一、總則為規(guī)范董事會(huì)秘書(shū)辦公室（以下簡(jiǎn)稱“董秘辦”）的組織運(yùn)作，保障董事會(huì)高效履行決策、監(jiān)督與戰(zhàn)略管理職能，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《上市公司治理準(zhǔn)則》及本公司章程，結(jié)合企業(yè)實(shí)際運(yùn)營(yíng)需求，制定本職能職責(zé)說(shuō)明書(shū)。本說(shuō)明書(shū)適用于本公司董秘辦及其所屬工作人員，明確董秘辦作為董事會(huì)直屬辦事機(jī)構(gòu)的定位、核心職能與具體工作要求，為董秘辦開(kāi)展日常運(yùn)營(yíng)、合規(guī)管理及戰(zhàn)略支持工作提供指引。二、核心職能定位董秘辦是董事會(huì)決策的“參謀助手”、公司治理的“合規(guī)中樞”、信息披露的“管理樞紐”、投資者關(guān)系的“價(jià)值橋梁”，兼具“服務(wù)董事會(huì)高效履職”與“統(tǒng)籌公司資本運(yùn)作、合規(guī)管理、信息傳遞”的雙重使命，需在公司治理架構(gòu)中發(fā)揮承上啟下、內(nèi)外協(xié)同的關(guān)鍵作用：決策支撐：為董事會(huì)提供資本市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、行業(yè)政策變化、公司治理優(yōu)化等領(lǐng)域的專業(yè)分析，輔助戰(zhàn)略決策；合規(guī)管控：統(tǒng)籌公司信息披露、股權(quán)管理、監(jiān)管對(duì)接等合規(guī)事務(wù)，確保公司運(yùn)作符合法律法規(guī)與監(jiān)管要求；資源協(xié)同：搭建公司與投資者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)的溝通橋梁，整合內(nèi)外部資源支持公司資本運(yùn)作與品牌建設(shè)；流程保障：規(guī)范董事會(huì)會(huì)議組織、決議執(zhí)行跟蹤、文檔管理等流程，提升董事會(huì)運(yùn)作效率與透明度。三、具體職責(zé)說(shuō)明（一）公司治理體系建設(shè)與合規(guī)管理1.治理架構(gòu)優(yōu)化：協(xié)助董事會(huì)搭建分層分類的治理架構(gòu)，制定、修訂《董事會(huì)議事規(guī)則》《獨(dú)立董事工作制度》《專門委員會(huì)工作細(xì)則》等核心治理制度，明確董事會(huì)、高管層及各部門的權(quán)責(zé)邊界；2.監(jiān)管政策響應(yīng)：持續(xù)跟蹤中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、行業(yè)主管部門的法規(guī)政策更新，結(jié)合公司實(shí)際開(kāi)展合規(guī)解讀與落地規(guī)劃，定期向董事會(huì)匯報(bào)潛在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)建議；3.治理自查與優(yōu)化：牽頭組織公司治理專項(xiàng)自查，梳理“三會(huì)一層”運(yùn)作流程中的薄弱環(huán)節(jié)（如會(huì)議召集程序、決議執(zhí)行效率等），聯(lián)合審計(jì)、法務(wù)部門提出優(yōu)化方案并推動(dòng)落地，配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)及中介機(jī)構(gòu)的治理專項(xiàng)檢查。（二）信息披露全流程管控1.披露文件統(tǒng)籌：統(tǒng)籌年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告及臨時(shí)公告的編制工作，協(xié)調(diào)財(cái)務(wù)、法務(wù)、業(yè)務(wù)、研發(fā)等部門提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的基礎(chǔ)資料，確保報(bào)告內(nèi)容與公司經(jīng)營(yíng)實(shí)際、監(jiān)管要求高度匹配；2.披露質(zhì)量審核：對(duì)擬披露信息的“真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性”進(jìn)行全維度審核，重點(diǎn)關(guān)注業(yè)績(jī)預(yù)告、重大合同、資產(chǎn)重組、關(guān)聯(lián)交易等敏感信息的合規(guī)性，防范信息披露違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；3.內(nèi)幕信息管理：建立內(nèi)幕信息知情人登記制度，動(dòng)態(tài)更新內(nèi)幕信息知情人檔案，組織內(nèi)幕信息知情人簽署保密協(xié)議，通過(guò)培訓(xùn)、案例警示等方式強(qiáng)化內(nèi)幕交易防控意識(shí)，配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)開(kāi)展內(nèi)幕交易核查。（三）投資者關(guān)系維護(hù)與價(jià)值傳遞1.溝通渠道搭建：策劃并組織投資者現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、線上業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、券商路演等活動(dòng)，通過(guò)互動(dòng)易平臺(tái)、投資者熱線、郵箱等渠道及時(shí)響應(yīng)投資者咨詢，確保溝通的專業(yè)性與時(shí)效性；2.