安全生產(chǎn)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)手冊(cè)前言為全面貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”方針，推動(dòng)安全生產(chǎn)責(zé)任體系精準(zhǔn)落地，科學(xué)辨識(shí)、評(píng)估與管控生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的安全風(fēng)險(xiǎn)，明確各層級(jí)責(zé)任主體，防范和減少生產(chǎn)安全，特制定本手冊(cè)。本手冊(cè)旨在為企業(yè)、事業(yè)單位及其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位提供標(biāo)準(zhǔn)化的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理工具，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)“有據(jù)可依、責(zé)任到人、管控有效”。一、適用范圍與核心目標(biāo)（一）適用范圍本手冊(cè)適用于各類生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位（含礦山、?；?、建筑施工、交通運(yùn)輸、冶金、機(jī)械制造等行業(yè)）的安全生產(chǎn)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理，涵蓋生產(chǎn)、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、使用、檢修等全環(huán)節(jié)，覆蓋從主要負(fù)責(zé)人到一線崗位員工的所有責(zé)任主體。（二）核心目標(biāo)精準(zhǔn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)：系統(tǒng)識(shí)別生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，明確風(fēng)險(xiǎn)來源及可能導(dǎo)致的后果?？茖W(xué)評(píng)估分級(jí)：基于可能性和后果嚴(yán)重程度，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為不同等級(jí)，為差異化管控提供依據(jù)。壓實(shí)主體責(zé)任：對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)界定責(zé)任部門、責(zé)任崗位及責(zé)任人，保證“一風(fēng)險(xiǎn)一責(zé)任人”。動(dòng)態(tài)管控風(fēng)險(xiǎn)：建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)“辨識(shí)-評(píng)估-管控-驗(yàn)證”閉環(huán)管理。二、安全生產(chǎn)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)基本原則全面覆蓋：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)需涵蓋所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境及人員行為，無遺漏、無死角?？陀^公正：評(píng)估過程以事實(shí)為依據(jù)，采用統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，避免主觀臆斷，保證結(jié)果可追溯。分級(jí)管控：按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低匹配相應(yīng)的管控資源，重大風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)管控，一般風(fēng)險(xiǎn)常規(guī)管理。責(zé)任法定：依據(jù)《安全生產(chǎn)法》等法規(guī)，明確主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人、班組長(zhǎng)及崗位員工的責(zé)任。三、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)實(shí)施流程（一）成立專項(xiàng)工作組目標(biāo)：組建跨部門、多專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)工作團(tuán)隊(duì)，保證工作系統(tǒng)性、專業(yè)性。操作步驟：確定牽頭部門：由單位主要負(fù)責(zé)人指定安全管理部門或生產(chǎn)管理部門牽頭。組建團(tuán)隊(duì)成員：成員應(yīng)包括安全管理人員、技術(shù)專家（設(shè)備、工藝、電氣等）、一線班組長(zhǎng)及崗位員工代表（不少于3人），總?cè)藬?shù)以5-9人為宜。明確職責(zé)分工：牽頭部門：負(fù)責(zé)方案制定、組織協(xié)調(diào)、進(jìn)度跟蹤及結(jié)果匯總；技術(shù)專家：提供風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估的專業(yè)支持；一線員工代表：參與實(shí)際作業(yè)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，保證風(fēng)險(xiǎn)描述貼合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際。開展培訓(xùn)交底：組織團(tuán)隊(duì)成員學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法（如JHA工作危害分析法、SCL安全檢查表法）、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)及本手冊(cè)要求，明確工作目標(biāo)與時(shí)間節(jié)點(diǎn)。