2025知識產(chǎn)權(quán)管理體系審核員考試綜合試題及答案一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共30分。每題只有一個正確答案，請將正確選項(xiàng)字母填入括號內(nèi)）1.依據(jù)GB/T294902023《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》，最高管理者應(yīng)確保知識產(chǎn)權(quán)方針與下列哪一項(xiàng)保持一致（）。A.企業(yè)年度經(jīng)營計(jì)劃?B.企業(yè)戰(zhàn)略方向?C.財務(wù)預(yù)算?D.競爭對手策略答案：B2.在審核過程中，審核員發(fā)現(xiàn)受審核方將“專利挖掘”職責(zé)僅分配給研發(fā)中心，而未覆蓋采購、銷售部門。該情況不符合標(biāo)準(zhǔn)條款（）。A.5.2崗位與職責(zé)?B.7.3信息溝通?C.8.1運(yùn)行策劃?D.9.1監(jiān)視測量答案：A3.關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)手冊的表述，以下哪項(xiàng)最準(zhǔn)確（）。A.必須獨(dú)立成冊，不可與其他體系文件合并?B.必須描述知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)及指標(biāo)?C.必須包含知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評估方法?D.必須經(jīng)最高管理者簽署發(fā)布答案：D4.審核組在末次會議上向受審核方通報了一項(xiàng)“商標(biāo)續(xù)展超期”的嚴(yán)重不符合。該項(xiàng)不符合最可能直接違反（）。A.6.1應(yīng)對風(fēng)險與機(jī)會的措施?B.8.5知識產(chǎn)權(quán)獲取?C.8.6知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)?D.8.7知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用答案：C5.依據(jù)ISO19011:2018，審核證據(jù)應(yīng)（）。A.是可驗(yàn)證的信息、記錄或事實(shí)陳述?B.必須獲得受審核方書面確認(rèn)?C.必須經(jīng)審核組長簽字?D.必須附有照片或音視頻答案：A6.當(dāng)審核范圍覆蓋“全球研發(fā)中心”時，審核組對位于德國的分支機(jī)構(gòu)僅實(shí)施文件評審，未到現(xiàn)場。此做法違反（）。A.審核方案的完整性?B.審核計(jì)劃的可行性?C.審核員獨(dú)立性?D.審核結(jié)論的客觀性答案：A7.關(guān)于“知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險等級矩陣”，標(biāo)準(zhǔn)要求其應(yīng)（）。A.由法務(wù)部單獨(dú)編制?B.每年至少更新一次?C.僅覆蓋專利風(fēng)險?D.僅用于訴訟策略答案：B8.審核員在現(xiàn)場觀察到某型號產(chǎn)品包裝標(biāo)注的專利號已失效，但市場部門未更新宣傳文案。該場景屬于（）。A.風(fēng)險識別不充分?B.維護(hù)控制失效?C.信息溝通失效?D.設(shè)計(jì)開發(fā)控制失效答案：C9.下列哪項(xiàng)不是“知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)”必須包含的要素（）。A.測量方法?B.時間節(jié)點(diǎn)?C.責(zé)任人?D.財務(wù)預(yù)算答案：D10.審核組發(fā)現(xiàn)受審核方將“知識產(chǎn)權(quán)外包”過程識別為外包方，但未按8.4條款對外包方進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)能力評估。該不符合屬于（）。A.輕微?B.一般?C.嚴(yán)重?D.觀察項(xiàng)答案：B11.關(guān)于“專利布局”，標(biāo)準(zhǔn)要求其應(yīng)（）。A.與競爭對手?jǐn)?shù)量保持一致?B.圍繞核心技術(shù)進(jìn)行系統(tǒng)性規(guī)劃?C.每年新增數(shù)量不低于10件?D.