第=PAGE1*2-11頁(yè)（共=NUMPAGES1*22頁(yè)）PAGE承諾遵守金融合規(guī)行為的保證承諾書范文3篇承諾遵守金融合規(guī)行為的保證承諾書篇1合同編號(hào)：__________一、總則1.1本人/本單位（以下簡(jiǎn)稱“承諾人”）系在_________境內(nèi)從事金融業(yè)務(wù)活動(dòng)的專業(yè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人，為維護(hù)金融市場(chǎng)秩序，保障投資者合法權(quán)益，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《_________證券法》《_________商業(yè)銀行法》《_________反洗錢法》《金融機(jī)構(gòu)反恐怖融資管理辦法》《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件之規(guī)定，鄭重作出如下承諾：1.2承諾人充分認(rèn)識(shí)到金融合規(guī)行為的重要性，并承諾在從事金融業(yè)務(wù)活動(dòng)的全過程中，嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)、穩(wěn)健運(yùn)行。二、合規(guī)基本原則2.1客戶適當(dāng)性管理原則2.1.1承諾人承諾在開展業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，將嚴(yán)格遵循客戶適當(dāng)性管理原則，充分知曉客戶的身份、財(cái)產(chǎn)狀況、金融知識(shí)水平、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況，保證向客戶提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的適當(dāng)性相匹配。2.1.2承諾人承諾建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，明確客戶分類標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)、客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估方法等，并保證相關(guān)制度的執(zhí)行到位。2.1.3承諾人承諾對(duì)客戶進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)揭示，保證客戶在充分知曉產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上作出投資決策。2.2反洗錢合規(guī)原則2.2.1承諾人承諾嚴(yán)格遵守《_________反洗錢法》及相關(guān)反洗錢規(guī)定，建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，完善客戶身份識(shí)別、客戶身份資料保存、交易記錄保存、大額交易和可疑交易報(bào)告等反洗錢措施。2.2.2承諾人承諾對(duì)客戶進(jìn)行身份識(shí)別，保證客戶身份信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄。2.2.3承諾人承諾對(duì)大額交易和可疑交易進(jìn)行報(bào)告，并積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的反洗錢調(diào)查。2.3信息披露原則2.3.1承諾人承諾在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，將真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露相關(guān)信息，包括但不限于產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、費(fèi)用、收益情況、投資期限、退出機(jī)制等。2.3.2承諾人承諾建立健全信息披露制度，明確信息披露的內(nèi)容、方式、時(shí)間、渠道等，并保證信息披露的真實(shí)性和有效性。2.3.3承諾人承諾對(duì)信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性負(fù)責(zé)，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。2.4內(nèi)部控制原則2.4.1承諾人承諾建立健全內(nèi)部控制制度，明確各部門、各崗位的職責(zé)權(quán)限，保證內(nèi)部控制制度的科學(xué)性、合理性和有效性。2.4.2承諾人承諾建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和報(bào)告各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，并采取有效措施防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。2.4.3承諾人承諾建立健全內(nèi)部審計(jì)制度，定期對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)，并及時(shí)發(fā)覺和糾正內(nèi)部控制缺陷。三、具體合規(guī)承諾3.1銀行類金融機(jī)構(gòu)合規(guī)承諾3.1.1承諾人承諾嚴(yán)格遵守《_________商業(yè)銀行法》及相關(guān)法律法規(guī)，依法合規(guī)開展銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)。3.1.2承諾人承諾建立健全信貸風(fēng)險(xiǎn)管理制度，嚴(yán)格審查貸款申請(qǐng)，保證貸款用途合規(guī)，防范信貸風(fēng)險(xiǎn)。3.1.3承諾人承諾建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度，保證流動(dòng)性安全，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。3.1.4承諾人承諾建立健全利率風(fēng)險(xiǎn)管理制度，保證利率風(fēng)險(xiǎn)管理有效，防范利率風(fēng)險(xiǎn)。3.1.5承諾人承諾建立健全操作風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。3.1.6承諾人承諾建立健全信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理制度，保證信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，防范信息科技風(fēng)險(xiǎn)。