2025年證券從業(yè)資格考試重點(diǎn)押題卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（以下各小題只有一個(gè)選項(xiàng)符合題意，請(qǐng)將代表正確選項(xiàng)的字母填入題后的括號(hào)內(nèi)。每小題1分，共40分）1.證券從業(yè)資格考試的科目不包括以下哪一項(xiàng)？A.證券市場基本法律法規(guī)B.證券市場專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)C.證券投資分析D.證券公司經(jīng)營管理2.下列哪項(xiàng)不屬于證券從業(yè)人員的禁止行為？A.未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B.利用客戶賬戶進(jìn)行證券交易C.如實(shí)記錄客戶信息D.泄露客戶資料3.根據(jù)《證券法》，下列哪項(xiàng)表述是正確的？A.證券公司可以接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者期限B.證券公司客戶的證券買賣委托，應(yīng)當(dāng)由客戶本人親自向證券公司提出C.證券公司及其從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券D.證券公司可以與客戶約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資風(fēng)險(xiǎn)4.下列哪項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)？A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立B.證券的存管和過戶C.證券持有人名冊的登記D.證券交易的清算和交收5.證券公司為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書和協(xié)議。以下哪項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)揭示書和協(xié)議應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容？A.證券賬戶的種類B.證券交易的方式C.證券交易的風(fēng)險(xiǎn)D.證券公司的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)6.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說法，錯(cuò)誤的是？A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)貫穿于證券公司經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)C.證券公司內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)負(fù)責(zé)D.內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行可以完全依賴外部審計(jì)7.下列哪項(xiàng)不屬于證券公司合規(guī)管理的原則？A.合法合規(guī)B.客戶至上C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.效率優(yōu)先8.證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司的合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)什么責(zé)任？A.最終責(zé)任B.部分責(zé)任C.監(jiān)督責(zé)任D.執(zhí)行責(zé)任9.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的說法，錯(cuò)誤的是？A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和所有風(fēng)險(xiǎn)類型C.風(fēng)險(xiǎn)管理的主要目標(biāo)是追求利潤最大化D.風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)與公司戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)發(fā)展相匹配10.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)風(fēng)控體系，以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)風(fēng)控體系的主要內(nèi)容？A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)激勵(lì)11.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？A.公開透明B.自愿公平C.客戶利益至上D.高收益高風(fēng)險(xiǎn)12.下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是？A.證券公司可以設(shè)立專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的部門B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)是合格投資者C.資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不得超過200人D.資產(chǎn)管理公司可以承諾保本保息13.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行評(píng)估。以下哪項(xiàng)不屬于信用評(píng)估的主要內(nèi)容？A.客戶的資產(chǎn)狀況B.客戶的信用記錄C.客戶的擔(dān)保能力D.客戶的年齡14.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制的說法，錯(cuò)誤的是？A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于業(yè)務(wù)流程的各個(gè)環(huán)節(jié)C.證券公司可以放松對(duì)客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的控制D.融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)當(dāng)與市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等相匹配15.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？A.公開透明B.自主經(jīng)營C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.利潤最大化16.下列關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是？