僅覆蓋發(fā)明專利答案：B12.審核員在研發(fā)部門抽查5份“專利提案申請表”，其中3份缺少“現(xiàn)有技術(shù)對比”欄目。該情況可判定為（）。A.文件控制失效?B.運(yùn)行控制失效?C.設(shè)計(jì)開發(fā)控制失效?D.記錄控制失效答案：B13.依據(jù)GB/T294902023，管理評審的輸出必須包括（）。A.知識產(chǎn)權(quán)方針的修改決定?B.知識產(chǎn)權(quán)預(yù)算的審計(jì)報告?C.競爭對手專利清單?D.客戶滿意度調(diào)查答案：A14.審核員在采購部抽查一份“原材料采購合同”，發(fā)現(xiàn)未約定知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保條款。該合同已執(zhí)行完畢，且未發(fā)生糾紛。審核員應(yīng)（）。A.判為嚴(yán)重不符合?B.判為一般不符合?C.判為觀察項(xiàng)?D.不判不符合，僅作風(fēng)險提醒答案：B15.關(guān)于“知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)急預(yù)警機(jī)制”，標(biāo)準(zhǔn)要求其應(yīng)（）。A.覆蓋專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密?B.僅覆蓋訴訟風(fēng)險?C.每季度演練一次?D.由外部律師制定答案：A16.審核組在跟蹤驗(yàn)證時發(fā)現(xiàn)，受審核方對“商標(biāo)續(xù)展超期”不符合采取的糾正措施為“補(bǔ)交續(xù)展費(fèi)并恢復(fù)注冊”，但未對流程進(jìn)行修訂。該措施（）。A.可接受?B.不可接受，需重新提交措施?C.需現(xiàn)場再驗(yàn)證?D.可降級為觀察項(xiàng)答案：B17.關(guān)于“知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核”，以下哪項(xiàng)正確（）。A.必須每年覆蓋所有條款?B.可由外部顧問獨(dú)立完成?C.必須保留審核方案、計(jì)劃、報告、不符合、糾正措施記錄?D.必須在管理評審之后進(jìn)行答案：C18.審核員在人力資源部抽查3份新入職研發(fā)工程師的勞動合同，發(fā)現(xiàn)未約定“知識產(chǎn)權(quán)歸屬”條款。該情況不符合（）。A.7.2能力?B.7.3意識?C.7.4溝通?D.8.3合同管理答案：D19.關(guān)于“知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評估”，標(biāo)準(zhǔn)要求其（）。A.必須在財務(wù)報表中體現(xiàn)?B.必須委托評估機(jī)構(gòu)出具報告?C.必須建立評估流程并保留記錄?D.必須每年評估一次答案：C20.審核組發(fā)現(xiàn)受審核方將“知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)”全部設(shè)置為“專利申請量”，未覆蓋商標(biāo)、著作權(quán)。該情況屬于（）。A.目標(biāo)不充分?B.目標(biāo)不可測量?C.目標(biāo)未分解?D.目標(biāo)未評審答案：A21.關(guān)于“知識產(chǎn)權(quán)檔案管理”，標(biāo)準(zhǔn)要求其應(yīng)（）。A.保存期限不少于專利有效期?B.必須采用紙質(zhì)檔案?C.必須加密存儲?D.必須建立借閱登記制度答案：A22.審核員在財務(wù)部抽查“研發(fā)支出輔助賬”，發(fā)現(xiàn)未單獨(dú)列示“知識產(chǎn)權(quán)申請費(fèi)”。該情況（）。A.判為嚴(yán)重不符合?B.判為一般不符合?C.判為觀察項(xiàng)?D.不判不符合答案：D23.關(guān)于“知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險識別”，標(biāo)準(zhǔn)推薦采用（）。A.SWOT分析?B.FMEA?C.5Why?D.魚骨圖答案：B24.審核組發(fā)現(xiàn)受審核方未對“知識產(chǎn)權(quán)績效”進(jìn)行數(shù)據(jù)分析。該情況不符合（）。A.9.1監(jiān)視測量?B.9.2內(nèi)部審核?C.9.3管理評審?D.10.2持續(xù)改進(jìn)答案：A25.