2026年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》預(yù)測試卷四[單選題]1.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，以下關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的說法，錯(cuò)誤的是()。A.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以將資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)歸入其（江南博哥）固有財(cái)產(chǎn)B.資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)C.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理，運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)D.投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，資產(chǎn)管理合同依法另有約定的從其約定正確答案：A參考解析：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不可以將資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。[單選題]2.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進(jìn)行()的主要依據(jù)。A.民事制裁B.行政處分C.紀(jì)律懲戒D.刑事制裁正確答案：C參考解析：為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場秩序，根據(jù)《條例》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》。該準(zhǔn)則是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)（C選項(xiàng)正確）。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]3.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理()。A.核增凈資產(chǎn)B.核減凈資產(chǎn)C.核增凈資本D.核減凈資本正確答案：D參考解析：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明；有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。[單選題]4.期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職由()。A.期貨公司分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)B.期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)C.期貨公司分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法備案D.期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法備案正確答案：C參考解析：分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職由期貨公司分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法備案，并抄報(bào)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。[單選題]5.下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()。A.制定并實(shí)施交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則B.監(jiān)管指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)C.對保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控D.發(fā)布市場信息正確答案：C參考解析：期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（1）制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則；A選項(xiàng)正確（2）發(fā)布市場信息；D選項(xiàng)正確（3）監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；B選項(xiàng)正確（4）查處違規(guī)行為。C選項(xiàng)不符合題意，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)（并非期貨交易所）依法對保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]6.下列關(guān)于期貨公司股東會的表述，錯(cuò)誤的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)在股東會作出決議后的3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案B.股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議C.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決D.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)正確答案：A參考解析：期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)。股東會決議無需向證監(jiān)會備案。[單選題]7.下列擬作為期貨公司主要股東的企業(yè)，不符合條件的是()。A.甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50%B.丁企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元C.乙企業(yè)或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40%D.丙企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元正確答案：B參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條規(guī)定，期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元（B不符合條件，D符合）。(2)凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50％（A符合），或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％（C符合），不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。(3)具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會計(jì)年度，最近3個(gè)會計(jì)年度連續(xù)盈利。(4)出資額不得超過其凈資產(chǎn)，且資金來源真實(shí)合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司。(5)信譽(yù)良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性。(6)沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)。(7)近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。(8)未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施。(9)近3年作為公司(含金融機(jī)構(gòu))的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為。(10)不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。綜上，該題選B。[單選題]8.客戶保證金未足額追加的，按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)應(yīng)當(dāng)將客戶未足額追加的保證金()。A.按照一定比例加回B.全額扣除C.全額加回D.按照一定比例扣除正確答案：B參考解析：客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除。[單選題]9.期貨交易所召開會員大會，應(yīng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開()前通知會員。A.5日B.10日C.20日D.15日正確答案：B參考解析：會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開10日前通知會員。[單選題]10.公民法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。()應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。A.期貨公司B.居間人C.期貨業(yè)協(xié)會D.客戶正確答案：B參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任（B選項(xiàng)正確）。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]11.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向()報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A.中國保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.期貨交易所正確答案：B參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十八條協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。[單選題]12.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或其網(wǎng)站，公開其為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求證券公司調(diào)整相關(guān)信息的公開方式。