法務(wù)合同審查實(shí)務(wù)指導(dǎo)手冊(cè)一、合同審查的核心原則合同審查需以合法性、公平性、清晰性、可操作性為核心原則，確保合同既符合法律規(guī)范，又能在實(shí)務(wù)中順暢履行，同時(shí)平衡雙方權(quán)益。（一）合法性原則合同內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，亦不得違背公序良俗。審查時(shí)需重點(diǎn)關(guān)注：主體合法性：確認(rèn)簽約方具備相應(yīng)民事行為能力與簽約資質(zhì)（如建筑工程合同需審查對(duì)方是否具有施工資質(zhì)，特許經(jīng)營(yíng)合同需核查特許經(jīng)營(yíng)備案）。內(nèi)容合法性：例如勞動(dòng)報(bào)酬不得低于最低工資標(biāo)準(zhǔn)，格式條款需符合《民法典》第四百九十六條的提示說(shuō)明義務(wù)要求。程序合法性：如需經(jīng)審批、備案的合同（如涉外投資合同），需明確審批流程及責(zé)任方。（二）公平性原則合同條款應(yīng)體現(xiàn)權(quán)利義務(wù)對(duì)等，避免一方通過(guò)優(yōu)勢(shì)地位設(shè)置“霸王條款”。實(shí)務(wù)中需警惕：違約責(zé)任不對(duì)等（如甲方違約賠償10萬(wàn)元，乙方違約賠償100萬(wàn)元）；免責(zé)條款過(guò)度擴(kuò)張（如“因任何原因?qū)е碌膿p失，甲方概不負(fù)責(zé)”）；付款與履約義務(wù)不匹配（如買(mǎi)方需一次性付清全款，賣(mài)方卻分階段交貨）。（三）清晰性原則合同條款需表述明確、無(wú)歧義，避免因語(yǔ)言模糊引發(fā)爭(zhēng)議。典型場(chǎng)景包括：時(shí)間表述：將“盡快”“合理期限”明確為“收到通知后7個(gè)工作日內(nèi)”；數(shù)量質(zhì)量：將“優(yōu)質(zhì)鋼材”細(xì)化為“符合GB/T____標(biāo)準(zhǔn)的Q235B級(jí)鋼材”；履行地點(diǎn)：將“項(xiàng)目所在地”明確為“XX市XX區(qū)XX路XX號(hào)施工現(xiàn)場(chǎng)”。（四）可操作性原則合同條款需具備落地執(zhí)行的條件，避免“理想化”約定。例如：履約流程：明確“驗(yàn)收合格”的具體標(biāo)準(zhǔn)（如第三方檢測(cè)報(bào)告、雙方簽字確認(rèn)單）；爭(zhēng)議解決：約定的仲裁機(jī)構(gòu)需真實(shí)存在（如“向北京仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁”，不可寫(xiě)“北京市仲裁委員會(huì)”）；通知送達(dá)：明確雙方指定的送達(dá)地址、聯(lián)系人及送達(dá)生效條件（如“以EMS簽收日期為送達(dá)日”）。二、合同審查的流程與步驟合同審查需遵循“接收-調(diào)查-審查-溝通-確認(rèn)”的閉環(huán)流程，確保每環(huán)節(jié)無(wú)遺漏。（一）接收合同與背景梳理1.版本確認(rèn)：要求業(yè)務(wù)部門(mén)提供最終版合同文本（區(qū)分“初稿”“修訂稿”“終稿”），避免審查舊版本。2.背景調(diào)查：了解交易背景（如合作模式、交易目的）、雙方既往合作情況（是否存在歷史糾紛）、行業(yè)特殊要求（如醫(yī)藥行業(yè)需GSP合規(guī)）。3.主體信息核查：通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、裁判文書(shū)網(wǎng)等工具，核查對(duì)方注冊(cè)資本、涉訴情況、失信記錄等。（二）條款逐項(xiàng)審查采用“結(jié)構(gòu)拆分+要素審查”法，將合同分為“首部-正文-尾部”三部分，逐項(xiàng)分析：1.首部審查（主體、鑒于條款）主體名稱：需與營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公章完全一致（如“XX科技有限公司”不可簡(jiǎn)寫(xiě)為“XX科技”）；鑒于條款：明確交易背景（如“鑒于甲方擁有XX專利技術(shù)，乙方具備生產(chǎn)能力”），為合同權(quán)利義務(wù)提供邏輯支撐。