刑事合規(guī)性審查申請(qǐng)書申請(qǐng)書一：

尊敬的公司合規(guī)管理委員會(huì)：

在當(dāng)今全球化的商業(yè)環(huán)境中，企業(yè)面臨著日益復(fù)雜的法律和監(jiān)管挑戰(zhàn)。為了確保公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)，維護(hù)公司的聲譽(yù)和利益，同時(shí)促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，我們特此提交本申請(qǐng)書，申請(qǐng)進(jìn)行刑事合規(guī)性審查。

一、申請(qǐng)內(nèi)容

本申請(qǐng)書旨在申請(qǐng)對(duì)公司當(dāng)前的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行全面刑事合規(guī)性審查，以識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)潛在的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。我們將通過系統(tǒng)性的審查，確保公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合國家法律法規(guī)的要求，并建立健全的合規(guī)管理體系，防范和減少刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

二、申請(qǐng)?jiān)?/p>

刑事合規(guī)性審查是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分。隨著國內(nèi)外法律法規(guī)的不斷更新和完善，企業(yè)面臨的合規(guī)壓力日益增大。特別是在金融、醫(yī)藥、能源等重點(diǎn)行業(yè)，刑事法律風(fēng)險(xiǎn)更為突出。如果企業(yè)未能有效識(shí)別和防范這些風(fēng)險(xiǎn)，不僅可能面臨巨額罰款和行政處罰，還可能影響公司的聲譽(yù)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

本次刑事合規(guī)性審查的目的是通過全面評(píng)估公司的內(nèi)部控制體系、業(yè)務(wù)流程和員工行為，發(fā)現(xiàn)潛在的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并提出改進(jìn)措施。具體而言，本次審查將重點(diǎn)關(guān)注以下幾個(gè)方面：

1.**反腐敗合規(guī)**：審查公司是否存在賄賂、欺詐等腐敗行為，確保公司在業(yè)務(wù)拓展過程中遵守反腐敗法律法規(guī)。

2.**反洗錢合規(guī)**：評(píng)估公司是否建立了有效的反洗錢制度，防范洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)。

3.**環(huán)境合規(guī)**：審查公司在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中是否遵守環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)，是否存在環(huán)境污染等刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。

4.**數(shù)據(jù)合規(guī)**：評(píng)估公司在數(shù)據(jù)收集、存儲(chǔ)和使用過程中是否遵守相關(guān)法律法規(guī)，是否存在侵犯?jìng)€(gè)人隱私等風(fēng)險(xiǎn)。

5.**安全生產(chǎn)合規(guī)**：審查公司在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中是否遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)，是否存在重大安全事故等風(fēng)險(xiǎn)。

三、決心和要求

我們深知刑事合規(guī)性審查的重要性，并將以高度的責(zé)任感和使命感投入到本次審查工作中。我們將積極配合審查團(tuán)隊(duì)的工作，提供必要的資料和信息，確保審查工作的順利進(jìn)行。

在審查過程中，我們將堅(jiān)持以下原則：

1.**全面性**：審查范圍將覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和部門，確保不留死角。

2.**客觀性**：審查團(tuán)隊(duì)將獨(dú)立、客觀地評(píng)估公司的合規(guī)狀況，不受外界干擾。

3.**專業(yè)性**：審查團(tuán)隊(duì)將由具備專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的法律專家組成，確保審查工作的專業(yè)性和有效性。

4.**保密性**：審查過程中發(fā)現(xiàn)的問題和資料將嚴(yán)格保密，保護(hù)公司的商業(yè)秘密。

在審查結(jié)束后，我們將根據(jù)審查結(jié)果制定具體的改進(jìn)措施，并建立長(zhǎng)效的合規(guī)管理機(jī)制。我們將定期開展合規(guī)培訓(xùn)，提升員工的合規(guī)意識(shí)，確保公司的合規(guī)管理體系持續(xù)有效。

具體要求如下：

1.**組建審查團(tuán)隊(duì)**：由公司合規(guī)管理委員會(huì)牽頭，邀請(qǐng)外部法律專家參與，組成專業(yè)的審查團(tuán)隊(duì)。