A.公平B.審慎監(jiān)管C.公開D.公正正確答案：B參考解析：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求證券公司調(diào)整相關(guān)信息的公開方式。[單選題]13.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨糾紛案件一般由()管轄。A.合同履行地基層人民法院B.高級人民法院C.中級人民法院D.被告所在地基層人民法院正確答案：C參考解析：期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。[單選題]14.期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的()。A.結(jié)算賬戶B.交易賬戶C.交易編碼D.結(jié)算編碼正確答案：C參考解析：C選項(xiàng)正確，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼?？蛻襞c期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]15.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對()充分計(jì)提。A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備B.資產(chǎn)增值準(zhǔn)備C.資產(chǎn)損失D.資產(chǎn)折舊正確答案：A參考解析：選項(xiàng)A正確：期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。選項(xiàng)BCD為干擾項(xiàng)，教材未提及。[單選題]16.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述錯(cuò)誤的是()。A.客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產(chǎn)合并管理B.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有C.期貨公司破產(chǎn)時(shí)客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)D.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用挪用客戶保證金正確答案：A參考解析：客戶保證金不應(yīng)與期貨公司的自有資產(chǎn)合并管理。[單選題]17.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。A.高級管理人員B.股東大會C.監(jiān)事會D.董事會正確答案：B參考解析：《公司法》規(guī)定，股份有限公司股東大會由全體股東組成。股東大會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使職權(quán)（B選項(xiàng)正確）。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]18.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為()，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A.具備法定的表見代理?xiàng)l件的B.給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的C.客戶提起訴訟的D.期貨公司不予認(rèn)可的正確答案：A參考解析：期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任;非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備民法典第一百七十二條所規(guī)定的表見代理?xiàng)l件的（A選項(xiàng)正確），期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]19.經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息不包括()。A.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)B.因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng)D.該機(jī)構(gòu)其他投資者的投資情況正確答案：D參考解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息:（1）可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)（A選項(xiàng)符合題意）;（2）可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng);（3）因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)（C選項(xiàng)符合題意）;（4）因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由（B選項(xiàng)符合題意）;（5）限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容;（6）本辦法第二十九條規(guī)定的適當(dāng)性匹配意見。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，其他投資者的投資情況不屬于法定告知內(nèi)容，甚至可能構(gòu)成違規(guī)披露。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]20.某期貨公司營銷人員關(guān)于適當(dāng)性匹配的判斷，正確的是()。A.C2類投資者只能購買或接受R2風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)B.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)C.專業(yè)投資者只能購買或接受R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)D.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)正確答案：D參考解析：普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的匹配，應(yīng)當(dāng)按照以下標(biāo)準(zhǔn)確定：（1)Cl類投資者（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）可購買或接受R1風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)(2)C2類投資者可購買或接受Rl、R2風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)；(3)C3類投資者可購買或接受Rl、R2、R3的風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)；（4)C4類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)；(5)C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)。風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者只可購買或接受Rl風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)。專業(yè)投資者可購買或接受所有風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)。[單選題]21.當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并堅(jiān)持()的原則。A.客戶合法利益優(yōu)先B.公平、公正、公開C.平等互利D.回避正確答案：A參考解析：A選項(xiàng)正確，當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]22.根據(jù)《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國證監(jiān)會對期貨公司的分類是指()。A.以期貨公司持續(xù)合規(guī)狀況為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場影響力和風(fēng)險(xiǎn)管理能力，評價(jià)和確定期貨公司的類別B.以期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、市場競爭力和持續(xù)合規(guī)狀況，評價(jià)和確定期貨公司的類別C.以期貨公司市場競爭力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力和持續(xù)合規(guī)狀況，評價(jià)和確定期貨公司的類別D.以期貨公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力為基礎(chǔ)，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理能力、市場競爭力和持續(xù)合規(guī)狀況，評價(jià)和確定期貨公司的類別正確答案：B參考解析：期貨公司分類是指以期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況，按照該規(guī)定評價(jià)和確定期貨公司的類別。[單選題]23.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并()。A.最大限度維護(hù)投資者利益B.維護(hù)投資者的合法權(quán)益C.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益D.保證投資者滿意正確答案：B參考解析：恪守職業(yè)準(zhǔn)則中指出，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。[單選題]24.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者適當(dāng)性管理方面，應(yīng)當(dāng)遵循的基本經(jīng)營原則是()。A.了解客戶、了解產(chǎn)品、客戶與產(chǎn)品匹配、風(fēng)險(xiǎn)提示B.非公開募集原則C.業(yè)務(wù)隔離原則D.防范利益沖突正確答案：A參考解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》系統(tǒng)規(guī)定投資者適當(dāng)性的主要內(nèi)容，其核心就是要求經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行科學(xué)分類，把“了解客戶”“了解產(chǎn)品”“客戶與產(chǎn)品匹配”“風(fēng)險(xiǎn)揭示”作為基本的經(jīng)營原則。