2025CCAA注冊(cè)審核員證書(shū)審核員行為規(guī)范技巧考試試題及答案一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共30分。每題只有一個(gè)最符合題意的答案，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填入括號(hào)內(nèi)）1.審核員在首次會(huì)議上發(fā)現(xiàn)受審核方總經(jīng)理遲到15分鐘，下列做法最符合《CCAA審核員行為準(zhǔn)則》的是（）。A.立即宣布會(huì)議推遲，等待總經(jīng)理到場(chǎng)B.準(zhǔn)時(shí)開(kāi)始，簡(jiǎn)要記錄遲到事實(shí)并在末次會(huì)議通報(bào)C.私下提醒總經(jīng)理注意時(shí)間觀念，繼續(xù)按計(jì)劃開(kāi)會(huì)D.以“管理層不重視”為由終止審核答案：B2.審核過(guò)程中，受審核方安排了兩名實(shí)習(xí)生全程陪同并記錄，審核員應(yīng)（）。A.拒絕其進(jìn)入審核現(xiàn)場(chǎng)，避免泄露商業(yè)機(jī)密B.允許陪同，但須提醒保密并避免干擾C.要求對(duì)方簽署保密聲明后方可繼續(xù)D.立即向CCAA報(bào)告，申請(qǐng)更換陪同人員答案：B3.審核員在倉(cāng)庫(kù)發(fā)現(xiàn)一批過(guò)期原料，但陪同人員解釋“只是標(biāo)簽錯(cuò)誤”，審核員首先應(yīng)（）。A.拍照取證并記錄批號(hào)B.相信陪同人員解釋?zhuān)∠摬环螩.要求立即隔離并調(diào)閱庫(kù)存臺(tái)賬D.口頭提醒后繼續(xù)審核其他部門(mén)答案：C4.審核員與受審核方就是否構(gòu)成“重大不符合”爭(zhēng)執(zhí)不下，最佳處理路徑為（）。A.依據(jù)審核組內(nèi)部討論結(jié)果直接判定B.現(xiàn)場(chǎng)投票決定C.申請(qǐng)CCAA技術(shù)專(zhuān)家遠(yuǎn)程仲裁D.記錄分歧，在審核報(bào)告中說(shuō)明“雙方觀點(diǎn)”答案：A5.審核員在午休時(shí)被受審核方邀請(qǐng)參加商務(wù)宴請(qǐng)，席間對(duì)方暗示“審核高抬貴手”，審核員應(yīng)（）。A.禮貌出席，但餐后立即向CCAA廉潔郵箱報(bào)告B.婉拒宴請(qǐng)并繼續(xù)下午審核C.參加宴請(qǐng)，但堅(jiān)持原則不松口D.借口身體不適離開(kāi)答案：B6.審核員在現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)重大安全隱患，但受審核方要求“先給機(jī)會(huì)整改再寫(xiě)入報(bào)告”，審核員應(yīng)（）。A.同意給對(duì)方三天整改時(shí)間B.立即出具不符合報(bào)告，但注明“已啟動(dòng)整改”C.口頭警告，暫不寫(xiě)入報(bào)告D.請(qǐng)示審核組長(zhǎng)后決定答案：B7.審核員使用個(gè)人手機(jī)拍攝工藝文件，下列做法正確的是（）。A.拍攝后立刻加密并僅保存在個(gè)人電腦B.拍攝前征得受審核方書(shū)面同意C.拍攝后上傳至審核機(jī)構(gòu)內(nèi)網(wǎng)云盤(pán)D.禁止拍攝，改用紙質(zhì)抄錄答案：B8.審核員在末次會(huì)議宣讀不符合時(shí)，受審核方代表情緒激動(dòng)并辱罵審核員，審核員應(yīng)（）。A.立即終止會(huì)議并報(bào)警B.保持冷靜，宣讀完畢后退場(chǎng)C.對(duì)罵以示尊嚴(yán)D.宣布審核無(wú)效答案：B9.審核員在審核計(jì)劃中遺漏了“顧客投訴”條款，現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)大量投訴記錄，應(yīng)（）。A.臨時(shí)增加該條款，但需征得受審核方同意B.放棄該條款，下次再審C.口頭提醒，不寫(xiě)入報(bào)告D.直接出具嚴(yán)重不符合答案：A10.審核員在交通運(yùn)輸企業(yè)審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)司機(jī)駕駛證普遍過(guò)期，最符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的判定為（）。A.一般不符合B.嚴(yán)重不符合C.觀察項(xiàng)D.改進(jìn)機(jī)會(huì)答案：B11.審核員在文件評(píng)審階段發(fā)現(xiàn)管理手冊(cè)與標(biāo)準(zhǔn)條款對(duì)照表缺失，應(yīng)（）。