制造企業(yè)環(huán)境保護(hù)合規(guī)檢查實(shí)施方案一、背景與目的當(dāng)前生態(tài)環(huán)境保護(hù)監(jiān)管體系持續(xù)完善，“源頭嚴(yán)防、過(guò)程嚴(yán)管、后果嚴(yán)懲”的環(huán)保治理格局逐步深化。制造企業(yè)作為污染物產(chǎn)生與排放的重點(diǎn)主體，其環(huán)保合規(guī)水平直接關(guān)系區(qū)域生態(tài)質(zhì)量與綠色發(fā)展質(zhì)量。為全面排查制造企業(yè)環(huán)境管理薄弱環(huán)節(jié)，堵塞環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)漏洞，督促企業(yè)嚴(yán)格落實(shí)生態(tài)環(huán)境保護(hù)主體責(zé)任，特制定本實(shí)施方案，以規(guī)范、系統(tǒng)的檢查工作推動(dòng)企業(yè)環(huán)保管理能力與合規(guī)水平雙提升。二、檢查范圍與內(nèi)容（一）檢查范圍本方案適用于化工、冶金、機(jī)械加工、建材、電子制造等行業(yè)的制造企業(yè)（含工業(yè)園區(qū)內(nèi)企業(yè)、小微企業(yè)集群），重點(diǎn)覆蓋存在廢水、廢氣、固廢（含危險(xiǎn)廢物）排放，或涉及噪聲、土壤污染風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)主體。（二）檢查內(nèi)容1.環(huán)境影響評(píng)價(jià)與驗(yàn)收合規(guī)性核查建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件是否依法報(bào)批并獲批，是否在項(xiàng)目建成后依法開(kāi)展環(huán)境保護(hù)設(shè)施竣工驗(yàn)收（含自主驗(yàn)收或生態(tài)環(huán)境部門組織驗(yàn)收），驗(yàn)收?qǐng)?bào)告是否按要求公開(kāi)；檢查項(xiàng)目實(shí)際建設(shè)內(nèi)容、生產(chǎn)工藝、污染治理措施是否與環(huán)評(píng)文件及批復(fù)要求一致，若存在重大變動(dòng)（如生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大、工藝調(diào)整、新增污染環(huán)節(jié)），是否重新報(bào)批環(huán)評(píng)文件。2.污染防治設(shè)施運(yùn)行管理廢水處理設(shè)施：核查設(shè)施設(shè)計(jì)處理能力是否匹配實(shí)際產(chǎn)污量，運(yùn)行記錄（加藥、排泥、設(shè)備維護(hù)等）是否完整，處理后廢水是否穩(wěn)定達(dá)標(biāo)排放（重點(diǎn)關(guān)注特征污染物如重金屬、COD、氨氮等）；廢氣處理設(shè)施：檢查廢氣收集系統(tǒng)是否“應(yīng)收盡收”（如車間密閉性、集氣罩覆蓋率），治理設(shè)施（如活性炭吸附、RTO焚燒、脫硫脫硝等）是否正常運(yùn)行，耗材（如活性炭、催化劑）更換記錄是否規(guī)范；噪聲治理：核查廠界噪聲是否符合《工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)》，是否采取減振、隔聲、消聲等措施（如設(shè)備加裝減震墊、廠房設(shè)置隔聲窗）。3.污染物排放與管理排放行為：檢查是否存在偷排、直排、超標(biāo)排放等違法行為，是否按要求安裝、使用污染物排放自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備（如CEMS、廢水在線監(jiān)測(cè)儀），監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)是否真實(shí)、完整并與生態(tài)環(huán)境部門聯(lián)網(wǎng)；排污許可：核查企業(yè)是否依法取得排污許可證，是否按證排污（包括排放口設(shè)置、污染物種類及排放量、排放濃度等與許可證要求一致），排污許可證執(zhí)行報(bào)告是否按周期提交。4.危險(xiǎn)廢物全流程管理貯存環(huán)節(jié)：檢查危廢暫存間是否符合《危險(xiǎn)廢物貯存污染控制標(biāo)準(zhǔn)》（如防滲、防漏、防雨、分類貯存），危廢標(biāo)識(shí)是否規(guī)范，貯存臺(tái)賬是否如實(shí)記錄產(chǎn)生量、去向、貯存時(shí)間；轉(zhuǎn)移處置：核查危廢轉(zhuǎn)移是否執(zhí)行聯(lián)單制度（轉(zhuǎn)移聯(lián)單是否完整、是否在有效期內(nèi)轉(zhuǎn)移），處置單位是否具備相應(yīng)資質(zhì)，是否存在將危廢交由無(wú)資質(zhì)單位處置的情況；豁免管理：若企業(yè)涉及《國(guó)家危險(xiǎn)廢物名錄》中“豁免環(huán)節(jié)”的危廢，核查其豁免條件是否滿足、管理措施是否合規(guī)。5.