A.證券公司自營業(yè)務(wù)的投資范圍應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定B.證券公司自營業(yè)務(wù)的資金來源應(yīng)當(dāng)合法合規(guī)C.證券公司自營業(yè)務(wù)的投資方向可以不受公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度的約束D.證券公司自營業(yè)務(wù)的收益應(yīng)當(dāng)歸公司所有17.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？A.公開公平B.公正誠信C.客戶利益至上D.效率優(yōu)先18.下列關(guān)于證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是？A.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)包括證券承銷與保薦業(yè)務(wù)B.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定C.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的承銷費(fèi)用可以高于市場平均水平D.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的發(fā)行文件進(jìn)行審慎核查19.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？A.客戶利益至上B.公開透明C.客觀公正D.收益最大化20.下列關(guān)于證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是？A.證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定B.證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資質(zhì)C.證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)的服務(wù)對(duì)象可以是不特定客戶D.證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)的收費(fèi)應(yīng)當(dāng)合理21.證券公司從事基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？A.公開透明B.自愿公平C.客戶利益至上D.高收益高風(fēng)險(xiǎn)22.下列關(guān)于證券公司基金銷售業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是？A.證券公司基金銷售業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定B.證券公司基金銷售業(yè)務(wù)的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資質(zhì)C.證券公司基金銷售業(yè)務(wù)的銷售過程可以不受監(jiān)管D.證券公司基金銷售業(yè)務(wù)的費(fèi)用應(yīng)當(dāng)合理23.根據(jù)《公司法》，公司董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使哪些職權(quán)？A.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案B.制訂公司的基本管理制度C.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置D.選舉和更換公司經(jīng)理24.根據(jù)《公司法》，公司監(jiān)事會(huì)的職責(zé)是什么？A.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案B.監(jiān)督公司董事、高級(jí)管理人員的行為C.決定公司的利潤分配方案D.選舉和更換公司董事25.下列關(guān)于公司債券的說法，錯(cuò)誤的是？A.公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券B.公司債券的發(fā)行需要經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)C.公司債券的持有人是公司的股東D.公司債券的發(fā)行利率不得高于國務(wù)院限定的利率水平26.下列關(guān)于股票的說法，錯(cuò)誤的是？A.股票是股份有限公司發(fā)行的、表示持有人享有股東權(quán)利的憑證B.股票的持有人是公司的債權(quán)人C.股票的發(fā)行需要經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)D.股票的發(fā)行價(jià)格可以低于股票的票面金額27.下列關(guān)于證券投資基金的說法，錯(cuò)誤的是？A.證券投資基金是一種集合投資方式B.證券投資基金的資金來源是廣大投資者的資金C.證券投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)由基金管理人承擔(dān)D.證券投資基金的投資收益在扣除基金費(fèi)用后歸投資者所有28.下列關(guān)于私募基金的說法，錯(cuò)誤的是？A.私募基金是一種向特定投資者募集資金的基金B(yǎng).私募基金的投資風(fēng)險(xiǎn)較高C.私募基金的投資門檻較低D.私募基金的投資收益通常較高29.證券市場的基本功能不包括以下哪一項(xiàng)？A.資本積聚功能B.資源配置功能C.風(fēng)險(xiǎn)分散功能D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能30.證券市場的微觀結(jié)構(gòu)不包括以下哪一項(xiàng)？A.證券交易市場B.證券發(fā)行市場C.證券中介機(jī)構(gòu)D.證券投資者31.證券市場的發(fā)行市場又稱為？A.一級(jí)市場B.二級(jí)市場C.三級(jí)市場D.初級(jí)市場32.證券市場的交易市場又稱為？A.一級(jí)市場B.二級(jí)市場C.三級(jí)市場D.初級(jí)市場33.下列關(guān)于證券市場指數(shù)的說法，錯(cuò)誤的是？A.證券市場指數(shù)是反映證券市場價(jià)格變動(dòng)的指標(biāo)B.證券市場指數(shù)可以用來衡量證券市場的整體走勢C.證券市場指數(shù)的編制方法可以隨意選擇D.證券市場指數(shù)的種類多種多樣34.下列關(guān)于證券市場投資分析的說法，錯(cuò)誤的是？A.證券市場投資分析是研究證券市場的方法和技巧B.證券市場投資分析的目標(biāo)是預(yù)測證券市場的價(jià)格走勢C.證券市場投資分析的方法主要包括基本分析和技術(shù)分析D.證券市場投資分析的結(jié)果對(duì)投資者的投資決策沒有影響35.證券市場的基本分析主要研究哪些因素對(duì)證券價(jià)格的影響？A.宏觀經(jīng)濟(jì)因素B.行業(yè)因素C.公司因素D.以上所有因素36.