A.取消現(xiàn)場(chǎng)審核B.發(fā)出“文件評(píng)審問(wèn)題清單”要求補(bǔ)充C.現(xiàn)場(chǎng)再補(bǔ)充即可D.直接判定為嚴(yán)重不符合答案：B12.審核員在末次會(huì)議結(jié)束后收到受審核方紅包，下列做法正確的是（）。A.當(dāng)場(chǎng)拒收并報(bào)告機(jī)構(gòu)B.先收下，回公司后上交C.私下退回，不報(bào)告D.用于團(tuán)隊(duì)聚餐答案：A13.審核員在審核醫(yī)院檢驗(yàn)科時(shí)，發(fā)現(xiàn)部分試劑未按溫度要求存儲(chǔ)，應(yīng)首先（）。A.判定為嚴(yán)重不符合B.調(diào)閱近三個(gè)月溫濕度記錄C.讓陪同人員立即整改D.拍照后離開(kāi)答案：B14.審核員在審核計(jì)劃變更需增加一天，應(yīng)獲得（）書(shū)面同意。A.審核組長(zhǎng)B.受審核方C.認(rèn)證機(jī)構(gòu)項(xiàng)目經(jīng)理D.以上全部答案：D15.審核員在審核過(guò)程中接受媒體采訪，應(yīng)（）。A.婉拒并指引其聯(lián)系認(rèn)證機(jī)構(gòu)市場(chǎng)部B.簡(jiǎn)單介紹審核進(jìn)度C.讓受審核方統(tǒng)一答復(fù)D.簽署保密協(xié)議后接受采訪答案：A16.審核員在現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)檢測(cè)儀器校準(zhǔn)證書(shū)已過(guò)期，但設(shè)備貼有“準(zhǔn)用”標(biāo)識(shí)，應(yīng)（）。A.判定為一般不符合B.判定為嚴(yán)重不符合C.記錄為觀察項(xiàng)D.要求現(xiàn)場(chǎng)校準(zhǔn)答案：B17.審核員在審核電子制造企業(yè)時(shí)，發(fā)現(xiàn)RoHS檢測(cè)報(bào)告為虛假報(bào)告，應(yīng)（）。A.立即終止審核并報(bào)告公安機(jī)關(guān)B.記錄為嚴(yán)重不符合，報(bào)告認(rèn)證機(jī)構(gòu)C.口頭警告企業(yè)重做檢測(cè)D.讓企業(yè)提供新報(bào)告即可答案：B18.審核員在審核結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)被受審核方聘為質(zhì)量總監(jiān)，應(yīng)（）。A.向CCAA報(bào)告并申請(qǐng)回避后續(xù)審核B.無(wú)需報(bào)告，屬個(gè)人自由C.報(bào)告即可繼續(xù)參與其監(jiān)督審核D.僅報(bào)告給原認(rèn)證機(jī)構(gòu)答案：A19.審核員在審核過(guò)程中需拷貝電子記錄，應(yīng)使用（）。A.個(gè)人U盤(pán)B.審核機(jī)構(gòu)專(zhuān)用加密U盤(pán)C.受審核方提供的U盤(pán)D.發(fā)送到自己郵箱答案：B20.審核員在審核食品企業(yè)時(shí)，發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵控制點(diǎn)監(jiān)控記錄存在系統(tǒng)性造假，應(yīng)（）。A.判定為嚴(yán)重不符合，啟動(dòng)特殊審核B.給一周整改期C.記錄為觀察項(xiàng)D.僅警告食品安全小組長(zhǎng)答案：A21.審核員在審核過(guò)程中因航班取消無(wú)法按時(shí)到場(chǎng)，應(yīng)首先（）。A.通知受審核方并報(bào)告認(rèn)證機(jī)構(gòu)B.自行改簽后告知受審核方C.讓替代審核員直接進(jìn)場(chǎng)D.書(shū)面說(shuō)明原因后補(bǔ)審答案：A22.審核員在審核報(bào)告中引用受審核方商業(yè)數(shù)據(jù)，應(yīng)（）。A.隱去關(guān)鍵數(shù)值B.征得書(shū)面同意后引用C.直接引用，屬公開(kāi)信息D.僅內(nèi)部使用，不對(duì)外公開(kāi)答案：B23.審核員在審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)受審核方使用盜版軟件，應(yīng)（）。A.記錄為一般不符合B.記錄為嚴(yán)重不符合C.屬知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，與體系無(wú)關(guān)D.口頭提醒即可答案：B24.審核員在審核結(jié)束后收到受審核方投訴，稱(chēng)其態(tài)度生硬，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。