3.2證券類金融機(jī)構(gòu)合規(guī)承諾3.2.1承諾人承諾嚴(yán)格遵守《_________證券法》及相關(guān)法律法規(guī)，依法合規(guī)開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)。3.2.2承諾人承諾建立健全證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度，保證自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)可控。3.2.3承諾人承諾建立健全證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度，保證資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)可控。3.2.4承諾人承諾建立健全證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，保證投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)可控。3.2.5承諾人承諾建立健全證券承銷業(yè)務(wù)管理制度，保證承銷業(yè)務(wù)的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)可控。3.2.6承諾人承諾建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，保證經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)可控。3.3保險(xiǎn)類金融機(jī)構(gòu)合規(guī)承諾3.3.1承諾人承諾嚴(yán)格遵守《_________保險(xiǎn)法》及相關(guān)法律法規(guī)，依法合規(guī)開展保險(xiǎn)業(yè)務(wù)活動(dòng)。3.3.2承諾人承諾建立健全保險(xiǎn)產(chǎn)品開發(fā)管理制度，保證保險(xiǎn)產(chǎn)品的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)可控。3.3.3承諾人承諾建立健全保險(xiǎn)銷售管理制度，保證保險(xiǎn)銷售行為的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)可控。3.3.4承諾人承諾建立健全保險(xiǎn)理賠管理制度，保證保險(xiǎn)理賠的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)可控。3.3.5承諾人承諾建立健全保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理制度，保證保險(xiǎn)資金運(yùn)用的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)可控。3.4其他金融類機(jī)構(gòu)合規(guī)承諾3.4.1承諾人承諾嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定，依法合規(guī)開展金融業(yè)務(wù)活動(dòng)。3.4.2承諾人承諾建立健全業(yè)務(wù)管理制度，保證業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)可控。3.4.3承諾人承諾建立健全客戶服務(wù)管理制度，保證客戶服務(wù)的質(zhì)量和效率。3.4.4承諾人承諾建立健全員工行為管理制度，保證員工的合規(guī)意識(shí)和行為。四、違約責(zé)任4.1承諾人承諾如違反本承諾書中的任何承諾，將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于行政處罰、民事賠償、刑事責(zé)任等。4.2承諾人承諾如因違反本承諾書中的任何承諾，導(dǎo)致監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰或投資者投訴，將主動(dòng)配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切責(zé)任。4.3承諾人承諾如因違反本承諾書中的任何承諾，給接收方造成損失的，將承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。五、承諾書的生效與變更5.1本承諾書自承諾人簽署之日起生效。5.2承諾人承諾如對(duì)本承諾書的內(nèi)容進(jìn)行變更，將及時(shí)書面通知接收方，并經(jīng)接收方確認(rèn)后方可變更。六、其他6.1承諾人承諾將遵守本承諾書中的各項(xiàng)承諾，并接受接收方的監(jiān)督。6.2承諾人承諾對(duì)本承諾書的內(nèi)容保密，未經(jīng)接收方同意，不得向任何第三方泄露。6.3本承諾書一式兩份，承諾人和接收方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。承諾人（簽字）：____________________簽訂日期：____________________承諾遵守金融合規(guī)行為的保證承諾書篇2關(guān)于__________項(xiàng)目的承諾一、前期準(zhǔn)備承諾人必須在本項(xiàng)目啟動(dòng)前，全面學(xué)習(xí)和掌握所有相關(guān)金融法律法規(guī)及監(jiān)管要求，保證對(duì)合規(guī)要求有清晰認(rèn)識(shí)。必須組建合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)，明確職責(zé)分工，建立完善的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制。必須完成所有必要的內(nèi)部合規(guī)審查，保證項(xiàng)目方案符合金融監(jiān)管規(guī)定。嚴(yán)禁在項(xiàng)目啟動(dòng)前出現(xiàn)任何違反金融合規(guī)要求的行為。二、實(shí)施過程承諾人在項(xiàng)目實(shí)施過程中，必須嚴(yán)格遵守《_________銀行業(yè)監(jiān)督管理法》等相關(guān)法律法規(guī)，嚴(yán)禁利用項(xiàng)目進(jìn)行任何形式的非法集資、洗錢或其他金融犯罪活動(dòng)。必須建立并執(zhí)行嚴(yán)格的客戶身份識(shí)別制度，嚴(yán)禁為身份不明或可疑客戶提供服務(wù)。必須對(duì)項(xiàng)目資金流向進(jìn)行全程監(jiān)控，保證資金使用符合監(jiān)管要求。