2.**制定審查計(jì)劃**：明確審查的范圍、時(shí)間表和具體流程，確保審查工作有序進(jìn)行。

3.**收集資料**：收集公司相關(guān)的業(yè)務(wù)資料、內(nèi)部控制文件、法律法規(guī)等，為審查工作提供依據(jù)。

4.**開展現(xiàn)場(chǎng)審查**：對(duì)公司的業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制體系進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審查，發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

5.**撰寫審查報(bào)告**：根據(jù)審查結(jié)果撰寫詳細(xì)的審查報(bào)告，提出改進(jìn)建議。

6.**制定改進(jìn)措施**：根據(jù)審查報(bào)告制定具體的改進(jìn)措施，并落實(shí)到相關(guān)部門。

7.**建立合規(guī)管理體系**：建立健全的合規(guī)管理體系，包括合規(guī)政策、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)監(jiān)督等，確保公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

我們相信，通過本次刑事合規(guī)性審查，公司將能夠有效識(shí)別和防范刑事法律風(fēng)險(xiǎn)，提升公司的合規(guī)水平，為公司的可持續(xù)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

四、結(jié)尾

請(qǐng)審查，望領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

五、落款

申請(qǐng)人：公司合規(guī)管理委員會(huì)

2023年10月26日

申請(qǐng)書二：

一、申請(qǐng)人基本信息

申請(qǐng)人：ABC有限責(zé)任公司

地址：[填寫公司詳細(xì)地址]

法定代表人：[填寫法定代表人姓名]

聯(lián)系電話：[填寫公司聯(lián)系電話]

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[填寫公司統(tǒng)一社會(huì)信用代碼]

二、申請(qǐng)事項(xiàng)

本申請(qǐng)書旨在申請(qǐng)對(duì)ABC有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）近期開展的某項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行刑事合規(guī)性審查。該業(yè)務(wù)活動(dòng)涉及領(lǐng)域較為特殊，且面臨較為復(fù)雜的法律法規(guī)環(huán)境，為確保公司在此項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中的合規(guī)性，有效防范和化解潛在的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)，特向貴委員會(huì)提出刑事合規(guī)性審查申請(qǐng)。

本次申請(qǐng)審查的業(yè)務(wù)活動(dòng)具體為：[詳細(xì)描述該業(yè)務(wù)活動(dòng)的具體內(nèi)容、涉及領(lǐng)域、主要環(huán)節(jié)、參與方等關(guān)鍵信息]。該業(yè)務(wù)活動(dòng)自[開始時(shí)間]起開展，預(yù)計(jì)持續(xù)至[結(jié)束時(shí)間]，涉及金額約為[涉及金額的大小寫及數(shù)字]，涉及地域包括[涉及的地域范圍]。

我們請(qǐng)求貴委員會(huì)對(duì)上述業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行全面、深入的刑事合規(guī)性審查，重點(diǎn)關(guān)注以下幾個(gè)方面：

1.該業(yè)務(wù)活動(dòng)是否符合《中華人民共和國刑法》及相關(guān)司法解釋的規(guī)定，是否存在構(gòu)成犯罪的風(fēng)險(xiǎn)；

2.公司在開展該業(yè)務(wù)活動(dòng)過程中，內(nèi)部控制制度是否健全，是否存在管理漏洞；

3.員工在業(yè)務(wù)活動(dòng)中是否遵守法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，是否存在違規(guī)甚至違法行為；

4.公司是否對(duì)該業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行了充分的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并采取了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施；

5.在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，是否可能涉及洗錢、恐怖融資、反腐敗等領(lǐng)域的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。

我們期望通過貴委員會(huì)的專業(yè)審查，全面評(píng)估公司在該業(yè)務(wù)活動(dòng)中的刑事合規(guī)狀況，發(fā)現(xiàn)潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并提出切實(shí)可行的改進(jìn)建議，以幫助公司完善合規(guī)管理體系，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的合法合規(guī)，維護(hù)公司的聲譽(yù)和利益。

