業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)化審核流程模板一、適用范圍與核心目標(biāo)本流程模板適用于企業(yè)各類業(yè)務(wù)合同的標(biāo)準(zhǔn)化審核管理，涵蓋采購合同、銷售合同、服務(wù)合同、合作協(xié)議等類型。通過規(guī)范審核環(huán)節(jié)、明確責(zé)任分工、統(tǒng)一審核標(biāo)準(zhǔn)，實現(xiàn)合同風(fēng)險可控、流程高效、權(quán)責(zé)清晰，保障企業(yè)合法權(quán)益，提升合同管理規(guī)范化水平。二、標(biāo)準(zhǔn)化審核流程詳解（一）合同發(fā)起與起草發(fā)起主體：業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人（如銷售經(jīng)理、采購專員）根據(jù)業(yè)務(wù)需求發(fā)起合同流程。提交材料：合同草案（需包含合同主體、標(biāo)的、數(shù)量、價款、履行期限、違約責(zé)任、爭議解決等核心要素）；對方主體資質(zhì)文件（營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書等，首次合作需提供）；業(yè)務(wù)背景說明（如立項審批單、客戶需求確認(rèn)函等，支撐合同必要性）。發(fā)起方式：通過企業(yè)OA系統(tǒng)“合同管理”模塊提交申請，或填寫《合同審批單》附材料逐級流轉(zhuǎn)。（二）部門內(nèi)部初審審核主體：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（如銷售總監(jiān)、采購經(jīng)理）。審核要點：業(yè)務(wù)條款合理性：合同標(biāo)的、數(shù)量、價格是否與業(yè)務(wù)需求一致，是否符合公司定價策略；對方主體適格性：核實對方資質(zhì)文件真實性、有效性，確認(rèn)簽約人是否有合法授權(quán)；履約可行性：評估企業(yè)自身履約能力（如產(chǎn)能、資金、技術(shù)等），避免履約風(fēng)險。輸出結(jié)果：通過則流轉(zhuǎn)至下一環(huán)節(jié)；不通過則退回經(jīng)辦人修改，注明修改意見。（三）法務(wù)合規(guī)審核審核主體：法務(wù)部專員（或外聘法律顧問）。審核要點：法律條款合法性：檢查合同內(nèi)容是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)，是否存在無效條款；權(quán)責(zé)對等性：雙方權(quán)利義務(wù)是否明確，違約責(zé)任是否合理，是否存在“霸王條款”；風(fēng)險點排查：重點關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)、保密條款、爭議解決方式（如約定仲裁或訴訟管轄地）、不可抗力等條款；文本規(guī)范性：合同文本是否完整、無歧義，附件與主文是否沖突。輸出結(jié)果：出具《法務(wù)審核意見書》，通過或有條件通過（注明需修改的法律條款）；不通過則說明法律風(fēng)險，退回業(yè)務(wù)部門重新談判或起草。（四）財務(wù)條款復(fù)核審核主體：財務(wù)部經(jīng)理（或指定財務(wù)專員）。審核要點：價格與支付條款：價款是否與預(yù)算一致，支付方式（如預(yù)付款、進度款、尾款比例）、賬戶信息是否準(zhǔn)確；稅務(wù)合規(guī)性：發(fā)票類型、稅率是否符合稅務(wù)規(guī)定，是否存在稅務(wù)風(fēng)險；財務(wù)影響評估：合同履行對企業(yè)現(xiàn)金流、成本費用的影響，是否符合財務(wù)制度。輸出結(jié)果：通過則流轉(zhuǎn)至審批環(huán)節(jié)；不通過則反饋財務(wù)問題（如付款比例不合理、稅務(wù)條款缺失），要求業(yè)務(wù)部門調(diào)整。