ICS13.100

CCSC77

21

遼寧省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB21/T4337—2025

安全評(píng)價(jià)檔案管理規(guī)范

Specificationforarchivemanagementofsafetyassessment

2025-11-30發(fā)布2025-12-30實(shí)施

遼寧省市場監(jiān)督管理局??發(fā)布

DB21/T4337—2025

目次

前言.................................................................................III

1范圍................................................................................1

2規(guī)范性引用文件......................................................................1

3術(shù)語和定義..........................................................................1

4基本要求............................................................................2

5基礎(chǔ)檔案管理要求....................................................................2

6法定安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目檔案管理要求........................................................3

7安全評(píng)價(jià)從業(yè)人員技術(shù)檔案管理要求....................................................4

8儀器設(shè)備檔案管理要求................................................................4

9檔案保管要求........................................................................4

10檔案保存期限.......................................................................5

附錄A（資料性）法定安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目檔案歸檔目錄（式樣）..................................6

附錄B（規(guī)范性）安全評(píng)價(jià)檔案保存期限..................................................7

I

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前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。

本文件由遼寧省應(yīng)急管理廳提出并歸口。

本文件起草單位：遼寧省檢驗(yàn)檢測認(rèn)證中心。

本文件主要起草人：高成鳳、王立群、戚作秋、張亭亭、郝銀貴、宋榮全、張德敬、張新法、田佳

琦、李昌千、馬巖、郝崑、王成利、高緒鎮(zhèn)、趙增暉、徐廣大、任克京、楊驍、張良哲、李精華、王春

雨、馬丹丹、任嘉、姚丹丹、馮冰、郭洋、肇梓彤、趙城、謝丹、徐廣宇。

本文件發(fā)布實(shí)施后，任何單位和個(gè)人如有問題和意見建議，均可通過來電、來函等方式進(jìn)行反饋，

有關(guān)單位將及時(shí)答復(fù)并認(rèn)真處理，根據(jù)實(shí)際情況依法進(jìn)行評(píng)估及復(fù)審。

歸口管理部門和聯(lián)系電話：遼寧省應(yīng)急管理廳（沈陽市皇姑區(qū)北陵大街45-1號(hào)）

文件起草單位和聯(lián)系電話：遼寧省檢驗(yàn)檢測認(rèn)證中心（沈陽市和平區(qū)文萃路4-2號(hào)）

III

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安全評(píng)價(jià)檔案管理規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了安全評(píng)價(jià)檔案管理的基本要求、基礎(chǔ)檔案管理要求、法定安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目檔案管理要求、

安全評(píng)價(jià)從業(yè)人員技術(shù)檔案管理要求、儀器設(shè)備檔案管理要求、檔案保管要求以及檔案保存期限。

本文件適用于安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)檔案、法定安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目檔案、安全評(píng)價(jià)從業(yè)人員

技術(shù)檔案以及儀器設(shè)備檔案的管理，相關(guān)法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。其他安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目檔案管理可參照

本規(guī)范執(zhí)行。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T11822科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求

GB/T18894電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范

AQ/T8001安全評(píng)價(jià)通則

DA/T1檔案工作基本術(shù)語

DA/T22歸檔文件整理規(guī)則

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

檔案管理archivesmanagement

對(duì)國家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及個(gè)人在社會(huì)活動(dòng)中形成的有保存價(jià)值的材料進(jìn)行收集、整理、保管、鑒

定、統(tǒng)計(jì)和利用等。

3.2

安全評(píng)價(jià)檔案technicalarchivesofSafetyevaluation

安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)在技術(shù)服務(wù)及日常管理過程中形成的具有保存價(jià)值的各種文字、圖表、聲像資料等，

主要包括基礎(chǔ)檔案、法定安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目檔案、安全評(píng)價(jià)從業(yè)人員技術(shù)檔案、儀器設(shè)備檔案。

3.3

法定安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目檔案archivesoflegalsafetyevaluationproject

法定安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目檔案是指安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)在從事資質(zhì)認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全評(píng)價(jià)技術(shù)服務(wù)時(shí)，按照

有關(guān)規(guī)定所形成的各種文字、圖表、聲像資料等，包括安全評(píng)價(jià)報(bào)告、過程控制文件、現(xiàn)場勘驗(yàn)和檢測

檢驗(yàn)記錄、現(xiàn)場影像資料、會(huì)議評(píng)審資料、報(bào)告修改說明及相關(guān)電子文件等資料。

1

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3.4

電子檔案electronicarchives

電子文件以數(shù)碼形式記錄于磁帶、磁盤、光盤等載體，依賴計(jì)算機(jī)系統(tǒng)閱讀、處理并可在通信網(wǎng)絡(luò)

