第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)資格證考試復(fù)議及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券從業(yè)資格證考試復(fù)議申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)哪個(gè)渠道提交？（）

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站

B.考試中心郵寄紙質(zhì)申請(qǐng)

C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)提交

D.招聘中介機(jī)構(gòu)協(xié)助申請(qǐng)

2.考生對(duì)證券從業(yè)資格考試成績(jī)有異議，應(yīng)在成績(jī)公布后的多少個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)復(fù)議？（）

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

3.證券從業(yè)資格證考試復(fù)議主要針對(duì)哪種情況？（）

A.考生對(duì)個(gè)人身份信息的異議

B.考試試題泄露或評(píng)分錯(cuò)誤

C.考場(chǎng)紀(jì)律違規(guī)行為認(rèn)定

D.考生對(duì)考試費(fèi)用收取的異議

4.復(fù)議申請(qǐng)材料中，必須包含以下哪項(xiàng)內(nèi)容？（）

A.考生近期免冠照片

B.考試原始試卷復(fù)印件

C.身份證正反面掃描件

D.復(fù)議申請(qǐng)保證金繳納憑證

5.證券從業(yè)資格證考試復(fù)議的受理機(jī)構(gòu)是？（）

A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

6.復(fù)議決定作出后，考生對(duì)結(jié)果仍不服，可以采取什么措施？（）

A.直接向法院提起訴訟

B.申請(qǐng)?jiān)俅螐?fù)議

C.向上級(jí)監(jiān)管部門投訴

D.尋求媒體輿論支持

7.證券從業(yè)資格證考試復(fù)議期間，原考試成績(jī)?nèi)绾翁幚?？（?/p>

A.暫停計(jì)算

B.終止有效

C.保持不變

D.自動(dòng)作廢

8.考生申請(qǐng)復(fù)議時(shí)，需要繳納多少元的復(fù)議費(fèi)用？（）

A.100元

B.200元

C.300元

D.500元

9.證券從業(yè)資格證考試復(fù)議的審查期限通常是多久？（）

A.5個(gè)工作日

B.10個(gè)工作日

C.15個(gè)工作日

D.20個(gè)工作日

10.復(fù)議決定書(shū)應(yīng)當(dāng)送達(dá)給誰(shuí)？（）

A.考生本人

B.考生所在單位

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)秘書(shū)處

D.證監(jiān)會(huì)相關(guān)處室

11.考生提交復(fù)議申請(qǐng)后，可以隨時(shí)撤回申請(qǐng)嗎？（）

A.可以

B.不可以

12.證券從業(yè)資格證考試復(fù)議決定書(shū)具有什么法律效力？（）

A.僅對(duì)考生有效

B.僅對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)有效

C.對(duì)所有相關(guān)方均有約束力

D.無(wú)法律效力

13.復(fù)議申請(qǐng)材料不齊全或不符合法定形式的，受理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如何處理？（）

A.直接不予受理

B.一次性告知補(bǔ)充

C.要求考生重新提交

D.轉(zhuǎn)交其他機(jī)構(gòu)處理

14.證券從業(yè)資格證考試復(fù)議過(guò)程中，考生可以委托他人代理嗎？（）

A.可以

B.不可以

15.復(fù)議決定作出前，考生可以補(bǔ)充提交哪些材料？（）

A.任何與復(fù)議相關(guān)的材料

B.僅與考試成績(jī)相關(guān)的材料

C.僅與身份信息相關(guān)的材料

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的特定材料

16.證券從業(yè)資格證考試復(fù)議的申請(qǐng)人必須是？（）

A.任何考生

B.僅首次報(bào)考的考生

C.僅成績(jī)不合格的考生

D.僅通過(guò)考試的考生

17.復(fù)議決定作出后，考生應(yīng)當(dāng)如何確認(rèn)收到?jīng)Q定書(shū)？（）

A.簽收

B.留存電子版

C.向受理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)郵寄送達(dá)

D.無(wú)需確認(rèn)

18.證券從業(yè)資格證考試復(fù)議的受理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到復(fù)議申請(qǐng)后的多少日內(nèi)作出決定？（）

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

19.考生申請(qǐng)復(fù)議時(shí)，需要提供哪些身份證明材料？（）

A.身份證或護(hù)照

B.駕駛證或軍官證

C.學(xué)生證或工作證

D.任何有效身份證明

20.證券從業(yè)資格證考試復(fù)議的最終決定由誰(shuí)作出？（）

A.考試中心

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券從業(yè)資格證考試復(fù)議申請(qǐng)材料通常包括哪些？（）

