第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試規(guī)定及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.1萬

C.2萬

D.5萬

答：________

2.下列關于證券賬戶的說法中，錯誤的是（）。

A.證券賬戶是投資者在證券公司開立的用于記錄其持有證券的賬戶

B.證券賬戶可以用于交易股票、債券、基金等多種證券產(chǎn)品

C.證券賬戶分為個人賬戶和機構(gòu)賬戶兩種類型

D.證券賬戶的開立不需要任何費用

答：________

3.投資者在進行證券交易時，通過證券公司提交的委托指令必須包括（）。

A.交易品種、交易價格、交易數(shù)量

B.交易時間、交易地點、交易方式

C.交易對象、交易金額、交易期限

D.交易品種、交易方向、交易時間

答：________

4.證券公司為客戶提供的融資融券服務中，融資是指（）。

A.投資者向證券公司借入資金購買證券

B.投資者向證券公司借入證券賣出獲利

C.投資者向證券公司借入資金償還債務

D.投資者向證券公司借入證券并支付利息

答：________

5.下列關于證券投資咨詢業(yè)務的表述中，正確的是（）。

A.證券投資咨詢業(yè)務是指證券公司為客戶提供的證券分析、預測或建議服務

B.證券投資咨詢業(yè)務可以代替客戶做出投資決策

C.證券投資咨詢業(yè)務不需要遵守相應的法律法規(guī)

D.證券投資咨詢業(yè)務的主要目的是幫助客戶獲取高額回報

答：________

6.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，其注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.1萬

B.2萬

C.5萬

D.10萬

答：________

7.證券公司內(nèi)部控制制度中，對證券交易的風險控制主要包括（）。

A.交易權(quán)限控制、交易限額控制、交易流程控制

B.交易時間控制、交易地點控制、交易方式控制

C.交易對象控制、交易金額控制、交易期限控制

D.交易品種控制、交易價格控制、交易數(shù)量控制

答：________

8.投資者進行證券投資時，通過證券公司提交的委托指令必須包括（）。

A.交易品種、交易價格、交易數(shù)量

B.交易時間、交易地點、交易方式

C.交易對象、交易金額、交易期限

D.交易品種、交易方向、交易時間

答：________

9.證券公司為客戶提供的融券服務中，融券是指（）。

A.投資者向證券公司借入資金購買證券

B.投資者向證券公司借入證券賣出獲利

C.投資者向證券公司借入資金償還債務

D.投資者向證券公司借入證券并支付利息

答：________

10.下列關于證券投資咨詢業(yè)務的表述中，正確的是（）。

A.證券投資咨詢業(yè)務是指證券公司為客戶提供的證券分析、預測或建議服務

B.證券投資咨詢業(yè)務可以代替客戶做出投資決策

C.證券投資咨詢業(yè)務不需要遵守相應的法律法規(guī)

D.證券投資咨詢業(yè)務的主要目的是幫助客戶獲取高額回報

答：________

11.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，其注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.1萬

B.2萬

C.5萬

D.10萬

答：________

12.證券公司內(nèi)部控制制度中，對證券交易的風險控制主要包括（）。

A.交易權(quán)限控制、交易限額控制、交易流程控制

B.交易時間控制、交易地點控制、交易方式控制

C.交易對象控制、交易金額控制、交易期限控制

D.交易品種控制、交易價格控制、交易數(shù)量控制

答：________

13.投資者進行證券投資時，通過證券公司提交的委托指令必須包括（）。

A.交易品種、交易價格、交易數(shù)量

B.交易時間、交易地點、交易方式

C.交易對象、交易金額、交易期限

D.交易品種、交易方向、交易時間

答：________

14.證券公司為客戶提供的融券服務中，融券是指（）。

A.投資者向證券公司借入資金購買證券

B.投資者向證券公司借入證券賣出獲利

C.投資者向證券公司借入資金償還債務

D.投資者向證券公司借入證券并支付利息

答：________

15.下列關于證券投資咨詢業(yè)務的表述中，正確的是（）。

A.證券投資咨詢業(yè)務是指證券公司為客戶提供的證券分析、預測或建議服務

B.證券投資咨詢業(yè)務可以代替客戶做出投資決策

C.證券投資咨詢業(yè)務不需要遵守相應的法律法規(guī)