關(guān)于“知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)”，標(biāo)準(zhǔn)要求其應(yīng)（）。A.僅覆蓋研發(fā)人員?B.必須每年集中授課一次?C.必須評估培訓(xùn)有效性?D.必須委托高校進(jìn)行答案：C26.審核員在知識產(chǎn)權(quán)部抽查“專利代理機(jī)構(gòu)績效評價表”，發(fā)現(xiàn)未包含“授權(quán)率”指標(biāo)。該情況（）。A.判為嚴(yán)重不符合?B.判為一般不符合?C.判為觀察項(xiàng)?D.不判不符合答案：C27.關(guān)于“知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用”，標(biāo)準(zhǔn)要求其應(yīng)（）。A.必須實(shí)施專利質(zhì)押融資?B.必須建立許可轉(zhuǎn)讓流程并保留記錄?C.必須成立運(yùn)營公司?D.必須實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化答案：B28.審核組發(fā)現(xiàn)受審核方將“商業(yè)秘密”識別為“內(nèi)部公開”級別。該情況不符合（）。A.6.1風(fēng)險應(yīng)對?B.8.5獲取?C.8.6維護(hù)?D.8.8保護(hù)答案：D29.關(guān)于“知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)評審”，標(biāo)準(zhǔn)要求其應(yīng)（）。A.僅由知識產(chǎn)權(quán)部進(jìn)行?B.必須形成會議記錄?C.必須每季度調(diào)整一次?D.必須經(jīng)董事會批準(zhǔn)答案：B30.審核員在末次會議上提出“建議增加商標(biāo)海外監(jiān)測”屬于（）。A.不符合?B.觀察項(xiàng)?C.改進(jìn)機(jī)會?D.審核結(jié)論答案：C二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分。每題有兩個或兩個以上正確答案，多選、少選、錯選均不得分）31.以下哪些屬于GB/T294902023中“知識產(chǎn)權(quán)獲取”過程必須保留的記錄（）。A.專利提案申請表?B.專利代理委托書?C.專利受理通知書?D.專利年費(fèi)繳費(fèi)憑證?E.專利授權(quán)證書復(fù)印件答案：ABCDE32.管理評審輸入應(yīng)包括（）。A.內(nèi)部審核結(jié)果?B.目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度?C.外部供方績效?D.資源需求?E.競爭對手專利訴訟情況答案：ABCDE33.關(guān)于“知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險”等級劃分，可考慮的因素有（）。A.權(quán)利穩(wěn)定性?B.侵權(quán)可探測性?C.賠償數(shù)額?D.市場份額?E.媒體關(guān)注度答案：ABCD34.審核組在采購部抽查合同時，應(yīng)關(guān)注哪些知識產(chǎn)權(quán)條款（）。A.權(quán)屬?B.擔(dān)保?C.侵權(quán)賠償?D.保密?E.爭議解決答案：ABCDE35.以下哪些情況可判為“嚴(yán)重不符合”（）。A.系統(tǒng)性失效?B.區(qū)域性失效?C.對產(chǎn)品質(zhì)量有重大不利影響?D.對法規(guī)符合性有重大不利影響?E.潛在召回答案：ABCDE36.關(guān)于“知識產(chǎn)權(quán)績效指標(biāo)”，以下哪些屬于結(jié)果性指標(biāo)（）。A.專利授權(quán)率?B.商標(biāo)核準(zhǔn)率?C.培訓(xùn)覆蓋率?D.許可收益?E.糾紛賠償金額答案：ABDE37.審核員在研發(fā)部門抽查“設(shè)計(jì)開發(fā)評審記錄”，應(yīng)關(guān)注哪些知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容（）。A.專利檢索報告?B.商標(biāo)可注冊性分析?C.版權(quán)原創(chuàng)性說明?D.商業(yè)秘密分級?E.