證券從業(yè)資格證模擬考試《法律法規(guī)》試題及答案一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題1分，共50分）1.下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說(shuō)法，正確的是（）。A.發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司，募集設(shè)立適用于股份有限公司B.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司C.募集設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司D.募集設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司【答案】B【解析】發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司，這種方式適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司。募集設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會(huì)公開(kāi)募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司，募集設(shè)立只適用于股份有限公司。所以選項(xiàng)B正確。2.下列不屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是（）。A.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案B.選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事C.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告D.對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議【答案】A【解析】決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案是董事會(huì)的職權(quán)，而不是股東會(huì)的職權(quán)。股東會(huì)的職權(quán)包括選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告，對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議等。所以選項(xiàng)A符合題意。3.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括（）。A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B.持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員D.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員【答案】D【解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員等。保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員只有在掌握內(nèi)幕信息時(shí)才屬于內(nèi)幕信息知情人，并非所有這些機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員都必然是內(nèi)幕信息知情人。所以選項(xiàng)D符合題意。4.下列關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司分支機(jī)構(gòu)可以自行代銷金融產(chǎn)品B.證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需避免利益沖突C.證券公司審查確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后方可接受其委托D.證券公司應(yīng)對(duì)委托人的信用狀況、經(jīng)營(yíng)管理能力、市場(chǎng)投資能力和風(fēng)險(xiǎn)處置能力等進(jìn)行評(píng)估【答案】A【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，明確內(nèi)設(shè)部門和分支機(jī)構(gòu)在代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)中的職責(zé)，防止分支機(jī)構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品。所以選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤。證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需避免利益沖突，審查確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后方可接受其委托，同時(shí)應(yīng)對(duì)委托人的信用狀況、經(jīng)營(yíng)管理能力、市場(chǎng)投資能力和風(fēng)險(xiǎn)處置能力等進(jìn)行評(píng)估。選項(xiàng)B、C、D說(shuō)法正確。5.下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說(shuō)法，正確的是（）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人可以由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人兼任B.合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員C.合規(guī)負(fù)責(zé)人可以兼任其他證券公司高級(jí)管理人員職務(wù)D.合規(guī)負(fù)責(zé)人可以由公司董事長(zhǎng)兼任【答案】B【解析】合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)。財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事長(zhǎng)都不適合兼任合規(guī)負(fù)責(zé)人。所以選項(xiàng)B正確，選項(xiàng)A、C、D錯(cuò)誤。6.下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問(wèn)、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)等證券業(yè)務(wù)B.投資顧問(wèn)是證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)C.證券承銷保薦業(yè)務(wù)與證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是完全獨(dú)立的業(yè)務(wù)，不存在關(guān)聯(lián)D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購(gòu)、資產(chǎn)重組等活動(dòng)提供方案設(shè)計(jì)、交易估值、提出專業(yè)意見(jiàn)等專業(yè)服務(wù)【答案】C【解析】證券承銷保薦業(yè)務(wù)與證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)雖然是不同的業(yè)務(wù)，但并非完全獨(dú)立，在某些情況下可能存在關(guān)聯(lián)。比如在企業(yè)上市過(guò)程中，證券承銷保薦業(yè)務(wù)可能涉及到對(duì)企業(yè)的估值等工作，而證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)也可能為投資者提供關(guān)于該企業(yè)證券的投資建議。證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)等證券業(yè)務(wù)；投資顧問(wèn)是證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)；財(cái)務(wù)顧問(wèn)主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購(gòu)、資產(chǎn)重組等活動(dòng)提供方案設(shè)計(jì)、交易估值、提出專業(yè)意見(jiàn)等專業(yè)服務(wù)。所以選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤。7.下列關(guān)于合伙企業(yè)的說(shuō)法，正確的是（）。A.普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任B.有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任C.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有三個(gè)普通合伙人D.有限合伙人可以勞務(wù)出資【答案】B【解析】普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，選項(xiàng)A錯(cuò)誤；有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)普通合伙人和一個(gè)有限合伙人，選項(xiàng)C錯(cuò)誤；有限合伙人不得以勞務(wù)出資，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，選項(xiàng)B正確。8.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)保護(hù)的規(guī)定，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng).證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)C.證券公司可以將客戶的資金和證券借予他人D.客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理【答案】C【解析】證券公司不得將客戶的資金和證券借予他人，也不得為他人的債務(wù)提供擔(dān)保。證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)，客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。所以選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤。9.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可B.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資的范圍包括股票、基金、債券等C.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)可以使用客戶資金D.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行【答案】C【解析】證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得使用客戶資金。證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可，投資的范圍包括股票、基金、債券等，且必須以自己的名義進(jìn)行。所以選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤。10.下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動(dòng)必須客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員可以與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得向投資人承諾證券投資收益【答案】B【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動(dòng)必須客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用，不得利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易，不得向投資人承諾證券投資收益。所以選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤。11.下列關(guān)于證券市場(chǎng)禁入的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)B.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，可擔(dān)任其他上市公司的董事C.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施D.行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施【答案】B【解析】被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。所以選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤。違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施。選項(xiàng)A、C、D說(shuō)法正確。12.下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.基金銷售機(jī)構(gòu)可以是商業(yè)銀行B.基金銷售機(jī)構(gòu)可以是證券公司C.基金銷售機(jī)構(gòu)可以是證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D.基金銷售機(jī)構(gòu)不可以是獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】D【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)。所以選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。13.下列關(guān)于證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司可以為期貨公司介紹客戶B.證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割C.證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金D.證券公司可以利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】D【解析】證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。證券公司可以為期貨公司介紹客戶，不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金。所以選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。14.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司整改后，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)驗(yàn)收，符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起三日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施B.證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該證券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境的措施C.證券公司違法經(jīng)營(yíng)特別嚴(yán)重，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷該證券公司D.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓【答案】C【解析】證券公司違法經(jīng)營(yíng)特別嚴(yán)重，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以撤銷該證券公司，但需要經(jīng)過(guò)一定的程序，并非直接撤銷。