單位網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任追究制度

一、總則

（一）制定目的與依據(jù)

為保障單位網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，規(guī)范網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任追究行為，防范網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險，依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》及行業(yè)監(jiān)管部門相關(guān)規(guī)定，結(jié)合單位實際，制定本制度。

（二）適用范圍

本制度適用于單位各部門、全體工作人員（含正式員工、勞務(wù)派遣人員、實習(xí)人員及其他因工作需要接觸網(wǎng)絡(luò)資源的人員）以及參與單位網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、運維、服務(wù)等外部合作單位。凡涉及單位網(wǎng)絡(luò)設(shè)施、數(shù)據(jù)資源、信息系統(tǒng)及相關(guān)安全管理活動的責(zé)任追究，均適用本制度。

（三）基本原則

1.責(zé)任法定原則：追究責(zé)任須以法律法規(guī)、單位制度及崗位職責(zé)為依據(jù)，不得隨意擴(kuò)大或縮小責(zé)任范圍。

2.權(quán)責(zé)一致原則：堅持“誰主管、誰負(fù)責(zé)，誰運行、誰負(fù)責(zé)，誰使用、誰負(fù)責(zé)”，明確各層級、各崗位網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任。

3.懲教結(jié)合原則：追究責(zé)任與警示教育相結(jié)合，注重整改落實，提升全員網(wǎng)絡(luò)安全意識。

4.公平公正原則：適用標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，處理程序規(guī)范，保障被追究對象陳述、申辯及申訴的權(quán)利。

5.過罰相當(dāng)原則：根據(jù)違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)、后果及主觀過錯程度，給予相應(yīng)的責(zé)任追究。

二、責(zé)任主體

（一）領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任

1.單位主要負(fù)責(zé)人責(zé)任：單位主要負(fù)責(zé)人是網(wǎng)絡(luò)安全的第一責(zé)任人，承擔(dān)全面領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)。這包括制定網(wǎng)絡(luò)安全總體方針和政策，確保網(wǎng)絡(luò)安全預(yù)算充足，定期聽取網(wǎng)絡(luò)安全工作報告，并在發(fā)生重大安全事件時及時響應(yīng)和處理。主要負(fù)責(zé)人需推動網(wǎng)絡(luò)安全文化建設(shè)，組織全員安全培訓(xùn)，提高整體安全意識。在安全事件調(diào)查中，主要負(fù)責(zé)人需主導(dǎo)問責(zé)程序，確保責(zé)任追究公正透明。

2.分管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任：分管網(wǎng)絡(luò)安全的領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)具體落實網(wǎng)絡(luò)安全工作，協(xié)調(diào)各部門資源，監(jiān)督安全措施執(zhí)行情況。他們需定期組織安全演練，審查安全報告，并向主要負(fù)責(zé)人匯報進(jìn)展。在分管范圍內(nèi)發(fā)生安全事件時，分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，需組織整改措施，防止事件擴(kuò)大。分管領(lǐng)導(dǎo)還應(yīng)與其他部門協(xié)作，解決跨領(lǐng)域安全問題，確保網(wǎng)絡(luò)安全策略與業(yè)務(wù)目標(biāo)一致。

3.其他領(lǐng)導(dǎo)成員責(zé)任：其他領(lǐng)導(dǎo)成員在其分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)，需配合網(wǎng)絡(luò)安全工作，確保業(yè)務(wù)系統(tǒng)符合安全標(biāo)準(zhǔn)。他們應(yīng)參與安全培訓(xùn)，支持安全倡議，并在必要時提供資源支持。對于跨部門的安全問題，領(lǐng)導(dǎo)成員需協(xié)同解決，推動信息共享。在安全事件中，其他領(lǐng)導(dǎo)成員需根據(jù)職責(zé)范圍，提供相關(guān)證據(jù)和報告，協(xié)助責(zé)任認(rèn)定。