三、事實(shí)與理由

公司自成立以來，始終秉持依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，致力于建立健全合規(guī)管理體系，防范各類法律風(fēng)險(xiǎn)。公司設(shè)立了專門的合規(guī)管理部門，負(fù)責(zé)公司合規(guī)政策的制定、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估、合規(guī)培訓(xùn)的等工作，并配備了專業(yè)的合規(guī)管理人員。

在本次申請(qǐng)審查的業(yè)務(wù)活動(dòng)中，公司同樣高度重視合規(guī)工作，采取了以下措施確保業(yè)務(wù)的合法合規(guī)：

1.在業(yè)務(wù)開展前，進(jìn)行了充分的法律法規(guī)研究，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)不違反任何現(xiàn)行法律法規(guī)；

2.制定了詳細(xì)的業(yè)務(wù)操作流程和合規(guī)指引，明確員工在業(yè)務(wù)活動(dòng)中的行為規(guī)范；

3.對(duì)參與業(yè)務(wù)活動(dòng)的員工進(jìn)行了專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)，提升員工的合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力；

4.建立了業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督機(jī)制，對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和定期檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正合規(guī)問題；

5.與業(yè)務(wù)合作伙伴簽訂了合規(guī)協(xié)議，明確合作伙伴的合規(guī)義務(wù)，共同防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

然而，我們認(rèn)識(shí)到，由于該業(yè)務(wù)活動(dòng)涉及領(lǐng)域較為特殊，且面臨較為復(fù)雜的法律法規(guī)環(huán)境，公司在合規(guī)管理方面仍存在一定的不足和提升空間。例如，[具體列舉公司在合規(guī)管理方面存在的不足之處，如：對(duì)某些特定法律法規(guī)的理解不夠深入、內(nèi)部控制制度不夠完善、合規(guī)培訓(xùn)的覆蓋面和深度不足、對(duì)業(yè)務(wù)合作伙伴的合規(guī)監(jiān)督不夠嚴(yán)格等]。這些不足之處可能導(dǎo)致公司在業(yè)務(wù)活動(dòng)中存在潛在的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。

為了有效防范和化解這些潛在風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的合法合規(guī)，我們懇請(qǐng)貴委員會(huì)對(duì)上述業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行刑事合規(guī)性審查。我們相信，通過貴委員會(huì)的專業(yè)審查，公司將能夠發(fā)現(xiàn)自身合規(guī)管理體系中存在的漏洞和不足，并得到寶貴的改進(jìn)建議，從而進(jìn)一步完善合規(guī)管理體系，提升合規(guī)管理水平，有效防范和化解刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。

我們承諾，將積極配合貴委員會(huì)的審查工作，提供所有必要的資料和信息，并認(rèn)真聽取審查團(tuán)隊(duì)的意見和建議。對(duì)于審查中發(fā)現(xiàn)的問題，公司將認(rèn)真整改，并建立健全長(zhǎng)效機(jī)制，確保問題不再發(fā)生。

我們深知，刑事合規(guī)性審查是一項(xiàng)系統(tǒng)性、專業(yè)性的工作，需要審查團(tuán)隊(duì)具備豐富的法律知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。我們相信，貴委員會(huì)作為國內(nèi)領(lǐng)先的合規(guī)管理專業(yè)機(jī)構(gòu)，擁有豐富的審查經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)的審查團(tuán)隊(duì)，完全有能力對(duì)本次申請(qǐng)的刑事合規(guī)性進(jìn)行專業(yè)、公正的審查。

1.全面評(píng)估公司在該業(yè)務(wù)活動(dòng)中的刑事合規(guī)狀況，識(shí)別潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

2.發(fā)現(xiàn)公司在合規(guī)管理體系中存在的不足和漏洞，并提出改進(jìn)建議；

3.提升員工的合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)；

4.完善公司的合規(guī)管理體系，建立健全長(zhǎng)效機(jī)制，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的合法合規(guī)；

5.維護(hù)公司的聲譽(yù)和利益，促進(jìn)公司的可持續(xù)發(fā)展。

我們相信，通過本次刑事合規(guī)性審查，公司將能夠進(jìn)一步提升合規(guī)管理水平，有效防范和化解刑事法律風(fēng)險(xiǎn)，為公司的可持續(xù)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

四、落款

此致

敬禮！

申請(qǐng)人：ABC有限責(zé)任公司（蓋章）

[年]年[月]月[日]