[單選題]25.理事長、副理事長由()提名。A.期貨交易所B.監(jiān)事會C.理事會D.中國證監(jiān)會正確答案：D參考解析：理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。[單選題]26.期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職由()。A.期貨公司分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法備案B.期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)C.期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法備案D.期貨公司分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)正確答案：A參考解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法備案。分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職由期貨公司分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法備案，并抄報(bào)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。[單選題]27.根據(jù)《期貨和衍生品法》，下列不屬于構(gòu)成操縱期貨市場或者衍生品市場的情形的是()。A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行期貨交易B.隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令C.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易正確答案：B參考解析：《期貨和衍生品法》規(guī)定，任何單位和個(gè)人不得操縱期貨市場或者衍生品市場。禁止以下列手段操縱期貨市場，影響或者意圖影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量:（1）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約（C選項(xiàng)不符合題意）;（2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易（D選項(xiàng)不符合題意）;（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行期貨交易（A選項(xiàng)不符合題意）;（4）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)交易者進(jìn)行期貨交易;（5）不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)并撤銷申報(bào);（6）對相關(guān)期貨交易或者合約標(biāo)的物的交易作出公開評價(jià)、預(yù)測或者投資建議，并進(jìn)行反向操作或者相關(guān)操作;（7）為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨;（8）在交割月或者臨近交割月，利用不正當(dāng)手段規(guī)避持倉限額，形成持倉優(yōu)勢;（9）利用在相關(guān)市場的活動(dòng)操縱期貨市場;（10）操縱期貨市場的其他手段。違反上述規(guī)定，操縱期貨市場或者衍生品市場的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。單位操縱市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。B項(xiàng)是欺詐客戶的行為。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]28.根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)()提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。A.由總經(jīng)理B.由董事長C.由監(jiān)事會D.根據(jù)公司章程的規(guī)定正確答案：D參考解析：選項(xiàng)D正確：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。董事會選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)ABC為干擾項(xiàng)，公司章程明確規(guī)定了首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任程序。[單選題]29.關(guān)于客戶交易指令，期貨公司下列做法錯(cuò)誤的是()。A.發(fā)現(xiàn)客戶交易指令涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)交易異常的，告知客戶撤回B.以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示C.以計(jì)算機(jī)委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保存D.以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音正確答案：A參考解析：A選項(xiàng)表述錯(cuò)誤，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶交易行為管理制度，發(fā)現(xiàn)客戶交易指令涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)交易異常的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)及住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;B選項(xiàng)表述正確，以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示;C選項(xiàng)表述正確，以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保存;D選項(xiàng)表述正確，電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]30.關(guān)于期貨公司股東條件，下列表述正確的是()。A.非金融企業(yè)不得成為主要股東B.近3年因重大違法違規(guī)行為受到刑事處罰的法人不得成為主要股東C.外資企業(yè)不得成為股東D.自然人不得成為股東正確答案：B參考解析：B選項(xiàng)正確，近3年因重大違法違規(guī)行為受到刑事處罰的法人不得成為主要股東。非金融企業(yè)、外資企業(yè)、自然人可以成為期貨公司股東，但需滿足一定的條件。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]31.客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和損失由()承擔(dān)。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.期貨保證金監(jiān)控中心正確答案：B參考解析：客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。[單選題]32.《中華人民共和國期貨和衍生品法》出臺前，承擔(dān)我國期貨市場“基本法”功能的是()。A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》B.《期貨市場開戶管理規(guī)定》C.《期貨交易所管理辦法》D.《期貨交易管理?xiàng)l例》正確答案：D參考解析：行政法規(guī)層面，國務(wù)院制定的《期貨交易管理?xiàng)l例》居于期貨市場法律法規(guī)體系的核心，在《期貨法》出臺前實(shí)際上承擔(dān)了期貨市場“基本法”的功能，D選項(xiàng)正確，ABC屬于干擾項(xiàng)，故本題答案選D。[單選題]33.下列關(guān)于期貨公司股東會的表述，錯(cuò)誤的是()。A.期貨公司股東會作出決議后的3個(gè)工作日內(nèi)，不用向中國證監(jiān)會備案B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)C.期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議D.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決正確答案：A參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司股東會或股東大會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決（D選項(xiàng)正確）。股東會或股東大會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議（C選項(xiàng)正確）。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)（B選項(xiàng)正確）。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，未規(guī)定期貨公司股東會決議備案要求，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會備案。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]34.關(guān)于中國期貨市場監(jiān)控中心交易報(bào)告庫，以下說法錯(cuò)誤的是()。A.能夠?qū)鐾庋苌方灰椎谋ＷC金進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控B.由金融穩(wěn)定理事會（FSB）授權(quán)中國期貨市場監(jiān)控中心建設(shè)運(yùn)營C.通過對場外衍生品交易的數(shù)據(jù)收集和聯(lián)動(dòng)分析，提供監(jiān)管決策支持D.尚未進(jìn)入全球交易報(bào)告庫列表正確答案：D參考解析：2009年9月，二十國集團(tuán)（Groupof20，簡稱G20）領(lǐng)導(dǎo)人匹茲堡峰會就全球場外衍生品市場改革達(dá)成共識。建立交易報(bào)告庫（TradeRepository，簡稱TR）這一新型金融基礎(chǔ)設(shè)施，位列各項(xiàng)改革措施之首（D選項(xiàng)錯(cuò)誤）。