知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)達(dá)成情況答案：ABCD38.關(guān)于“知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)急預(yù)警”，應(yīng)建立的機(jī)制包括（）。A.監(jiān)測?B.分級?C.報告?D.處置?E.復(fù)盤答案：ABCDE39.以下哪些屬于“知識產(chǎn)權(quán)外包”過程（）。A.專利代理?B.商標(biāo)監(jiān)測?C.版權(quán)登記?D.知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)?E.專利訴訟代理答案：ABCDE40.審核組在跟蹤驗(yàn)證時，應(yīng)評估糾正措施的（）。A.有效性?B.及時性?C.系統(tǒng)性?D.文件化?E.經(jīng)濟(jì)性答案：ABCD三、判斷題（每題1分，共10分。正確打“√”，錯誤打“×”）41.知識產(chǎn)權(quán)方針必須由最高管理者親自撰寫，不可由知識產(chǎn)權(quán)部代擬。（）答案：×42.管理評審可與管理評審合并進(jìn)行，但須保留獨(dú)立記錄。（）答案：√43.內(nèi)部審核員必須取得國家注冊審核員資格。（）答案：×44.知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)必須量化，不可使用定性描述。（）答案：×45.審核組可對受審核方提出超越標(biāo)準(zhǔn)范圍的建議。（）答案：√46.知識產(chǎn)權(quán)手冊必須引用全部適用法律法規(guī)清單。（）答案：×47.審核證據(jù)必須是受審核方提供的書面文件。（）答案：×48.審核組發(fā)現(xiàn)的不符合必須由受審核方在30天內(nèi)完成糾正措施。（）答案：×49.知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評估結(jié)果應(yīng)作為變更管理的輸入。（）答案：√50.審核結(jié)論可包括“推薦認(rèn)證”“有條件推薦”“不推薦”三種。（）答案：√四、簡答題（每題10分，共30分）51.簡述GB/T294902023中“知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)”過程的核心要求，并列舉三項(xiàng)審核時應(yīng)抽查的證據(jù)。答案：核心要求：1.建立維護(hù)程序，明確維護(hù)對象、周期、責(zé)任、方法；2.對專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密等權(quán)利進(jìn)行定期評估，決定維持、放棄、變更；3.對維護(hù)費(fèi)用進(jìn)行預(yù)算與控制；4.對即將到期權(quán)利提前預(yù)警；5.保留維護(hù)記錄。抽查證據(jù)：1.專利年費(fèi)繳費(fèi)憑證及審批單；2.商標(biāo)續(xù)展申請表及代理委托書；3.商業(yè)秘密分級評估表及維護(hù)策略。52.審核員在研發(fā)部門發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)新產(chǎn)品項(xiàng)目未進(jìn)行專利侵權(quán)風(fēng)險分析，請闡述審核思路并給出抽樣方案。答案：思路：1.查項(xiàng)目立項(xiàng)書是否規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險分析要求；2.查項(xiàng)目計(jì)劃是否安排專利檢索節(jié)點(diǎn)；3.查是否保留檢索報告、分析結(jié)論、評審記錄；4.查未分析的原因及后續(xù)補(bǔ)救措施；5.評估對項(xiàng)目進(jìn)度及市場的潛在影響。抽樣：隨機(jī)抽取近12個月內(nèi)立項(xiàng)的3個新產(chǎn)品項(xiàng)目，每個項(xiàng)目抽取立項(xiàng)書、計(jì)劃、檢索報告、評審記錄、變更記錄各1份，共15份文件。53.管理評審輸出決定“將專利年申請量目標(biāo)由200件下調(diào)至150件”，審核員如何驗(yàn)證該決定是否得到充分溝通與實(shí)施。答案：1.查管理評審會議記錄是否載明該決定及理由；2.查知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)文件是否更新并審批；3.