法律事務(wù)部合同審核工作規(guī)范為規(guī)范公司合同審核工作流程，提升合同法律風(fēng)險防控能力，保障公司在合同訂立與履行過程中的合法權(quán)益，結(jié)合公司經(jīng)營管理實際及法律事務(wù)部工作要求，制定本合同審核工作規(guī)范。一、適用范圍本規(guī)范適用于法律事務(wù)部對公司各類合同（包括但不限于業(yè)務(wù)合作合同、勞動合同、知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議、投融資協(xié)議等）的審核工作。公司各業(yè)務(wù)部門提交審核的合同，需遵循本規(guī)范的流程與要求。二、合同審核流程（一）接收與登記業(yè)務(wù)部門提交合同審核申請時，應(yīng)同步提供合同文本（電子版及紙質(zhì)版）、合同背景說明（含合作背景、談判要點、特殊要求等）、對方主體資格證明材料（如營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、授權(quán)委托書等）。法律事務(wù)部接收人員需對材料完整性進(jìn)行初步核查：材料齊全且符合要求的，填寫《合同審核登記表》，詳細(xì)記錄合同名稱、提交部門、提交時間、合同類型、對方主體信息等核心內(nèi)容，并為該合同分配專屬審核人員；材料缺失或不符合要求的，當(dāng)場反饋業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充完善，待材料齊備后再行啟動審核流程。（二）初步審查審核人員收到合同后，首先對合同形式要件進(jìn)行審查：核查合同主體信息是否完整、準(zhǔn)確（包括名稱、住所地、法定代表人/授權(quán)代表信息等）；確認(rèn)簽約主體是否具備相應(yīng)簽約權(quán)限（如需授權(quán)的，需提供有效授權(quán)文件）；檢查合同必備條款是否齊全（如當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行期限、履行方式、違約責(zé)任、爭議解決方式等）。若形式要件存在缺失或錯誤，審核人員應(yīng)及時反饋業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充完善，待材料齊備后再行開展實質(zhì)審核。（三）實質(zhì)審核實質(zhì)審核是合同審核的核心環(huán)節(jié)，需從多維度開展：1.合法性審查核查合同內(nèi)容是否符合國家法律法規(guī)、行政法規(guī)及司法解釋的強(qiáng)制性規(guī)定，重點排查是否存在“惡意串通損害第三人利益”“違反公序良俗”“以合法形式掩蓋非法目的”等可能導(dǎo)致合同無效或可撤銷的情形。2.合規(guī)性審查結(jié)合公司內(nèi)部規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程及行業(yè)規(guī)范，審查合同條款是否與公司管理要求一致（如財務(wù)審批流程、采購標(biāo)準(zhǔn)等）；涉及特殊行業(yè)（如金融、建筑、醫(yī)療）的，需同步核查是否符合行業(yè)監(jiān)管規(guī)定。3.合理性審查評估合同權(quán)利義務(wù)分配是否公平合理：付款方式、履行節(jié)奏、驗收標(biāo)準(zhǔn)等條款是否符合商業(yè)邏輯；是否存在“明顯加重公司責(zé)任”“排除對方主要義務(wù)”等失衡條款。4.風(fēng)險識別與防控分析合同履行過程中可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險（如對方違約、履約不能）、商業(yè)風(fēng)險（如市場波動、政策變化），并針對性提出防控建議：法律風(fēng)險：增設(shè)擔(dān)保條款、明確違約責(zé)任計算方式、約定不可抗力情形等；商業(yè)風(fēng)險：優(yōu)化付款節(jié)點、增加履約監(jiān)督條款、約定調(diào)價機(jī)制等。（四）溝通與反饋審核過程中，若發(fā)現(xiàn)需進(jìn)一步明確的事項（如合同標(biāo)的細(xì)節(jié)、談判底線、特殊商業(yè)安排等），審核人員應(yīng)及時與業(yè)務(wù)部門、相關(guān)職能部門（如財務(wù)、風(fēng)控、技術(shù)部門）溝通：溝通方式：可采用當(dāng)面溝通、郵件確認(rèn)或線上會議等形式，確保意見形成的依據(jù)充分、邏輯清晰；溝通內(nèi)容：重點明確“爭議條款的商業(yè)意圖”“公司可接受的風(fēng)險底線”，避免因信息不對稱導(dǎo)致審核意見偏離業(yè)務(wù)實際。（五）出具審核意見審核完成后，審核人員應(yīng)根據(jù)審查結(jié)果出具明確的審核意見，并以《合同審核意見書》形式呈現(xiàn)：意見類型適用情形操作要求--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------**通過**合同內(nèi)容合法合規(guī)、風(fēng)險可控，可直接簽約。注明“審核通過”，同步反饋業(yè)務(wù)部門。**修改后通過**合同存在非實質(zhì)性問題（如條款表述不清晰、權(quán)利義務(wù)需微調(diào)）。詳細(xì)說明修改建議（如“將付款期限從‘收到貨物后’改為‘收到貨物并驗收合格后10日內(nèi)’”），要求業(yè)務(wù)部門修改后重新提交復(fù)核。**不予通過**合同存在重大法律風(fēng)險（如內(nèi)容違法、權(quán)利義務(wù)嚴(yán)重失衡）或不符合公司核心利益。明確說明不予通過的理由及法律依據(jù)（如“合同約定‘違約金上限為合同金額的5%’，遠(yuǎn)低于公司實際損失風(fēng)險，建議調(diào)整為20%”），退回業(yè)務(wù)部門重新磋商。