隨后，各國金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)，紛紛將場外衍生品市場納入監(jiān)管視野，建立交易報(bào)告庫，并要求場外衍生品交易參與者向交易報(bào)告庫報(bào)告信息。同全球場外衍生品市場監(jiān)管改革相銜接，《期貨和衍生品法》第三十六條也規(guī)定“國務(wù)院授權(quán)的部門、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立衍生品交易報(bào)告庫，對衍生品交易標(biāo)的、規(guī)模、對手方等信息進(jìn)行收集、保存、分析和管理，并按照規(guī)定及時(shí)向市場披露有關(guān)信息”，監(jiān)管中心通過收集期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司等場外衍生品交易相關(guān)數(shù)據(jù)，對場內(nèi)外市場進(jìn)行聯(lián)動(dòng)分析和研判，為監(jiān)管部門提供決策支持，有效防范市場風(fēng)險(xiǎn)（AB選項(xiàng)正確）。經(jīng)過兩年零八個(gè)月的持續(xù)建設(shè)和提升完善，2020年12月，F(xiàn)SB發(fā)布《關(guān)于2020年場外衍生品市場改革實(shí)施進(jìn)展的報(bào)告》，正式宣告中國期貨監(jiān)控成為我國境內(nèi)首家獲得FSB認(rèn)可的交易報(bào)告庫（C選項(xiàng)正確）。[單選題]35.下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。A.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%B.單個(gè)股東的持股比例增加到3%C.單個(gè)股東的持股比例增加到1%D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%正確答案：A參考解析：期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn):（1）變更控股股東、第一大股東;（2）單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除上述規(guī)定情形外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上（A選項(xiàng)正確），應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]36.下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是()。A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B.監(jiān)事C.董事長D.首席風(fēng)險(xiǎn)官正確答案：D參考解析：本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。[單選題]37.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的說法，錯(cuò)誤的是()。A.客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產(chǎn)合并管理B.期貨公司破產(chǎn)時(shí)，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)C.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金D.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有正確答案：A參考解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]38.下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的表述，正確的是()。A.由協(xié)會會員大會制定，并報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)B.由協(xié)會會員大會制定，并報(bào)中國證監(jiān)會備案C.由協(xié)會理事會制定，并報(bào)會員大會備案D.由協(xié)會理事會制定，并報(bào)會員大會批準(zhǔn)正確答案：B參考解析：B選項(xiàng)正確，中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]39.不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)返還給客戶，交易結(jié)果由()承擔(dān)。A.客戶B.經(jīng)紀(jì)人C.期貨公司D.客戶與期貨公司共同正確答案：A參考解析：A選項(xiàng)正確，《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]40.境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購或者參股期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，以及境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)（含代表處）的管理辦法，由()制訂，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、外匯管理部門等有關(guān)部門D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院外匯管理部門正確答案：C參考解析：境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購或者參股期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，以及境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)（含代表處）的管理辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。[單選題]41.期貨公司開展期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，符合監(jiān)管要求的是()。A.期貨公司對研究分析報(bào)告不需要進(jìn)行合規(guī)檢查B.期貨公司的研究分析報(bào)告可以對信息資料來源保密C.期貨公司交易咨詢不得與客戶約定收益分享D.期貨公司委派符合條件的從業(yè)人員通過網(wǎng)絡(luò)開展期貨行情分析不需要事前向監(jiān)管部門報(bào)告正確答案：C參考解析：選項(xiàng)C正確：期貨公司從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂服務(wù)合同，明確約定服務(wù)內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及糾紛處理方式等事項(xiàng)。期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，不得有下列行為：(1)向客戶作獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；(2)以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)；(3)利用期貨交易咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；(4)以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；(5)期貨法律、法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。選項(xiàng)A錯(cuò)誤：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保研究分析報(bào)告的內(nèi)容合法合規(guī)。選項(xiàng)B錯(cuò)誤：期貨公司在提供研究分析報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示。選項(xiàng)D錯(cuò)誤：在開展期貨信息傳播活動(dòng)前，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。[單選題]42.下列有關(guān)期貨交易所的事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報(bào)告的是()。A.制定或者修改交易規(guī)則B.制定或者修改章程C.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種D.上市、修改或者終止合約正確答案：D參考解析：選項(xiàng)D正確：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的重要報(bào)告事項(xiàng)包括：(1)期貨交易所合并、分立的，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報(bào)告。(2)期貨交易所批準(zhǔn)、取消會員的會員資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報(bào)告。(3)期貨交易所實(shí)行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報(bào)告。(4)期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報(bào)告中國證監(jiān)會。(5)期貨交易所授權(quán)境外期貨交易場所上市掛鉤境內(nèi)合約價(jià)格結(jié)算的期貨合約、期權(quán)合約和衍生品合約，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報(bào)告。(6)期貨交易所應(yīng)當(dāng)對違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的行為制定查處辦法，并事前向中國證監(jiān)會報(bào)告。(7)期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，上市、修改或者終止合約，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報(bào)告。(8)公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報(bào)告。選項(xiàng)AB錯(cuò)誤：中國證監(jiān)會有必要對期貨交易場所制定或者修改其章程、交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則進(jìn)行批準(zhǔn)。