市場(chǎng)反饋分析：定期跟蹤資本市場(chǎng)輿情、券商研報(bào)及投資者調(diào)研反饋，提煉市場(chǎng)對(duì)公司戰(zhàn)略、業(yè)績(jī)、產(chǎn)品的關(guān)注焦點(diǎn)與疑問(wèn)點(diǎn)，形成《投資者訴求分析報(bào)告》提交董事會(huì)，為戰(zhàn)略調(diào)整與信息披露優(yōu)化提供參考；3.市值管理支持：結(jié)合公司基本面、行業(yè)估值邏輯及資本市場(chǎng)周期，為董事會(huì)提供市值管理策略建議（如股權(quán)激勵(lì)、投資者結(jié)構(gòu)優(yōu)化、品牌傳播等方向），協(xié)助提升公司市場(chǎng)形象與股東價(jià)值。（四）董事會(huì)會(huì)議全周期服務(wù)1.會(huì)議籌備組織：根據(jù)董事會(huì)年度計(jì)劃及臨時(shí)需求，擬定會(huì)議議程、收集審議材料（如議案文本、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、法律意見(jiàn)書(shū)等），提前7個(gè)工作日向董事、監(jiān)事及高管發(fā)送會(huì)議通知，確保參會(huì)人員充分知悉議題；2.會(huì)議執(zhí)行與記錄：負(fù)責(zé)會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)的組織協(xié)調(diào)，準(zhǔn)確記錄會(huì)議討論要點(diǎn)與決策結(jié)果，2個(gè)工作日內(nèi)形成規(guī)范的會(huì)議紀(jì)要并提交董事審議，確保紀(jì)要內(nèi)容與會(huì)議決議“一一對(duì)應(yīng)、表述精準(zhǔn)”；3.決議跟蹤落實(shí)：建立董事會(huì)決議執(zhí)行臺(tái)賬，明確責(zé)任部門、時(shí)間節(jié)點(diǎn)與關(guān)鍵成果，定期（如每月）跟蹤執(zhí)行進(jìn)度，向董事會(huì)反饋決議落地過(guò)程中的問(wèn)題與解決方案，確保決策有效轉(zhuǎn)化為行動(dòng)。（五）資本運(yùn)作與股權(quán)事務(wù)管理1.資本項(xiàng)目支持：協(xié)助董事會(huì)開(kāi)展并購(gòu)重組、再融資（如定增、可轉(zhuǎn)債）、股權(quán)激勵(lì)等資本運(yùn)作項(xiàng)目的前期調(diào)研，聯(lián)合財(cái)務(wù)顧問(wèn)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)可行性方案，參與項(xiàng)目談判與盡調(diào)工作，為董事會(huì)決策提供數(shù)據(jù)與案例支撐；2.股權(quán)事務(wù)管理：管理公司股東名冊(cè)，辦理股份限售解禁、權(quán)益分派（如分紅、送股）、股東信息變更等股權(quán)登記事務(wù)，協(xié)調(diào)中國(guó)結(jié)算、證券公司完成股權(quán)過(guò)戶與信息同步；3.融資工具創(chuàng)新研究：跟蹤資本市場(chǎng)融資工具創(chuàng)新動(dòng)態(tài)（如REITs、綠色債券等），結(jié)合公司資金需求與戰(zhàn)略規(guī)劃，為董事會(huì)提供多元化融資路徑的專業(yè)建議，提升公司資本運(yùn)作效率。（六）合規(guī)風(fēng)控與監(jiān)管協(xié)調(diào)1.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)“識(shí)別-評(píng)估-應(yīng)對(duì)”機(jī)制，定期排查公司運(yùn)營(yíng)中的合規(guī)隱患（如關(guān)聯(lián)交易合規(guī)性、董監(jiān)高履職合規(guī)性等），每季度向董事會(huì)提交《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，提出風(fēng)險(xiǎn)處置建議；2.監(jiān)管對(duì)接響應(yīng)：作為公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所的“第一接口”，及時(shí)接收并傳達(dá)監(jiān)管問(wèn)詢、整改要求，組織相關(guān)部門制定回復(fù)方案并審核回復(fù)文件，確保監(jiān)管要求“件件有回音、事事有落實(shí)”；3.合規(guī)文化建設(shè)：牽頭開(kāi)展公司內(nèi)部合規(guī)培訓(xùn)，通過(guò)案例解讀、法規(guī)宣講等方式提升董事、高管及員工的合規(guī)意識(shí)，將合規(guī)要求融入日常工作流程（如信息報(bào)送、合同審批等環(huán)節(jié)）。（七）文檔與信息管理1.核心文檔歸檔：建立董秘辦文檔管理體系，對(duì)董事會(huì)決議、信息披露文件、股權(quán)資料、中介機(jī)構(gòu)報(bào)告等進(jìn)行“分類編號(hào)、電子+紙質(zhì)雙備份”，確保文檔可追溯、易檢索，嚴(yán)格執(zhí)行保密制度（如限制敏感文檔的查閱權(quán)限）；2.信息系統(tǒng)維護(hù)：維護(hù)公司治理相關(guān)信息系統(tǒng)（如董辦OA系統(tǒng)、股東信息管理系統(tǒng)），定期更新董事、股東、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的聯(lián)絡(luò)信息，優(yōu)化系統(tǒng)流程（如會(huì)議預(yù)約、文件審批）以提升工作效率；3.