證券市場的技術(shù)分析主要研究哪些因素對(duì)證券價(jià)格的影響？A.證券價(jià)格的歷史數(shù)據(jù)B.證券成交量的歷史數(shù)據(jù)C.證券價(jià)格和成交量的歷史數(shù)據(jù)D.以上所有因素都不是37.證券投資者可以分為哪幾類？A.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者B.職業(yè)投資者和非職業(yè)投資者C.初級(jí)投資者和高級(jí)投資者D.以上所有分類都是38.證券公司的核心競爭力不包括以下哪一項(xiàng)？A.人才優(yōu)勢B.技術(shù)優(yōu)勢C.資金優(yōu)勢D.政策優(yōu)勢39.證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是？A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國人民銀行C.國家外匯管理局D.國家發(fā)展和改革委員會(huì)40.下列關(guān)于證券市場國際化的說法，錯(cuò)誤的是？A.證券市場國際化是指證券市場跨越國界進(jìn)行整合B.證券市場國際化可以提高證券市場的效率C.證券市場國際化會(huì)降低證券市場的風(fēng)險(xiǎn)D.證券市場國際化會(huì)促進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展二、多項(xiàng)選擇題（以下各小題有兩個(gè)或兩個(gè)以上選項(xiàng)符合題意，請(qǐng)將代表正確選項(xiàng)的字母填入題后的括號(hào)內(nèi)。每小題1分，共20分）1.證券從業(yè)人員的禁止行為包括哪些？A.未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B.利用客戶賬戶進(jìn)行證券交易C.泄露客戶資料D.收受賄賂2.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容有哪些？A.組織機(jī)構(gòu)控制B.會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制C.風(fēng)險(xiǎn)管理控制D.信息披露控制3.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)有哪些？A.保障客戶資產(chǎn)安全B.提高公司盈利能力C.規(guī)避合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D.維護(hù)公司聲譽(yù)4.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)有哪些？A.市場風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.法律風(fēng)險(xiǎn)5.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)有哪些？A.客戶信用風(fēng)險(xiǎn)B.市場風(fēng)險(xiǎn)C.證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)6.證券公司自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)有哪些？A.市場風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.法律風(fēng)險(xiǎn)7.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)有哪些？A.發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)B.承銷風(fēng)險(xiǎn)C.保薦風(fēng)險(xiǎn)D.法律風(fēng)險(xiǎn)8.證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)有哪些？A.信息披露風(fēng)險(xiǎn)B.知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)C.責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)D.法律風(fēng)險(xiǎn)9.證券公司基金銷售業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)有哪些？A.銷售誤導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)B.信息披露風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.法律風(fēng)險(xiǎn)10.公司董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使哪些職權(quán)？A.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案B.制訂公司的基本管理制度C.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置D.選舉和更換公司經(jīng)理11.公司監(jiān)事會(huì)的職責(zé)有哪些？A.檢查公司財(cái)務(wù)B.對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督C.當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正D.提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議12.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行哪些職責(zé)？A.對(duì)發(fā)行人的發(fā)行文件進(jìn)行審慎核查B.向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告發(fā)行人的發(fā)行情況C.維護(hù)發(fā)行人的利益D.保守發(fā)行人的商業(yè)秘密13.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？A.客戶利益至上B.公開透明C.客觀公正D.收益最大化14.證券公司從事基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？A.公開透明B.自愿公平C.客戶利益至上D.高收益高風(fēng)險(xiǎn)15.證券市場的基本功能有哪些？A.資本積聚功能B.資源配置功能C.風(fēng)險(xiǎn)分散功能D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能16.證券市場的微觀結(jié)構(gòu)包括哪些？A.證券交易市場B.證券發(fā)行市場C.證券中介機(jī)構(gòu)D.證券投資者17.證券市場的發(fā)行市場的主要功能有哪些？A.為企業(yè)籌集資金B(yǎng).為投資者提供投資機(jī)會(huì)C.促進(jìn)資本的流動(dòng)D.提高證券市場的效率18.