申請(qǐng)書三：

一、稱謂

尊敬的公司合規(guī)管理委員會(huì)：

二、申請(qǐng)事項(xiàng)與理由

1.申請(qǐng)事項(xiàng)

本申請(qǐng)書旨在正式申請(qǐng)對(duì)公司近期啟動(dòng)的一項(xiàng)重大投資項(xiàng)目——[在此處詳細(xì)說明投資項(xiàng)目的具體名稱，例如：“XX區(qū)域智慧物流中心建設(shè)項(xiàng)目”]進(jìn)行全面的刑事合規(guī)性審查。該投資項(xiàng)目涉及金額巨大，達(dá)人民幣[具體金額]元，投資周期約為[具體時(shí)間長(zhǎng)度]年，項(xiàng)目范圍覆蓋[具體地域范圍]，并涉及[列舉主要涉及的行業(yè)領(lǐng)域，例如：土地開發(fā)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、信息技術(shù)應(yīng)用等]。鑒于該項(xiàng)目所處行業(yè)的特殊性、投資規(guī)模的龐大性以及地方法規(guī)的復(fù)雜性，為確保項(xiàng)目在entire持續(xù)運(yùn)營(yíng)過程中嚴(yán)格遵守國家各項(xiàng)刑事法律法規(guī)，有效識(shí)別、評(píng)估并管控潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，特別是防范可能涉及的貪污賄賂、商業(yè)賄賂、破壞環(huán)境資源、安全生產(chǎn)責(zé)任事故等領(lǐng)域的刑事風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司聲譽(yù)與長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展利益，我們特向貴委員會(huì)提交本次刑事合規(guī)性審查申請(qǐng)。

我們懇請(qǐng)貴委員會(huì)組建專業(yè)的刑事合規(guī)審查小組，對(duì)該項(xiàng)目從立項(xiàng)決策、合同簽訂、資金使用、工程建設(shè)、運(yùn)營(yíng)管理到項(xiàng)目終結(jié)等全生命周期的各個(gè)環(huán)節(jié)，進(jìn)行深入、細(xì)致的刑事合規(guī)審查。審查內(nèi)容應(yīng)重點(diǎn)包括但不限于：

*項(xiàng)目審批及備案手續(xù)是否符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國土地管理法》、《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》等相關(guān)法律法規(guī)的要求，是否存在規(guī)避監(jiān)管、虛假申報(bào)等違法違規(guī)行為；

*項(xiàng)目招投標(biāo)過程是否公平、公正、公開，是否符合《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》及相關(guān)反腐敗法律法規(guī)，是否存在賄賂、串通投標(biāo)等違法犯罪行為；

*項(xiàng)目建設(shè)資金來源是否合法合規(guī)，資金使用是否規(guī)范，是否存在挪用資金、洗錢等風(fēng)險(xiǎn)；

*項(xiàng)目在土地獲取、拆遷補(bǔ)償、工程建設(shè)等環(huán)節(jié)，是否遵守相關(guān)法律法規(guī)，是否存在侵犯集體利益、破壞生態(tài)環(huán)境、非法占用土地等風(fēng)險(xiǎn)；

*項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)過程中涉及的環(huán)境保護(hù)措施是否符合《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》、《中華人民共和國大氣污染防治法》等法律法規(guī)要求，是否存在非法排污、破壞生態(tài)等風(fēng)險(xiǎn)；

*項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營(yíng)中的安全生產(chǎn)管理是否到位，是否符合《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》等相關(guān)規(guī)定，是否存在重大安全隱患，是否存在重大安全生產(chǎn)責(zé)任事故的潛在風(fēng)險(xiǎn)；

*項(xiàng)目管理及項(xiàng)目相關(guān)人員是否存在利用職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益的商業(yè)賄賂行為；

*項(xiàng)目涉及的數(shù)據(jù)安全、個(gè)人信息保護(hù)等方面是否符合《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》、《中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》等相關(guān)法律法規(guī)的要求；

