2025年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》提升訓(xùn)練試題B卷含答案一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）1.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A.合規(guī)審查部門B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.合規(guī)檢查部門答案：C。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。首席風(fēng)險(xiǎn)官是期貨公司的高級管理人員，向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。2.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3B.5C.7D.10答案：A。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，以便監(jiān)管部門及時(shí)掌握情況并采取相應(yīng)措施。3.客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未在（）內(nèi)對客戶異議進(jìn)行核實(shí)并將核實(shí)情況告知客戶的，視為期貨公司對客戶交易結(jié)算結(jié)果的認(rèn)可。A.1日B.2日C.3日D.5日答案：B?？蛻魧灰捉Y(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未在2日內(nèi)對客戶異議進(jìn)行核實(shí)并將核實(shí)情況告知客戶的，視為期貨公司對客戶交易結(jié)算結(jié)果的認(rèn)可。這是為了保障客戶的知情權(quán)和合法權(quán)益，促使期貨公司及時(shí)處理客戶的異議。4.期貨交易所實(shí)行（）結(jié)算制度。A.當(dāng)日無負(fù)債B.次日無負(fù)債C.定時(shí)無負(fù)債D.隨時(shí)無負(fù)債答案：A。期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，又稱逐日盯市制度。它是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)同時(shí)劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。5.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理。A.明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理B.明晰職責(zé)、明確分工、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理C.明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、明確分工D.明晰職責(zé)、明確分工、強(qiáng)化協(xié)作答案：A。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。這樣可以保證期貨公司的決策科學(xué)、執(zhí)行有效、監(jiān)督有力，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。6.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制C.期貨公司可以就市場行情做出確定性的判斷D.期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶答案：C。期貨市場行情是復(fù)雜多變的，受到多種因素的影響，具有不確定性。期貨公司不可以就市場行情做出確定性的判斷，而應(yīng)該以客觀、公正、準(zhǔn)確的態(tài)度為客戶提供研究分析服務(wù)。選項(xiàng)A、B、D的表述均正確。7.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的（），或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的（），不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。A.30%；30%B.30%；50%C.50%；30%D.50%；50%答案：D。申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。這是為了確保股東具有較強(qiáng)的財(cái)務(wù)實(shí)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。8.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實(shí)信用B.公開公正C.客戶利益最大化D.專業(yè)勝任答案：A。期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。誠實(shí)信用是市場經(jīng)濟(jì)活動的基本準(zhǔn)則，在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中尤為重要。9.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，還應(yīng)當(dāng)向公司（）書面報(bào)告。A.全體董事B.全體股東C.全體高級管理人員D.總經(jīng)理答案：A。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告。這是為了讓公司的決策層及時(shí)了解公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，采取相應(yīng)的措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。10.期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。A.50%B.100%C.150%D.200%答案：B。期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%。該指標(biāo)是衡量期貨公司風(fēng)險(xiǎn)承受能力的重要指標(biāo)，確保期貨公司有足夠的資本來應(yīng)對可能的風(fēng)險(xiǎn)。二、多項(xiàng)選擇題（共40題，每題1分，共40分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）1.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。A.向客戶做獲利保證B.以公司名義收取服務(wù)報(bào)酬C.對價(jià)格漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷D.利用內(nèi)幕信息向客戶提供投資建議答案：ACD。期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，不得向客戶做獲利保證，因?yàn)槠谪浭袌鼍哂胁淮_定性，無法保證客戶一定獲利；不得對價(jià)格漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷，市場行情是復(fù)雜多變的；不得利用內(nèi)幕信息向客戶提供投資建議，這違反了公平、公正的原則。以公司名義收取服務(wù)報(bào)酬是正常的業(yè)務(wù)操作。2.下列屬于期貨公司高級管理人員的有（）。A.總經(jīng)理B.副總經(jīng)理C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人答案：ABC。期貨公司高級管理人員包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官等。營業(yè)部負(fù)責(zé)人不屬于高級管理人員范疇，但也是期貨公司重要的業(yè)務(wù)崗位人員。3.期貨公司有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施B.公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)D.客戶發(fā)生重大透支、穿倉答案：ABCD。以上四種情形均會對期貨公司的經(jīng)營和股東權(quán)益產(chǎn)生重大影響，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。4.期貨交易所會員、客戶可以使用（）等有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。A.標(biāo)準(zhǔn)倉單B.國債C.股票D.公司債券答案：AB。期貨交易所會員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。股票和公司債券一般不能直接用于充抵期貨保證金，因?yàn)槠鋬r(jià)值波動較大，風(fēng)險(xiǎn)相對較高。5.