（二）部門責(zé)任

1.信息技術(shù)部門責(zé)任：信息技術(shù)部門是網(wǎng)絡(luò)安全的技術(shù)核心，負(fù)責(zé)系統(tǒng)防護(hù)、漏洞管理和應(yīng)急響應(yīng)。他們需定期進(jìn)行安全掃描和風(fēng)險評估，更新安全補丁，確保網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施穩(wěn)定運行。在安全事件發(fā)生時，信息技術(shù)部門需第一時間隔離受影響系統(tǒng)，分析原因，并恢復(fù)服務(wù)。部門負(fù)責(zé)人需制定技術(shù)規(guī)范，監(jiān)督員工操作，防止人為失誤導(dǎo)致的安全漏洞。

2.業(yè)務(wù)部門責(zé)任：業(yè)務(wù)部門在使用網(wǎng)絡(luò)資源時，需遵守安全規(guī)定，保護(hù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和用戶信息。他們應(yīng)定期檢查業(yè)務(wù)系統(tǒng)安全，配合信息技術(shù)部門進(jìn)行安全審計。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人需組織員工培訓(xùn)，提高安全意識，防止釣魚攻擊或數(shù)據(jù)泄露。在安全事件中，業(yè)務(wù)部門需提供相關(guān)業(yè)務(wù)流程記錄，協(xié)助調(diào)查事件影響范圍，并參與制定改進(jìn)措施。

3.安全管理部門責(zé)任：安全管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)安全政策執(zhí)行，協(xié)調(diào)各部門安全工作。他們需制定安全管理制度，組織風(fēng)險評估，并跟蹤整改落實情況。安全管理部門應(yīng)定期發(fā)布安全報告，向領(lǐng)導(dǎo)層匯報進(jìn)展。在安全事件中，安全管理部門需主導(dǎo)調(diào)查程序，收集證據(jù)，評估責(zé)任歸屬，并推動責(zé)任追究。部門負(fù)責(zé)人還需與外部機構(gòu)合作，獲取最新安全威脅情報。

4.其他部門責(zé)任：人事、財務(wù)等支持部門需在職責(zé)范圍內(nèi)支持網(wǎng)絡(luò)安全工作。人事部門負(fù)責(zé)員工背景審查和安全培訓(xùn)，財務(wù)部門確保網(wǎng)絡(luò)安全預(yù)算到位。這些部門應(yīng)配合安全審計，提供必要信息，并在事件中協(xié)助處理相關(guān)事務(wù)。部門負(fù)責(zé)人需參與安全會議，提出改進(jìn)建議，確保網(wǎng)絡(luò)安全融入日常管理。

（三）崗位責(zé)任

1.系統(tǒng)管理員責(zé)任：系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)日常系統(tǒng)維護(hù)和安全配置，確保服務(wù)器和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備正常運行。他們需定期更新系統(tǒng)補丁，監(jiān)控日志，及時發(fā)現(xiàn)異常行為。在安全事件中，系統(tǒng)管理員需提供技術(shù)支持，協(xié)助分析事件原因，并執(zhí)行恢復(fù)操作。崗位人員需遵守操作規(guī)程，防止權(quán)限濫用，并參加定期安全培訓(xùn)。

2.網(wǎng)絡(luò)管理員責(zé)任：網(wǎng)絡(luò)管理員負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)設(shè)計和流量監(jiān)控，保障網(wǎng)絡(luò)連接安全。他們需配置防火墻和入侵檢測系統(tǒng)，優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)性能，防止未授權(quán)訪問。在安全事件中，網(wǎng)絡(luò)管理員需記錄網(wǎng)絡(luò)日志，追蹤攻擊路徑，并協(xié)助隔離問題區(qū)域。崗位人員需定期演練應(yīng)急響應(yīng)，確?？焖倩謴?fù)服務(wù)。