選項(xiàng)C錯(cuò)誤：期貨合約品種和標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種的上市應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，由期貨交易場所依法報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。品種中止上市、恢復(fù)上市、終止上市應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，由期貨交易場所決定，并向中國證監(jiān)會備案。[單選題]43.根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司()負(fù)責(zé)。A.監(jiān)事會B.法定代表人C.董事會D.股東會正確答案：C參考解析：首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。[單選題]44.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求高級管理人員、控股股東和實(shí)際控制人近()年內(nèi)未受過刑事處罰。A.1B.2C.3D.5正確答案：B參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》專門規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括:高級管理人員近2年內(nèi)未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形（B選項(xiàng)正確）。故本題選B選項(xiàng)。【樂補(bǔ)充】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》專門規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:（1）申請日期2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);（2）具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行;（3）符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;（4）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好;（5）高級管理人員近2年內(nèi)未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;（6）不存在被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取《條例》所規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;（7）不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形;（8）近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制;（9）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。[單選題]45.依法對期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)是()。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)正確答案：D參考解析：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控。[單選題]46.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，期貨公司向關(guān)聯(lián)方提供服務(wù)的，下列表述正確的是()。A.可以降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求B.可以提高風(fēng)險(xiǎn)管理要求C.可以提高收費(fèi)水平D.可以降低收費(fèi)水平正確答案：B參考解析：選項(xiàng)B正確：期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。選項(xiàng)ACD為干擾項(xiàng)[單選題]47.下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是()。A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢業(yè)務(wù)B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立，信息隔離和人員回避等工作安排C.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立正確答案：A參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對前款規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)。期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。期貨公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。[單選題]48.期貨公司向客戶發(fā)追加保證金通知，客戶否認(rèn)收到通知，由()承擔(dān)舉證責(zé)任。A.期貨公司經(jīng)紀(jì)人B.客戶代理人C.客戶D.期貨公司正確答案：D參考解析：期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。[單選題]49.期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在()情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。A.辭職的B.公開聲明的C.依法履行了報(bào)告義務(wù)的D.向期貨交易所報(bào)告的正確答案：C參考解析：選項(xiàng)C正確：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。[單選題]50.期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，()。A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任B.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任C.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任D.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任正確答案：A參考解析：A選項(xiàng)正確，《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]51.某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是()。A.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失B.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失C.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失D.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失正確答案：D參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，"不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失（D選項(xiàng)正確）。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]52.期貨公司對客戶擬開立的賬戶與其他賬戶存在實(shí)際控制關(guān)系的，下列做法錯(cuò)誤的是()。A.對客戶實(shí)際控制關(guān)系賬戶的申報(bào)和變更進(jìn)行管理B.充分告知客戶有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理的規(guī)定C.充分告知客戶有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理的規(guī)定，并要求客戶向期貨交易所報(bào)告D.及時(shí)向期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告正確答案：C參考解析：客戶應(yīng)當(dāng)以自己的名義向期貨公司提出開戶申請，出具合法有效的單位、個(gè)人身份證明或者其他證明材料，如實(shí)提供相關(guān)信息和材料，承諾資金來源合法，對擬開立的賬戶與其他賬戶存在實(shí)際控制關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)在開戶時(shí)向期貨公司披露。期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告（C選項(xiàng)錯(cuò)誤，D選項(xiàng)正確）。期貨公司應(yīng)當(dāng)充分告知客戶有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理的規(guī)定，對客戶實(shí)際控制關(guān)系賬戶的申報(bào)和變更進(jìn)行管理（AB選項(xiàng)正確）。[單選題]53.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，分級資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過該計(jì)劃凈資產(chǎn)的()。A.120%B.140%C.150%D.180%正確答案：B參考解析：B選項(xiàng)正確，資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過該計(jì)劃凈資產(chǎn)的200%，分級資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過該計(jì)劃凈資產(chǎn)的140%。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]54.期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力結(jié)構(gòu)為()。A.主任會議B.主席會議C.特定會員組成的會員大會D.全體會員組成的會員大會正確答案：D參考解析：期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。會員大會是期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)（D選項(xiàng)正確）。