環(huán)境應(yīng)急與風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)急預(yù)案：檢查是否編制《突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案》，是否按要求備案，預(yù)案內(nèi)容是否結(jié)合企業(yè)實(shí)際（如風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別、應(yīng)急措施、物資儲(chǔ)備等）；應(yīng)急演練與物資：核查近2年內(nèi)是否開(kāi)展應(yīng)急演練（含桌面推演、實(shí)戰(zhàn)演練），演練記錄是否完整；應(yīng)急物資（如防滲漏托盤、吸附棉、應(yīng)急泵等）是否配備齊全、狀態(tài)良好；風(fēng)險(xiǎn)防控：檢查企業(yè)是否設(shè)置初期雨水收集池、事故應(yīng)急池，池體是否防滲、容量是否滿足要求，是否存在雨水、生產(chǎn)廢水混排風(fēng)險(xiǎn)。三、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）成立檢查領(lǐng)導(dǎo)小組由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人（或生態(tài)環(huán)境主管部門分管領(lǐng)導(dǎo)）擔(dān)任組長(zhǎng)，統(tǒng)籌檢查工作的組織、協(xié)調(diào)與決策；副組長(zhǎng)由環(huán)保管理部門、生產(chǎn)技術(shù)部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任，負(fù)責(zé)具體方案實(shí)施與問(wèn)題整改督導(dǎo)；成員涵蓋環(huán)保、生產(chǎn)、設(shè)備、安全、財(cái)務(wù)等部門骨干，分工如下：環(huán)保組：負(fù)責(zé)環(huán)評(píng)、排污許可、污染治理設(shè)施等專業(yè)檢查，編制檢查技術(shù)報(bào)告；生產(chǎn)組：配合核查生產(chǎn)工藝與產(chǎn)污環(huán)節(jié)的匹配性，提供生產(chǎn)臺(tái)賬、設(shè)備運(yùn)行記錄；資料組：負(fù)責(zé)收集企業(yè)環(huán)評(píng)、驗(yàn)收、排污許可、危廢臺(tái)賬等書(shū)面資料，整理檢查檔案；現(xiàn)場(chǎng)組：開(kāi)展實(shí)地勘查（如污染治理設(shè)施運(yùn)行、排放口監(jiān)測(cè)、危廢暫存間檢查），拍攝影像資料。（二）外部技術(shù)支撐（可選）針對(duì)復(fù)雜行業(yè)（如化工、重金屬冶煉），可邀請(qǐng)行業(yè)環(huán)保專家或委托第三方環(huán)境服務(wù)機(jī)構(gòu)參與檢查，提供技術(shù)指導(dǎo)（如廢氣處理工藝評(píng)估、廢水特征污染物檢測(cè)分析）。四、實(shí)施步驟（一）準(zhǔn)備階段（第1-5日）1.方案細(xì)化：結(jié)合企業(yè)行業(yè)特點(diǎn)、生產(chǎn)規(guī)模，制定《檢查任務(wù)清單》（含檢查項(xiàng)、判定標(biāo)準(zhǔn)、資料清單）；2.人員培訓(xùn)：組織檢查組成員學(xué)習(xí)《環(huán)境保護(hù)法》《排污許可管理?xiàng)l例》《危險(xiǎn)廢物規(guī)范化管理指標(biāo)體系》等法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，明確檢查要點(diǎn)與工作紀(jì)律；3.資料收集：提前收集企業(yè)環(huán)評(píng)批復(fù)、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、排污許可證、近1年監(jiān)測(cè)報(bào)告、危廢轉(zhuǎn)移聯(lián)單等基礎(chǔ)資料，梳理潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（二）企業(yè)自查階段（第6-15日）1.企業(yè)對(duì)照檢查內(nèi)容，全面開(kāi)展自查自糾，重點(diǎn)排查“環(huán)評(píng)-建設(shè)-運(yùn)營(yíng)”全流程合規(guī)性，形成《自查報(bào)告》（含問(wèn)題清單、整改計(jì)劃、佐證材料）；2.自查發(fā)現(xiàn)的一般問(wèn)題（如臺(tái)賬不規(guī)范、設(shè)施維護(hù)記錄缺失）立即整改；重大問(wèn)題（如超標(biāo)排放、危廢非法轉(zhuǎn)移）及時(shí)上報(bào)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，并同步啟動(dòng)內(nèi)部整改程序。（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查階段（第16-30日）1.資料核查：檢查組對(duì)照《檢查任務(wù)清單》，逐項(xiàng)核查企業(yè)環(huán)評(píng)、驗(yàn)收、排污許可、監(jiān)測(cè)報(bào)告等資料的完整性、合規(guī)性；2.現(xiàn)場(chǎng)勘查：污染治理設(shè)施：檢查設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)（如電機(jī)電流、處理藥劑殘留量）、運(yùn)維記錄（如活性炭更換頻次、脫硫塔pH值監(jiān)測(cè)記錄）；排放口監(jiān)測(cè)：采用便攜式監(jiān)測(cè)設(shè)備（如煙氣分析儀、水質(zhì)快速檢測(cè)儀）現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)污染物濃度，與在線監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)比對(duì)；危廢管理：實(shí)地查看暫存間建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、臺(tái)賬與實(shí)物的一致性，追溯危廢轉(zhuǎn)移聯(lián)單的真實(shí)性；3.