A.復(fù)議申請(qǐng)書(shū)

B.身份證明文件

C.考試成績(jī)單

D.復(fù)議申請(qǐng)費(fèi)繳納憑證

E.任何與考試相關(guān)的輔助材料

22.考生申請(qǐng)證券從業(yè)資格證考試復(fù)議時(shí)，有哪些權(quán)利？（）

A.了解復(fù)議進(jìn)展情況

B.查閱相關(guān)證據(jù)材料

C.接受復(fù)議決定書(shū)

D.提出申訴請(qǐng)求

E.要求保密個(gè)人信息

23.證券從業(yè)資格證考試復(fù)議過(guò)程中，受理機(jī)構(gòu)有哪些職責(zé)？（）

A.受理復(fù)議申請(qǐng)

B.組織調(diào)查取證

C.作出復(fù)議決定

D.送達(dá)復(fù)議決定書(shū)

E.收取復(fù)議費(fèi)用

24.證券從業(yè)資格證考試復(fù)議的常見(jiàn)情形有哪些？（）

A.考試試題泄露

B.評(píng)分錯(cuò)誤

C.考場(chǎng)作弊行為認(rèn)定

D.身份信息錯(cuò)誤

E.考試時(shí)間安排不當(dāng)

25.考生對(duì)證券從業(yè)資格證考試復(fù)議決定不服，可以采取哪些措施？（）

A.申請(qǐng)行政復(fù)議

B.提起行政訴訟

C.向上級(jí)監(jiān)管部門投訴

D.尋求媒體輿論支持

E.直接放棄證書(shū)申請(qǐng)

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券從業(yè)資格證考試復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵寄方式提交。（）

27.考生對(duì)證券從業(yè)資格證考試成績(jī)有異議，必須申請(qǐng)復(fù)議。（）

28.證券從業(yè)資格證考試復(fù)議的受理機(jī)構(gòu)是證券業(yè)協(xié)會(huì)。（）

29.復(fù)議決定作出后，考生不能再提出任何異議。（）

30.證券從業(yè)資格證考試復(fù)議期間，考生可以繼續(xù)報(bào)考其他資格考試。（）

31.考生申請(qǐng)證券從業(yè)資格證考試復(fù)議時(shí)，需要繳納復(fù)議費(fèi)用。（）

32.證券從業(yè)資格證考試復(fù)議的審查期限為10個(gè)工作日。（）

33.復(fù)議決定書(shū)應(yīng)當(dāng)送達(dá)給考生本人。（）

34.考生提交復(fù)議申請(qǐng)后，可以隨時(shí)撤回申請(qǐng)。（）

35.證券從業(yè)資格證考試復(fù)議的最終決定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.證券從業(yè)資格證考試復(fù)議申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)在成績(jī)公布后的______個(gè)工作日內(nèi)提交。

