論企業(yè)合并的經(jīng)營(yíng)者集中審查制度一、企業(yè)合并對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的影響市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)，競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)力。從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)看，有完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、寡頭壟斷市場(chǎng)和壟斷市場(chǎng)之分。對(duì)于企業(yè)來(lái)講，合并是擴(kuò)大規(guī)模，擴(kuò)展現(xiàn)有市場(chǎng)或者進(jìn)入新市場(chǎng)，從事新的商事活動(dòng)的一種方式。進(jìn)行合并的動(dòng)機(jī)具有多樣化性，如提高效率、獲取市場(chǎng)力量、經(jīng)營(yíng)多樣化、擴(kuò)展到不同的地理市場(chǎng)等等。但由于合并導(dǎo)致了市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的集中化，可能影響有效競(jìng)爭(zhēng)，在損害其他競(jìng)爭(zhēng)者和消費(fèi)者的合法利益的同時(shí)，還對(duì)社會(huì)的公共利益乃至整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展造成危害，這樣，政府就不能袖手旁觀了。根據(jù)發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，要保持市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性，防止過(guò)度的經(jīng)濟(jì)集中，國(guó)家就有必要對(duì)企業(yè)合并行為進(jìn)行控制。合并控制的意圖是調(diào)整市場(chǎng)的運(yùn)作行為，而企業(yè)合并本來(lái)是由商事主體的自主決定的領(lǐng)域，換言之市場(chǎng)主體本應(yīng)對(duì)其自由處分資產(chǎn)的行為享有完全的意思自治。但由于企業(yè)合并行為涉及到公共利益，因此就注定要受到公權(quán)力的干涉。合并控制制度禁止的并不是一般意義上的大企業(yè)，而是任何獨(dú)占市場(chǎng)的企圖;它所努力消除的并非簡(jiǎn)單的企業(yè)優(yōu)勢(shì)，而是借助于該優(yōu)勢(shì)對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的扭曲;它所限制的并非企業(yè)通過(guò)先進(jìn)的技術(shù)、優(yōu)秀的策略等正當(dāng)商業(yè)行為而獲得的市場(chǎng)支配地位和高額利潤(rùn)，而是出于減少競(jìng)爭(zhēng)壓力、長(zhǎng)期輕松獲取利潤(rùn)的目的，以非正當(dāng)方式對(duì)于該地位的維持和濫用;它所保護(hù)的并不是弱小企業(yè)，而是平等發(fā)展的機(jī)會(huì)。二、各國(guó)合并控制制度（一）對(duì)企業(yè)的橫向合并實(shí)施嚴(yán)格的控制。橫向合并無(wú)論在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)還是在國(guó)際市場(chǎng)都是最重要的合并方式，但其對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的影響也是最直接、最容易看出來(lái)的：它直接減少了競(jìng)爭(zhēng)者的數(shù)量，降低了競(jìng)爭(zhēng)程度。因此，各國(guó)的反壟斷法都對(duì)企業(yè)的橫向合并實(shí)施嚴(yán)格的控制。（二）對(duì)企業(yè)的垂直合并和混合合并控制較為寬松。垂直合并有利于企業(yè)的長(zhǎng)期投資和提高產(chǎn)品產(chǎn)量，并能夠使企業(yè)進(jìn)入新的市場(chǎng)領(lǐng)域。但是垂直合并可能出現(xiàn)損害競(jìng)爭(zhēng)的情況，其表現(xiàn)是在特定的制造或者銷售鏈條中出現(xiàn)企業(yè)之間的惡意共謀，特別是在發(fā)展中國(guó)家和轉(zhuǎn)軌國(guó)家，這種情況更為常見(jiàn)。而混合合并通常被競(jìng)爭(zhēng)主管部門忽略，最有可能擔(dān)心的是其規(guī)模，比如通過(guò)合并在規(guī)模上具有比其他經(jīng)營(yíng)者更大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，或者在價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)中持續(xù)較長(zhǎng)的時(shí)間，甚至因其經(jīng)濟(jì)后盾堅(jiān)強(qiáng)而采取掠奪性競(jìng)爭(zhēng)。