（五）業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人終審審核主體：分管業(yè)務(wù)副總裁/總經(jīng)理（或其授權(quán)人）。審核要點：業(yè)務(wù)戰(zhàn)略匹配度：合同是否符合公司年度業(yè)務(wù)目標(biāo)、戰(zhàn)略規(guī)劃；整體風(fēng)險平衡：綜合業(yè)務(wù)收益、法律風(fēng)險、財務(wù)成本，評估合同整體可行性；特殊事項確認(rèn)：對大額合同、長期合作合同或存在重大爭議的合同，需提交管理層會議審議。輸出結(jié)果：簽署《合同審批意見書》，批準(zhǔn)則進入簽署環(huán)節(jié)；駁回則說明決策理由，終止流程或要求重新談判。（六）合同簽署與歸檔簽署規(guī)范：加蓋合同專用章（禁止以公章代替），騎縫章需完整覆蓋合同頁；雙方簽字/蓋章頁需齊全，自然人簽字需按手印，法人需由授權(quán)代表簽字并附授權(quán)書。歸檔要求：簽署后3個工作日內(nèi)，由業(yè)務(wù)部門將合同正本（原件）、審批材料、法務(wù)意見書等移交檔案室；檔案室按“合同類型-年份-編號”規(guī)則歸檔，電子版同步至企業(yè)文檔管理系統(tǒng)，保證可追溯。三、合同審核流程跟蹤表（模板）步驟審核環(huán)節(jié)責(zé)任部門/人審核要點處理時限備注1合同發(fā)起與起草業(yè)務(wù)經(jīng)辦人材料完整性、業(yè)務(wù)條款合理性發(fā)起當(dāng)日首次合作需附對方資質(zhì)2部門內(nèi)部初審業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人業(yè)務(wù)匹配度、主體適格性、履約可行性1個工作日重大合同需跨部門會商3法務(wù)合規(guī)審核法務(wù)部*專員法律條款合法性、權(quán)責(zé)對等性、風(fēng)險點排查2個工作日復(fù)雜合同可延長至3個工作日4財務(wù)條款復(fù)核財務(wù)部*經(jīng)理價格與支付條款、稅務(wù)合規(guī)性、財務(wù)影響評估1個工作日涉及大額資金需財務(wù)總監(jiān)審批5業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人終審分管副總/總經(jīng)理業(yè)務(wù)戰(zhàn)略匹配度、整體風(fēng)險平衡、特殊事項確認(rèn)1-3個工作日超過權(quán)限需提交管理層會議6合同簽署與歸檔業(yè)務(wù)部門、檔案室簽署規(guī)范性、歸檔完整性簽署后3日內(nèi)電子版與紙質(zhì)版需一致，歸檔后不得隨意借閱四、執(zhí)行過程中的關(guān)鍵控制點信息完整性把控：合同草案必須包含核心要素（主體、標(biāo)的、價款、履行期限、違約責(zé)任等），缺失任一要素均不得進入審核流程，避免因條款遺漏引發(fā)糾紛。審核時效管理：各環(huán)節(jié)審核人需在規(guī)定時限內(nèi)完成審核，無合理理由逾期未反饋的，視為通過；緊急合同可啟動“綠色通道”，但需注明“加急”原因并由終審人確認(rèn)。特殊情況處理：對方為首次合作主體，需由業(yè)務(wù)部門聯(lián)合風(fēng)控部門開展背景調(diào)查（如信用記錄、涉訴信息）；合同涉及審批、行政許可等特殊事項，需提前取得相關(guān)批文后再提交審核；分支機構(gòu)或下屬公司簽訂合同，需加蓋總公司公章或由總公司出具授權(quán)書。風(fēng)險動態(tài)跟蹤：合同履行過程中，業(yè)務(wù)部門需定期跟蹤履約情況（如付款進度、交付質(zhì)量），發(fā)覺對方違約或履約風(fēng)險時，及時上報法務(wù)部和分管負(fù)責(zé)人，啟動應(yīng)對機制。責(zé)任追溯機制：因?qū)徍耸杪?dǎo)致企業(yè)損失的