D.證券投資咨詢業(yè)務的主要目的是幫助客戶獲取高額回報

答：________

16.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，其注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.1萬

B.2萬

C.5萬

D.10萬

答：________

17.證券公司內(nèi)部控制制度中，對證券交易的風險控制主要包括（）。

A.交易權(quán)限控制、交易限額控制、交易流程控制

B.交易時間控制、交易地點控制、交易方式控制

C.交易對象控制、交易金額控制、交易期限控制

D.交易品種控制、交易價格控制、交易數(shù)量控制

答：________

18.投資者進行證券投資時，通過證券公司提交的委托指令必須包括（）。

A.交易品種、交易價格、交易數(shù)量

B.交易時間、交易地點、交易方式

C.交易對象、交易金額、交易期限

D.交易品種、交易方向、交易時間

答：________

19.證券公司為客戶提供的融券服務中，融券是指（）。

A.投資者向證券公司借入資金購買證券

B.投資者向證券公司借入證券賣出獲利

C.投資者向證券公司借入資金償還債務

D.投資者向證券公司借入證券并支付利息

答：________

20.下列關于證券投資咨詢業(yè)務的表述中，正確的是（）。

A.證券投資咨詢業(yè)務是指證券公司為客戶提供的證券分析、預測或建議服務

B.證券投資咨詢業(yè)務可以代替客戶做出投資決策

C.證券投資咨詢業(yè)務不需要遵守相應的法律法規(guī)

D.證券投資咨詢業(yè)務的主要目的是幫助客戶獲取高額回報

答：________

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，應當具備的條件包括（）。

A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

B.注冊資本最低限額為人民幣1萬元

C.有健全的內(nèi)部控制制度

D.有合格的高級管理人員

答：________

22.下列關于證券賬戶的說法中，正確的有（）。

A.證券賬戶是投資者在證券公司開立的用于記錄其持有證券的賬戶

B.證券賬戶可以用于交易股票、債券、基金等多種證券產(chǎn)品

C.證券賬戶分為個人賬戶和機構(gòu)賬戶兩種類型

D.證券賬戶的開立不需要任何費用

答：________

23.投資者在進行證券交易時，通過證券公司提交的委托指令必須包括（）。

A.交易品種

B.交易價格

C.交易數(shù)量

D.交易時間

答：________

24.證券公司為客戶提供的融資融券服務中，融資是指（）。

A.投資者向證券公司借入資金購買證券

B.投資者向證券公司借入證券賣出獲利

C.投資者向證券公司借入資金償還債務

D.投資者向證券公司借入證券并支付利息

答：________

25.下列關于證券投資咨詢業(yè)務的表述中，正確的有（）。

A.證券投資咨詢業(yè)務是指證券公司為客戶提供的證券分析、預測或建議服務

B.證券投資咨詢業(yè)務可以代替客戶做出投資決策

C.證券投資咨詢業(yè)務不需要遵守相應的法律法規(guī)

D.證券投資咨詢業(yè)務的主要目的是幫助客戶獲取高額回報

答：________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣1萬元。（×）

27.證券賬戶是投資者在證券公司開立的用于記錄其持有證券的賬戶。（√）

28.投資者在進行證券交易時，通過證券公司提交的委托指令必須包括交易品種、交易價格、交易數(shù)量。（√）

29.證券公司為客戶提供的融資融券服務中，融資是指投資者向證券公司借入資金購買證券。（√）

30.證券投資咨詢業(yè)務是指證券公司為客戶提供的證券分析、預測或建議服務。（√）

31.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，其注冊資本最低限額為人民幣1萬元。（×）

32.證券公司內(nèi)部控制制度中，對證券交易的風險控制主要包括交易權(quán)限控制、交易限額控制、交易流程控制。（√）

33.投資者進行證券投資時，通過證券公司提交的委托指令必須包括交易品種、交易方向、交易時間。（√）

34.證券公司為客戶提供的融券服務中，融券是指投資者向證券公司借入證券賣出獲利。（√）

35.證券投資咨詢業(yè)務可以代替客戶做出投資決策。（×）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣________萬元。（5000）