3.數(shù)據(jù)管理員責(zé)任：數(shù)據(jù)管理員負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)分類、加密和備份，確保數(shù)據(jù)安全存儲。他們需制定數(shù)據(jù)訪問策略，監(jiān)控數(shù)據(jù)流動，防止泄露。在安全事件中，數(shù)據(jù)管理員需評估數(shù)據(jù)損失，協(xié)助恢復(fù)備份，并調(diào)查數(shù)據(jù)泄露原因。崗位人員需遵守數(shù)據(jù)保護(hù)法規(guī)，定期審查權(quán)限設(shè)置。

4.普通員工責(zé)任：普通員工在使用網(wǎng)絡(luò)資源時，需遵守安全規(guī)定，妥善保管賬號密碼，不隨意點擊可疑鏈接。他們應(yīng)報告安全異常，如收到釣魚郵件或系統(tǒng)提示。在安全事件中，員工需配合調(diào)查，提供相關(guān)信息，并參與安全培訓(xùn)。崗位人員需提高警惕，防止人為失誤導(dǎo)致安全事件。

5.實習(xí)生責(zé)任：實習(xí)生在臨時接觸網(wǎng)絡(luò)資源時，需在監(jiān)督下操作，遵守安全協(xié)議。他們應(yīng)接受基礎(chǔ)安全培訓(xùn)，了解風(fēng)險防范措施。在安全事件中，實習(xí)生需及時報告問題，協(xié)助收集證據(jù)。崗位負(fù)責(zé)人需指導(dǎo)實習(xí)生正確使用系統(tǒng)，防止權(quán)限濫用。

（四）外部合作單位責(zé)任

1.服務(wù)提供商責(zé)任：服務(wù)提供商，如云服務(wù)商或外包技術(shù)團(tuán)隊，需在合同中明確安全責(zé)任，確保服務(wù)符合單位安全標(biāo)準(zhǔn)。他們需定期進(jìn)行安全審計，提供漏洞報告，并協(xié)助應(yīng)急響應(yīng)。在安全事件中，服務(wù)提供商需配合調(diào)查，提供系統(tǒng)日志，并承擔(dān)合同約定的責(zé)任。單位需監(jiān)督服務(wù)過程，確保數(shù)據(jù)安全。

2.承包商責(zé)任：承包商在參與單位網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項目時，需遵守安全規(guī)范，保護(hù)項目數(shù)據(jù)。他們應(yīng)制定安全計劃，定期提交進(jìn)展報告。在安全事件中，承包商需及時通知單位，協(xié)助分析事件影響，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。單位需與承包商簽訂安全協(xié)議，明確問責(zé)條款。

3.供應(yīng)商責(zé)任：供應(yīng)商在提供硬件或軟件時，需確保產(chǎn)品符合安全要求，及時更新補丁。他們應(yīng)提供安全文檔，協(xié)助單位進(jìn)行風(fēng)險評估。在安全事件中，供應(yīng)商需提供技術(shù)支持，修復(fù)漏洞，并賠償相關(guān)損失。單位需定期評估供應(yīng)商安全表現(xiàn)，建立備選方案。

三、責(zé)任認(rèn)定與追究程序

（一）責(zé)任認(rèn)定程序

1.事件調(diào)查啟動

網(wǎng)絡(luò)安全事件發(fā)生后，安全管理部門應(yīng)在24小時內(nèi)成立專項調(diào)查組，由分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，信息技術(shù)、業(yè)務(wù)部門及法務(wù)人員共同參與。調(diào)查組需立即采取證據(jù)保全措施，包括系統(tǒng)日志備份、流量截取、現(xiàn)場封存設(shè)備等，確保證據(jù)完整性和可追溯性。對于重大安全事件，應(yīng)同步上報單位主要負(fù)責(zé)人，必要時邀請外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助調(diào)查。