（六）歸檔管理合同審核通過或修改后通過的，法律事務(wù)部應(yīng)將審核過程中形成的所有材料（包括原始合同文本、審核意見、溝通記錄、補(bǔ)充材料等）整理歸檔：電子檔案：存儲于公司指定的加密服務(wù)器或云平臺，按“合同類型+年份+編號”規(guī)則命名；紙質(zhì)檔案：存放于專用檔案柜，由專人負(fù)責(zé)管理，借閱需履行審批手續(xù)；保存期限：合同履行完畢后至少[X]年（根據(jù)公司實際及法律規(guī)定確定）。三、合同審核要點細(xì)化（一）主體資格審核企業(yè)法人：核查營業(yè)執(zhí)照有效期、經(jīng)營范圍、經(jīng)營異常/失信記錄（可通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“裁判文書網(wǎng)”查詢）；自然人：確認(rèn)身份真實性、民事行為能力，涉及特殊行業(yè)服務(wù)的（如勞務(wù)、技術(shù)服務(wù)），需核查從業(yè)資格；其他組織（如合伙企業(yè)、分支機(jī)構(gòu)）：核查設(shè)立依據(jù)、授權(quán)范圍，確保簽約主體具備獨(dú)立簽約及履約能力。（二）合同條款審核1.標(biāo)的條款明確合同標(biāo)的的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（如采用國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定標(biāo)準(zhǔn)），避免因標(biāo)的約定模糊導(dǎo)致履約爭議。2.價款與支付條款清晰約定價款金額、計價方式（如固定價、浮動價）、支付時間節(jié)點、支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬、票據(jù)等），并明確發(fā)票開具要求（如開票時間、稅率、發(fā)票類型）。3.履行條款細(xì)化履行地點、履行期限（如分階段履行的需明確各階段時間）、履行方式（如送貨上門、自提、代辦托運(yùn)），并約定履行中的通知與協(xié)助義務(wù)（如“一方變更履行地點的，應(yīng)提前7日書面通知對方”）。4.違約責(zé)任條款違約責(zé)任應(yīng)具有可操作性，避免“違約方承擔(dān)一切損失”等模糊表述：建議結(jié)合合同標(biāo)的金額、履約難度約定違約金比例（如“違約金為合同金額的20%”）或計算方式（如“按日千分之一支付違約金”）；明確損失賠償范圍（如“包括直接損失、可得利益損失及維權(quán)合理費(fèi)用”）。5.爭議解決條款優(yōu)先選擇訴訟或仲裁方式解決爭議：訴訟：明確管轄法院（建議約定“公司住所地有管轄權(quán)的人民法院”）；仲裁：明確仲裁機(jī)構(gòu)名稱（如“提交XX仲裁委員會仲裁”），避免因約定不明導(dǎo)致爭議解決方式無效。（三）特殊條款審核擔(dān)保條款：涉及擔(dān)保的，需明確擔(dān)保方式（保證、抵押、質(zhì)押等）、擔(dān)保范圍、擔(dān)保期限，確保擔(dān)保合法有效（如抵押需辦理登記、保證需明確保證人資格）；知識產(chǎn)權(quán)條款：涉及知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、使用、轉(zhuǎn)讓的，需明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)方式，避免因權(quán)屬不清引發(fā)糾紛；保密條款：明確保密信息的范圍（如商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等）、保密期限、違約責(zé)任，確保公司核心信息得到有效保護(hù)。四、責(zé)任劃分與管理要求（一）法律事務(wù)部責(zé)任審核人員應(yīng)勤勉盡責(zé)，以專業(yè)的法律知識和審慎的態(tài)度開展審核工作，確保審核意見合法、合理、可行；對審核過程中知悉的公司商業(yè)秘密、業(yè)務(wù)信息嚴(yán)格保密，未經(jīng)授權(quán)不得向任何第三方披露；建立合同審核臺賬，定期總結(jié)審核中發(fā)現(xiàn)的共性問題，向公司管理層或業(yè)務(wù)部門提出風(fēng)險防控建議。（二）業(yè)務(wù)部門責(zé)任確保提交的合同材料真實、完整、有效，若因材料虛假或遺漏導(dǎo)致審核失誤，由業(yè)務(wù)部門承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；積極配合審核人員的溝通需求，及時提供補(bǔ)充材料或說明業(yè)務(wù)背景，按審核意見要求修改合同文本；合同簽署后，若因未落實審核意見導(dǎo)致糾紛的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任，法律事務(wù)部可根據(jù)過錯程度承擔(dān)相應(yīng)補(bǔ)充責(zé)任。（三）違規(guī)責(zé)任若業(yè)務(wù)部門故意隱瞞重要信息、提供虛假材料，或拒不落實審核意見導(dǎo)致公司遭受損失的，視情節(jié)輕重追究部門負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人的責(zé)任（如績效考核扣分、內(nèi)部通報批評等）；審核人員因故意或重大過失出具錯誤審核意見，導(dǎo)致公司損失的，按公司內(nèi)部問責(zé)制度追究責(zé)任。五、檔案管理合同審核相關(guān)材料（包括原始合同、審核意見、溝通記錄、補(bǔ)充證明文件等）的保存期限為合同履行完畢后至少[X]年（根據(jù)公司實際情況及法律規(guī)定確定）；電子檔案應(yīng)存儲于公司指定的加密服務(wù)器或云平臺，紙質(zhì)檔案應(yīng)存放于專用檔案柜，由專人負(fù)責(zé)管理；檔案借閱需履行審批手續(xù)，借閱