（二）全面風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)目標(biāo)：系統(tǒng)識(shí)別生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，形成風(fēng)險(xiǎn)清單。操作步驟：劃分辨識(shí)單元：按生產(chǎn)流程、區(qū)域布局、設(shè)備設(shè)施或作業(yè)活動(dòng)劃分辨識(shí)單元（如“車間沖壓作業(yè)區(qū)”“?；穫}(cāng)庫儲(chǔ)存”“設(shè)備檢修流程”等）。選擇辨識(shí)方法：作業(yè)活動(dòng)類：采用JHA法，分解作業(yè)步驟，識(shí)別每個(gè)步驟的潛在風(fēng)險(xiǎn)（如“沖壓作業(yè)”分解為“檢查設(shè)備→啟動(dòng)→上料→沖壓→取件→清理”，識(shí)別“設(shè)備漏電”“模具松動(dòng)”“手部進(jìn)入危險(xiǎn)區(qū)域”等風(fēng)險(xiǎn)）；設(shè)備設(shè)施類：采用SCL法，列出設(shè)備設(shè)施檢查項(xiàng)目，識(shí)別偏離標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)（如“行車檢查項(xiàng)目”包括“鋼絲繩磨損”“制動(dòng)器靈敏度”“限位裝置有效性”，識(shí)別“鋼絲繩斷裂制動(dòng)失靈”等風(fēng)險(xiǎn)）。記錄風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：填寫《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)清單》（見表6.1），內(nèi)容包括辨識(shí)單元、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述、可能導(dǎo)致的后果（如“人員傷亡、設(shè)備損壞、環(huán)境污染”等）。審核風(fēng)險(xiǎn)清單：由技術(shù)專家牽頭，組織團(tuán)隊(duì)成員對(duì)辨識(shí)結(jié)果進(jìn)行交叉審核，保證無遺漏、無重復(fù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分級(jí)目標(biāo)：基于可能性和后果嚴(yán)重程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。操作步驟：評(píng)估可能性：參考表5.2《可能性判定準(zhǔn)則》，結(jié)合本單位歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)同類案例及設(shè)備設(shè)施運(yùn)行狀況，對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的發(fā)生可能性進(jìn)行等級(jí)判定（極可能、可能、不太可能、不可能）。評(píng)估后果嚴(yán)重程度：參考表5.3《后果嚴(yán)重程度判定準(zhǔn)則》，從人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞、社會(huì)影響四個(gè)維度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能導(dǎo)致的后果進(jìn)行等級(jí)判定（特別重大、重大、較大、一般）。確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：對(duì)照表5.4《風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)矩陣表》，將可能性等級(jí)與后果嚴(yán)重程度等級(jí)交叉匹配，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)）。形成《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估表》：填寫表6.2，詳細(xì)記錄風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)描述、可能性、后果嚴(yán)重程度、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及現(xiàn)有管控措施。（四）責(zé)任主體界定目標(biāo)：對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)明確責(zé)任部門、責(zé)任崗位及責(zé)任人，實(shí)現(xiàn)“風(fēng)險(xiǎn)有人管、責(zé)任有人擔(dān)”。操作步驟：制定責(zé)任劃分原則：重大風(fēng)險(xiǎn)：由主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)，安全管理部門監(jiān)督落實(shí)；較大風(fēng)險(xiǎn)：由分管負(fù)責(zé)人牽頭，部門負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)，班組長(zhǎng)執(zhí)行管控；一般風(fēng)險(xiǎn)：由部門負(fù)責(zé)人牽頭，班組長(zhǎng)具體負(fù)責(zé)，崗位員工落實(shí)措施；低風(fēng)險(xiǎn)：由班組長(zhǎng)負(fù)責(zé)，崗位員工按規(guī)程操作。明確責(zé)任內(nèi)容：包括風(fēng)險(xiǎn)管控措施制定、執(zhí)行、檢查、整改及應(yīng)急演練等。填寫《安全生產(chǎn)責(zé)任清單表》：表6.3中需注明風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、責(zé)任部門、責(zé)任崗位、責(zé)任人（姓名*號(hào)）、責(zé)任描述及履職要求。（五）分級(jí)管控措施制定目標(biāo)：針對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)制定差異化管控措施，保證風(fēng)險(xiǎn)可控。