2.證據(jù)收集與分析

調(diào)查組通過技術(shù)手段分析攻擊路徑、漏洞成因及影響范圍，同時調(diào)取相關(guān)操作記錄、監(jiān)控錄像和通訊記錄。對涉及人為因素的事件，需開展個別談話和集體詢問，形成書面筆錄。證據(jù)分析應(yīng)區(qū)分技術(shù)漏洞、管理疏忽和主觀故意，明確事件發(fā)生的直接原因和間接原因。例如，若因系統(tǒng)管理員未及時修補漏洞導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露，需核查補丁更新記錄和崗位職責(zé)說明書。

3.責(zé)任主體界定

根據(jù)“誰主管誰負(fù)責(zé)”原則，調(diào)查組結(jié)合崗位職責(zé)說明書和事件影響范圍，確定責(zé)任主體層級。若事件涉及多部門協(xié)作，需通過流程還原明確各部門責(zé)任邊界。例如，業(yè)務(wù)部門違規(guī)使用弱密碼導(dǎo)致賬戶被盜，信息技術(shù)部門未定期開展密碼強度檢查，雙方均需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。責(zé)任認(rèn)定需形成書面報告，詳細(xì)說明事實依據(jù)、責(zé)任劃分標(biāo)準(zhǔn)和處理建議。

（二）責(zé)任追究方式

1.經(jīng)濟(jì)處罰

（1）普通員工：因操作失誤造成輕微損失的，扣除當(dāng)月績效的10%-30%；故意違規(guī)造成損失的，按損失金額的20%-50%賠償，情節(jié)嚴(yán)重者解除勞動合同。

（2）部門負(fù)責(zé)人：因監(jiān)管不力導(dǎo)致部門發(fā)生安全事件的，扣減年度獎金的20%-50%；隱瞞不報或偽造記錄的，全額扣發(fā)獎金并降職處理。

（3）分管領(lǐng)導(dǎo)：對分管領(lǐng)域發(fā)生重大安全事件負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的，扣減年度績效的30%-60%；未履行定期檢查職責(zé)的，給予通報批評并取消評優(yōu)資格。

2.行政處分

（1）警告：首次發(fā)生非重大違規(guī)行為，如未按時參加安全培訓(xùn)、違規(guī)外發(fā)文件等。

（2）記過：發(fā)生中等程度違規(guī)行為，如擅自關(guān)閉安全設(shè)備、未執(zhí)行備份策略等。

（3）降職/撤職：因重大失職導(dǎo)致系統(tǒng)癱瘓或數(shù)據(jù)泄露，或多次發(fā)生同類違規(guī)。

（4）解除勞動合同：存在竊取數(shù)據(jù)、傳播病毒等主觀惡意行為，或造成重大社會影響。

3.法律追責(zé)

對涉嫌違反《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)的行為，由安全管理部門整理證據(jù)材料，移交司法機關(guān)處理。例如，員工利用職務(wù)之便非法出售用戶數(shù)據(jù)，除內(nèi)部追責(zé)外，需配合公安機關(guān)立案偵查。

（三）申訴與監(jiān)督機制

1.申訴流程

被追究責(zé)任對象對處理決定不服的，可在收到書面通知后5個工作日內(nèi)，向單位紀(jì)檢監(jiān)察部門提交書面申訴。申訴需包含事實陳述、證據(jù)材料和請求事項，紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)在10個工作日內(nèi)完成復(fù)核，必要時組織聽證會。復(fù)核結(jié)果為最終決定，但涉及法律訴訟的除外。

2.監(jiān)督保障

（1）內(nèi)部監(jiān)督：單位紀(jì)檢監(jiān)察部門全程監(jiān)督責(zé)任追究程序，重點調(diào)查是否存在包庇、誣告等行為。每季度向職工代表大會通報責(zé)任追究情況，接受民主評議。

（2）外部監(jiān)督：定期邀請第三方審計機構(gòu)對責(zé)任追究制度執(zhí)行情況進(jìn)行評估，審計報告需提交單位主要負(fù)責(zé)人并公示整改措施。

