金融服務(wù)投資合同協(xié)議2025年鑒于甲方擬委托乙方提供金融服務(wù)并進(jìn)行投資，甲乙雙方根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，本著平等、自愿、公平和誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議：第一條服務(wù)主體與資質(zhì)甲方系依法設(shè)立并有效存續(xù)的[公司/組織/自然人]，具有獨(dú)立民事行為能力，依法享有投資權(quán)益，并有能力獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。乙方系依法設(shè)立并有效存續(xù)的[金融機(jī)構(gòu)名稱(chēng)]，具有在中國(guó)境內(nèi)從事[具體金融業(yè)務(wù)種類(lèi)，如私募基金管理、資產(chǎn)管理等]業(yè)務(wù)的合法資質(zhì)，并具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)能力和風(fēng)險(xiǎn)控制體系。第二條服務(wù)內(nèi)容與投資范圍1.2.1乙方接受甲方的委托，運(yùn)用甲方提供的資金，按照本協(xié)議約定及后續(xù)雙方另行書(shū)面確認(rèn)的投資策略，在[具體投資市場(chǎng)，如中國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)、全球市場(chǎng)等]進(jìn)行投資活動(dòng)，投資標(biāo)的限于[具體列舉投資范圍，如股票（包括A股、港股、美股等）、債券（包括國(guó)債、地方政府債、公司債、企業(yè)債等）、貨幣市場(chǎng)工具、銀行存款、公募基金、期貨、期權(quán)及其他衍生品、未上市企業(yè)股權(quán)、不動(dòng)產(chǎn)或其相關(guān)權(quán)益等，可根據(jù)實(shí)際情況細(xì)化或限定范圍]。2.2.2乙方投資運(yùn)作應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，遵循專(zhuān)業(yè)化、規(guī)范化的管理原則，并按照本協(xié)議約定和甲方的授權(quán)進(jìn)行。2.2.3乙方應(yīng)制定并實(shí)施合理的投資策略，明確投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、資產(chǎn)配置比例、投資比例限制等，投資策略的調(diào)整應(yīng)事先征得甲方同意（或按本協(xié)議約定的其他決策機(jī)制執(zhí)行）。2.2.4除非本協(xié)議另有約定，乙方的投資操作以追求[例如：本金安全下的收益最大化、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益最大化等]為目標(biāo)。第三條服務(wù)期限3.1本協(xié)議約定的服務(wù)期限自[起始年]年[起始月]月[起始日]日起至[終止年]年[終止月]月[終止日]日止，共計(jì)[期限時(shí)長(zhǎng)，如：一年/特定項(xiàng)目期限]。3.2若服務(wù)期限屆滿(mǎn)前[具體時(shí)間，如：三個(gè)月]，甲乙雙方均有權(quán)協(xié)商續(xù)約事宜。若雙方未能達(dá)成一致，本協(xié)議到期自動(dòng)終止。第四條投資管理4.1乙方負(fù)責(zé)組建投資管理團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)投資研究、投資決策、交易執(zhí)行、投資組合管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等投資管理活動(dòng)。4.2投資決策機(jī)制：[明確具體的決策流程，例如：乙方自主決策，甲方有權(quán)對(duì)重大投資決策進(jìn)行復(fù)核；或甲方授權(quán)乙方在約定的投資范圍內(nèi)自主決策等]。4.3乙方進(jìn)行投資交易前，應(yīng)確保其投資指令符合法律法規(guī)及本協(xié)議約定。乙方應(yīng)建立完善的交易流程和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保交易的安全、準(zhǔn)確、高效執(zhí)行。4.4乙方應(yīng)妥善保管所有投資相關(guān)的業(yè)務(wù)記錄、交易記錄、賬冊(cè)、憑證及其他文件資料，保存期限不少于[具體年限，如：五年或符合監(jiān)管要求的最長(zhǎng)年限]。第五條費(fèi)用與支付5.1甲方應(yīng)向乙方支付以下費(fèi)用：(1)管理費(fèi)：按資產(chǎn)管理規(guī)模（AUM）的[具體比例或金額標(biāo)準(zhǔn)]計(jì)算，按[周期，如：季度/年]支付。(2)托管費(fèi)：甲方應(yīng)向基金托管人[具體托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)]支付托管費(fèi)，費(fèi)率及支付方式按照該托管協(xié)議的約定執(zhí)行。乙方可能承擔(dān)部分或全部交易傭金，具體以雙方約定為準(zhǔn)。(3)業(yè)績(jī)報(bào)酬：當(dāng)投資收益達(dá)到[具體業(yè)績(jī)基準(zhǔn)或條件]時(shí)，乙方可根據(jù)本協(xié)議約定從甲方的投資收益中提取一定比例作為業(yè)績(jī)報(bào)酬。業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)算方式和提取比例為：[具體約定，如：超出業(yè)績(jī)基準(zhǔn)部分的X%]。