金融業(yè)數(shù)據(jù)安全測試認證中心管理辦法第一章總則第一條目的與依據(jù)為規(guī)范金融業(yè)數(shù)據(jù)安全測試認證中心（以下簡稱“認證中心”）的設立、運營與管理，提升金融行業(yè)數(shù)據(jù)安全防護能力，保障金融數(shù)據(jù)的完整性、保密性和可用性，依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個人信息保護法》及金融行業(yè)相關監(jiān)管規(guī)定，制定本辦法。第二條適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設立、運營的金融業(yè)數(shù)據(jù)安全測試認證中心，以及向其申請數(shù)據(jù)安全測試認證服務的金融機構、金融科技公司、第三方服務提供商等相關主體。第三條定義金融業(yè)數(shù)據(jù)安全測試認證中心：指經(jīng)金融監(jiān)管部門批準設立，具備專業(yè)技術能力，為金融機構提供數(shù)據(jù)安全合規(guī)性測試、風險評估、認證服務的第三方機構。金融數(shù)據(jù)：包括但不限于客戶身份信息、賬戶信息、交易記錄、資產(chǎn)負債數(shù)據(jù)、風險評估數(shù)據(jù)等與金融業(yè)務相關的數(shù)據(jù)。測試認證服務：指認證中心依據(jù)相關標準，對金融機構的數(shù)據(jù)安全管理體系、技術防護措施、數(shù)據(jù)處理流程等進行評估、測試，并出具認證報告的活動。第四條基本原則獨立性原則：認證中心應保持獨立于被認證機構，確保測試認證結果的客觀公正。專業(yè)性原則：認證中心應具備專業(yè)的技術能力和人員隊伍，采用科學的測試方法和標準。合規(guī)性原則：認證中心的運營活動應符合國家法律法規(guī)和金融監(jiān)管要求。保密性原則：認證中心應對測試過程中獲取的金融機構數(shù)據(jù)及敏感信息嚴格保密。第二章認證中心的設立第五條設立條件申請設立認證中心的機構應滿足以下條件：主體資格：應為依法設立的企業(yè)法人或事業(yè)單位法人，注冊資本不低于人民幣5000萬元。技術能力：具備符合金融數(shù)據(jù)安全測試要求的實驗室環(huán)境、測試工具和技術團隊，核心技術人員應具有3年以上金融數(shù)據(jù)安全相關工作經(jīng)驗。管理體系：建立完善的質量管理體系、信息安全管理體系和保密管理體系。資質要求：取得國家認可的信息安全測評機構資質，或通過ISO27001信息安全管理體系認證。無不良記錄：近3年內(nèi)無違法違規(guī)行為或重大失信記錄。第六條申請材料申請設立認證中心需提交以下材料：設立申請書，包括機構名稱、注冊資本、經(jīng)營范圍、擬開展的測試認證業(yè)務等。法人資格證明文件。技術能力證明材料，包括實驗室設備清單、測試工具說明、技術人員簡歷等。管理體系文件，包括質量管理手冊、信息安全管理手冊、保密管理制度等。相關資質證書復印件。近3年財務審計報告。其他需要提交的材料。第七條審批流程申請：申請人向金融監(jiān)管部門提交設立申請及相關材料。初審：金融監(jiān)管部門對申請材料進行形式審查，符合要求的予以受理?，F(xiàn)場評審：金融監(jiān)管部門組織專家對申請人的技術能力、管理體系等進行現(xiàn)場評審。審批：根據(jù)現(xiàn)場評審結果，金融監(jiān)管部門作出批準或不予批準的決定。批準設立的，頒發(fā)《金融業(yè)數(shù)據(jù)安全測試認證中心資質證書》；不予批準的，書面說明理由。第八條資質有效期《金融業(yè)數(shù)據(jù)安全測試認證中心資質證書》有效期為3年。有效期屆滿前6個月，認證中心應向金融監(jiān)管部門申請延續(xù)。第三章認證中心的運營管理第九條業(yè)務范圍認證中心可開展以下業(yè)務：金融機構數(shù)據(jù)安全合規(guī)性測試，包括數(shù)據(jù)安全管理制度、技術防護措施、數(shù)據(jù)處理流程等方面的合規(guī)性評估。金融數(shù)據(jù)安全風險評估，識別金融機構數(shù)據(jù)安全風險點，提出風險防控建議。金融數(shù)據(jù)安全技術認證，對金融機構采用的數(shù)據(jù)加密技術、訪問控制技術、數(shù)據(jù)備份與恢復技術等進行認證。金融數(shù)據(jù)安全事件應急演練評估，對金融機構數(shù)據(jù)安全事件應急預案的有效性進行測試評估。