相對(duì)說(shuō)來(lái)，企業(yè)的非橫向合并對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響較小，因此大多國(guó)家都允許其在一定規(guī)模范圍內(nèi)合法存在，而只是有條件地禁止那些對(duì)市競(jìng)爭(zhēng)造成破壞或形成威脅的企業(yè)合并。這種立法也較好地反映了企業(yè)合并從正反兩方面對(duì)經(jīng)濟(jì)生活發(fā)生作用的特點(diǎn)。（三）判斷企業(yè)合并違法與否的具體標(biāo)準(zhǔn)。多是以企業(yè)所占市場(chǎng)份額為基礎(chǔ)兼顧其他因素的方法來(lái)確定，市場(chǎng)份額的具體法定限額又隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的具體情況而不斷變化。（四）對(duì)企業(yè)合并普遍確立了審查、管制制度。如許可制度、事前申請(qǐng)制度、事后報(bào)告制度等等。從而有效的實(shí)現(xiàn)了對(duì)企業(yè)合并的事前、事中及事后的一體化調(diào)控。（五）有專門機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)合并進(jìn)行審查、裁決。各國(guó)在對(duì)企業(yè)合并進(jìn)行控制時(shí)，都有專門的機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)合并進(jìn)行立案、調(diào)查，最后根據(jù)法律的規(guī)定做出裁決。比如日本有公平貿(mào)易委員會(huì)，德國(guó)是聯(lián)邦卡特爾局。三、對(duì)我國(guó)有關(guān)合并控制的立法建議和制度架構(gòu)我國(guó)目前并沒(méi)有統(tǒng)一的企業(yè)合并控制方面法律規(guī)定法，企業(yè)在合并中所受到的規(guī)制散見(jiàn)于公司法，證券法等法律法規(guī)中，比如從保護(hù)債權(quán)人利益角度，保護(hù)職工利益角度，保護(hù)股東利益角度等。但從維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)、反壟斷層面規(guī)制企業(yè)合并在我國(guó)立法中尚屬空白。再者，對(duì)主管部門禁止合并后的救濟(jì)方式只字未提等等。針對(duì)修改稿的規(guī)定，企業(yè)合并立法應(yīng)注意以下幾個(gè)問(wèn)題:1.關(guān)于對(duì)企業(yè)合并的定義。我國(guó)立法應(yīng)對(duì)企業(yè)合并中的企業(yè)做寬泛解釋，合并的主體應(yīng)該是各自獨(dú)立的處于存續(xù)狀態(tài)的企業(yè)，，于個(gè)人與合伙制的企業(yè)合并也不容忽視。雙方也不必均具有中國(guó)國(guó)籍，可為外國(guó)企業(yè)。在世界合并的浪潮中，我國(guó)也將面臨跨國(guó)企業(yè)的合并的挑戰(zhàn)，涉外的合并也應(yīng)在合并控制的調(diào)整范圍內(nèi)。特別值得留意的是，自然人控制企業(yè)而產(chǎn)生的合并也應(yīng)納入控制的范圍。當(dāng)某一自然人通過(guò)直接投資，間接投資或其他方式同時(shí)擁有了對(duì)多個(gè)企業(yè)的控制權(quán)時(shí)，盡管有關(guān)的各個(gè)企業(yè)仍然是獨(dú)立的組織，但由于被同一個(gè)自然人控制，這也是一種特殊的合并形式，在歐盟的合并控制條例中對(duì)此就有所規(guī)定。2.應(yīng)詳盡規(guī)定合并控制的實(shí)質(zhì)準(zhǔn)則。判斷一個(gè)行為是否反壟斷有兩種原則：合理原則和本身違法原則。建立科學(xué)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是有效控制企業(yè)合并的前提。因此，立法需要引入相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)，相關(guān)地域市場(chǎng)，時(shí)間市場(chǎng)，市場(chǎng)份額，市場(chǎng)進(jìn)入障礙等多個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)概念。正如經(jīng)合組織OECD所說(shuō)，“任何類型的競(jìng)爭(zhēng)分析的出發(fā)點(diǎn)都是對(duì)相關(guān)市場(chǎng)的界定”。市場(chǎng)分為兩個(gè)方面：產(chǎn)品市場(chǎng)和地域市場(chǎng)。產(chǎn)品市場(chǎng)是指具有替代關(guān)系的產(chǎn)品的范圍。而該企業(yè)的產(chǎn)品和其它替代產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)的地域范圍，即該企業(yè)在什么地域內(nèi)擁有市場(chǎng)力量，這就需要界定其地理相關(guān)市場(chǎng)。3.缺乏對(duì)合并的科學(xué)有效分類。對(duì)合并進(jìn)行科學(xué)有效分類的目的，是根據(jù)合并主體經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的相關(guān)性對(duì)合并進(jìn)行區(qū)別控制。