證券市場的交易市場的主要功能有哪些？A.提供證券交易場所B.促進(jìn)證券的流通C.發(fā)現(xiàn)證券的價(jià)格D.提高證券市場的效率19.證券市場投資分析的方法有哪些？A.基本分析B.技術(shù)分析C.量化分析D.情景分析20.證券投資者可以分為哪些類型？A.機(jī)構(gòu)投資者B.個(gè)人投資者C.職業(yè)投資者D.非職業(yè)投資者三、判斷題（請(qǐng)判斷下列各題的正誤，正確的用“√”表示，錯(cuò)誤的用“×”表示。每小題0.5分，共20分）1.證券從業(yè)人員的資格申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)由所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一辦理。（）2.證券公司可以接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者期限。（）3.證券公司客戶的證券買賣委托，應(yīng)當(dāng)由客戶本人親自向證券公司提出。（）4.證券公司及其從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券。（）5.證券公司可以與客戶約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資風(fēng)險(xiǎn)。（）6.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券登記、存管和過戶的準(zhǔn)確性和完整性。（）7.證券公司為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書和協(xié)議。（）8.證券公司內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)負(fù)責(zé)。（）9.證券公司合規(guī)管理的原則是合法合規(guī)、客戶至上、風(fēng)險(xiǎn)控制。（）10.證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司的合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任。（）11.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)風(fēng)控體系，包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制。（）12.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則。（）13.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)是合格投資者。（）14.證券公司可以設(shè)立專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的部門。（）15.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行評(píng)估。（）16.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自主經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)控制原則。（）17.證券公司自營業(yè)務(wù)的資金來源應(yīng)當(dāng)合法合規(guī)。（）18.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公開公平、公正誠信原則。（）19.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上、客觀公正原則。（）20.證券公司從事基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公開透明、自愿公平、客戶利益至上原則。（）21.根據(jù)《公司法》，公司董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案、制訂公司的基本管理制度、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置、選舉和更換公司經(jīng)理等職權(quán)。（）22.根據(jù)《公司法》，公司監(jiān)事會(huì)的職責(zé)是監(jiān)督公司董事、高級(jí)管理人員的行為，檢查公司財(cái)務(wù)，當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正。（）23.公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。（）24.公司債券的持有人是公司的股東。（）25.公司債券的發(fā)行需要經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。（）26.公司債券的發(fā)行利率不得高于國務(wù)院限定的利率水平。（）27.股票是股份有限公司發(fā)行的、表示持有人享有股東權(quán)利的憑證。（）28.股票的持有人是公司的債權(quán)人。（）29.股票的發(fā)行需要經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。（）30.股票的發(fā)行價(jià)格可以低于股票的票面金額。（）31.證券投資基金是一種集合投資方式。（）32.證券投資基金的資金來源是廣大投資者的資金。（）33.證券投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)由基金管理人承擔(dān)。（）34.證券投資基金的投資收益在扣除基金費(fèi)用后歸投資者所有。（）35.私募基金是一種向特定投資者募集資金的基金。（）36.私募基金的投資風(fēng)險(xiǎn)較高。（）37.私募基金的投資門檻較低。（）38.私募基金的投資收益通常較高。（）39.證券市場的基本功能包括資本積聚功能、資源配置功能、風(fēng)險(xiǎn)分散功能和價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。（）40.證券市場的微觀結(jié)構(gòu)包括證券交易市場、證券發(fā)行市場、證券中介機(jī)構(gòu)和證券投資者。（）試卷答案一、單項(xiàng)選擇題1.D解析：證券從業(yè)資格考試的科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《證券市場專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)》。2.C解析：如實(shí)記錄客戶信息是證券從業(yè)人員的義務(wù)，不是禁止行為。3.C解析：根據(jù)《證券法》，證券公司及其從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券。4.D解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括證券交易的清算和交收，該職責(zé)由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)承擔(dān)。