企業(yè)合同管理與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模板適用場(chǎng)景與業(yè)務(wù)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)化操作流程第一步：合同需求發(fā)起與資料收集操作說(shuō)明：業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)合作需求，填寫(xiě)《合同需求申請(qǐng)表》，明確合作方基本信息、合作內(nèi)容、合同金額、履行期限、核心條款（如付款方式、交付標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任等）及期望簽署時(shí)間。收集合作方主體資格資料，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人證件號(hào)碼明、授權(quán)委托書(shū)（如非法定代表人簽署）、相關(guān)資質(zhì)證書(shū)（如行業(yè)許可、認(rèn)證證書(shū)等），保證合作方合法存續(xù)且具備履約能力。對(duì)涉及特殊行業(yè)（如金融、醫(yī)療、建筑等）的合作，需額外收集行業(yè)監(jiān)管要求的合規(guī)文件。關(guān)鍵輸出：《合同需求申請(qǐng)表》、合作方資質(zhì)文件清單。第二步：合同起草與內(nèi)部初審操作說(shuō)明：法務(wù)部門(mén)或授權(quán)人員根據(jù)《合同需求申請(qǐng)表》及合作方資料，參照企業(yè)《合同示范文本庫(kù)》起草合同。合同內(nèi)容需涵蓋核心要素：合同主體、標(biāo)的物/服務(wù)內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)、履行期限與地點(diǎn)、價(jià)款及支付方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式、保密條款、合同生效條件等。業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)合同條款進(jìn)行初審，重點(diǎn)核對(duì)合作內(nèi)容與需求一致性、商務(wù)條款（如價(jià)格、交付周期）的合理性，保證無(wú)遺漏或沖突。財(cái)務(wù)部門(mén)審核合同中的財(cái)務(wù)條款，包括付款方式、發(fā)票類(lèi)型、稅費(fèi)承擔(dān)、資金安排是否符合企業(yè)財(cái)務(wù)制度及預(yù)算要求。關(guān)鍵輸出》：《合同草案》、內(nèi)部初審意見(jiàn)記錄表。第三步：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分級(jí)操作說(shuō)明：法務(wù)部門(mén)牽頭，組織業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)部門(mén)共同開(kāi)展合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，填寫(xiě)《合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》，評(píng)估維度包括：法律風(fēng)險(xiǎn)：合同條款是否符合法律法規(guī)（如《民法典》《公司法》等），是否存在無(wú)效條款、權(quán)責(zé)不明、違約責(zé)任過(guò)輕等風(fēng)險(xiǎn)；商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)：合作方履約能力（如財(cái)務(wù)狀況、信用記錄）、市場(chǎng)波動(dòng)對(duì)合同履行的影響、不可抗力因素（如政策變化、自然災(zāi)害）；財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：付款條件是否合理、是否存在大額預(yù)付款風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)收賬款回收周期、匯率或價(jià)格變動(dòng)對(duì)成本的影響；合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：是否符合行業(yè)監(jiān)管要求（如數(shù)據(jù)安全、反壟斷、環(huán)保規(guī)定），是否涉及敏感信息或違規(guī)業(yè)務(wù)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率及影響程度，將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為“高”（可能造成重大損失或法律糾紛）、“中”（可能造成一定損失或履約障礙）、“低”（影響較小可控制），并針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)制定應(yīng)對(duì)措施。關(guān)鍵輸出》：《合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施清單。第四步：多級(jí)審批與簽署操作說(shuō)明：根據(jù)合同金額、類(lèi)型及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定審批流程（例如：常規(guī)合同由業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人→法務(wù)負(fù)責(zé)人→財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人→總經(jīng)理審批；重大/高風(fēng)險(xiǎn)合同需增加分管副總/董事長(zhǎng)審批）。審批人需在《合同審批表》中簽署明確意見(jiàn)（如“同意”“修改后同意”“不同意”），并對(duì)審批結(jié)果負(fù)責(zé)。審批通過(guò)后，由授權(quán)代表與合作方簽署合同。簽署時(shí)需核對(duì)雙方身份信息，保證簽字、蓋章真實(shí)有效（如為合同專(zhuān)用章，需確認(rèn)其授權(quán)范圍）。合同簽署后3個(gè)工作日內(nèi)，原件由行政或法務(wù)部門(mén)統(tǒng)一歸檔，掃描件分發(fā)至業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等相關(guān)部門(mén)。關(guān)鍵輸出》：《合同審批表》、簽署完成的合同文本、歸檔記錄。第五步：履行監(jiān)控與動(dòng)態(tài)跟蹤操作說(shuō)明：業(yè)務(wù)部門(mén)作為合同履行主體，需建立《合同履行跟蹤表》，記錄合同關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如交付時(shí)間、驗(yàn)收節(jié)點(diǎn)、付款進(jìn)度），定期向法務(wù)及財(cái)務(wù)部門(mén)反饋履行情況。