2.正文條款審查（核心環(huán)節(jié)）按“標(biāo)的-權(quán)利義務(wù)-履行-保障-爭(zhēng)議解決”的邏輯順序?qū)彶椋簶?biāo)的條款：明確標(biāo)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（參考前文“清晰性原則”）；權(quán)利義務(wù)條款：細(xì)化雙方責(zé)任（如“甲方應(yīng)于每月5日前提供生產(chǎn)原料，乙方應(yīng)于原料到廠后15日內(nèi)完成加工”）；價(jià)款支付：明確金額、支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬/票據(jù)）、支付節(jié)點(diǎn)（如“預(yù)付款30%，貨到驗(yàn)收后付65%，質(zhì)保金5%于質(zhì)保期滿后7日內(nèi)支付”）；違約責(zé)任：區(qū)分“一般違約”與“根本違約”，約定具體賠償方式（如“逾期付款按日萬(wàn)分之五支付違約金，逾期超過(guò)30日，守約方有權(quán)解除合同并要求賠償損失”）；爭(zhēng)議解決：優(yōu)先選擇仲裁（一裁終局）或明確管轄法院（避免“或裁或?qū)彙钡臒o(wú)效約定）。3.尾部審查（簽署、生效）簽署欄：需包含法定代表人簽字（或授權(quán)代表簽字+授權(quán)書(shū)）、公章/合同章（騎縫章是否完整）；生效條件：明確“自雙方簽字蓋章之日起生效”或“自XX條件成就時(shí)生效（如項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)后）”。（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與溝通修改1.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)：將風(fēng)險(xiǎn)分為“高（需強(qiáng)制修改，如違反法律強(qiáng)制性規(guī)定）、中（建議修改，如條款歧義）、低（提示注意，如表述不規(guī)范）”三級(jí)，形成《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》。2.溝通技巧：用“業(yè)務(wù)視角+法律后果”的方式提出修改建議（如“若不明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，后續(xù)可能因驗(yàn)收爭(zhēng)議導(dǎo)致訴訟，建議補(bǔ)充GB/TXXX-XXXX標(biāo)準(zhǔn)”），避免僅用“不符合法律規(guī)定”的生硬表述。3.版本管控：每次修改后標(biāo)注版本號(hào)（如V1.0→V2.0），并要求業(yè)務(wù)部門(mén)同步更新。（四）最終確認(rèn)與存檔1.定稿確認(rèn)：要求業(yè)務(wù)部門(mén)提交雙方確認(rèn)的最終版合同，核對(duì)修改意見(jiàn)是否全部采納；2.存檔留痕：將合同文本、審查意見(jiàn)、溝通記錄等歸檔，形成完整的審查檔案（建議電子存檔+紙質(zhì)備份）。三、各類(lèi)型條款的審查要點(diǎn)（實(shí)務(wù)案例版）結(jié)合典型合同類(lèi)型，提煉高頻條款的審查技巧，通過(guò)案例說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（一）主體條款：資質(zhì)與履約能力核查案例：某公司與“XX建筑工程隊(duì)”簽訂裝修合同，后發(fā)現(xiàn)對(duì)方無(wú)施工資質(zhì)，工程質(zhì)量問(wèn)題頻發(fā)。審查要點(diǎn)：企業(yè)類(lèi)主體：核查營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)（如建筑資質(zhì)、醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)資質(zhì)）、授權(quán)委托書(shū)（若為代理人簽約）；個(gè)人類(lèi)主體：核查身份證、履約能力（如是否有相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)證明）；特殊主體：如事業(yè)單位需核查法人證書(shū)，社會(huì)組織需核查登記證書(shū)。