制藥機械廠合同審核管理實施辦法

一、總則（一）目的為加強本廠合同審核管理，規(guī)范合同審核流程，有效防范合同法律風險，維護本廠的合法權益，保障生產經營活動的順利進行，特制定本實施辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本廠與外部各類主體簽訂的所有合同，包括但不限于采購合同、銷售合同、技術合同、工程建設合同等。（三）審核原則1.合法性原則：合同內容必須符合國家法律法規(guī)的規(guī)定，不得違反強制性法律規(guī)范。2.完整性原則：合同條款應完整，涵蓋交易的主要內容和各方權利義務，避免出現(xiàn)重大遺漏。3.公平性原則：合同條款應公平合理，不得顯失公平，保障雙方的合法權益。4.可操作性原則：合同條款應明確具體，具有實際可操作性，便于合同的履行和監(jiān)督。二、審核職責分工（一）業(yè)務部門1.負責合同的起草和初步審查，確保合同內容符合業(yè)務實際需求和本廠利益。2.提供與合同相關的背景資料、技術要求、商務條款等信息，對合同內容的真實性、準確性負責。3.協(xié)助其他審核部門進行審核，解答審核過程中提出的業(yè)務問題。（二）法務部門1.對合同進行法律審核，重點審查合同的合法性、合規(guī)性，包括合同主體資格、合同條款的法律效力、爭議解決條款等。2.提供法律意見和建議，對存在法律風險的條款提出修改意見，確保合同的法律風險可控。3.參與重大合同的談判，從法律角度提供支持和保障。（三）財務部門1.對合同涉及的財務條款進行審核，包括付款方式、結算周期、發(fā)票開具、稅務處理等。2.評估合同對本廠財務狀況和資金流的影響，提出財務方面的意見和建議。3.協(xié)助業(yè)務部門進行合同成本核算和預算控制。（四）其他相關部門根據合同的性質和涉及的專業(yè)領域，相關部門如技術部門、質量部門等可參與審核，對合同中涉及本部門職責范圍內的技術、質量等條款進行審查，提供專業(yè)意見。三、審核流程（一）合同起草業(yè)務部門根據業(yè)務需求，按照本廠合同模板或參考行業(yè)通用合同文本起草合同。起草過程中應充分考慮各項業(yè)務要求和可能出現(xiàn)的風險，確保合同條款清晰、準確、完整。（二）業(yè)務部門初審合同起草完成后，業(yè)務部門負責人對合同進行初步審查。初審內容包括合同條款是否符合業(yè)務實際、交易條件是否合理、雙方權利義務是否明確等。業(yè)務部門應填寫《合同初審表》，對初審意見進行詳細記錄。（三）提交審核業(yè)務部門初審通過后，將合同文本及相關資料提交給法務部門進行法律審核。提交資料應包括合同初稿、業(yè)務背景說明、相關技術文件、報價單等。（四）法務審核法務部門收到業(yè)務部門提交的合同后，在規(guī)定時間內進行法律審核。審核完成后，法務部門應出具《法律審核意見書》，對合同中存在的法律問題和風險進行詳細說明，并提出修改建議。（五）財務審核法務審核通過后，合同文本流轉至財務部門進行財務審核。財務部門根據職責對合同財務條款進行審查，填寫《財務審核意見書》，提出財務方面的意見和建議。（六）其他部門審核（如有需要）根據合同具體情況，涉及技術、質量等專業(yè)問題的，由業(yè)務部門組織相關部門進行審核。相關部門應在規(guī)定時間內完成審核，并出具專業(yè)審核意見。（七）綜合會審對于重大合同或涉及多個部門的復雜合同，由廠領導或指定的負責人組織業(yè)務、法務、財務及其他相關部門進行綜合會審。各部門在會審會議上充分發(fā)表意見，共同商討合同條款，形成一致的審核意見。（八）修改完善業(yè)務部門根據各部門的審核意見，對合同進行修改完善。修改后的合同應再次提交給相關審核部門進行確認，確保修改內容符合各方要求。（九）審核通過與簽署經過各部門審核通過且修改完善后的合同，由業(yè)務部門按照本廠合同簽署流程，報廠領導審批后簽署。四、審核要點（一）主體資格1.審查合同對方的營業(yè)執(zhí)照、經營范圍、資質證書等相關證照，確保其具備簽訂和履行合同的主體資格。2.核實合同對方的法定代表人或授權代表的身份和權限，查看授權委托書的真實性和有效性。（二）合同條款1.標的條款：明確合同標的的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質量標準等內容，確保標的描述準確、清晰，無歧義。2.價格條款：合同價格應明確、具體，包括單價、總價、計價方式、付款方式、付款時間等。對于價格調整條款，應明確調整的條件和方式。3.履行條款：規(guī)定合同雙方的履行期限、履行地點、履行方式等內容，確保合同履行具有可操作性。同時，應明確雙方的通知義務和送達方式。4.違約責任條款：詳細約定雙方的違約責任，包括違約情形、違約賠償方式和范圍等。違約責任條款應具有明確性和可執(zhí)行性，以保障合同的順利履行。5.爭議解決條款：選擇合適的爭議解決方式，如協(xié)商、仲裁或訴訟。如果選擇仲裁，應明確仲裁機構和仲裁規(guī)則；如果選擇訴訟，應明確管轄法院。（三）知識產權條款對于涉及知識產權的合同，應明確知識產權的歸屬、使用范圍、保密義務等內容，防止本廠知識產權流失或侵犯他人知識產權。（四）保密條款根據合同的性質和需要，約定雙方的保密義務，明確保密信息的范圍、保密期限、保密措施以及違反保密義務的違約責任。（五）特殊條款對于特殊行業(yè)或特定業(yè)務的合同，還應審查相關的特殊條款，如環(huán)保條款、安全生產條款、合規(guī)條款等，確保合同符合行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求。五、審核期限1.一般合同的審核期限為自業(yè)務部門提交審核之日起[X]個工作日內完成。其中，法務部門審核期限為[X]個工作日，財務部門審核期限為[X]個工作日，其他部門審核期限根據實際情況確定。2.重大合同或復雜合同的審核期限可根據實際情況適當延長，但應提前告知業(yè)務部門預計審核時間。六、審核文檔管理1.建立合同審核文檔管理制度，對合同審核過程中產生的各類文檔進行規(guī)范管理。審核文檔包括合同文本、審核意見表、相關背景資料等。2.業(yè)務部門負責收集、整理合同審核過程中的各類文檔，并按照本廠檔案管理規(guī)定進行歸檔保存。歸檔的審核文檔應具有完整性和可追溯性。3.未經本廠批準，任何人不得擅自查閱、復制、傳播合同審核文檔。因工作需要查閱合同審核文檔的，應辦理相關審批手續(xù)。七、監(jiān)督與考核1.廠行政主管部門負責對合同審核管理工作進行監(jiān)督檢查，定期對合同審核流程的執(zhí)行情況、審核質量等進行評估和檢查。2.將合同審核管理工作納入本廠績效考核體