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]55.期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)()。A.及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書B.及時(shí)移送中國證監(jiān)會處理C.作出行政處罰D.給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰正確答案：B參考解析：期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒（D選項(xiàng)錯(cuò)誤）。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國證監(jiān)會處理（B選項(xiàng)正確）。中國期貨業(yè)協(xié)會不能自行進(jìn)行行政處罰（A、C選項(xiàng)錯(cuò)誤）。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]56.中國期貨業(yè)協(xié)會自律管理部門對違規(guī)線索提出是否立案的建議，提交()決定。A.理事會B.秘書處C.會員大會D.會長辦公會正確答案：D參考解析：D選項(xiàng)正確，中國期貨業(yè)協(xié)會自律管理部門對違規(guī)線索提出是否立案的建議，提交會長辦公會決定。決定立案的，在會長辦公會通過后10個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)事人發(fā)出書面立案通知，立案通知中應(yīng)當(dāng)載明立案調(diào)查的原因、依據(jù)以及當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]57.首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)()不參加培訓(xùn)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.4次B.5次C.3次D.2次正確答案：D參考解析：首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。D選項(xiàng)正確，ABC屬于干擾項(xiàng)，故本題答案選D。[單選題]58.普通交易者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的匹配，下列符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是()。A.C1類交易者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)B.C3類交易者可購買或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)C.C5類交易者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)D.C2類交易者可購買或接受R1、R2、R3風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)正確答案：C參考解析：普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的匹配，應(yīng)當(dāng)按照以下標(biāo)準(zhǔn)確定:（1）C1類投資者（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）可購買或接受R1風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)（A選項(xiàng)錯(cuò)誤）;（2）C2類投資者可購買或接受R1、R2風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)（D選項(xiàng)錯(cuò)誤）;（3）C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)（B選項(xiàng)錯(cuò)誤）;（4）C4類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù);（5）C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)。風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者只可購買或接受R1風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)（C選項(xiàng)正確）。專業(yè)投資者可購買或接受所有風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]59.期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以()。A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證正確答案：D參考解析：期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶，期貨公司恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限滿后，期貨公司未能恢復(fù)營業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證（D選項(xiàng)正確）。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]60.2023年8月，()，對我國期貨市場創(chuàng)新發(fā)展、推進(jìn)對外開放、提升市場運(yùn)行質(zhì)量具有重要的意義。A.我國第一個(gè)國際化品種原油期貨在上海國際能源交易中心掛牌交易B.廣州期貨交易所獲批設(shè)立C.中證商品指數(shù)公司注冊成立D.我國首個(gè)航運(yùn)期貨品種集運(yùn)指數(shù)（歐線）期貨在上海國際能源交易中心掛牌交易正確答案：D參考解析：D選項(xiàng)正確，2023年8月，我國首個(gè)航運(yùn)期貨品種集運(yùn)指數(shù)（歐線）期貨在上海國際能源交易中心掛牌交易，對我國期貨市場創(chuàng)新發(fā)展、推進(jìn)對外開放、提升市場運(yùn)行質(zhì)量具有重要的意義。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，2018年3月，我國第一個(gè)國際化品種原油期貨在上海期貨交易所子公司上海國際能源交易中心掛牌交易，期貨市場國際化邁出新的一步。B、C選項(xiàng)錯(cuò)誤，2020年12月中證商品指數(shù)公司注冊成立以及2021年1月廣州期貨交易所獲批設(shè)立，更加優(yōu)化了我國期貨市場和產(chǎn)品體系的整體布局。故本題選D選項(xiàng)。[多選題]1.有關(guān)期貨公司數(shù)據(jù)備份制度要求，下列說法正確的有()。A.除依法接受調(diào)查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密，不得將客戶資料非法提供給他人B.期貨公司所有備份數(shù)據(jù)均應(yīng)保存20年C.期貨公司的備份數(shù)據(jù)不包括財(cái)務(wù)教據(jù)D.期貨公司應(yīng)妥善保存與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)資料正確答案：AD參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，對交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理。期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密，不得非法提供給他人?？蛻糍Y料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。[多選題]2.根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》，內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息包括()。A.交易動(dòng)向信息B.證券持倉數(shù)量及變化C.資金數(shù)量及變化D.證券、期貨的投資決策、交易執(zhí)行信息正確答案：ABCD參考解析：內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息包括：1、證券、期貨的投資決策、交易執(zhí)行信息；2、證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動(dòng)向信息。[多選題]3.期貨從業(yè)人員不得從事或者協(xié)同他人從事()行為。A.操縱期貨交易價(jià)格B.內(nèi)幕交易C.欺詐客戶D.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息正確答案：ABCD參考解析：從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定、遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為[多選題]4.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)()情形時(shí)，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正。A.報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在誤導(dǎo)性陳述B.報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載C.報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在重大遺漏D.未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表正確答案：ABCD參考解析：期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正。[多選題]5.下列關(guān)于期貨交易所性質(zhì)的陳述，錯(cuò)誤的有()。A.會員制期貨交易所實(shí)行自律管理B.會員制期貨交易所不以營利為目的C.會員制期貨交易所以營利為目的D.公司制期貨交易所不實(shí)行自律管理正確答案：CD參考解析：會員制期貨交易所不以營利為目的，公司制期貨交易所實(shí)行自律管理。[多選題]6.下列關(guān)于申請期貨從業(yè)資格、從事期貨業(yè)務(wù)的表述，錯(cuò)誤的有()。A.未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)B.