按照合并主體經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的相關(guān)性可將合并分為橫向合并、縱向合并和混合合并。4.豁免制度規(guī)定過(guò)于簡(jiǎn)單。壟斷豁免是合并控制中的重要制度。它充分體現(xiàn)了反壟斷法以維護(hù)公共利益的立法價(jià)值取向。而修改稿第30條規(guī)定“經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)公共利益確有重大利益的，國(guó)務(wù)院反壟斷主管機(jī)構(gòu)可以作出批準(zhǔn)集中的決定，并可以在批準(zhǔn)決定中附加限制性條件”。這樣的措辭非?；\統(tǒng)，缺乏操作性，對(duì)企業(yè)的指導(dǎo)性也不強(qiáng)。5.明示批準(zhǔn)企業(yè)合并申報(bào)的前提條件，強(qiáng)調(diào)信息披露，保護(hù)合并當(dāng)事人的合法權(quán)益，降低企業(yè)合并申請(qǐng)的成本。修改稿的第25條(第二方案)規(guī)定不明晰，缺乏對(duì)申報(bào)主體的具體規(guī)定，將主體設(shè)計(jì)得過(guò)于寬泛。因此應(yīng)在考慮到我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r和產(chǎn)業(yè)政策發(fā)展的需要，在充分保障我國(guó)企業(yè)未來(lái)的發(fā)展的基礎(chǔ)上，對(duì)申報(bào)企業(yè)的絕對(duì)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)做出適當(dāng)?shù)囊?guī)定，在這點(diǎn)上，第24條(第一方案)設(shè)計(jì)比較科學(xué)。同時(shí)，修改稿應(yīng)強(qiáng)化合并審查程序的強(qiáng)制效力，反面規(guī)定企業(yè)違反的責(zé)任，如果企業(yè)符合強(qiáng)制申報(bào)的標(biāo)準(zhǔn)未申報(bào)或是在初審時(shí)限未過(guò)之前進(jìn)行合并，應(yīng)該確認(rèn)其合并無(wú)效并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。6.強(qiáng)化法律制裁。對(duì)于違法實(shí)施的反競(jìng)爭(zhēng)的合并，無(wú)非是采取懲罰性救濟(jì)方式和補(bǔ)救式方式。懲罰性救濟(jì)方式主要是罰款，補(bǔ)救式救濟(jì)方式清除合并對(duì)市場(chǎng)的反競(jìng)爭(zhēng)的威脅。實(shí)現(xiàn)該補(bǔ)救目標(biāo)的手段一般分為三種類型：(1)防止合并，如果交易已經(jīng)完成，全面解散或者分解合并后的企業(yè);(2)足以消除反競(jìng)爭(zhēng)后果的情況下部分地分解資產(chǎn)或者營(yíng)業(yè)，允許交易繼續(xù)進(jìn)行;(3)管制和修改合并后企業(yè)的行為，以防止所擔(dān)心的反競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果。前兩種方式屬于結(jié)構(gòu)救濟(jì)方法，第一種較為極端，第二種比較緩和，最后一種屬于行為救濟(jì)方法。7.設(shè)立合并控制主管機(jī)構(gòu)。我國(guó)不僅亟待對(duì)合并控制專項(xiàng)立法，而且也需要建立一個(gè)獨(dú)立的，有效的和有權(quán)威的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)來(lái)處理相應(yīng)的合并控制問(wèn)題。確立反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)及其職責(zé)使一個(gè)關(guān)系到反壟斷法如何有效實(shí)施的問(wèn)題，是反壟斷制度建設(shè)中重要的一環(huán)?，F(xiàn)在我國(guó)反壟斷的執(zhí)法任務(wù)由國(guó)家工商局內(nèi)的公平交易局來(lái)承擔(dān)，盡管國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革“三定方案”賦予工商行政管理部門反壟斷職責(zé)，但執(zhí)法效果還不夠理想，原因之一就是權(quán)威性不夠，難以向同級(jí)的其他部門執(zhí)法，也難以向其他利益集團(tuán)挑戰(zhàn)，同時(shí)競(jìng)爭(zhēng)是非常復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，調(diào)整競(jìng)爭(zhēng)的法律必然也是高度專業(yè)化的法律，它包含許多經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的知識(shí)，執(zhí)行時(shí)需要結(jié)合具體的經(jīng)濟(jì)情況和競(jìng)爭(zhēng)狀況進(jìn)行恰當(dāng)?shù)睦婧饬?，這點(diǎn)是普通