操作步驟：重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施：制定專項(xiàng)管控方案，明確管控目標(biāo)、措施、責(zé)任人和時(shí)限；安排專人24小時(shí)監(jiān)護(hù)，設(shè)置明顯警示標(biāo)識(shí)；每月組織專項(xiàng)檢查，建立隱患整改臺(tái)賬；制定專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，每半年至少演練1次。較大風(fēng)險(xiǎn)管控措施：制定管控細(xì)則，明確操作規(guī)程和應(yīng)急處置流程；每周開展風(fēng)險(xiǎn)巡查，及時(shí)糾正違規(guī)行為；每季度組織風(fēng)險(xiǎn)管控效果評(píng)估。一般風(fēng)險(xiǎn)管控措施：完善崗位操作規(guī)程，開展日常安全檢查；崗位員工每日上崗前確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)管控狀態(tài)；每半年組織1次風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)更新。低風(fēng)險(xiǎn)管控措施：保持現(xiàn)有安全設(shè)施完好，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程；納入班組安全活動(dòng)，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。（六）評(píng)審發(fā)布與動(dòng)態(tài)更新目標(biāo)：保證風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)結(jié)果的科學(xué)性、適用性，并根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)調(diào)整。操作步驟：內(nèi)部評(píng)審：由牽頭部門組織工作組成員、各部門負(fù)責(zé)人及員工代表對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)結(jié)果、管控措施及責(zé)任清單進(jìn)行評(píng)審，重點(diǎn)評(píng)估完整性、合理性和可操作性。發(fā)布實(shí)施：評(píng)審?fù)ㄟ^后，經(jīng)單位主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，以正式文件形式發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)手冊(cè)及配套清單，并通過企業(yè)內(nèi)網(wǎng)、公告欄、培訓(xùn)會(huì)議等方式向全員傳達(dá)。動(dòng)態(tài)更新：發(fā)生以下情況時(shí)，及時(shí)重新組織風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與分級(jí)：生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、原料產(chǎn)品發(fā)生重大變更；法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范更新；發(fā)生生產(chǎn)安全或未遂事件；風(fēng)險(xiǎn)管控措施失效或效果未達(dá)預(yù)期。四、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)與等級(jí)判定（一）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)顏色標(biāo)識(shí)管控優(yōu)先級(jí)說明重大風(fēng)險(xiǎn)紅色最高可能導(dǎo)致群死群傷、重大財(cái)產(chǎn)損失或嚴(yán)重社會(huì)影響的不可接受風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)橙色高可能導(dǎo)致人員傷亡、較大財(cái)產(chǎn)損失或較大社會(huì)影響的需高度關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)黃色中可能導(dǎo)致人員輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失或局部影響的風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)藍(lán)色低風(fēng)險(xiǎn)較低，可接受，需常規(guī)管理的風(fēng)險(xiǎn)（二）可能性判定準(zhǔn)則等級(jí)定義判定依據(jù)（示例）極可能預(yù)計(jì)在1年內(nèi)發(fā)生同類單位/本企業(yè)近3年內(nèi)發(fā)生過類似；或防護(hù)措施缺失、違規(guī)操作頻發(fā)可能預(yù)計(jì)在1-3年內(nèi)發(fā)生同類單位/本企業(yè)近3-5年內(nèi)發(fā)生過類似；或防護(hù)措施不完善、偶有違規(guī)操作不太可能預(yù)計(jì)在3-5年內(nèi)發(fā)生同類單位/本企業(yè)近5年以上未發(fā)生類似；或防護(hù)措施較完善、極少違規(guī)操作不可能預(yù)計(jì)5年以上不會(huì)發(fā)生同類單位/本企業(yè)歷史未發(fā)生，且防護(hù)措施完備、操作規(guī)范（三）后果嚴(yán)重程度判定準(zhǔn)則等級(jí)人員傷亡財(cái)產(chǎn)損失環(huán)境影響社會(huì)影響特別重大3人及以上死亡1000萬元及以上生態(tài)系統(tǒng)嚴(yán)重破壞，需國(guó)家或省級(jí)應(yīng)急處置國(guó)家級(jí)媒體報(bào)道，引發(fā)社會(huì)恐慌重大1-2人死亡，或3-9人重傷500萬-1000萬元生態(tài)系統(tǒng)較大破壞，需市級(jí)應(yīng)急處置省級(jí)媒體報(bào)道，影響惡劣較大1-3人重傷，或1-9人輕傷100萬-500萬元局部環(huán)