金融監(jiān)管部門委托的其他數(shù)據(jù)安全測試認證業(yè)務。第十條測試認證流程認證中心開展測試認證業(yè)務應遵循以下流程：申請受理：接收被認證機構的測試認證申請，審核申請材料的完整性和合規(guī)性。合同簽訂：與被認證機構簽訂測試認證服務合同，明確雙方權利義務、測試范圍、測試標準、費用等?，F(xiàn)場測試：組織技術人員到被認證機構現(xiàn)場進行測試，包括文檔審查、技術檢測、人員訪談等。報告編制：根據(jù)測試結果編制測試認證報告，明確被認證機構的數(shù)據(jù)安全狀況、存在的問題及改進建議。報告審核：測試認證報告需經(jīng)過認證中心內(nèi)部審核，確保報告的準確性和公正性。報告發(fā)放：向被認證機構發(fā)放測試認證報告，并將報告副本報送金融監(jiān)管部門備案。第十一條人員管理人員資質：認證中心的技術人員應具備相關專業(yè)背景和從業(yè)經(jīng)驗，定期參加金融數(shù)據(jù)安全培訓，保持專業(yè)能力。人員保密：與技術人員簽訂保密協(xié)議，明確保密義務和責任。技術人員不得泄露在測試過程中獲取的敏感信息。人員回避：與被認證機構存在利益關系的技術人員應回避相關測試認證工作。第十二條設備與環(huán)境管理設備維護：定期對測試設備進行維護和校準，確保設備的準確性和可靠性。環(huán)境安全：測試實驗室應具備物理安全防護措施，防止未經(jīng)授權的人員進入。數(shù)據(jù)存儲：測試過程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)應存儲在安全的環(huán)境中，采取加密、備份等措施，防止數(shù)據(jù)泄露或丟失。第十三條保密管理保密制度：建立嚴格的保密管理制度，明確保密范圍、保密措施和責任追究機制。數(shù)據(jù)處理：對測試過程中獲取的被認證機構數(shù)據(jù)進行匿名化處理，僅用于測試認證目的。文檔管理：測試認證相關文檔應妥善保管，未經(jīng)授權不得查閱、復制或泄露。第四章認證中心的監(jiān)督管理第十四條監(jiān)管主體金融監(jiān)管部門負責對認證中心的運營活動進行監(jiān)督管理，包括日常檢查、年度審核、投訴處理等。第十五條日常檢查金融監(jiān)管部門可采取現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查等方式，對認證中心的業(yè)務開展情況、技術能力、管理體系等進行監(jiān)督檢查。認證中心應配合監(jiān)管部門的檢查工作，提供相關資料和信息。第十六條年度審核認證中心應于每年3月31日前向金融監(jiān)管部門提交上一年度的工作報告，包括業(yè)務開展情況、財務狀況、人員變動情況、存在的問題及改進措施等。金融監(jiān)管部門對工作報告進行審核，必要時進行現(xiàn)場核查。第十七條投訴處理金融監(jiān)管部門設立投訴舉報渠道，接受對認證中心的投訴舉報。對投訴舉報事項，監(jiān)管部門應及時進行調查處理，并將處理結果反饋投訴舉報人。第十八條違規(guī)處理認證中心違反本辦法規(guī)定的，金融監(jiān)管部門可采取以下措施：警告：對輕微違規(guī)行為予以警告，責令限期整改。罰款：對違規(guī)行為處以罰款，罰款金額根據(jù)違規(guī)情節(jié)輕重確定。暫停業(yè)務：暫停部分或全部測試認證業(yè)務，限期整改。吊銷資質：對嚴重違規(guī)行為，吊銷《金融業(yè)數(shù)據(jù)安全測試認證中心資質證書》。第五章認證中心的權利與義務第十九條權利按照國家規(guī)定和合同約定收取測試認證費用。獨立開展測試認證業(yè)務，不受任何單位和個人的非法干涉。對被認證機構的數(shù)據(jù)安全狀況作出客觀評價，出具測試認證報告。向金融監(jiān)管部門反映被認證機構的數(shù)據(jù)安全問題。第二十條義務遵守國家法律法規(guī)和金融監(jiān)管要求，誠實守信，客觀公正地開展測試認證業(yè)務。為被認證機構提供專業(yè)的測試認證服務，幫助其提升數(shù)據(jù)安全水平。對測試過程中獲取的敏感信息嚴格保密，不得用于其他目的。定期向金融監(jiān)管部門報送業(yè)務開展情況和工作報告。接受金融監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，配合調查處理投訴舉報事項。第六章附則第二十一條解釋權本辦