證券公司整改后，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)驗(yàn)收，符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起三日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施；證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該證券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境的措施；證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。所以選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤。15.下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致C.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過(guò)程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D.發(fā)行人和主承銷商可以不在其網(wǎng)站上披露發(fā)行公告等相關(guān)信息【答案】D【解析】發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在其網(wǎng)站上披露發(fā)行公告等相關(guān)信息。發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件，向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致，披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。所以選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。二、組合型選擇題（共50題，每題1分，共50分）1.下列關(guān)于公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ.設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記Ⅱ.有限責(zé)任公司由五十個(gè)以下股東出資設(shè)立Ⅲ.股份有限公司應(yīng)當(dāng)有二人以上二百人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所Ⅳ.公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者經(jīng)理?yè)?dān)任，并依法登記A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。有限責(zé)任公司由五十個(gè)以下股東出資設(shè)立。股份有限公司應(yīng)當(dāng)有二人以上二百人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者經(jīng)理?yè)?dān)任，并依法登記。所以選項(xiàng)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都正確。2.下列屬于證券交易內(nèi)幕信息的有（）。Ⅰ.公司分配股利或者增資的計(jì)劃Ⅱ.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化Ⅲ.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更Ⅳ.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】證券交易內(nèi)幕信息包括公司分配股利或者增資的計(jì)劃；公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十等。所以選項(xiàng)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都屬于證券交易內(nèi)幕信息。3.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得（）。Ⅰ.提供虛假、誤導(dǎo)性信息Ⅱ.采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)Ⅲ.誘導(dǎo)無(wú)投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng)Ⅳ.誘導(dǎo)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng)，也不得誘導(dǎo)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。所以選項(xiàng)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都正確。4.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制Ⅱ.證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查Ⅲ.證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告Ⅳ.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起三個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制。合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告。證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起三個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。所以選項(xiàng)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都正確。5.下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式Ⅱ.向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)Ⅲ.證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議Ⅳ.證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B【解析】證券投資顧問(wèn)可以通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議，但應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)規(guī)定。證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)，證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。所以選項(xiàng)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確，選項(xiàng)Ⅲ錯(cuò)誤。6.下列關(guān)于合伙企業(yè)的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ.合伙企業(yè)分為普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)Ⅱ.普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任Ⅲ.有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任Ⅳ.國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體不得成為普通合伙人A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】合伙企業(yè)分為普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體不得成為普通合伙人。所以選項(xiàng)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都正確。7.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅱ.證券公司為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅲ.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅳ.證券公司為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，還可以為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。所以選項(xiàng)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都正確。8.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ.證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，提高監(jiān)控效率和質(zhì)量Ⅱ.證券公司應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試Ⅲ.證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的預(yù)警機(jī)制，設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)閾值Ⅳ.證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的報(bào)告機(jī)制，定期向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，提高監(jiān)控效率和質(zhì)量；定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試；建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的預(yù)警機(jī)制，設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)閾值；建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的報(bào)告機(jī)制，定期向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。所以選項(xiàng)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都正確。9.下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員的禁止性行為的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ.代理投資人從事證券買賣Ⅱ.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失Ⅲ.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票Ⅳ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得代理投資人從事證券買賣，不得與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失，不得買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票，不得利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易。所以選項(xiàng)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都正確。10.下列關(guān)于證券市場(chǎng)禁入的相關(guān)規(guī)定，正確的有（）。Ⅰ.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)Ⅱ.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施Ⅲ.行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施Ⅳ.有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施：嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的；從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施。有嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的；從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果等情形的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。所以選項(xiàng)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都正確。11.下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)制度和銷售人員的持續(xù)培訓(xùn)制度Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同、招募說(shuō)明書和基金銷售服務(wù)協(xié)議的約定向投資人收取銷售費(fèi)用，并如實(shí)核算、記賬Ⅲ.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法為投資人保守秘密，不得泄露投資人買賣、持有基金份額的信息及其他相關(guān)信息Ⅳ.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在有證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行開(kāi)立基金銷售結(jié)算專用賬戶A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)制度和銷售人員的持續(xù)培訓(xùn)制度；按照基金合同、招募說(shuō)明書和基金銷售服務(wù)協(xié)議的約定向投資人收取銷售費(fèi)用，并如實(shí)核算、記賬；依法為投資人保守秘密，不得泄露投資人買賣、持有基金份額的信息及其他相關(guān)信息；在有證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行開(kāi)立基金銷售結(jié)算專用賬戶。所以選項(xiàng)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都正確。12.下列關(guān)于證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)；應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理；配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。所以選項(xiàng)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都正確。13.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正Ⅱ.證券公司整改后，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收，符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起三日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施Ⅲ.證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以對(duì)該證券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境的措施Ⅳ.證券公司違法經(jīng)營(yíng)特別嚴(yán)重，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，需要?jiǎng)佑米C