上傳輸?shù)奈募?/p>

4基本要求

4.1安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立安全評(píng)價(jià)檔案管理制度，明確責(zé)任部門和相關(guān)人員職責(zé)，對(duì)本機(jī)構(gòu)安全評(píng)價(jià)

涉及的各類資料做好收集、整理、立卷、裝盒、歸檔、保管和銷毀等工作。

4.2安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)置專（兼）職檔案管理員，負(fù)責(zé)檔案室及檔案日常管理工作。

4.3安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)有專用檔案室，檔案室面積不得少于100m2。檔案室應(yīng)配備檔案柜（架）、消防

器材、溫濕度計(jì)、門禁等設(shè)備設(shè)施，且應(yīng)滿足防盜、防火、防潮、防蟲、防鼠等要求。

4.4檔案同時(shí)存在紙質(zhì)和電子兩種載體形式的，在內(nèi)容、相關(guān)說明及描述上應(yīng)保持一致。不一致時(shí)應(yīng)

以紙質(zhì)檔案記載信息為準(zhǔn)。

4.5安全評(píng)價(jià)檔案應(yīng)按照國家法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求，采取有效的檔案管理措施，保證檔案的真

實(shí)性、完整性、安全性和可溯源性。

4.6安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)是檔案管理的責(zé)任主體，應(yīng)對(duì)本機(jī)構(gòu)的安全評(píng)價(jià)檔案損壞、散失、失密等承擔(dān)全部

責(zé)任。

4.7安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)因注銷、解散、改制、分立或者合并等原因發(fā)生變化的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告資質(zhì)認(rèn)可機(jī)關(guān)，

提出處置意見并妥善處置相關(guān)檔案。

5基礎(chǔ)檔案管理要求

5.1安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立本機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)檔案，發(fā)生變化時(shí)應(yīng)及時(shí)更新。

5.2安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)基礎(chǔ)檔案資料的收集、整理及更新。

5.3基礎(chǔ)檔案應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

——營業(yè)執(zhí)照或法人證書復(fù)印件；

——安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書復(fù)印件；

——法人承諾書原件；

——過程控制手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、記錄表格（文件）及安全評(píng)價(jià)管理制度；

——過程控制體系運(yùn)行過程中形成的文件和記錄（含人員培訓(xùn)計(jì)劃和記錄）；

——安全評(píng)價(jià)從業(yè)人員基本信息匯總表（含人員簽字）；

——安全評(píng)價(jià)從業(yè)人員資格證書原件或復(fù)印件；

——安全評(píng)價(jià)從業(yè)人員學(xué)歷證書、技術(shù)職稱證書及認(rèn)定專業(yè)能力有關(guān)證明文件等的復(fù)印件；

——安全評(píng)價(jià)從業(yè)人員法定勞動(dòng)關(guān)系證明材料復(fù)印件（包括勞動(dòng)合同，基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、

基本醫(yī)療保險(xiǎn)和工傷保險(xiǎn)有效證明或住房公積金有效繳存證明）；

——儀器設(shè)備基本信息匯總表（類別、儀器編號(hào)、名稱、規(guī)格型號(hào)、生產(chǎn)廠家、檢定或校準(zhǔn)證書

有效期和證書編號(hào)、有效期）；

2

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——其他與安全評(píng)價(jià)技術(shù)服務(wù)相關(guān)的基礎(chǔ)資料。

6法定安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目檔案管理要求

6.1安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照“一項(xiàng)目一檔案”的立檔原則建立法定安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目檔案。

6.2法定安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目檔案可采用電子版和（或）紙質(zhì)版歸檔文件。

6.3法定安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目檔案應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