工作臺(tái)賬管理：編制董秘辦工作臺(tái)賬（如信息披露臺(tái)賬、會(huì)議組織臺(tái)賬、投資者咨詢臺(tái)賬），每月末向董事會(huì)匯報(bào)工作進(jìn)展、成果及待解決事項(xiàng)，為管理層決策提供數(shù)據(jù)支撐。（八）外聯(lián)與公共關(guān)系管理1.中介機(jī)構(gòu)協(xié)作：維護(hù)與券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的合作關(guān)系，在年報(bào)審計(jì)、并購(gòu)盡調(diào)、合規(guī)咨詢等項(xiàng)目中協(xié)調(diào)資源、把控進(jìn)度，確保中介服務(wù)質(zhì)量符合公司需求；2.行業(yè)與政府溝通：代表公司參與證券行業(yè)峰會(huì)、監(jiān)管座談會(huì)等活動(dòng)，傳遞公司治理與發(fā)展成果；協(xié)調(diào)公司與地方政府、行業(yè)協(xié)會(huì)的溝通，爭(zhēng)取政策支持（如產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼、上市獎(jiǎng)勵(lì)）與行業(yè)資源（如標(biāo)準(zhǔn)制定參與權(quán)）；3.品牌形象傳遞：在合規(guī)前提下，通過(guò)投資者關(guān)系活動(dòng)、行業(yè)媒體報(bào)道等渠道傳遞公司“規(guī)范治理、創(chuàng)新發(fā)展”的正面形象，助力提升公司品牌知名度與資本市場(chǎng)認(rèn)可度。四、工作協(xié)作機(jī)制（一）內(nèi)部協(xié)作流程董秘辦作為“中樞部門”，需與財(cái)務(wù)部、法務(wù)部、證券部、人力資源部等建立高效協(xié)作機(jī)制：信息披露協(xié)作：與財(cái)務(wù)部對(duì)接財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)審核，與法務(wù)部確認(rèn)法律合規(guī)性，與業(yè)務(wù)部門核實(shí)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)，確保披露信息“多部門交叉驗(yàn)證、口徑一致”；資本運(yùn)作協(xié)作：聯(lián)合財(cái)務(wù)部開(kāi)展財(cái)務(wù)測(cè)算，聯(lián)合法務(wù)部設(shè)計(jì)交易架構(gòu)，聯(lián)合人力資源部推進(jìn)股權(quán)激勵(lì)落地，組建跨部門專項(xiàng)工作組保障項(xiàng)目高效執(zhí)行；合規(guī)管理協(xié)作：與審計(jì)部、風(fēng)控部共享合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息，聯(lián)合開(kāi)展專項(xiàng)檢查，形成“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別-整改-復(fù)盤”的閉環(huán)管理。（二）外部協(xié)作機(jī)制董秘辦需建立“分級(jí)分類、快速響應(yīng)”的外部溝通機(jī)制：監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通：指定專人對(duì)接交易所、證監(jiān)會(huì)，建立“日常溝通+應(yīng)急響應(yīng)”機(jī)制，確保監(jiān)管要求第一時(shí)間傳達(dá)、反饋；投資者溝通：區(qū)分機(jī)構(gòu)投資者、中小股東的溝通需求，針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者提供深度業(yè)績(jī)解讀，針對(duì)中小股東開(kāi)展線上答疑，提升溝通精準(zhǔn)度；中介機(jī)構(gòu)溝通：與中介機(jī)構(gòu)建立“項(xiàng)目制”溝通模式，明確關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、責(zé)任人與交付標(biāo)準(zhǔn)，定期召開(kāi)項(xiàng)目推進(jìn)會(huì)確保服務(wù)質(zhì)量。五、履職保障（一）資源支持公司應(yīng)為董秘辦配備必要的辦公資源（如獨(dú)立辦公場(chǎng)地、專業(yè)信息系統(tǒng)），在年度預(yù)算中單獨(dú)列支信息披露、投資者關(guān)系、合規(guī)培訓(xùn)等專項(xiàng)費(fèi)用，保障工作順利開(kāi)展。（二）權(quán)限保障董秘辦工作人員有權(quán)：調(diào)閱公司財(cái)務(wù)、法務(wù)、業(yè)務(wù)等部門的相關(guān)文件（需履行審批流程），以支撐信息披露、合規(guī)審核等工作；列席董事會(huì)、高管層會(huì)議及各專門委員會(huì)會(huì)議，全面了解公司戰(zhàn)略與運(yùn)營(yíng)動(dòng)態(tài)；要求相關(guān)部門在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提供信息披露、合規(guī)檢查所需的資料，對(duì)逾期或不符合要求的資料提出整改要求。六、附則1.本說(shuō)明書(shū)由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