（3）責(zé)任豁免：對已履行安全職責(zé)但因不可抗力（如新型病毒攻擊）導(dǎo)致的事件，經(jīng)調(diào)查組確認(rèn)后可免除責(zé)任，但需提交改進(jìn)報告。

3.案例庫建設(shè)

安全管理部門應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)安全事件案例庫，分類記錄事件經(jīng)過、責(zé)任認(rèn)定結(jié)果和整改措施。案例庫作為全員培訓(xùn)教材，每半年更新一次，重點剖析典型事件的教訓(xùn)和預(yù)防措施。例如，某次釣魚郵件攻擊事件中，因員工點擊惡意鏈接導(dǎo)致財務(wù)損失，需在案例中強調(diào)郵件過濾規(guī)則和員工培訓(xùn)的重要性。

四、責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)與情形

（一）管理責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)

1.領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任認(rèn)定

（1）未履行決策職責(zé)：單位主要負(fù)責(zé)人未按季度召開網(wǎng)絡(luò)安全專題會議，或未批準(zhǔn)年度安全預(yù)算導(dǎo)致防護(hù)措施缺失，視為重大管理失職。

（2）監(jiān)管缺位：分管領(lǐng)導(dǎo)未按月審核安全報告，或?qū)ο聦俨块T提交的漏洞整改意見未督促落實，造成安全事件升級的，承擔(dān)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

（3）政策執(zhí)行偏差：其他領(lǐng)導(dǎo)成員在其分管領(lǐng)域推行與單位安全政策相悖的操作，如擅自開放高風(fēng)險端口，需承擔(dān)連帶責(zé)任。

2.部門責(zé)任認(rèn)定

（1）制度缺失：信息技術(shù)部門未建立《系統(tǒng)運維規(guī)范》或《數(shù)據(jù)分級保護(hù)制度》，導(dǎo)致基礎(chǔ)防護(hù)無章可循，部門負(fù)責(zé)人負(fù)主要責(zé)任。

（2）執(zhí)行不力：業(yè)務(wù)部門未按季度開展員工安全培訓(xùn)，或培訓(xùn)記錄造假，經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)的，部門負(fù)責(zé)人承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任。

（3）協(xié)作失職：安全管理部門未及時向業(yè)務(wù)部門通報新型釣魚攻擊特征，造成部門內(nèi)多人中招的，需承擔(dān)協(xié)調(diào)不力責(zé)任。

3.崗位責(zé)任認(rèn)定

（1）職責(zé)未履行：系統(tǒng)管理員連續(xù)兩周未執(zhí)行漏洞掃描，或未按《運維手冊》記錄操作日志，視為崗位失職。

（2）越權(quán)操作：網(wǎng)絡(luò)管理員未經(jīng)審批修改防火墻策略，導(dǎo)致合法用戶無法訪問的，承擔(dān)違規(guī)操作責(zé)任。

（3）培訓(xùn)缺位：數(shù)據(jù)管理員未對新入職員工進(jìn)行數(shù)據(jù)訪問權(quán)限培訓(xùn)，造成權(quán)限誤授的，承擔(dān)崗位連帶責(zé)任。

（二）技術(shù)責(zé)任追究情形

1.系統(tǒng)運維責(zé)任

（1）補丁管理：未在漏洞公告發(fā)布后15個工作日內(nèi)完成高危漏洞修復(fù)，且未申請延期審批的，直接追究系統(tǒng)管理員責(zé)任。

（2）配置錯誤：因服務(wù)器安全配置不當(dāng)（如默認(rèn)密碼未修改）導(dǎo)致入侵的，運維團(tuán)隊承擔(dān)集體責(zé)任，技術(shù)主管負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

（3）備份失效：未按《數(shù)據(jù)備份方案》執(zhí)行增量備份，或備份數(shù)據(jù)未加密存儲導(dǎo)致泄露的，數(shù)據(jù)管理員負(fù)直接責(zé)任。