（二）標(biāo)的條款：質(zhì)量與數(shù)量的“可視化”約定案例：某采購(gòu)合同約定“采購(gòu)鋼材100噸”，但未明確材質(zhì)、規(guī)格，到貨后發(fā)現(xiàn)為非標(biāo)鋼材，引發(fā)糾紛。審查要點(diǎn)：質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：優(yōu)先引用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（如GB、ISO）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)約定雙方認(rèn)可的檢測(cè)方案（如“以XX檢測(cè)機(jī)構(gòu)的報(bào)告為準(zhǔn)”）；數(shù)量計(jì)量：明確計(jì)量單位（如“噸”需區(qū)分“公噸”“長(zhǎng)噸”）、正負(fù)偏差（如“±3%”）；標(biāo)的描述：避免“等”“其他”等模糊表述，如需列舉不全，可約定“以附件清單為準(zhǔn)”。（三）違約責(zé)任：“可量化”與“可追溯”案例：某服務(wù)合同約定“乙方違約需承擔(dān)違約責(zé)任”，但未明確違約情形及賠償標(biāo)準(zhǔn)，糾紛發(fā)生后無(wú)法追責(zé)。審查要點(diǎn)：違約情形列舉：如“乙方逾期交付服務(wù)成果、服務(wù)成果不符合約定標(biāo)準(zhǔn)、泄露甲方商業(yè)秘密”；賠償計(jì)算方式：約定違約金（如“按合同金額的20%支付違約金”）或損失計(jì)算（如“包括直接損失、律師費(fèi)、公證費(fèi)等維權(quán)成本”）；責(zé)任限制：合理設(shè)置違約金上限（如“違約金總額不超過(guò)合同金額的30%”），避免被法院認(rèn)定為“過(guò)高”。（四）爭(zhēng)議解決：“仲裁”與“訴訟”的選擇案例：某合同約定“爭(zhēng)議由甲方所在地法院或北京仲裁委員會(huì)管轄”，因“或裁或?qū)彙北徽J(rèn)定無(wú)效，最終由法院管轄。審查要點(diǎn)：仲裁選擇：明確唯一仲裁機(jī)構(gòu)（如“北京仲裁委員會(huì)”），約定仲裁規(guī)則（如“適用該會(huì)現(xiàn)行仲裁規(guī)則”）；訴訟選擇：約定與爭(zhēng)議有實(shí)際聯(lián)系的法院（如合同簽訂地、履行地、被告住所地），避免“原告所在地法院”等模糊表述；涉外合同：可約定適用外國(guó)法律（需符合我國(guó)沖突法規(guī)定）或國(guó)際仲裁（如“新加坡國(guó)際仲裁中心”）。四、常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)策略針對(duì)實(shí)務(wù)中高頻風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景，提供可落地的應(yīng)對(duì)方案。（一）主體資格風(fēng)險(xiǎn)：“無(wú)資質(zhì)”與“越權(quán)簽約”風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：對(duì)方無(wú)行業(yè)資質(zhì)（如建筑資質(zhì)、金融牌照）、超越經(jīng)營(yíng)范圍簽約、代理人無(wú)授權(quán)（如超越代理期限、權(quán)限）。應(yīng)對(duì)策略：1.要求對(duì)方提供資質(zhì)文件（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)）并通過(guò)官方渠道核驗(yàn)；2.對(duì)重大合同，要求對(duì)方出具股東會(huì)/董事會(huì)決議（證明內(nèi)部決策程序合規(guī)）；3.代理人簽約時(shí)，要求提供書(shū)面授權(quán)委托書(shū)（明確授權(quán)范圍、期限）。（二）條款歧義風(fēng)險(xiǎn)：“模糊表述”引發(fā)的爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：條款表述模糊（如“合理期限”“適當(dāng)補(bǔ)償”）、前后條款矛盾（如付款條款與履約條款時(shí)間沖突）。