5.D解析：風(fēng)險(xiǎn)揭示書和協(xié)議應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容不包括證券公司的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。6.D解析：內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行不能完全依賴外部審計(jì)，內(nèi)部控制的主體責(zé)任在于公司自身。7.D解析：證券公司合規(guī)管理的原則是合法合規(guī)、客戶至上、風(fēng)險(xiǎn)控制，效率優(yōu)先不是合規(guī)管理的原則。8.A解析：證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司的合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任。9.C解析：風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是控制風(fēng)險(xiǎn)，而不是追求利潤最大化。10.D解析：合規(guī)風(fēng)控體系的主要內(nèi)容是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)激勵(lì)不屬于合規(guī)風(fēng)控體系的主要內(nèi)容。11.C解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則。12.D解析：證券公司不得承諾保本保息。13.D解析：信用評(píng)估的主要內(nèi)容不包括客戶的年齡。14.C解析：證券公司必須加強(qiáng)對(duì)客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的控制，而不是可以放松。15.B解析：證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自主經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)控制原則。16.C解析：證券公司自營業(yè)務(wù)的投資方向應(yīng)當(dāng)符合公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度的約束。17.B解析：證券公司投資銀行業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循公開公平、公正誠信原則。18.C解析：證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的承銷費(fèi)用應(yīng)當(dāng)合理，不能隨意高于市場平均水平。19.D解析：證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)的服務(wù)對(duì)象應(yīng)當(dāng)是特定客戶，而不是不特定客戶。20.D解析：證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)的收費(fèi)應(yīng)當(dāng)合理，而不是收益最大化。21.C解析：證券公司從事基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則。22.C解析：證券公司基金銷售業(yè)務(wù)的銷售過程也受監(jiān)管。23.D解析：選舉和更換公司經(jīng)理是股東會(huì)的職權(quán)，不是董事會(huì)的職權(quán)。24.B解析：公司監(jiān)事會(huì)的職責(zé)是監(jiān)督公司董事、高級(jí)管理人員的行為。25.C解析：公司債券的持有人是公司的債權(quán)人，不是股東。26.B解析：股票的持有人是公司的股東，不是債權(quán)人。27.C解析：證券投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)由基金投資者承擔(dān)，而不是基金管理人。28.C解析：私募基金的投資門檻較高，而不是較低。29.D解析：證券市場的基本功能包括資本積聚功能、資源配置功能、風(fēng)險(xiǎn)分散功能，不包括價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。30.D解析：證券市場的微觀結(jié)構(gòu)不包括證券投資者，證券投資者是證券市場的參與者，不是微觀結(jié)構(gòu)的一部分。31.A解析：證券市場的發(fā)行市場又稱為一級(jí)市場。32.B解析：證券市場的交易市場又稱為二級(jí)市場。33.C解析：證券市場指數(shù)的編制方法應(yīng)當(dāng)科學(xué)合理，而不是可以隨意選擇。34.D解析：證券市場投資分析的結(jié)果對(duì)投資者的投資決策有重要影響。35.D解析：證券市場的基本分析主要研究宏觀經(jīng)濟(jì)因素、行業(yè)因素、公司因素等對(duì)證券價(jià)格的影響。36.D解析：證券市場的技術(shù)分析主要研究證券價(jià)格和成交量的歷史數(shù)據(jù)對(duì)證券價(jià)格的影響。37.A解析：證券投資者可以分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者。38.D解析：證券公司的核心競爭力包括人才優(yōu)勢、技術(shù)優(yōu)勢、資金優(yōu)勢，不包括政策優(yōu)勢。39.A解析：證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會(huì)。40.C解析：證券市場國際化會(huì)提高證券市場的風(fēng)險(xiǎn)，而不是降低風(fēng)險(xiǎn)。二、多項(xiàng)選擇題1.ABCD解析：證券從業(yè)人員的禁止行為包括未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、利用客戶賬戶進(jìn)行證券交易、泄露客戶資料、收受賄賂等。2.ABCD解析：證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容是組織機(jī)構(gòu)控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、風(fēng)險(xiǎn)管理控制、信息披露控制等。3.ACD解析：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是保障客戶資產(chǎn)安全、規(guī)避合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)公司聲譽(yù)。4.ABCD解析：證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。5.ABCD解析：證券公司融資融券業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括客戶信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。6.ABCD解析：證券公司自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。7.A