2.網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)責(zé)任

（1）邊界防護(hù)：未部署下一代防火墻或入侵防御系統(tǒng)，或設(shè)備策略未按季度更新，網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)設(shè)計師承擔(dān)技術(shù)設(shè)計責(zé)任。

（2）訪問控制：未實施最小權(quán)限原則，導(dǎo)致普通用戶具備管理員權(quán)限的，安全配置工程師負(fù)直接責(zé)任。

（3）日志審計：網(wǎng)絡(luò)設(shè)備日志保存期不足180天，或日志未實現(xiàn)集中化管理的，網(wǎng)絡(luò)管理員承擔(dān)管理責(zé)任。

3.安全響應(yīng)責(zé)任

（1）事件處置：安全事件發(fā)生后未在1小時內(nèi)啟動應(yīng)急預(yù)案，或未在24小時內(nèi)完成初步分析報告的，應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)隊承擔(dān)延誤責(zé)任。

（2）漏洞復(fù)現(xiàn)：安全研究員未在測試環(huán)境驗證漏洞修復(fù)效果即上線生產(chǎn)系統(tǒng)，導(dǎo)致二次入侵的，負(fù)技術(shù)驗證責(zé)任。

（3）情報應(yīng)用：未訂閱國家漏洞庫（CNNVD）情報，導(dǎo)致單位系統(tǒng)使用已知高危組件的，安全情報分析員負(fù)失職責(zé)任。

（三）使用責(zé)任追究情形

1.日常操作規(guī)范

（1）密碼管理：員工使用生日或"123456"等弱密碼，或與他人共享賬號密碼，經(jīng)提醒后仍不改正的，給予通報批評。

（2）設(shè)備使用：未經(jīng)審批私接無線熱點，或使用非單位授權(quán)設(shè)備接入內(nèi)網(wǎng)，造成網(wǎng)絡(luò)隔離失效的，承擔(dān)設(shè)備管理責(zé)任。

（3）郵件處理：點擊釣魚郵件鏈接或下載附件導(dǎo)致感染病毒，且未及時上報的，按《員工行為規(guī)范》予以處罰。

2.數(shù)據(jù)處理責(zé)任

（1）違規(guī)傳輸：通過微信、QQ等非加密渠道傳輸敏感數(shù)據(jù)，或使用個人郵箱發(fā)送工作文件的，數(shù)據(jù)責(zé)任人承擔(dān)泄密責(zé)任。

（2）權(quán)限濫用：利用職務(wù)便利越權(quán)訪問非職責(zé)范圍數(shù)據(jù)，如財務(wù)人員查看人事薪資信息，按《數(shù)據(jù)安全法》追責(zé)。

（3）銷毀不當(dāng)：紙質(zhì)敏感資料未使用碎紙機處理，或電子數(shù)據(jù)未執(zhí)行安全擦除直接丟棄的，承擔(dān)數(shù)據(jù)銷毀責(zé)任。

3.外部合作責(zé)任

（1）供應(yīng)商管理：未與云服務(wù)商簽訂《數(shù)據(jù)主權(quán)協(xié)議》，或未要求其提供年度安全審計報告的，采購部門承擔(dān)合同審核責(zé)任。

（2）承包商監(jiān)管：未在項目合同中明確安全條款，或未現(xiàn)場監(jiān)督承包商操作流程的，項目主管負(fù)監(jiān)管責(zé)任。

（3）外包服務(wù)：將核心系統(tǒng)運維外包后未保留管理權(quán)限，導(dǎo)致服務(wù)中斷的，技術(shù)部門承擔(dān)外包管理責(zé)任。

（四）責(zé)任梯度認(rèn)定

1.一般違規(guī)