境破壞，需區(qū)縣級(jí)應(yīng)急處置市級(jí)媒體報(bào)道，引發(fā)關(guān)注一般1-2人輕傷10萬-100萬元輕微環(huán)境影響，現(xiàn)場(chǎng)可處置單位內(nèi)部影響，無外部報(bào)道（四）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)矩陣表后果嚴(yán)重程度極可能可能不太可能不可能特別重大重大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)重大重大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)較大重大風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般較大風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)五、分級(jí)評(píng)估與責(zé)任清單模板（一）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)清單（表6.1）序號(hào)辨識(shí)單元風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述可能導(dǎo)致的后果辨識(shí)日期辨識(shí)人（*號(hào)）1車間沖壓作業(yè)區(qū)沖壓設(shè)備安全防護(hù)裝置缺失人員手部受傷、骨折2024–某、某2?；穫}(cāng)庫危化品堆放超量火災(zāi)、爆炸、中毒2024–某、某3設(shè)備檢修流程檢修未斷電掛牌觸電、機(jī)械傷害2024–某、某（二）安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估表（表6.2）序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)描述可能性等級(jí)后果嚴(yán)重程度等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)現(xiàn)有管控措施評(píng)估日期評(píng)估人（*號(hào)）1沖壓設(shè)備防護(hù)裝置缺失設(shè)備運(yùn)行時(shí)操作人員手部進(jìn)入危險(xiǎn)區(qū)域極可能較大重大風(fēng)險(xiǎn)定期檢查防護(hù)裝置，安裝紅外光幕2024–某、某2?；穫}(cāng)庫超量?jī)?chǔ)存乙炔與氧氣混放，遇火源爆炸可能重大重大風(fēng)險(xiǎn)限量存放（乙炔≤5瓶/區(qū)）、隔離間距≥5m2024–某、某3檢修未斷電掛牌檢修時(shí)設(shè)備意外啟動(dòng)不太可能重大較大風(fēng)險(xiǎn)執(zhí)行“停送電”制度，懸掛“禁止合閘”標(biāo)識(shí)牌2024–某、某（三）安全生產(chǎn)責(zé)任清單表（表6.3）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)責(zé)任部門責(zé)任崗位責(zé)任人（*號(hào)）責(zé)任描述履職要求重大風(fēng)險(xiǎn)沖壓設(shè)備防護(hù)裝置缺失生產(chǎn)部車間主任*某組織落實(shí)防護(hù)裝置檢查與維護(hù)每周檢查1次，記錄臺(tái)賬重大風(fēng)險(xiǎn)?；穫}(cāng)庫超量?jī)?chǔ)存?zhèn)}儲(chǔ)部倉(cāng)庫管理員*某嚴(yán)格執(zhí)行危化品儲(chǔ)存規(guī)定每日核查庫存，保證不超量較大風(fēng)險(xiǎn)檢修未斷電掛牌設(shè)備部檢修班組長(zhǎng)*某監(jiān)督檢修作業(yè)安全措施執(zhí)行檢修前確認(rèn)斷電掛牌，全程監(jiān)護(hù)六、關(guān)鍵執(zhí)行要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)防控（一）強(qiáng)化培訓(xùn)宣貫分層級(jí)開展培訓(xùn)：對(duì)主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人重點(diǎn)培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任；對(duì)一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法、崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及應(yīng)急處置措施。確培訓(xùn)覆蓋率100%，新員工、轉(zhuǎn)崗員工需經(jīng)考核合格后方可上崗。（二）動(dòng)態(tài)管理機(jī)制建立“風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)臺(tái)賬”，記錄風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控、更新全過程，實(shí)現(xiàn)“一風(fēng)險(xiǎn)一檔案”。每年至少組織1次全面風(fēng)險(xiǎn)復(fù)核，遇重大變更時(shí)及時(shí)更新，保證風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與實(shí)際狀況匹配。（三）監(jiān)督與考核將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控納入安全生產(chǎn)考核體系，對(duì)責(zé)任落實(shí)到位、風(fēng)險(xiǎn)管控有效的部門和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)未履職或履職不到位的，嚴(yán)肅追責(zé)問責(zé)。安全管理部門定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控措施執(zhí)行情況進(jìn)行抽查，重點(diǎn)檢查重大風(fēng)險(xiǎn)管控方案落實(shí)、隱患整改閉環(huán)等情況。（四）應(yīng)急聯(lián)動(dòng)針對(duì)重