期貨公司的下列人員中，應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)的有（）。A.法定代表人B.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.結(jié)算負(fù)責(zé)人答案：ABCD。期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。這是為了明確各相關(guān)人員的責(zé)任，確保風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的質(zhì)量。6.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。A.每日B.每月C.每季D.每年答案：BCD。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月、每季、每年向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息，以便監(jiān)管部門及時(shí)掌握期貨公司的業(yè)務(wù)開展情況。7.下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述，正確的有（）。A.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)C.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)與自有資金相互獨(dú)立、分別管理D.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)與自有資金混合存放答案：AC。期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，且應(yīng)當(dāng)與自有資金相互獨(dú)立、分別管理。這樣可以保證客戶保證金的安全，防止被挪用。8.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A.本公司網(wǎng)站B.營業(yè)場所C.期貨經(jīng)紀(jì)合同D.中國證監(jiān)會指定報(bào)刊答案：ABC。期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站、營業(yè)場所、期貨經(jīng)紀(jì)合同提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息，方便客戶了解期貨公司從業(yè)人員的資質(zhì)情況。9.期貨公司可以接受（）的委托進(jìn)行期貨交易。A.事業(yè)單位B.企業(yè)法人C.國家機(jī)關(guān)D.期貨公司工作人員的配偶答案：B。期貨公司可以接受企業(yè)法人的委托進(jìn)行期貨交易。事業(yè)單位、國家機(jī)關(guān)一般不能參與期貨交易，期貨公司工作人員的配偶也可能存在利益沖突等問題，通常不被允許委托本公司進(jìn)行期貨交易。10.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的（）。A.成交量B.成交價(jià)C.持倉量D.最高價(jià)與最低價(jià)答案：ABCD。期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)等信息，這些信息對于投資者了解市場行情、做出投資決策具有重要意義。三、判斷題（共20題，每題0.5分，共10分。請判斷以下表述的對錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B）1.期貨公司的股東及實(shí)際控制人決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司。（）答案：B。期貨公司的股東及實(shí)際控制人決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)通知期貨公司。2.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每季度向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。（）答案：A。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月、每季、每年向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息，本題說每季度報(bào)送是正確的。3.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照中國證監(jiān)會和財(cái)政部確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。（）答案：B。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照中國證監(jiān)會和財(cái)政部確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。但實(shí)際規(guī)定是期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按季度繳納保障基金，而不是按年度繳納和代扣代繳。4.期貨公司可以為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。（）答案：B。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，這是為了防止期貨公司的資金被不當(dāng)占用，保障期貨公司的資金安全和正常運(yùn)營。5.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及中國證監(jiān)會有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。（）答案：A。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及中國證監(jiān)會有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求，以保證期貨交易的安全、穩(wěn)定和合規(guī)。6.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存10年。（）答案：B。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。7.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最低的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。（）答案：B。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，以充分考慮風(fēng)險(xiǎn)因素。8.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。（）答案：A。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選，以保證期貨公司高級管理人員的素質(zhì)和合規(guī)性。9.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼?？蛻襞c期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理銷戶手續(xù)。（）答案：A。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼?？蛻襞c期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理銷戶手續(xù)，這是規(guī)范期貨交易流程、保障客戶權(quán)益的重要措施。10.期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。（）答案：A。期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善，以確保期貨交易所的正常運(yùn)營和發(fā)展。四、綜合題（共15題，每題2分，共30分。以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）1.甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。則甲期貨公司的凈資本是（）。A.4700萬元B.4800萬元C.4900萬元D.5000萬元答案：A。凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金=5000-100+200-1000=4700（萬元）。2.乙期貨公司由于經(jīng)營不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會討論通過，準(zhǔn)備申請破產(chǎn)，關(guān)于乙期貨公司的破產(chǎn)，下列說法中正確的是（）。A.乙期貨公司破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.