37.證券賬戶分為________賬戶和________賬戶兩種類型。（個人/機構(gòu)）

38.投資者在進行證券交易時，通過證券公司提交的委托指令必須包括________、________、________。（交易品種/交易價格/交易數(shù)量）

39.證券公司為客戶提供的融資融券服務中，融資是指投資者向證券公司借入________購買證券。（資金）

40.證券投資咨詢業(yè)務是指證券公司為客戶提供的________、________或________服務。（證券分析/預測/建議）

五、簡答題（共20分，每題5分）

41.簡述證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務應當具備的條件。

答：________

42.簡述證券投資咨詢業(yè)務的基本原則。

答：________

43.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

答：________

44.簡述融資融券業(yè)務的風險控制措施。

答：________

六、案例分析題（共25分）

45.某投資者通過證券公司進行融資融券交易，在交易過程中，該投資者未遵守交易限額控制，導致其賬戶資金被凍結(jié)。請分析該投資者可能面臨的風險，并提出相應的風險控制措施。

答：________

一、單選題（共20分）

1.D

答：根據(jù)《證券法》第119條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣5萬元。（“或”選項B、C、D均為錯誤表述）

解析：A選項5000萬元是證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務的要求；B選項1萬元是證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務的要求；C選項2萬元是證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的要求；D選項5萬元是證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的要求。因此正確答案為D。

2.D

答：證券賬戶的開立需要支付一定的費用，包括開戶費、交易傭金等。（“或”選項A、B、C均為正確表述）

解析：A選項表述正確，證券賬戶是投資者在證券公司開立的用于記錄其持有證券的賬戶；B選項表述正確，證券賬戶可以用于交易股票、債券、基金等多種證券產(chǎn)品；C選項表述正確，證券賬戶分為個人賬戶和機構(gòu)賬戶兩種類型；D選項表述錯誤，證券賬戶的開立需要支付一定的費用。因此正確答案為D。

3.A

答：投資者在進行證券交易時，通過證券公司提交的委托指令必須包括交易品種、交易價格、交易數(shù)量。（“或”選項B、C、D均為錯誤表述）

解析：A選項表述正確，委托指令必須包括交易品種、交易價格、交易數(shù)量；B選項表述錯誤，委托指令不需要包括交易地點；C選項表述錯誤，委托指令不需要包括交易期限；D選項表述錯誤，委托指令不需要包括交易方向。因此正確答案為A。

4.A

答：融資是指投資者向證券公司借入資金購買證券。（“或”選項B、C、D均為錯誤表述）

解析：A選項表述正確，融資是指投資者向證券公司借入資金購買證券；B選項表述錯誤，融券是指投資者向證券公司借入證券賣出獲利；C選項表述錯誤，投資者向證券公司借入資金償還債務不屬于融資融券業(yè)務范疇；D選項表述錯誤，投資者向證券公司借入證券并支付利息不屬于融資業(yè)務范疇。因此正確答案為A。

5.A

答：證券投資咨詢業(yè)務是指證券公司為客戶提供的證券分析、預測或建議服務。（“或”選項B、C、D均為錯誤表述）

解析：A選項表述正確，證券投資咨詢業(yè)務是指證券公司為客戶提供的證券分析、預測或建議服務；B選項表述錯誤，證券投資咨詢業(yè)務不能代替客戶做出投資決策；C選項表述錯誤，證券投資咨詢業(yè)務需要遵守相應的法律法規(guī)；D選項表述錯誤，證券投資咨詢業(yè)務的主要目的是幫助客戶做出合理的投資決策，而非獲取高額回報。因此正確答案為A。

6.D

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，其注冊資本最低限額為人民幣10萬元。（“或”選項A、B、C均為錯誤表述）