(4)其他費(fèi)用：因本協(xié)議履行產(chǎn)生的其他合理費(fèi)用，如咨詢(xún)費(fèi)、信息披露費(fèi)等，由[約定承擔(dān)方，如：甲方承擔(dān)/乙方承擔(dān)，或根據(jù)實(shí)際情況約定]。5.2費(fèi)用計(jì)算與支付：各項(xiàng)費(fèi)用的具體計(jì)算方法、支付周期、支付時(shí)間及支付方式由雙方另行書(shū)面約定或參照市場(chǎng)通用標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。甲方應(yīng)按照約定按時(shí)足額支付各項(xiàng)費(fèi)用。第六條甲方的權(quán)利與義務(wù)6.1甲方的權(quán)利：(1)有權(quán)了解本協(xié)議項(xiàng)下投資管理的情況，包括但不限于查閱乙方管理賬戶(hù)信息、投資報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告等。(2)有權(quán)按照本協(xié)議約定獲取投資收益。(3)有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定進(jìn)行投資運(yùn)作，并對(duì)乙方的投資操作進(jìn)行監(jiān)督。(4)有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定或法律法規(guī)規(guī)定，要求提前終止本協(xié)議。(5)有權(quán)獲得與其投資等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的服務(wù)和信息。6.2甲方的義務(wù)：(1)應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的身份證明文件、財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明及其他必要的投資資料，并保證其合法獲取。(2)應(yīng)按照本協(xié)議約定及時(shí)足額向乙方支付投資款項(xiàng)及應(yīng)付費(fèi)用。(3)應(yīng)遵守本協(xié)議約定的投資限制和指令（如適用）。(4)應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)其投資行為所產(chǎn)生的全部風(fēng)險(xiǎn)。(5)應(yīng)配合乙方履行反洗錢(qián)、反恐怖融資等法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的盡職調(diào)查和報(bào)告義務(wù)。第七條乙方的權(quán)利與義務(wù)7.1乙方的權(quán)利：(1)有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定支付投資款項(xiàng)及應(yīng)付費(fèi)用。(2)有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定和投資策略進(jìn)行投資運(yùn)作。(3)有權(quán)按照本協(xié)議約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用。7.2乙方的義務(wù)：(1)應(yīng)按照本協(xié)議約定和投資策略，審慎、盡責(zé)地管理甲方投資資產(chǎn)，維護(hù)甲方的利益。(2)應(yīng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行。(3)應(yīng)定期向甲方提供投資報(bào)告、資產(chǎn)證明等文件，如實(shí)披露投資運(yùn)作情況和業(yè)績(jī)表現(xiàn)。(4)應(yīng)妥善保管甲方投資資產(chǎn)，確保甲方資產(chǎn)與乙方自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離。(5)應(yīng)履行充分、準(zhǔn)確、完整的信息告知義務(wù)，及時(shí)向甲方通報(bào)可能影響投資決策的重大市場(chǎng)變化、投資策略重大調(diào)整、重大風(fēng)險(xiǎn)事件等信息。(6)應(yīng)遵守所有適用的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，并配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查。(7)應(yīng)按照反洗錢(qián)等法律法規(guī)要求，履行客戶(hù)身份識(shí)別、客戶(hù)身份資料保存、大額交易和可疑交易報(bào)告等義務(wù)。第八條風(fēng)險(xiǎn)揭示與承受能力匹配8.1乙方應(yīng)在本協(xié)議簽署前向甲方充分揭示本協(xié)議項(xiàng)下投資可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)以及因投資于境外市場(chǎng)可能產(chǎn)生的特定風(fēng)險(xiǎn)等。風(fēng)險(xiǎn)揭示應(yīng)全面、清晰、準(zhǔn)確，并以顯著方式呈現(xiàn)。8.2乙方應(yīng)按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，對(duì)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，并確保提供的投資服務(wù)與甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配。甲方確認(rèn)已了解并理解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并確認(rèn)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)與所接受的服務(wù)相匹配。