（1）情形描述：首次未參加安全培訓(xùn)、臨時關(guān)閉殺毒軟件1小時以內(nèi)、誤刪非關(guān)鍵系統(tǒng)文件等。

（2）處理標(biāo)準(zhǔn)：口頭警告、責(zé)令書面檢討、扣除當(dāng)月績效5%。

2.嚴(yán)重違規(guī)

（1）情形描述：連續(xù)三次未修補漏洞、私自安裝未授權(quán)軟件導(dǎo)致系統(tǒng)崩潰、泄露非核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。

（2）處理標(biāo)準(zhǔn)：記過處分、停職培訓(xùn)、扣除季度績效30%。

3.重大違規(guī)

（1）情形描述：故意傳播病毒、竊取用戶數(shù)據(jù)、偽造安全審計記錄、造成經(jīng)濟(jì)損失超10萬元。

（2）處理標(biāo)準(zhǔn)：降職撤職、解除勞動合同、移送司法機關(guān)。

五、責(zé)任追究的保障措施

（一）組織保障機制

1.領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)立

單位成立網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任追究領(lǐng)導(dǎo)小組，由主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括信息技術(shù)部門、安全管理部門、人事部門及法務(wù)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開專題會議，審議責(zé)任追究案例，審核處理決定，協(xié)調(diào)跨部門爭議事項。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠安全管理部門，負(fù)責(zé)日常事務(wù)協(xié)調(diào)與進(jìn)度跟蹤。

2.考核體系融入

將網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任追究情況納入部門年度績效考核，權(quán)重不低于10%。對發(fā)生重大安全事件的部門，實行“一票否決”，取消年度評優(yōu)資格。人事部門在干部晉升考察中，重點核查其分管領(lǐng)域的安全履職記錄，將安全表現(xiàn)作為晉升的必要條件。

3.專職崗位配置

信息技術(shù)部門設(shè)立網(wǎng)絡(luò)安全專員崗位，負(fù)責(zé)日常安全審計與風(fēng)險排查；安全管理部門配備事件調(diào)查專員，專職處理責(zé)任追究案件的證據(jù)收集與程序執(zhí)行；各業(yè)務(wù)部門指定安全聯(lián)絡(luò)員，承擔(dān)本部門安全培訓(xùn)與違規(guī)行為上報工作。

（二）資源保障體系

1.人力資源配置

按照員工總數(shù)的1%配備專職安全人員，重點保障應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)隊24小時值班。每年安排不少于40學(xué)時的安全技能培訓(xùn)，覆蓋全體員工。對關(guān)鍵崗位人員實施安全背景審查，確保無不良記錄。

2.技術(shù)工具支持

部署網(wǎng)絡(luò)安全態(tài)勢感知平臺，實時監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)流量與異常行為；建立自動化漏洞掃描系統(tǒng)，每周執(zhí)行全網(wǎng)檢測；配置操作審計系統(tǒng)，記錄所有特權(quán)賬號操作日志。技術(shù)部門定期更新威脅情報庫，確保防護(hù)措施與最新攻擊手段同步。

3.資金預(yù)算保障

每年網(wǎng)絡(luò)安全預(yù)算不低于信息化總投入的15%，重點用于安全設(shè)備采購、應(yīng)急演練和第三方審計。設(shè)立專項應(yīng)急資金，用于重大安全事件的處置與損失補償。財務(wù)部門建立綠色審批通道，確保安全采購需求72小時內(nèi)完成流程。

（三）監(jiān)督保障機制

1.內(nèi)部審計監(jiān)督

內(nèi)部審計部門每半年開展一次網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任追究專項審計，重點檢查制度執(zhí)行情況與處理程序合規(guī)性。審計范圍覆蓋所有部門，采用抽樣檢查與現(xiàn)場核查相結(jié)合方式，形成《審計整改清單》并跟蹤落實。

2.交叉檢查機制

建立部門間交叉檢查制度，每季度由非相關(guān)部門人員組成檢查組，抽查其他部門的安全記錄與培訓(xùn)檔案。檢查結(jié)果納入被檢查部門考核，發(fā)現(xiàn)重大隱瞞行為的，追究部門負(fù)責(zé)人責(zé)任。