A.約談審核員并調(diào)閱監(jiān)控B.直接扣減審核員績(jī)效C.拒絕投訴，維護(hù)審核員權(quán)威D.讓審核員書(shū)面道歉答案：A25.審核員在審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)重大環(huán)境事故未上報(bào)政府，應(yīng)（）。A.立即向當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境局舉報(bào)B.記錄為嚴(yán)重不符合，報(bào)告認(rèn)證機(jī)構(gòu)C.讓企業(yè)提供已上報(bào)證據(jù)D.僅提醒企業(yè)補(bǔ)報(bào)答案：B26.審核員在審核過(guò)程中需攜帶樣品回實(shí)驗(yàn)室，應(yīng)（）。A.填寫(xiě)樣品交接單并雙方簽字B.直接帶走，事后補(bǔ)單C.拍照即可，無(wú)需實(shí)物D.讓快遞寄送答案：A27.審核員在審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)受審核方將審核日期作為“認(rèn)證通過(guò)日期”進(jìn)行宣傳，應(yīng)（）。A.立即要求停止宣傳并澄清B.事后發(fā)函警告C.屬市場(chǎng)行為，不予干預(yù)D.報(bào)告市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)答案：A28.審核員在審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)受審核方對(duì)審核組成員進(jìn)行背景調(diào)查，應(yīng)（）。A.立即報(bào)告認(rèn)證機(jī)構(gòu)B.視為正常商業(yè)謹(jǐn)慎C.終止審核D.要求對(duì)方刪除信息答案：A29.審核員在審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)受審核方使用雙重賬本，應(yīng)（）。A.記錄為嚴(yán)重不符合，報(bào)告認(rèn)證機(jī)構(gòu)B.給機(jī)會(huì)整改C.僅記錄為觀察項(xiàng)D.讓企業(yè)提供真實(shí)賬本即可答案：A30.審核員在審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)受審核方贈(zèng)送禮品券，價(jià)值200元，應(yīng)（）。A.拒收并報(bào)告B.收下后上交C.私下退回D.用于公益捐贈(zèng)答案：A二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分。每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）31.以下哪些行為違反《CCAA審核員廉潔自律承諾》（）。A.接受受審核方安排的五星級(jí)酒店住宿B.接受受審核方贈(zèng)送的當(dāng)?shù)靥禺a(chǎn)，價(jià)值80元C.讓受審核方支付審核組城際交通費(fèi)D.審核結(jié)束后接受受審核方商務(wù)考察邀請(qǐng)答案：ABCD32.審核員在編制審核計(jì)劃時(shí)必須考慮（）。A.受審核方多場(chǎng)所抽樣規(guī)則B.高風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程的時(shí)間分配C.審核組成員個(gè)人休假安排D.上一輪不符合驗(yàn)證需求答案：ABD33.審核員在現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)不符合證據(jù)后，應(yīng)（）。A.立即與受審核方代表確認(rèn)事實(shí)B.拍照或復(fù)印相關(guān)記錄C.讓陪同人員當(dāng)場(chǎng)銷(xiāo)毀記錄D.在檢查表中記錄細(xì)節(jié)答案：ABD34.以下哪些情況需啟動(dòng)特殊審核（）。A.嚴(yán)重不符合需現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證B.受審核方發(fā)生重大質(zhì)量事故C.受審核方申請(qǐng)擴(kuò)大認(rèn)證范圍D.受審核方地址搬遷答案：AB35.審核員在末次會(huì)議應(yīng)完成（）。A.宣讀不符合報(bào)告B.說(shuō)明審核結(jié)論C.承諾下次審核日期D.聽(tīng)取受審核方意見(jiàn)答案：ABD36.審核員在審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)受審核方未支付上一輪審核費(fèi)用，應(yīng)（）。