37.證券從業(yè)資格證考試復(fù)議的受理機(jī)構(gòu)是______。

38.復(fù)議決定作出后，考生對(duì)結(jié)果仍不服，可以______。

39.考生申請(qǐng)證券從業(yè)資格證考試復(fù)議時(shí)，需要繳納______元的復(fù)議費(fèi)用。

40.證券從業(yè)資格證考試復(fù)議的審查期限通常是______。

41.復(fù)議決定書(shū)應(yīng)當(dāng)送達(dá)給______。

42.考生提交復(fù)議申請(qǐng)后，可以______撤回申請(qǐng)。

43.證券從業(yè)資格證考試復(fù)議的最終決定由______作出。

44.考生申請(qǐng)證券從業(yè)資格證考試復(fù)議時(shí)，需要提供______身份證明材料。

45.證券從業(yè)資格證考試復(fù)議的常見(jiàn)情形包括______。

五、簡(jiǎn)答題（共25分）

46.簡(jiǎn)述證券從業(yè)資格證考試復(fù)議的申請(qǐng)流程。

47.簡(jiǎn)述證券從業(yè)資格證考試復(fù)議的審查要點(diǎn)。

48.簡(jiǎn)述證券從業(yè)資格證考試復(fù)議的救濟(jì)途徑。

49.結(jié)合實(shí)際案例，分析證券從業(yè)資格證考試復(fù)議中常見(jiàn)的爭(zhēng)議焦點(diǎn)。

六、案例分析題（共30分）

50.某考生張某，在2023年10月參加證券從業(yè)資格考試，成績(jī)公布后，張某發(fā)現(xiàn)其中一科目成績(jī)明顯低于預(yù)期，懷疑存在評(píng)分錯(cuò)誤。張某在成績(jī)公布后的第7個(gè)工作日向證券業(yè)協(xié)會(huì)提交了復(fù)議申請(qǐng)，并提交了成績(jī)單、身份證復(fù)印件以及成績(jī)復(fù)核申請(qǐng)表。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到申請(qǐng)后，組織了復(fù)核小組，對(duì)張某提交的試卷進(jìn)行了復(fù)核，并發(fā)現(xiàn)確實(shí)存在評(píng)分錯(cuò)誤。最終，證券業(yè)協(xié)會(huì)作出了復(fù)議決定，撤銷原評(píng)分結(jié)果，并給予張某正確的成績(jī)。請(qǐng)問(wèn)：

（1）案例中，張某的復(fù)議申請(qǐng)是否符合規(guī)定？

（2）證券業(yè)協(xié)會(huì)在處理張某的復(fù)議申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循哪些程序？

（3）如果張某對(duì)復(fù)議決定仍不服，可以采取哪些措施？

參考答案及解析

參考答案

一、單選題（共20分）

1.A

2.B

3.B

4.C

5.B

6.A

7.C

8.B

9.C

10.A

11.B

12.C

13.B

14.A

15.D

16.A

17.A

18.C

19.A

20.B

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABCD

22.ABE

23.ABCDE

24.ABCD

25.AB

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.√

27.×

28.√

29.×

30.√

31.√

32.√

33.√

34.√

35.×

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.5

37.證券業(yè)協(xié)會(huì)

38.申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟

39.200

40.15

41.考生本人

42.未經(jīng)受理機(jī)構(gòu)同意

43.證券業(yè)協(xié)會(huì)

44.有效

45.考試試題泄露、評(píng)分錯(cuò)誤、考場(chǎng)作弊行為認(rèn)定、身份信息錯(cuò)誤

五、簡(jiǎn)答題（共25分）

46.答：①考生在成績(jī)公布后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)提交復(fù)議申請(qǐng)書(shū)；②提交身份證明文件、考試成績(jī)單、復(fù)議申請(qǐng)費(fèi)繳納憑證等相關(guān)材料；③證券業(yè)協(xié)會(huì)受理申請(qǐng)后，組織復(fù)核小組對(duì)試卷進(jìn)行復(fù)核；④復(fù)核小組在規(guī)定時(shí)間內(nèi)作出復(fù)議決定，并送達(dá)給考生；⑤考生對(duì)復(fù)議決定不服，可申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。

47.答：①審查復(fù)議申請(qǐng)材料是否齊全、是否符合法定形式；②組織復(fù)核小組對(duì)試卷進(jìn)行復(fù)核，調(diào)查取證；③審查復(fù)議申請(qǐng)是否屬于受理機(jī)構(gòu)管轄范圍；④審查復(fù)議申請(qǐng)是否符合法定程序；⑤根據(jù)復(fù)核結(jié)果作出復(fù)議決定。

48.答：①申請(qǐng)行政復(fù)議；②提起行政訴訟；③向上級(jí)監(jiān)管部門投訴。

49.答：①考試試題泄露；②評(píng)分錯(cuò)誤；③考場(chǎng)作弊行為認(rèn)定；④身份信息錯(cuò)誤。這些爭(zhēng)議焦點(diǎn)往往涉及考試公平性、公正性以及考生權(quán)益保護(hù)等方面。

六、案例分析題（共30分）

（1）答：符合規(guī)定。根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第十七條規(guī)定，考生對(duì)考試成績(jī)有異議的，可以在成績(jī)公布后5個(gè)工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)復(fù)議。在本案中，張某在成績(jī)公布后的第7個(gè)工作日提交了復(fù)議申請(qǐng)，符合規(guī)定。

（2）答：證券業(yè)協(xié)會(huì)在處理張某的復(fù)議申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循以下程序：①受理申請(qǐng)；②組織復(fù)核小組對(duì)試卷進(jìn)行復(fù)核，調(diào)查取證；③作出復(fù)議決定，并送達(dá)給考生；④告知張某對(duì)復(fù)議決定不服的救濟(jì)途徑。

（