3.第三方評估

每兩年邀請外部專業(yè)機構(gòu)對責(zé)任追究制度實施效果進(jìn)行獨立評估。評估內(nèi)容包括程序規(guī)范性、處理公正性及整改落實率，評估報告需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議并向全員公示。對評估發(fā)現(xiàn)的問題，制定專項整改計劃并納入下年度考核。

（四）持續(xù)改進(jìn)機制

1.案例復(fù)盤制度

對每起重大安全事件，事件處理結(jié)束后一個月內(nèi)組織跨部門復(fù)盤會，分析責(zé)任認(rèn)定偏差點，優(yōu)化追責(zé)標(biāo)準(zhǔn)。復(fù)盤報告提交領(lǐng)導(dǎo)小組備案，作為制度修訂依據(jù)。例如，某次釣魚攻擊事件中，因未明確郵件過濾責(zé)任邊界，導(dǎo)致處理爭議，后續(xù)在制度中新增郵件系統(tǒng)安全責(zé)任條款。

2.培訓(xùn)動態(tài)更新

安全管理部門每季度根據(jù)最新安全威脅與責(zé)任追究案例，更新培訓(xùn)教材。采用情景模擬方式，重現(xiàn)典型違規(guī)場景，提升員工風(fēng)險識別能力。新員工入職培訓(xùn)中，網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任追究內(nèi)容占比不低于20%，并設(shè)置考核環(huán)節(jié)。

3.反饋渠道暢通

設(shè)立匿名舉報郵箱與熱線電話，鼓勵員工舉報安全違規(guī)行為。對舉報線索經(jīng)查證屬實的，給予物質(zhì)獎勵并嚴(yán)格保護(hù)舉報人信息。定期開展員工滿意度調(diào)查，收集對責(zé)任追究制度的意見建議，每季度形成改進(jìn)報告并公示。

六、責(zé)任追究的監(jiān)督與改進(jìn)

（一）內(nèi)部監(jiān)督體系

1.日常巡查機制

安全管理部門建立周巡查制度，由專員隨機抽查各部門安全記錄，包括培訓(xùn)簽到表、漏洞整改臺賬和操作日志。發(fā)現(xiàn)未按時完成安全任務(wù)的部門，下發(fā)《整改通知單》要求三日內(nèi)核查。例如，某次檢查中發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)部門未落實季度密碼強度檢查，立即組織專項培訓(xùn)并復(fù)查整改情況。

2.交叉檢查制度

每季度由非相關(guān)部門人員組成檢查組，采用“四不兩直”方式（不發(fā)通知、不打招呼、不聽匯報、不用陪同接待、直奔基層、直插現(xiàn)場）抽查安全制度執(zhí)行情況。檢查組重點核查責(zé)任追究案例的閉環(huán)情況，對處理結(jié)果未落實的部門，要求提交專項報告。

3.員工反饋渠道

設(shè)立匿名舉報郵箱與安全熱線，鼓勵員工舉報違規(guī)行為。對舉報線索實行“首接負(fù)責(zé)制”，安全管理部門在48小時內(nèi)啟動核查。查實后給予舉報人500-2000元獎勵，并嚴(yán)格保密。某次員工舉報同事違規(guī)外發(fā)數(shù)據(jù)，經(jīng)查實后及時制止了信息泄露風(fēng)險。

（二）外部監(jiān)督機制

1.第三方審計

每兩年聘請具備CISP資質(zhì)的機構(gòu)開展責(zé)任追究制度專項審計，重點檢查程序合規(guī)性、處理公正性及整改落實率。審計報告需包含問題清單和改進(jìn)建議，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后公示。某次審計發(fā)現(xiàn)部門間責(zé)任界定模糊，隨即修訂《跨部門協(xié)作安全協(xié)議》。

2.行