A.繼續(xù)完成本次審核B.報(bào)告認(rèn)證機(jī)構(gòu)C.終止審核D.讓受審核方寫(xiě)付款承諾答案：BC37.審核員在審核過(guò)程中需使用翻譯，應(yīng)（）。A.確認(rèn)翻譯人員與受審核方無(wú)利益關(guān)系B.讓翻譯簽署保密協(xié)議C.審核員仍需對(duì)翻譯內(nèi)容負(fù)責(zé)D.可完全信任翻譯準(zhǔn)確性答案：ABC38.審核員在審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)受審核方認(rèn)證證書(shū)被暫停，應(yīng)（）。A.立即終止審核B.報(bào)告認(rèn)證機(jī)構(gòu)C.繼續(xù)審核，但不出具報(bào)告D.讓受審核方提供暫停原因答案：ABD39.審核員在審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)受審核方使用童工，應(yīng)（）。A.立即向當(dāng)?shù)貏趧?dòng)監(jiān)察大隊(duì)舉報(bào)B.記錄為嚴(yán)重不符合C.報(bào)告認(rèn)證機(jī)構(gòu)D.給受審核方一周整改時(shí)間答案：ABC40.審核員在審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)受審核方對(duì)審核組成員進(jìn)行拍照并上傳至社交媒體，應(yīng)（）。A.立即要求刪除B.報(bào)告認(rèn)證機(jī)構(gòu)C.繼續(xù)審核，不予理會(huì)D.要求對(duì)方公開(kāi)道歉答案：AB三、判斷題（每題1分，共10分。正確打“√”，錯(cuò)誤打“×”）41.審核員可以在個(gè)人微博分享審核現(xiàn)場(chǎng)照片，只要隱去企業(yè)名稱(chēng)即可。（）答案：×42.審核員在審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)不符合，可在末次會(huì)議前私下與受審核方達(dá)成“不寫(xiě)入報(bào)告”協(xié)議。（）答案：×43.審核員在審核過(guò)程中可以接受受審核方提供的午餐便當(dāng)，價(jià)值不超過(guò)50元。（）答案：√44.審核員在審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)重大不符合，可在報(bào)告里將其降為觀察項(xiàng)，以幫助企業(yè)通過(guò)認(rèn)證。（）答案：×45.審核員在審核過(guò)程中必須佩戴審核員胸卡。（）答案：√46.審核員在審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)受審核方未獲政府排污許可，可直接出具嚴(yán)重不符合。（）答案：√47.審核員在審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)受審核方使用虛假勞動(dòng)合同，可僅作口頭警告。（）答案：×48.審核員在審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)受審核方對(duì)審核組進(jìn)行錄音，可要求停止并刪除錄音。（）答案：√49.審核員在審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)受審核方認(rèn)證標(biāo)志使用錯(cuò)誤，可現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)其正確使用。（）答案：√50.審核員在審核結(jié)束后可接受受審核方贈(zèng)送的錦旗，并懸掛于認(rèn)證機(jī)構(gòu)走廊。（）答案：√四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共20分）51.簡(jiǎn)述審核員在發(fā)現(xiàn)受審核方存在系統(tǒng)性數(shù)據(jù)造假時(shí)的處理流程。答案：1）立即收集并保全證據(jù)，包括拍照、復(fù)印、記錄批號(hào)；2）與受審核方代表確認(rèn)事實(shí)，避免誤解；3）判定為嚴(yán)重不符合，報(bào)告審核組長(zhǎng)；4）啟動(dòng)特殊審核程序，必要時(shí)擴(kuò)大抽樣；5）向認(rèn)證機(jī)構(gòu)匯報(bào)，由機(jī)構(gòu)決定是否暫?；虺蜂N(xiāo)證書(shū)；6）在審核報(bào)告中客觀描述造假范圍、涉及條款及影響；7）遵守保密義務(wù)，不對(duì)外泄露商業(yè)細(xì)節(jié)。