乙期貨公司破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請，不必經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.乙期貨公司破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)D.乙期貨公司破產(chǎn)的，客戶的保證金和其他資產(chǎn)屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，可以用來清償債務(wù)答案：C。期貨公司破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)。期貨公司破產(chǎn)需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，才能向人民法院申請，且客戶的保證金和其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，不能用來清償債務(wù)。3.丙期貨公司的從業(yè)人員李某，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨合約有較大的風(fēng)險(xiǎn)，可能會給投資者造成損失，于是他及時(shí)向投資者說明情況，并且還根據(jù)自己的專業(yè)知識向投資者提供了適當(dāng)?shù)耐顿Y建議。李某的行為體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則中的（）。A.勤勉盡責(zé)B.公平競爭C.專業(yè)勝任D.謹(jǐn)慎客觀答案：D。李某在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者買入的期貨合約有較大風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向投資者說明情況并提供適當(dāng)投資建議，體現(xiàn)了謹(jǐn)慎客觀的執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，即從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)客觀、公正、審慎地提供服務(wù)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證。4.丁期貨公司與客戶錢某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，錢某向丁期貨公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求丁期貨公司于當(dāng)日以人民幣一千元的價(jià)格買進(jìn)十手大豆合約。丁期貨公司違背該指令，以人民幣一千一百元買進(jìn)了十手大豆合約，則（）。A.超出的一百元部分由丁期貨公司承擔(dān)B.超出的一百元部分由錢某承擔(dān)C.超出的一百元部分由丁期貨公司和錢某共同承擔(dān)D.丁期貨公司可以不承擔(dān)賠償責(zé)任答案：A。期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。本題中丁期貨公司違背錢某指令，超出的價(jià)格部分應(yīng)由丁期貨公司承擔(dān)。5.戊期貨交易所為了擴(kuò)大規(guī)模，增強(qiáng)其在國內(nèi)的知名度，準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)B.必須經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)C.只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)D.只需向中國期貨業(yè)協(xié)會登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)答案：A。期貨交易所設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場所，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。這是為了加強(qiáng)對期貨市場的統(tǒng)一監(jiān)管，規(guī)范期貨交易所的設(shè)立和運(yùn)營。6.己期貨公司的從業(yè)人員張某在從業(yè)過程中，發(fā)現(xiàn)投資者趙某的投資決策存在問題，可能會造成較大損失。張某應(yīng)當(dāng)（）。A.及時(shí)向趙某提出改正建議，并盡力協(xié)助其采取措施進(jìn)行調(diào)整B.為了避免引起趙某的反感，保持沉默C.直接替趙某進(jìn)行投資決策調(diào)整D.向期貨公司報(bào)告，由期貨公司決定是否告知趙某答案：A。期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者的投資決策存在問題，可能會造成較大損失時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向投資者提出改正建議，并盡力協(xié)助其采取措施進(jìn)行調(diào)整。從業(yè)人員不能直接替投資者進(jìn)行投資決策調(diào)整，也不能保持沉默。7.庚期貨公司的凈資本為4000萬元，該公司下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.凈資本不得低于人民幣3000萬元B.凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%D.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%答案：ABCD。以上四個(gè)選項(xiàng)均為期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，庚期貨公司凈資本為4000萬元，滿足凈資本不得低于人民幣3000萬元的要求；同時(shí)其他比例要求也在合理范圍內(nèi)。8.辛期貨公司與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。在執(zhí)行交易指令過程中，由于市場行情變化迅速，期貨公司無法按照王某的指令及時(shí)成交，導(dǎo)致王某遭受了一定的損失。關(guān)于該損失的承擔(dān)，下列說法正確的是（）。A.由期貨公司承擔(dān)全部賠償責(zé)任B.由王某自行承擔(dān)全部損失C.期貨公司有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任D.期貨公司沒有過錯(cuò)的，不承擔(dān)賠償責(zé)任答案：D。期貨公司在執(zhí)行交易指令過程中，由于市場行情變化迅速等不可預(yù)見、不可避免的原因無法按照客戶指令及時(shí)成交，期貨公司沒有過錯(cuò)的，不承擔(dān)賠償責(zé)任。9.壬期貨公司的股東A企業(yè)將其持有的壬期貨公司的股權(quán)質(zhì)押給B銀行，下列說法正確的是（）。A.A企業(yè)應(yīng)當(dāng)在質(zhì)押后10個(gè)工作日內(nèi)通知壬期貨公司B.A企業(yè)應(yīng)當(dāng)在質(zhì)押后5個(gè)工作日內(nèi)通知壬期貨公司C.該質(zhì)押應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)D.該質(zhì)押應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)答案：B。期貨公司股東質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在質(zhì)押后5個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司。不需要經(jīng)過中國證監(jiān)會或中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)。10.癸期貨交易所因遭遇不可抗力事件，導(dǎo)致交易無法正常進(jìn)行。下列說法正確的是（）。A.癸期貨交易所可以決定臨時(shí)停市B.臨時(shí)停市必須由中國證監(jiān)會決定C.臨時(shí)停市后，癸期貨交易所可以自行決定恢復(fù)交易時(shí)間D.臨時(shí)停市后，恢復(fù)交易時(shí)間應(yīng)當(dāng)由中國期貨業(yè)協(xié)會決定答案：A。因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護(hù)期貨交易的正常秩序，期貨交易所可以決定臨時(shí)停市。臨時(shí)停市后，恢復(fù)交易的時(shí)間根據(jù)實(shí)際情況確定，一般由期貨交易所決定并公告。11.甲期貨公司與乙客戶簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。乙客戶向甲期貨公司下達(dá)了一份交易指令，要求以5000元/噸的價(jià)格賣出10手大豆期貨合約。甲期貨公司在執(zhí)行該指令時(shí)，誤將價(jià)格輸入為5100元/噸，導(dǎo)致乙客戶多損失了10000元。乙客戶要求甲期貨公司賠償損失，甲期貨公司認(rèn)為是操作失誤所致，只同意賠償5000元。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A.按