*項(xiàng)目是否涉及出口管制、制裁合規(guī)等特殊領(lǐng)域的刑事合規(guī)要求。

我們期望通過貴委員會(huì)的權(quán)威審查，全面評(píng)估公司在該投資項(xiàng)目中的刑事合規(guī)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正潛在的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，為公司該項(xiàng)目的順利實(shí)施和穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)提供堅(jiān)實(shí)的法律保障。

2.申請(qǐng)理由

本次申請(qǐng)進(jìn)行刑事合規(guī)性審查，主要基于以下理由：

***項(xiàng)目性質(zhì)的特殊性與高風(fēng)險(xiǎn)性：**本投資項(xiàng)目[再次強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目的特殊性，例如：屬于政府引導(dǎo)型項(xiàng)目，涉及多方利益主體；地處環(huán)境敏感區(qū)域，環(huán)保合規(guī)要求極高；技術(shù)應(yīng)用前沿，涉及數(shù)據(jù)安全等新興合規(guī)領(lǐng)域]。這些特殊性決定了項(xiàng)目在運(yùn)營(yíng)過程中面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)更為復(fù)雜和集中，尤其是在反腐敗、環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)等領(lǐng)域，稍有不慎就可能觸犯刑事法律，導(dǎo)致公司面臨嚴(yán)厲的行政處罰、刑事責(zé)任以及巨大的聲譽(yù)損失。因此，進(jìn)行全面的前瞻性刑事合規(guī)審查，是防范風(fēng)險(xiǎn)、保障項(xiàng)目成功的必要前提。

***國家監(jiān)管力度的持續(xù)加強(qiáng)：**近年來，國家在反腐倡廉、環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)、金融監(jiān)管等領(lǐng)域持續(xù)加大監(jiān)管力度，法律法規(guī)體系不斷完善，執(zhí)法司法實(shí)踐日趨嚴(yán)格。特別是對(duì)于重大投資項(xiàng)目，監(jiān)管部門往往實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控。任何違法違規(guī)行為，尤其是刑事犯罪，都可能受到嚴(yán)厲懲處。例如，在工程建設(shè)領(lǐng)域，串通投標(biāo)罪、工程重大安全事故罪等刑事風(fēng)險(xiǎn)較為突出；在環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域，非法排放、傾倒危險(xiǎn)廢物罪等刑事處罰力度不斷加大。在這樣的背景下，強(qiáng)化項(xiàng)目的刑事合規(guī)管理，不僅是公司的內(nèi)在需求，更是應(yīng)對(duì)外部監(jiān)管壓力的必然要求。

***公司合規(guī)管理體系建設(shè)的內(nèi)在需求：**公司一直致力于建立健全合規(guī)管理體系，將合規(guī)經(jīng)營(yíng)作為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要基石。然而，面對(duì)如此規(guī)模龐大、環(huán)節(jié)復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)較高的重大項(xiàng)目，公司在具體操作層面的合規(guī)管理能力仍有待進(jìn)一步提升。通過本次刑事合規(guī)性審查，可以全面檢驗(yàn)公司現(xiàn)有合規(guī)管理體系的適用性和有效性，發(fā)現(xiàn)其中的薄弱環(huán)節(jié)和不足之處，為后續(xù)優(yōu)化和完善合規(guī)管理流程、提升全員合規(guī)意識(shí)提供寶貴的實(shí)踐依據(jù)和改進(jìn)方向。這有助于公司構(gòu)建更具針對(duì)性和有效性的刑事合規(guī)防線，提升整體風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

***維護(hù)公司聲譽(yù)與核心競(jìng)爭(zhēng)力的需要：**公司的聲譽(yù)是企業(yè)最為寶貴的無形資產(chǎn)之一。任何刑事合規(guī)事件的發(fā)生，都將對(duì)公司的品牌形象、市場(chǎng)信譽(yù)、投資者關(guān)系以及與政府、合作伙伴、金融機(jī)構(gòu)等各方的關(guān)系造成毀滅性打擊，嚴(yán)重削弱公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力。通過積極主動(dòng)地進(jìn)行刑事合規(guī)審查，展示公司對(duì)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重視和承諾，有助于增強(qiáng)利益相關(guān)者對(duì)公司未來發(fā)展的信心，樹立負(fù)責(zé)任