期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國期貨業(yè)協(xié)會申請C.通過期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在6個(gè)月內(nèi)申請從業(yè)資格D.通過期貨從業(yè)資格考試，就可以從事期貨業(yè)務(wù)正確答案：BCD參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。正確答案選BCD，A選項(xiàng)描述是正確的。[多選題]7.未經(jīng)審核和批準(zhǔn)，期貨交易場所不得從事()等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。A.商品投資B.信托投資C.股票投資D.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資正確答案：BCD參考解析：選項(xiàng)BCD正確：未經(jīng)中國證監(jiān)會審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易場所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。選項(xiàng)A錯(cuò)誤：商品投資（如大宗商品）與期貨市場密切相關(guān)，期貨交易場所在某些情況下需要參與相關(guān)商品的投資活動(dòng)（基于嚴(yán)格的審核和批準(zhǔn)程序）。[多選題]8.允許直接入場交易的境外交易者應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。A.境外交易者所在國（地區(qū)）具有完善的法律和監(jiān)管制度B.境外交易者財(cái)務(wù)穩(wěn)健、資信良好，具備充足的流動(dòng)資本C.境外交易者所在國（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄D.境外交易者具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營行為規(guī)范正確答案：ABD參考解析：直接入場的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：所在國（地區(qū)）具有完善的法律和監(jiān)管制度；財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，具備充足的流動(dòng)資本；具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營行為規(guī)范；所在國（地區(qū)）期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)已與證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄（C選項(xiàng)錯(cuò)誤）；期貨交易所規(guī)定的其他條件。直接入場的境外交易者應(yīng)當(dāng)符合以下條件：所在國（地區(qū)）具有完善的法律和監(jiān)管制度（A選項(xiàng)正確）；財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，具備充足的流動(dòng)資本（B選項(xiàng)正確）；（具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營行為規(guī)范（D選項(xiàng)正確）；期貨交易所規(guī)定的其他條件。[多選題]9.下列選項(xiàng)中，適用《期貨交易管理?xiàng)l例》的有()。A.商品期貨合約交易及其相關(guān)活動(dòng)B.金融期貨合約交易及其相關(guān)活動(dòng)C.期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動(dòng)D.權(quán)證交易及其相關(guān)活動(dòng)正確答案：ABC參考解析：A、B、C選項(xiàng)符合題意，本條例所稱期貨交易是指采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約（不包含權(quán)證）為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]10.期貨從業(yè)人員受到期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于()起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告。A.處分決定作出之日B.知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日C.處分決定書送達(dá)之日D.調(diào)查終結(jié)之日正確答案：AB參考解析：A、B選項(xiàng)正確，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。故本題選AB選項(xiàng)。[多選題]11.客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但其他交易指令不完整，則下列說法正確的有()。A.沒有品種的，應(yīng)按當(dāng)前交易最活躍的品種B.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交C.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易D.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效正確答案：BCD參考解析：客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外?？蛻粝逻_(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易；沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。[多選題]12.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的表述，正確的有()。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)B.期貨公司可以根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官崗位C.首席風(fēng)險(xiǎn)官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查D.首席風(fēng)險(xiǎn)官對期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查正確答案：ACD參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)依法根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。[多選題]13.期貨交易所辦理下列事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()。A.取消交易品種B.修改交易規(guī)則C.制定章程D.上市交易品種正確答案：ABCD參考解析：期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；（二）上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；（三）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。故正確答案選ABCD。[多選題]14.為保障期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，下列負(fù)債項(xiàng)目可以按照一定比例計(jì)入凈資本的有()。A.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款B.期貨公司應(yīng)付交易所質(zhì)押款C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款D.期貨公司借入的次級債務(wù)正確答案：CD參考解析：期貨公司借入次級債務(wù)（D選項(xiàng)正確）、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款（C選項(xiàng)正確）以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)可以按照規(guī)定計(jì)入凈資本。故本題選CD選項(xiàng)。[多選題]15.期貨公司董事會決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)()。A.同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選B.按照相關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序C.聽取被免職首席風(fēng)險(xiǎn)官的辯解和說明D.征求相關(guān)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的意見正確答案：AB參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十七條