解析：A選項1萬元是證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務的要求；B選項2萬元是證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的要求；C選項5萬元是證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的要求；D選項10萬元是證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的要求。因此正確答案為D。

7.A

答：證券公司內(nèi)部控制制度中，對證券交易的風險控制主要包括交易權(quán)限控制、交易限額控制、交易流程控制。（“或”選項B、C、D均為錯誤表述）

解析：A選項表述正確，對證券交易的風險控制主要包括交易權(quán)限控制、交易限額控制、交易流程控制；B選項表述錯誤，交易風險控制不需要包括交易時間控制；C選項表述錯誤，交易風險控制不需要包括交易地點控制；D選項表述錯誤，交易風險控制不需要包括交易方式控制。因此正確答案為A。

8.A

答：投資者進行證券投資時，通過證券公司提交的委托指令必須包括交易品種、交易價格、交易數(shù)量。（“或”選項B、C、D均為錯誤表述）

解析：A選項表述正確，委托指令必須包括交易品種、交易價格、交易數(shù)量；B選項表述錯誤，委托指令不需要包括交易地點；C選項表述錯誤，委托指令不需要包括交易期限；D選項表述錯誤，委托指令不需要包括交易方向。因此正確答案為A。

9.B

答：融券是指投資者向證券公司借入證券賣出獲利。（“或”選項A、C、D均為錯誤表述）

解析：A選項表述錯誤，融資是指投資者向證券公司借入資金購買證券；B選項表述正確，融券是指投資者向證券公司借入證券賣出獲利；C選項表述錯誤，投資者向證券公司借入資金償還債務不屬于融券業(yè)務范疇；D選項表述錯誤，投資者向證券公司借入證券并支付利息不屬于融券業(yè)務范疇。因此正確答案為B。

10.A

答：證券投資咨詢業(yè)務是指證券公司為客戶提供的證券分析、預測或建議服務。（“或”選項B、C、D均為錯誤表述）

解析：A選項表述正確，證券投資咨詢業(yè)務是指證券公司為客戶提供的證券分析、預測或建議服務；B選項表述錯誤，證券投資咨詢業(yè)務不能代替客戶做出投資決策；C選項表述錯誤，證券投資咨詢業(yè)務需要遵守相應的法律法規(guī)；D選項表述錯誤，證券投資咨詢業(yè)務的主要目的是幫助客戶做出合理的投資決策，而非獲取高額回報。因此正確答案為A。

11.D

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，其注冊資本最低限額為人民幣10萬元。（“或”選項A、B、C均為錯誤表述）

解析：A選項1萬元是證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務的要求；B選項2萬元是證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的要求；C選項5萬元是證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的要求；D選項10萬元是證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的要求。因此正確答案為D。

12.A

答：證券公司內(nèi)部控制制度中，對證券交易的風險控制主要包括交易權(quán)限控制、交易限額控制、交易流程控制。（“或”選項B、C、D均為錯誤表述）

解析：A選項表述正確，對證券交易的風險控制主要包括交易權(quán)限控制、交易限額控制、交易流程控制；B選項表述錯誤，交易風險控制不需要包括交易時間控制；C選項表述錯誤，交易風險控制不需要包括交易地點控制；D選項表述錯誤，交易風險控制不需要包括交易方式控制。因此正確答案為A。

13.A

答：投資者進行證券投資時，通過證券公司提交的委托指令必須包括交易品種、交易價格、交易數(shù)量。（“或”選項B、C、D均為錯誤表述）

解析：A選項表述正確，委托指令必須包括交易品種、交易價格、交易數(shù)量；B選項表述錯誤，委托指令不需要包括交易地點；C選項表述錯誤，委托指令不需要包括交易期限；D選項表述錯誤，委托指令不需要包括交易方向。因此正確答案為A。

14.B

答：融券是指投資者向證券公司借入證券賣出獲利。（“或”選項A、C、D均為錯誤表述）

解析：A選項表述錯誤，融資是指投資者向證券公司借入資金購買證券；B選項表述正確，融券是指投資者向證券公司借入證券賣出獲利；C選項表述錯誤，投資者向證券公司借入資金償還債務不屬于融券業(yè)務范疇；D選項表述錯誤，投資者向證券公司借入證券并支付利息不屬于融券業(yè)務范疇。因此正確答案為B。