必須定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告項(xiàng)目合規(guī)情況，及時(shí)披露潛在風(fēng)險(xiǎn)。三、后期評(píng)估承諾人在項(xiàng)目結(jié)束后，必須組織開展全面合規(guī)評(píng)估，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施全過程進(jìn)行合規(guī)性檢查，形成書面評(píng)估報(bào)告。必須將評(píng)估結(jié)果報(bào)送監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案，并針對(duì)發(fā)覺的問題制定整改措施。必須建立長(zhǎng)效合規(guī)機(jī)制，保證持續(xù)符合金融監(jiān)管要求。嚴(yán)禁隱瞞或謊報(bào)項(xiàng)目合規(guī)問題，嚴(yán)禁遲報(bào)、漏報(bào)重要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件。本承諾自__________年__月__日起生效承諾人簽名：____________________簽訂日期：__________年__月__日承諾遵守金融合規(guī)行為的保證承諾書篇3承諾書承諾方（以下簡(jiǎn)稱“承諾方”）：名稱：____________________法定代表人/負(fù)責(zé)人：____________________注冊(cè)地址：____________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：____________________接收方（以下簡(jiǎn)稱“接收方”）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系方式：____________________鑒于承諾方在金融業(yè)務(wù)活動(dòng)中，為維護(hù)金融市場(chǎng)秩序，保障各方合法權(quán)益，促進(jìn)金融行業(yè)健康發(fā)展，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，承諾方特此作出如下保證：第一條行為規(guī)范承諾方承諾，在從事金融業(yè)務(wù)活動(dòng)的過程中，將嚴(yán)格遵守《_________銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《_________證券法》、《_________反洗錢法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并遵循以下具體要求：1.承諾方將建立健全內(nèi)部合規(guī)管理體系，設(shè)立專門合規(guī)部門或崗位，配備具備專業(yè)資質(zhì)的合規(guī)管理人員，定期開展合規(guī)培訓(xùn)與自查工作；2.承諾方承諾所有業(yè)務(wù)操作均須符合金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的業(yè)務(wù)指引及風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)，不得從事任何違法違規(guī)的金融活動(dòng)，包括但不限于非法集資、資金拆借、內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等；3.承諾方承諾在開展業(yè)務(wù)前，將充分知曉客戶身份信息，嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度，并按照反洗錢要求履行客戶身份資料及交易記錄保存義務(wù)；4.承諾方承諾在產(chǎn)品設(shè)計(jì)與銷售過程中，將保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得夸大收益、隱瞞風(fēng)險(xiǎn)，或以任何形式誤導(dǎo)客戶；5.承諾方承諾在關(guān)聯(lián)交易中，將遵循公平、公正原則，保證交易價(jià)格合理，并按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)；6.承諾方承諾在處理客戶投訴時(shí)，將建立完善的投訴處理機(jī)制，及時(shí)響應(yīng)并妥善解決客戶訴求，維護(hù)客戶合法權(quán)益。第二條對(duì)等權(quán)利與義務(wù)承諾方享有__________項(xiàng)服務(wù)權(quán)益，包括但不限于：在合規(guī)框架內(nèi)獲得業(yè)務(wù)指導(dǎo)、參與行業(yè)合規(guī)交流、享受監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)支持等。同時(shí)承諾方承諾：1.承諾方將積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)開展的檢查、審計(jì)及調(diào)查工作，如實(shí)提供相關(guān)資料，不得隱瞞或提供虛假信息；2.承諾方承諾在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，將依法保護(hù)客戶信息隱私，未經(jīng)客戶同意或法律授權(quán)，不得泄露客戶身份信息、財(cái)產(chǎn)信息及其他敏感信息；3.承諾方承諾在簽署本承諾書后，將定期向接收方提交合規(guī)管理報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于內(nèi)部合規(guī)制度建設(shè)情況、合規(guī)培訓(xùn)開展情況、風(fēng)險(xiǎn)事件處置情況等；4.承諾方承諾在違反本承諾書或相關(guān)法律法規(guī)時(shí)，將主動(dòng)配合接收方及監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切法律責(zé)任。第三條違規(guī)處理機(jī)制承諾方承諾，如違反本承諾書中的任何條款，將承擔(dān)以下違約責(zé)任：1.承諾方將立即停止違約行為，并采取有效措施消除違約行為對(duì)金融市場(chǎng)秩序及客戶權(quán)益造成的損害；2.承諾方承諾向接收方及監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交書面情況說明，并接受接收方及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督與處罰；3.如因承諾方違約行為導(dǎo)致接收方或第三方遭受經(jīng)濟(jì)損失，承諾方