應(yīng)對(duì)策略：1.細(xì)化模糊詞匯：將“合理期限”明確為“收到通知后5個(gè)工作日”，“適當(dāng)補(bǔ)償”明確為“按實(shí)際損失的120%補(bǔ)償”；2.沖突條款修正：以“特別約定條款”或“附件”形式明確優(yōu)先級(jí)（如“本合同附件與正文不一致的，以附件為準(zhǔn)”）。（三）履約風(fēng)險(xiǎn)：“付款”與“交貨”不同步風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：付款節(jié)點(diǎn)與履約義務(wù)不匹配（如買(mǎi)方先全款支付，賣(mài)方后交貨）、履約流程無(wú)監(jiān)督（如貨物驗(yàn)收無(wú)標(biāo)準(zhǔn)）。應(yīng)對(duì)策略：1.設(shè)計(jì)“階梯式”付款：如“預(yù)付款20%（合同生效后3日內(nèi)），貨到驗(yàn)收合格后付70%，質(zhì)保金10%（質(zhì)保期滿后7日內(nèi)）”；2.增設(shè)履約監(jiān)督條款：如“乙方應(yīng)每10日向甲方提交進(jìn)度報(bào)告，甲方有權(quán)派員監(jiān)督生產(chǎn)”。（四）法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：“違反強(qiáng)制性規(guī)定”風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：合同內(nèi)容違反法律強(qiáng)制性規(guī)定（如陰陽(yáng)合同、變相高利貸）、行業(yè)監(jiān)管要求（如醫(yī)藥推廣合同中的商業(yè)賄賂條款）。應(yīng)對(duì)策略：1.加強(qiáng)法律檢索：通過(guò)“北大法寶”“威科先行”等工具核查相關(guān)法律法規(guī)；2.引入合規(guī)審查：對(duì)金融、醫(yī)藥、建筑等強(qiáng)監(jiān)管行業(yè)合同，邀請(qǐng)行業(yè)專家或合規(guī)部門(mén)聯(lián)審；3.設(shè)置合規(guī)聲明條款：如“雙方確認(rèn)本合同內(nèi)容符合法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，如因違法違規(guī)導(dǎo)致合同無(wú)效，責(zé)任方承擔(dān)全部損失”。五、審查工具與技巧（提升效率的實(shí)務(wù)方法）通過(guò)工具賦能+技巧優(yōu)化，提升審查效率與準(zhǔn)確性。（一）合同審查清單（模板化管理）針對(duì)不同合同類(lèi)型（如買(mǎi)賣(mài)合同、服務(wù)合同、勞動(dòng)合同），制定標(biāo)準(zhǔn)化審查清單，示例如下（買(mǎi)賣(mài)合同）：審查項(xiàng)審查要點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)整改建議--------------------------------------------------------------------------------------主體資質(zhì)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)是否有效高要求提供最新資質(zhì)文件標(biāo)的條款質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否明確中補(bǔ)充GB/TXXX-XXXX標(biāo)準(zhǔn)付款條款支付節(jié)點(diǎn)是否合理中調(diào)整為貨到驗(yàn)收后付款違約責(zé)任賠償標(biāo)準(zhǔn)是否量化低明確違約金為合同金額20%（二）法律檢索工具（精準(zhǔn)查法）法規(guī)檢索：使用“北大法寶”“威科先行”“無(wú)訟”等工具，核查合同涉及的法律法規(guī)（如《民法典》合同編、行業(yè)監(jiān)管法規(guī)）；案例檢索：通過(guò)“中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)”“Alpha案例庫(kù)”檢索同類(lèi)合同糾紛案例，預(yù)判風(fēng)險(xiǎn)（如“買(mǎi)賣(mài)合同質(zhì)量爭(zhēng)議”的裁判傾向）。