15.A

答：證券投資咨詢業(yè)務是指證券公司為客戶提供的證券分析、預測或建議服務。（“或”選項B、C、D均為錯誤表述）

解析：A選項表述正確，證券投資咨詢業(yè)務是指證券公司為客戶提供的證券分析、預測或建議服務；B選項表述錯誤，證券投資咨詢業(yè)務不能代替客戶做出投資決策；C選項表述錯誤，證券投資咨詢業(yè)務需要遵守相應的法律法規(guī)；D選項表述錯誤，證券投資咨詢業(yè)務的主要目的是幫助客戶做出合理的投資決策，而非獲取高額回報。因此正確答案為A。

16.D

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，其注冊資本最低限額為人民幣10萬元。（“或”選項A、B、C均為錯誤表述）

解析：A選項1萬元是證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務的要求；B選項2萬元是證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的要求；C選項5萬元是證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的要求；D選項10萬元是證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的要求。因此正確答案為D。

17.A

答：證券公司內(nèi)部控制制度中，對證券交易的風險控制主要包括交易權(quán)限控制、交易限額控制、交易流程控制。（“或”選項B、C、D均為錯誤表述）

解析：A選項表述正確，對證券交易的風險控制主要包括交易權(quán)限控制、交易限額控制、交易流程控制；B選項表述錯誤，交易風險控制不需要包括交易時間控制；C選項表述錯誤，交易風險控制不需要包括交易地點控制；D選項表述錯誤，交易風險控制不需要包括交易方式控制。因此正確答案為A。

18.A

答：投資者進行證券投資時，通過證券公司提交的委托指令必須包括交易品種、交易價格、交易數(shù)量。（“或”選項B、C、D均為錯誤表述）

解析：A選項表述正確，委托指令必須包括交易品種、交易價格、交易數(shù)量；B選項表述錯誤，委托指令不需要包括交易地點；C選項表述錯誤，委托指令不需要包括交易期限；D選項表述錯誤，委托指令不需要包括交易方向。因此正確答案為A。

19.B

答：融券是指投資者向證券公司借入證券賣出獲利。（“或”選項A、C、D均為錯誤表述）

解析：A選項表述錯誤，融資是指投資者向證券公司借入資金購買證券；B選項表述正確，融券是指投資者向證券公司借入證券賣出獲利；C選項表述錯誤，投資者向證券公司借入資金償還債務不屬于融券業(yè)務范疇；D選項表述錯誤，投資者向證券公司借入證券并支付利息不屬于融券業(yè)務范疇。因此正確答案為B。

20.A

答：證券投資咨詢業(yè)務是指證券公司為客戶提供的證券分析、預測或建議服務。（“或”選項B、C、D均為錯誤表述）

解析：A選項表述正確，證券投資咨詢業(yè)務是指證券公司為客戶提供的證券分析、預測或建議服務；B選項表述錯誤，證券投資咨詢業(yè)務不能代替客戶做出投資決策；C選項表述錯誤，證券投資咨詢業(yè)務需要遵守相應的法律法規(guī)；D選項表述錯誤，證券投資咨詢業(yè)務的主要目的是幫助客戶做出合理的投資決策，而非獲取高額回報。因此正確答案為A。

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.ABCD

答：根據(jù)《證券法》第119條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣5萬元，且需具備健全的內(nèi)部控制制度、合格的高級管理人員等條件。（“或”選項A、B、C、D均為正確表述）

解析：A選項表述正確，有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；B選項表述正確，注冊資本最低限額為人民幣5萬元；C選項表述正確，有健全的內(nèi)部控制制度；D選項表述正確，有合格的高級管理人員。因此正確答案為ABCD。

22.ABC

答：證券賬戶是投資者在證券公司開立的用于記錄其持有證券的賬戶，可以用于交易股票、債券、基金等多種證券產(chǎn)品，分為個人賬戶和機構(gòu)賬戶兩種類型，但開立需要支付一定的費用。（“或”選項D為錯誤表述）