對(duì)合同履行中出現(xiàn)的變更（如履行期限、標(biāo)的物調(diào)整）、違約情形（如延遲交付、逾期付款）或爭(zhēng)議，需及時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急處理機(jī)制，書(shū)面通知對(duì)方并協(xié)商解決方案，重大事項(xiàng)需上報(bào)管理層。法務(wù)部門(mén)每季度對(duì)合同履行情況進(jìn)行復(fù)盤(pán)，分析高頻風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，更新《合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》及《合同示范文本庫(kù)》。關(guān)鍵輸出》：《合同履行跟蹤表》、履行異常處理報(bào)告、季度復(fù)盤(pán)報(bào)告。核心工具模板清單模板一：合同需求申請(qǐng)表序號(hào)項(xiàng)目?jī)?nèi)容要求1合同名稱(chēng)需明確反映合作內(nèi)容，如“項(xiàng)目采購(gòu)合同”“技術(shù)服務(wù)合同”2合作方信息名稱(chēng)、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人、聯(lián)系人、聯(lián)系方式（僅工作號(hào)）3需求部門(mén)提出需求的業(yè)務(wù)部門(mén)4合同金額大寫(xiě)、小寫(xiě)，含幣種5履行期限起始日期、截止日期，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如交付、驗(yàn)收時(shí)間）6核心商務(wù)條款標(biāo)的物/服務(wù)描述、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式（如分期/一次性）、交付方式7特殊要求如保密條款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、不可抗力約定等8期望簽署時(shí)間需明確日期9附件清單需附的合作方資質(zhì)文件、技術(shù)參數(shù)、需求說(shuō)明書(shū)等10申請(qǐng)人/部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)需求真實(shí)性及合理性模板二：合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）可能性（高/中/低）影響程度（高/中/低）應(yīng)對(duì)措施責(zé)任部門(mén)/人完成時(shí)限法律風(fēng)險(xiǎn)合同違約責(zé)任條款不明確，可能導(dǎo)致糾紛無(wú)法界定中中高補(bǔ)充明確違約情形、責(zé)任比例及賠償計(jì)算方式法務(wù)*經(jīng)理簽署前3日商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)合作方近2年存在3次以上逾期履約記錄高高中要求合作方提供履約保證金，或增加“先履行后付款”條款業(yè)務(wù)*主管簽署前5日財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)付款比例超過(guò)30%，存在資金回收風(fēng)險(xiǎn)高中高調(diào)整為10%預(yù)付款+驗(yàn)收后支付70%+質(zhì)保金20%財(cái)務(wù)*主管簽署前7日合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)合同涉及跨境數(shù)據(jù)傳輸，未通過(guò)數(shù)據(jù)安全合規(guī)審查高低高增加數(shù)據(jù)合規(guī)條款，明確數(shù)據(jù)存儲(chǔ)地點(diǎn)及使用范圍，法務(wù)+IT聯(lián)合審核法務(wù)*經(jīng)理簽署前10日模板三：合同履行跟蹤表合同編號(hào)合同名稱(chēng)合作方履行節(jié)點(diǎn)計(jì)劃日期實(shí)際日期履行狀態(tài)（正常/延遲/異常）責(zé)任人異常說(shuō)明及處理措施更新時(shí)間CG-2024-001設(shè)備采購(gòu)合同A公司設(shè)備交付2024-06-012024-06-03延遲張*物流原因，已協(xié)調(diào)順豐加急，預(yù)計(jì)6月4日到2024-06-03CG-2024-002服務(wù)合同B公司階段性成果驗(yàn)收2024-06-15-正常李*按計(jì)劃推進(jìn)，無(wú)異常2024-06-10關(guān)鍵執(zhí)行要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)提示動(dòng)態(tài)更新風(fēng)險(xiǎn)信息：合作方經(jīng)營(yíng)狀況、法律法規(guī)政策、市場(chǎng)環(huán)境可能發(fā)生變化，需每半年對(duì)合作方信用進(jìn)行重新評(píng)估，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及應(yīng)對(duì)措施。強(qiáng)化合同示范文本管理：針對(duì)高頻合同類(lèi)型（如采購(gòu)、銷(xiāo)售），制定標(biāo)準(zhǔn)化示范文本，減少條款遺漏，降低起草風(fēng)險(xiǎn)；示范文本需每年修訂，保證符合最新法律法規(guī)及企業(yè)業(yè)務(wù)需求。明確跨部門(mén)職責(zé)分工：業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)需求提出及履行跟蹤，法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)法律風(fēng)險(xiǎn)審查及條款合規(guī)性，財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)條款及資金風(fēng)險(xiǎn)把控，行政/檔案部門(mén)負(fù)責(zé)合同歸檔與保管，避免責(zé)任推諉。重視合同履行證據(jù)留存：合同履行過(guò)程中的溝通記錄（郵件、函件）、交付憑證、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、付款憑證等需書(shū)面化并妥善保存，作為潛在糾紛的證據(jù)支持，保存期限不少于合同終止后5年。禁止“口頭協(xié)議”替代書(shū)面合同：除零星小額交易（如單筆金額≤5000元且即時(shí)結(jié)清）外，所有合作必須簽訂書(shū)面合同，避免因無(wú)