（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣（量化風(fēng)險(xiǎn)）將風(fēng)險(xiǎn)按“發(fā)生概率（高/中/低）”和“影響程度（高/中/低）”分為9級(jí)，優(yōu)先處理“高概率+高影響”的風(fēng)險(xiǎn)（如主體無(wú)資質(zhì)、條款違法）。（四）可視化工具（流程清晰化）用流程圖梳理履約流程（如“簽訂合同→預(yù)付款→生產(chǎn)→交貨→驗(yàn)收→尾款→質(zhì)保”），標(biāo)注關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；用表格對(duì)比雙方權(quán)利義務(wù)（如“甲方義務(wù)：提供原料；乙方義務(wù)：加工生產(chǎn)”），避免義務(wù)遺漏。（五）協(xié)同審查技巧（團(tuán)隊(duì)協(xié)作）對(duì)重大合同，組織“法務(wù)+業(yè)務(wù)+財(cái)務(wù)”聯(lián)審：法務(wù)審合規(guī)，業(yè)務(wù)審需求，財(cái)務(wù)審成本；使用“騰訊文檔”“飛書(shū)文檔”等工具，多人在線批注修改，自動(dòng)記錄修改痕跡。六、特殊場(chǎng)景下的審查注意事項(xiàng)針對(duì)涉外合同、框架協(xié)議、電子合同等特殊場(chǎng)景，需關(guān)注額外風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（一）涉外合同：準(zhǔn)據(jù)法與爭(zhēng)議解決準(zhǔn)據(jù)法選擇：可約定適用中國(guó)法律、外國(guó)法律（如新加坡法律）或國(guó)際公約（如《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》），但需符合我國(guó)沖突法規(guī)定（如涉及不動(dòng)產(chǎn)的合同，需適用不動(dòng)產(chǎn)所在地法律）；爭(zhēng)議解決：優(yōu)先選擇國(guó)際仲裁（如“新加坡國(guó)際仲裁中心”“香港國(guó)際仲裁中心”），或約定第三國(guó)法院管轄（如“新加坡高等法院”）；語(yǔ)言版本：明確“中文與英文版本不一致的，以中文版本為準(zhǔn)”，避免語(yǔ)言歧義。（二）框架協(xié)議：“原則性”與“實(shí)操性”平衡風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：框架協(xié)議僅約定合作意向，未明確具體交易條件（如價(jià)格、數(shù)量、履約時(shí)間），導(dǎo)致后續(xù)糾紛。審查要點(diǎn)：1.明確“具體交易的觸發(fā)條件”（如“本框架協(xié)議生效后，雙方就單個(gè)項(xiàng)目簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)”）；2.約定核心交易條款（如“產(chǎn)品價(jià)格按市場(chǎng)行情季度調(diào)整，最低不得低于成本價(jià)的110%”）。（三）電子合同：簽署與存儲(chǔ)合規(guī)簽署方式：采用可靠的電子簽名（如通過(guò)CA機(jī)構(gòu)認(rèn)證的電子簽章），避免“截圖簽字”“郵件確認(rèn)”等無(wú)效形式；存儲(chǔ)安全：約定電子合同的存儲(chǔ)方式（如“雙方應(yīng)在服務(wù)器留存合同原件，保存期限不少于5年”），并定期備份；證據(jù)效力：明確“電子合同與紙質(zhì)合同具有同等法律效力”，避免糾紛時(shí)舉證困難。（四）關(guān)聯(lián)交易：公允性與披露要求風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：關(guān)聯(lián)方通過(guò)合同轉(zhuǎn)移利益（如高價(jià)采購(gòu)關(guān)聯(lián)方貨物），損害公司或第三方利益。審查要點(diǎn)：1.要求業(yè)務(wù)部門(mén)提供“