——風(fēng)險(xiǎn)分析記錄；

——技術(shù)服務(wù)合同；

——評(píng)價(jià)任務(wù)通知書；

——評(píng)價(jià)計(jì)劃書；

——現(xiàn)場考察原始記錄；

——客戶提供的原始材料（含法定檢測檢驗(yàn)報(bào)告復(fù)印件）及清單；

——評(píng)價(jià)報(bào)告內(nèi)部審核痕跡稿；

——評(píng)價(jià)報(bào)告內(nèi)部審核記錄表；

——評(píng)價(jià)報(bào)告技術(shù)負(fù)責(zé)人審核痕跡稿；

——評(píng)價(jià)報(bào)告技術(shù)負(fù)責(zé)人審核記錄表；

——過程控制負(fù)責(zé)人審核記錄表；

——評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)審稿（紙質(zhì)版）；

——評(píng)價(jià)報(bào)告專家評(píng)審意見及修改說明（如開展了外部專家評(píng)審）；

——評(píng)價(jià)報(bào)告?zhèn)浒父澹堎|(zhì)版）；

——安全評(píng)價(jià)從業(yè)告知書；

——評(píng)價(jià)過程中采集的各類影像資料；

——其他安全評(píng)價(jià)相關(guān)資料。

6.4安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)在對(duì)項(xiàng)目組下達(dá)評(píng)價(jià)任務(wù)通知書時(shí)派發(fā)項(xiàng)目編號(hào)，項(xiàng)目編號(hào)應(yīng)連續(xù)且唯一。若評(píng)

價(jià)任務(wù)通知書下達(dá)后項(xiàng)目中止，項(xiàng)目組組長應(yīng)及時(shí)告知檔案管理員并做好登記，確?？杖钡捻?xiàng)目編號(hào)有

據(jù)可循。

6.5法定安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目檔案以安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目為單位，檔案材料收集整理工作完成后，項(xiàng)目組應(yīng)編制歸

檔目錄（參考格式見附錄A），歸檔人、項(xiàng)目組組長審核后簽字確認(rèn)。檔案材料移交給檔案管理員后，

檔案管理員應(yīng)對(duì)照歸檔目錄對(duì)歸檔材料進(jìn)行形式審查，核對(duì)無誤后簽字辦理歸檔交接手續(xù)。歸檔工作應(yīng)

當(dāng)自安全評(píng)價(jià)報(bào)告?zhèn)浒父搴灠l(fā)之日起的20個(gè)工作日之內(nèi)完成。

6.6法定安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目檔案經(jīng)核對(duì)無誤后，由檔案管理員對(duì)非裝訂成冊(cè)材料按形成時(shí)間先后順序排列，

并按“第幾頁共幾頁”的格式統(tǒng)一編寫頁碼，建立索引和目錄。編碼后的有關(guān)評(píng)價(jià)資料應(yīng)裝訂成冊(cè)，資

料較多的可分冊(cè)裝訂。

6.7項(xiàng)目組組長對(duì)項(xiàng)目歸檔材料的真實(shí)性、完整性和規(guī)范性負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)歸檔的項(xiàng)目組成員應(yīng)確保歸檔

材料完整、規(guī)范；負(fù)責(zé)形成或收集檔案材料的項(xiàng)目組成員應(yīng)確保相關(guān)材料真實(shí)。

6.8項(xiàng)目組應(yīng)按照規(guī)定的檔案內(nèi)容收集和形成歸檔材料。相關(guān)材料原則上應(yīng)保留原件，項(xiàng)目委托方提

供的復(fù)印件上應(yīng)有委托單位或其陪同人員的簽章；評(píng)價(jià)過程形成的記錄表格應(yīng)保存原件，如必須謄寫，

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原件應(yīng)一并保存；檔案材料中所有簽名均應(yīng)為本人簽字；技術(shù)服務(wù)過程中形成的影像資料應(yīng)同其他紙質(zhì)

材料一同歸檔。法定安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目檔案歸檔目錄（樣式）見附錄A。

6.9評(píng)價(jià)檔案的檔案盒面或盒脊應(yīng)注明年度、項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目編號(hào)、類型（安全預(yù)評(píng)價(jià)或設(shè)立評(píng)價(jià)、

安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)、安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)等）、保存期限等信息。

6.10安全評(píng)價(jià)過程控制負(fù)責(zé)人每年應(yīng)至少抽查3份評(píng)價(jià)檔案，檢查檔案的真實(shí)性和完整性。

7安全評(píng)價(jià)從業(yè)人員技術(shù)檔案管理要求

7.1安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照“一人一檔”的原則建立安全評(píng)價(jià)從業(yè)人員技術(shù)檔案。

7.2安全評(píng)價(jià)從業(yè)人員技術(shù)檔案可采用電子版和（或）紙質(zhì)版歸檔文件。

7.3安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)安全評(píng)價(jià)從業(yè)人員技術(shù)檔案資料的收集、整理，發(fā)生變化時(shí)應(yīng)及時(shí)

更新。

7.4安全評(píng)價(jià)從業(yè)人員技術(shù)檔案應(yīng)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