第九條保密條款9.1甲乙雙方對(duì)于因簽署和履行本協(xié)議而獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)信息、客戶(hù)信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、投資策略、經(jīng)營(yíng)信息以及其他未公開(kāi)信息（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保密信息”）負(fù)有保密義務(wù)。9.2未經(jīng)對(duì)方事先書(shū)面同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密信息，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求披露的除外。保密信息的披露僅為履行本協(xié)議之目的。9.3本保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而解除，持續(xù)有效期限為本協(xié)議終止后[具體年限，如：三年或五年]。第十條違約責(zé)任10.1若任何一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償因其違約行為給對(duì)方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。10.2若甲方未按約定支付投資款項(xiàng)，乙方有權(quán)暫停投資操作或采取其他必要措施，由此產(chǎn)生的后果由甲方承擔(dān)。若甲方逾期支付費(fèi)用，應(yīng)按[約定利率，如：每日萬(wàn)分之五]向乙方支付違約金。10.3若乙方未按約定履行投資管理義務(wù)，導(dǎo)致甲方財(cái)產(chǎn)損失，乙方應(yīng)在合理范圍內(nèi)承擔(dān)賠償責(zé)任。乙方的賠償責(zé)任以其管理費(fèi)等已收取費(fèi)用的[約定比例，如：一定倍數(shù)或比例]為限（或約定不設(shè)上限，由乙方承擔(dān)全部損失，視具體情況約定）。10.4若因乙方違反法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。第十一條不可抗力11.1本協(xié)議所稱(chēng)不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、火災(zāi)等自然災(zāi)害；戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、恐怖襲擊等政治事件；法律、法規(guī)、政策的重大調(diào)整；市場(chǎng)發(fā)生極端波動(dòng)或系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等。11.2任何一方因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法履行或無(wú)法完全履行本協(xié)議義務(wù)的，不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)在不可抗力發(fā)生后[具體時(shí)間，如：五個(gè)工作日]內(nèi)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除本協(xié)議。第十二條法律適用與爭(zhēng)議解決12.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。12.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至[選擇仲裁或訴訟，如：提交[具體仲裁委員會(huì)名稱(chēng)]按照其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁；或向[具體人民法院名稱(chēng)]提起訴訟]。第十三條通知與送達(dá)13.1雙方在本協(xié)議首頁(yè)載明的地址、聯(lián)系方式為有效聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前[具體時(shí)間，如：五日]書(shū)面通知對(duì)方。13.2所有根據(jù)本協(xié)議發(fā)出的通知、文件等，應(yīng)以書(shū)面形式（包括但不限于專(zhuān)人遞送、掛號(hào)信、電子郵件）發(fā)送至本協(xié)議載明的地址或聯(lián)系方式。按該地址或聯(lián)系方式發(fā)出的通知，視為已有效送達(dá)。郵件送達(dá)以進(jìn)入收件人郵箱或退回郵件通知為準(zhǔn)；專(zhuān)人遞送以簽收人為準(zhǔn)；掛號(hào)信以郵局掛號(hào)回執(zhí)記錄為準(zhǔn)。第十四條合同的生效、變更與解除14.1本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章（或合同專(zhuān)用章）之日起生效。14.2對(duì)本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出，經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章（或合同專(zhuān)用章）后生效。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。14.3除本協(xié)議另有約定外，任何一方未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得單方面變更或解除本協(xié)議。發(fā)生法定或