52.簡(jiǎn)述審核員在廉潔方面應(yīng)遵守的“五個(gè)嚴(yán)禁”。答案：1）嚴(yán)禁接受受審核方任何禮金、有價(jià)證券、支付憑證；2）嚴(yán)禁接受受審核方安排的超標(biāo)準(zhǔn)住宿、旅游、娛樂(lè)；3）嚴(yán)禁讓受審核方報(bào)銷(xiāo)應(yīng)由個(gè)人或機(jī)構(gòu)承擔(dān)的費(fèi)用；4）嚴(yán)禁參與受審核方組織的商業(yè)促銷(xiāo)活動(dòng)；5）嚴(yán)禁向受審核方推銷(xiāo)任何產(chǎn)品或服務(wù)。53.簡(jiǎn)述審核員在審核多場(chǎng)所組織時(shí)的抽樣原則。答案：1）依據(jù)認(rèn)可文件要求確定最小抽樣量；2）優(yōu)先選擇風(fēng)險(xiǎn)高、規(guī)模大、過(guò)程復(fù)雜的場(chǎng)所；3）覆蓋不同地域、不同產(chǎn)品線；4）確保總部及關(guān)鍵現(xiàn)場(chǎng)必審；5）抽樣方案經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)審批并記錄理由；6）若發(fā)現(xiàn)不符合，可擴(kuò)大抽樣或增加頻率。54.簡(jiǎn)述審核員在末次會(huì)議應(yīng)完成的溝通要點(diǎn)。答案：1）感謝受審核方配合；2）重申審核目的、準(zhǔn)則、范圍；3）概述審核過(guò)程及抽樣局限性；4）逐項(xiàng)宣讀不符合事實(shí)、條款、嚴(yán)重程度；5）說(shuō)明審核結(jié)論及后續(xù)流程；6）聽(tīng)取并記錄受審核方意見(jiàn)；7）強(qiáng)調(diào)保密義務(wù)與申訴渠道；8）明確整改要求及提交時(shí)限。五、案例分析題（每題10分，共20分）55.背景：2025年3月，審核組對(duì)某化工企業(yè)進(jìn)行QES三體系再認(rèn)證審核。審核員張某在污水處理站發(fā)現(xiàn)：a）在線監(jiān)測(cè)儀顯示COD排放值連續(xù)三天超標(biāo)，但打印的歷史數(shù)據(jù)報(bào)告卻顯示“合格”；b）運(yùn)維人員承認(rèn)對(duì)監(jiān)測(cè)儀上限設(shè)置了“+50mg/L”的偏移量；c）企業(yè)2024年12月曾被環(huán)保局罰款10萬(wàn)元，但未在管理評(píng)審輸入中體現(xiàn)。問(wèn)題：1）請(qǐng)指出涉及的標(biāo)準(zhǔn)條款（至少三個(gè)）；2）判定不符合嚴(yán)重程度并說(shuō)明理由；3）描述審核員現(xiàn)場(chǎng)取證要點(diǎn)；4）提出后續(xù)審核路徑建議。答案：1）條款：ISO9001:20159.1.1（監(jiān)視測(cè)量）、9.3.2（管理評(píng)審輸入）；ISO14001:20159.1.1（監(jiān)測(cè)與測(cè)量）、10.2（不符合與糾正措施）；ISO45001:20189.1.1（監(jiān)視測(cè)量）、10.2（事件調(diào)查）。2）嚴(yán)重程度：三項(xiàng)體系均構(gòu)成嚴(yán)重不符合。理由：數(shù)據(jù)系統(tǒng)性造假導(dǎo)致無(wú)法真實(shí)反映排放績(jī)效，潛在引發(fā)重大環(huán)境事故；隱瞞行政處罰，影響管理評(píng)審有效性，屬于組織層面的系統(tǒng)失效。3）取證要點(diǎn)：a）拍照在線儀表實(shí)時(shí)數(shù)值與打印報(bào)告差異；b）調(diào)取監(jiān)測(cè)儀后臺(tái)參數(shù)設(shè)置記錄；c）復(fù)印罰款決定書(shū)、繳費(fèi)憑證；d）訪談運(yùn)維人員并錄音（經(jīng)同意）；e）調(diào)閱管理評(píng)審會(huì)議紀(jì)要，確認(rèn)是否輸入處罰信息；f）封存儀表打印小票，防止被替換。4）后續(xù)路徑：a）出具嚴(yán)重不符合，要求企業(yè)立即糾正偏移、真實(shí)上報(bào)數(shù)據(jù)；b）啟動(dòng)特殊審核，驗(yàn)證糾正措施有效性；c）將環(huán)保處罰信息補(bǔ)充至管理評(píng)審，重新評(píng)估合規(guī)義務(wù)；d）將案例上報(bào)認(rèn)證機(jī)構(gòu)技術(shù)委員會(huì)，決定是否暫停證書(shū)；e）將違法線索書(shū)面移送生態(tài)環(huán)境局。56.背景：2025年5月，審核組對(duì)某電商平臺(tái)公司進(jìn)行ISO27001監(jiān)督審核。審核員李某發(fā)現(xiàn)：a