——安全評(píng)價(jià)從業(yè)人員簡歷表；

——安全評(píng)價(jià)從業(yè)人員資格證書（復(fù)印件）；

——安全評(píng)價(jià)從業(yè)人員學(xué)歷證明（復(fù)印件）；

——安全評(píng)價(jià)從業(yè)人員職稱證書（復(fù)印件）；

——認(rèn)定專業(yè)能力的其他證明材料（復(fù)印件）；

——注冊(cè)安全工程師相關(guān)資格證書（復(fù)印件）；

——?jiǎng)趧?dòng)合同（復(fù)印件）；

——其他相關(guān)業(yè)績成果：論文、專著、專利、科研成果、標(biāo)準(zhǔn)等（復(fù)印件）；

——其他相關(guān)證明資料。

8儀器設(shè)備檔案管理要求

8.1安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照“一設(shè)備一檔案”的立檔原則建立儀器設(shè)備檔案。

8.2儀器設(shè)備檔案可采用電子版和（或）紙質(zhì)版歸檔文件。

8.3安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)儀器設(shè)備檔案資料的收集、整理，發(fā)生變化時(shí)應(yīng)及時(shí)更新。

8.4儀器設(shè)備管理檔案內(nèi)應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：

——儀器設(shè)備購置憑證（或復(fù)印件）；

——儀器設(shè)備操作規(guī)程（使用說明書、指南）；

——儀器設(shè)備定期維護(hù)保養(yǎng)記錄；

——檢定及校準(zhǔn)證書；

——其他有關(guān)資料。

9檔案保管要求

9.1紙質(zhì)檔案

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9.1.1檔案應(yīng)定期清理核對(duì)，檔案銷毀時(shí)應(yīng)有記錄說明。

9.1.2檔案應(yīng)定期檢查，對(duì)破損褪變的檔案應(yīng)進(jìn)行修裱、復(fù)制和其它技術(shù)處理。

9.1.3安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立檔案鑒定和銷毀制度，檔案經(jīng)識(shí)別達(dá)到保存期限可以銷毀的應(yīng)按程序進(jìn)行

銷毀，并應(yīng)保存銷毀審批及實(shí)施記錄。

9.1.4安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行檔案管理制度，借閱、更正、復(fù)印、交接、保存、銷毀檔案應(yīng)辦理相

關(guān)手續(xù)，并保存相關(guān)記錄。

9.2電子檔案

9.2.1電子檔案的保管應(yīng)符合紙質(zhì)檔案的要求。

9.2.2歸檔載體應(yīng)做防寫處理，避免擦、劃、觸摸記錄涂層。

9.2.3歸檔載體應(yīng)采取避免擠壓損壞的措施。

9.2.4電子檔案存放室應(yīng)遠(yuǎn)離強(qiáng)磁場、強(qiáng)熱源，并與有害氣體隔離。

9.2.5超過保存期限的電子檔案的鑒定和銷毀，參照9.1.3，其刪除和銷毀應(yīng)符合GB/T18894的要求。

9.3檔案保密管理

9.3.1安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)制定并實(shí)施檔案保密管理制度。

9.3.2涉及國家保密的安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目檔案應(yīng)按照有關(guān)保守國家秘密的法律法規(guī)的規(guī)定和要求執(zhí)行。

9.4定期檢查

9.4.1安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期進(jìn)行檔案管理檢查。檢查內(nèi)容包括檔案室的消防安全、環(huán)境設(shè)施安全、各

項(xiàng)檔案管理制度的執(zhí)行情況等。

9.4.2安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)將檔案管理納入本機(jī)構(gòu)內(nèi)審計(jì)劃，對(duì)本機(jī)構(gòu)安全評(píng)價(jià)檔案管理流程及有關(guān)執(zhí)行

情況實(shí)施審核。

9.5檔案索引

9.5.1為方便檔案的使用和檢索，提高檔案資料的使用和管理效率，安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)編制檔案資料索

引目錄。

9.5.2編制的檔案索引目錄應(yīng)結(jié)構(gòu)合理、信息準(zhǔn)確、方便使用。

10檔案保存期限

10.1安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)檔案管理相關(guān)法規(guī)及行業(yè)的特點(diǎn)，明確檔案保存期限。安全評(píng)價(jià)檔案保存期

限見附錄B。

10.2電子文檔存檔期限可參照紙質(zhì)文檔保存期限設(shè)定。

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A

A

附錄A

（資料性）

法定安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目檔案歸檔目錄（式樣）

安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目檔案歸檔目錄（式樣）見表A.1。

表A.1法定安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目檔案歸檔目錄（式樣）

報(bào)告名稱及編號(hào)：

備注

序號(hào)資料名稱數(shù)量頁數(shù)

（紙質(zhì)或光盤等）

項(xiàng)目組組長：歸檔人：檔案管理員：

日期：

6