人員問(wèn)詢：隨機(jī)訪談環(huán)保專員、生產(chǎn)操作人員，了解污染治理設(shè)施操作規(guī)程、應(yīng)急處置流程的掌握情況。（四）整改提升階段（第31-60日）1.檢查組匯總問(wèn)題，形成《檢查意見(jiàn)書(shū)》，明確問(wèn)題類型（合規(guī)性問(wèn)題、管理性問(wèn)題、技術(shù)性問(wèn)題）、整改要求（含整改措施、時(shí)限、責(zé)任人）；2.企業(yè)按要求制定《整改方案》，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組備案后實(shí)施整改；對(duì)短期內(nèi)難以整改的問(wèn)題（如污染治理設(shè)施升級(jí)），需制定分期整改計(jì)劃并報(bào)生態(tài)環(huán)境部門備案；3.整改完成后，企業(yè)提交《整改驗(yàn)收申請(qǐng)》，檢查組進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)復(fù)查，確認(rèn)問(wèn)題閉環(huán)整改（必要時(shí)委托第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具監(jiān)測(cè)報(bào)告）。（五）總結(jié)鞏固階段（第61-70日）1.檢查組編制《環(huán)境保護(hù)合規(guī)檢查總結(jié)報(bào)告》，總結(jié)企業(yè)合規(guī)水平、典型問(wèn)題及整改成效，提出長(zhǎng)效管理建議（如完善環(huán)保管理制度、優(yōu)化污染治理工藝）；2.企業(yè)將檢查結(jié)果納入環(huán)境管理體系（如ISO____），修訂環(huán)保管理制度（如《污染治理設(shè)施運(yùn)維規(guī)程》《危廢管理細(xì)則》），建立“自查-整改-復(fù)查”閉環(huán)管理機(jī)制。五、工作要求（一）壓實(shí)主體責(zé)任企業(yè)法定代表人是環(huán)保合規(guī)第一責(zé)任人，需全程參與檢查與整改；檢查組成員需嚴(yán)格履職，對(duì)檢查結(jié)果真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，嚴(yán)禁“走過(guò)場(chǎng)”“打折扣”。（二）嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)尺度檢查工作以現(xiàn)行法律法規(guī)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、地方生態(tài)環(huán)境管理要求為依據(jù)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題“零容忍”，既要查處顯性違法（如超標(biāo)排放），也要糾治隱性風(fēng)險(xiǎn)（如應(yīng)急預(yù)案可操作性不足）。（三）強(qiáng)化問(wèn)題閉環(huán)建立《問(wèn)題整改臺(tái)賬》，實(shí)行“一問(wèn)題一編號(hào)、一整改一銷號(hào)”管理；對(duì)逾期未整改或整改不到位的，依法依規(guī)追究責(zé)任（如內(nèi)部問(wèn)責(zé)、報(bào)送生態(tài)環(huán)境部門）。（四）規(guī)范信息報(bào)送企業(yè)需按階段向檢查領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)送《自查報(bào)告》《整改方案》《整改驗(yàn)收申請(qǐng)》；檢查組定期匯總檢查數(shù)據(jù)，形成《檢查動(dòng)態(tài)簡(jiǎn)報(bào)》，為后續(xù)環(huán)保管理決策提供支撐。六、保障措施（一）人員保障從環(huán)保、生產(chǎn)、安全等部門抽調(diào)業(yè)務(wù)骨干組成檢查組，必要時(shí)聘請(qǐng)外部專家，確保檢查人員具備專業(yè)能力（如熟悉污染治理工藝、掌握環(huán)境監(jiān)測(cè)技術(shù)）。（二）技術(shù)保障配備必要的檢查設(shè)備（如便攜式VOCs檢測(cè)儀、pH計(jì)、無(wú)人機(jī)航拍設(shè)備），委托CMA資質(zhì)檢測(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)重點(diǎn)污染物開(kāi)展精準(zhǔn)檢測(cè)，為問(wèn)題判定提供科學(xué)依據(jù)。（三）物資保障落實(shí)檢查工作經(jīng)費(fèi)，保障交通、食宿、設(shè)備租賃等支出；企業(yè)需提前準(zhǔn)備檢查所需的資料、場(chǎng)地（如危廢暫存間鑰匙、在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)賬號(hào)），配合現(xiàn)場(chǎng)勘查。（四）紀(jì)律保障檢查人員需嚴(yán)格遵守廉潔