查是否將變更信息傳達(dá)到研發(fā)中心、知識產(chǎn)權(quán)部、財務(wù)部；4.查年度預(yù)算是否同步調(diào)整；5.查績效考核方案是否修訂；6.現(xiàn)場訪談3名研發(fā)經(jīng)理，確認(rèn)知曉變更；7.抽查下季度項(xiàng)目計(jì)劃，驗(yàn)證申請量是否按新目標(biāo)分解。五、案例分析題（每題15分，共30分）54.場景：2025年4月，審核組在E公司沖壓車間現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)，某型號汽車門鉸鏈圖紙右上角標(biāo)注“專利號：ZL20181××××××.×，已失效”。車間主任解釋：“該專利于2024年6月因未繳年費(fèi)失效，但圖紙為舊版，未回收。”審核員追溯至知識產(chǎn)權(quán)部，發(fā)現(xiàn)《專利失效評估表》結(jié)論為“可放棄”，但技術(shù)部未收到該信息。問題：（1）指出不符合事實(shí)；（2）判定不符合條款及等級；（3）提出糾正措施建議。答案：（1）事實(shí)：現(xiàn)場使用已失效專利圖紙，技術(shù)部未獲得失效信息，圖紙回收與更新控制失效。（2）條款：8.6.3權(quán)利維護(hù)及信息溝通；等級：一般不符合。（3）措施：1.立即回收并銷毀舊版圖紙，發(fā)布新版圖紙；2.建立專利失效信息傳遞流程，明確知識產(chǎn)權(quán)部→技術(shù)部→車間傳遞時限與簽收；3.對同類圖紙進(jìn)行全面排查，形成《失效專利圖紙清單》；4.將專利失效信息納入PLM系統(tǒng)預(yù)警；5.培訓(xùn)技術(shù)文員識別專利法律狀態(tài)標(biāo)識。55.場景：F公司2025年1月將“智能門鎖算法”委托給高校H開發(fā)，合同僅約定“成果歸F公司所有”，未約定背景知識產(chǎn)權(quán)歸屬、侵權(quán)責(zé)任、保密義務(wù)。2025年5月，第三方J公司起訴F公司算法侵權(quán)，索賠500萬元。F公司要求高校H共同應(yīng)訴，高校H以合同未約定為由拒絕。問題：（1）指出F公司在知識產(chǎn)權(quán)外包管理中的缺失；（2）判定不符合條款；（3）提出糾正措施。答案：（1）缺失：未對外包方進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)能力評估；合同缺少背景知識產(chǎn)權(quán)、侵權(quán)擔(dān)保、保密、爭議解決條款；未要求外包方提供知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險分析報告。（2）條款：8.4外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制；等級：嚴(yán)重不符合。（3）措施：1.立即啟動補(bǔ)充協(xié)議談判，增加擔(dān)保與賠償條款；2.建立外包方知識產(chǎn)權(quán)能力評估表，納入合格供方名錄；3.修訂《委托開發(fā)合同模板》，增加知識產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)條款；4.對該高校以往項(xiàng)目補(bǔ)充知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查；5.將本次訴訟案例納入培訓(xùn)教材，組織研發(fā)、采購、法務(wù)全員培訓(xùn)。六、論述題（30分）56.結(jié)合GB/T294902023與ISO19011:2018，系統(tǒng)闡述知識產(chǎn)權(quán)管理體系審核組如何基于“風(fēng)險思維”策劃并完成多場所（總部+異地研發(fā)中心+海外銷售公司）審核，要求涵蓋審核方案、審核計(jì)劃、抽樣方案、溝通機(jī)制、不符合分級、審核報告及后續(xù)監(jiān)督重點(diǎn)，字?jǐn)?shù)不少于800字。答案：（一）審核方案策劃：1.基于總部戰(zhàn)略方向、海外訴訟歷史、研發(fā)中心專利密集度，識別高風(fēng)險場所；2.對海外銷售公司增加海關(guān)扣押、商標(biāo)侵權(quán)風(fēng)險維度；3.方案周期三年，每年至少覆蓋1/3場所，三年全覆蓋；4.方案輸出：審核頻次、審核員能力、語言要求、法律法規(guī)清單、特殊工具（專利地圖、FMEA）