解析：A選項表述正確，證券賬戶是投資者在證券公司開立的用于記錄其持有證券的賬戶；B選項表述正確，證券賬戶可以用于交易股票、債券、基金等多種證券產(chǎn)品；C選項表述正確，證券賬戶分為個人賬戶和機構(gòu)賬戶兩種類型；D選項表述錯誤，證券賬戶的開立需要支付一定的費用。因此正確答案為ABC。

23.ABC

答：投資者在進行證券交易時，通過證券公司提交的委托指令必須包括交易品種、交易價格、交易數(shù)量。（“或”選項D為錯誤表述）

解析：A選項表述正確，委托指令必須包括交易品種；B選項表述正確，委托指令必須包括交易價格；C選項表述正確，委托指令必須包括交易數(shù)量；D選項表述錯誤，委托指令不需要包括交易時間。因此正確答案為ABC。

24.AB

答：融資是指投資者向證券公司借入資金購買證券，融券是指投資者向證券公司借入證券賣出獲利。（“或”選項C、D為錯誤表述）

解析：A選項表述正確，融資是指投資者向證券公司借入資金購買證券；B選項表述正確，融券是指投資者向證券公司借入證券賣出獲利；C選項表述錯誤，投資者向證券公司借入資金償還債務不屬于融資融券業(yè)務范疇；D選項表述錯誤，投資者向證券公司借入證券并支付利息不屬于融資業(yè)務范疇。因此正確答案為AB。

25.A

答：證券投資咨詢業(yè)務是指證券公司為客戶提供的證券分析、預測或建議服務，需要遵守相應的法律法規(guī)，其主要目的是幫助客戶做出合理的投資決策，而非獲取高額回報。（“或”選項B、C、D均為錯誤表述）

解析：A選項表述正確，證券投資咨詢業(yè)務是指證券公司為客戶提供的證券分析、預測或建議服務；B選項表述錯誤，證券投資咨詢業(yè)務不能代替客戶做出投資決策；C選項表述錯誤，證券投資咨詢業(yè)務需要遵守相應的法律法規(guī)；D選項表述錯誤，證券投資咨詢業(yè)務的主要目的是幫助客戶做出合理的投資決策，而非獲取高額回報。因此正確答案為A。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.×

解析：根據(jù)《證券法》第119條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣5萬元，而非1萬元。因此本題說法錯誤。

27.√

解析：證券賬戶是投資者在證券公司開立的用于記錄其持有證券的賬戶，這一表述符合《證券法》的相關規(guī)定。因此本題說法正確。

28.√

解析：投資者在進行證券交易時，通過證券公司提交的委托指令必須包括交易品種、交易價格、交易數(shù)量，這是證券交易的基本要求。因此本題說法正確。

29.√

解析：融資是指投資者向證券公司借入資金購買證券，這是融資融券業(yè)務的基本定義。因此本題說法正確。

30.√

解析：證券投資咨詢業(yè)務是指證券公司為客戶提供的證券分析、預測或建議服務，這一表述符合《證券法》的相關規(guī)定。因此本題說法正確。

31.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，其注冊資本最低限額為人民幣10萬元，而非1萬元。因此本題說法錯誤。

32.√

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，對證券交易的風險控制主要包括交易權(quán)限控制、交易限額控制、交易流程控制，這一表述符合《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關規(guī)定。因此本題說法正確。

33.√

解析：投資者進行證券投資時，通過證券公司提交的委托指令必須包括交易品種、交易方向、交易時間，這是證券交易的基本要求。因此本題說法正確。

34.√

解析：融券是指投資者向證券公司借入證券賣出獲利，這是融資融券業(yè)務的基本定義。因此本題說法正確。

35.×

解析：證券投資咨詢業(yè)務不能代替客戶做出投資決策，這是證券投資咨詢業(yè)務的基本原則。因此本題說法錯誤。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.5000

解析：根據(jù)《證券法》第119條規(guī)定，證券公司經(jīng)營