期貨公司董事會決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。[多選題]16.根據(jù)《期貨從業(yè)人員職業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得從事的行為有()。A.為了投資者的利益，適度的損害其他投資者的利益B.迎合投資者的不合理要求C.疏怠履行應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)D.平等對待投資者正確答案：ABC參考解析：期貨從業(yè)人員應(yīng)平等對待投資者。[多選題]17.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素有()。A.杠桿情況B.流動(dòng)性C.投資方向和范圍D.結(jié)構(gòu)復(fù)雜性正確答案：ABCD參考解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十六條劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮以下因素：（一）流動(dòng)性；B正確（二）到期時(shí)限；（三）杠桿情況；A正確（四）結(jié)構(gòu)復(fù)雜性；D正確（五）投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額；（六）投資方向和投資范圍；Ｃ正確（七）募集方式；（八）發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況；（九）同類產(chǎn)品或者服務(wù)過往業(yè)績；（十）其他因素。故本題答案選ABCD。[多選題]18.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，下列確定資產(chǎn)管理計(jì)劃所屬類別的說法，正確的有()。A.投資于存款，債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類B.投資于債權(quán)類、股權(quán)類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到固定收益類、權(quán)益類、商品及金融衍生品類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為混合類C.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融衍生品類D.投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)而比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為權(quán)益類正確答案：ABD參考解析：資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)具有明確、合法的投資方向，具備清晰的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并區(qū)分最終投向資產(chǎn)類別，按照下列規(guī)定確定資產(chǎn)管理計(jì)劃所屬類別：（一）投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類；（二）投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為權(quán)益類；（三）投資于商品及金融衍生品的持倉合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)20%的，為商品及金融衍生品類；（四）投資于債權(quán)類、股權(quán)類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到前三類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為混合類。[多選題]19.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布的信息有()。A.即時(shí)行清B.持倉量、成交量排名情況C.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量D.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布可用庫容情況正確答案：ABCD參考解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列信息:（1）即時(shí)行情（A選項(xiàng)正確）;（2）日行情表;（3）持倉量、成交量排名情況（B選項(xiàng)正確）;（4）期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他信息。期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況（C、D選項(xiàng)正確）。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]20.下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的描述，正確的有()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料B.除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)正確答案：ABCD參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密，不得非法提供給他人?？蛻糍Y料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、產(chǎn)品或者服務(wù)的特征，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，并按照合同的約定，如實(shí)向客戶提供相關(guān)的資料、信息，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。[多選題]21.中國期貨市場監(jiān)控中心對期貨市場的監(jiān)控重點(diǎn)包括()。A.監(jiān)控客戶銀行資金B(yǎng).共享監(jiān)管信息C.防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)D.防范內(nèi)幕交易和利益輸送正確答案：CD參考解析：防范期貨市場運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)測重點(diǎn)從以下四方面進(jìn)行監(jiān)測監(jiān)控：（1）防范操縱風(fēng)險(xiǎn)；（2）防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)；（3）防范內(nèi)幕交易和利益輸送；（4）跨市監(jiān)控。CD選項(xiàng)正確，AB屬于干擾項(xiàng)，故本題答案選CD。[多選題]22.境外業(yè)務(wù)中發(fā)生()情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知情后5個(gè)工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.境外交易者發(fā)生違規(guī)，被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險(xiǎn)事件B.發(fā)生涉及境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的期貨糾紛，仲裁或者訴訟C.發(fā)生涉及境外交易者的期貨糾紛，仲裁或者訴訟D.境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生違規(guī)，被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險(xiǎn)事件正確答案：ABCD參考解析：發(fā)生下列重大情形之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知情后5個(gè)工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告:（1）境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生違規(guī)、被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險(xiǎn)事件（A、D選項(xiàng)正確）;（2）發(fā)生涉及境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的期貨糾紛、仲裁或者訴訟（B、C選項(xiàng)正確）;（3）其他影響境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易的情形。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]23.期貨公司控股股東應(yīng)當(dāng)具備以下哪些條件()。A.凈資本不低于人民幣5億元B.股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元C.在技術(shù)能力、管理服務(wù)、人員培訓(xùn)或營銷渠道等方面具有較強(qiáng)優(yōu)勢D.具備對期貨公司持續(xù)的資本補(bǔ)充能力正確答案：ABCD參考解析：選項(xiàng)ABCD正確：期貨公司控股股東、第一大股東除應(yīng)當(dāng)符合上述有關(guān)主要股東的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)凈資本不低于人民幣5億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元；(2)在技術(shù)能力、管理服務(wù)、人員培訓(xùn)或營銷渠道等方面具有較強(qiáng)優(yōu)勢；(3)具備對期貨公司持續(xù)的資本補(bǔ)充能力，對期貨公司可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致無法正常經(jīng)營的情況具有妥善處置的能力；(4)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。[多選題]24.以下不屬于參加期貨從業(yè)資格考試必備條件的有()。A.從事期貨業(yè)務(wù)1年以上B.具有大專以上文化程度C.具有完全民事行為能力D.年滿20周歲正確答案：ABD參考解析：報(bào)名參加期貨從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）年滿18周歲；（2）具有完全民事行為能力；C正確（3）具有高中以上文化程度；（4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。題目問的是不屬于，故本題答案選ABD。[多選題]25.實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務(wù)人的，債權(quán)人可以請求人民法院凍結(jié)、劃撥的資金或者有價(jià)證券有()。A.結(jié)算會員自有賬戶中的資金B(yǎng).非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券C.屬于結(jié)算會員自有的有價(jià)證券D.非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金正確答案：AC參考解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第5條的規(guī)定，實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥結(jié)算會員以下資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持：①非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金；②非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。選項(xiàng)AC.結(jié)算會員自有賬戶中的資金和證券是可以被凍結(jié)和劃撥的，因?yàn)檫@部分資金是結(jié)算會員的自有資產(chǎn)。[多選題]26.下列單位的工作人員()，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。A.證券業(yè)協(xié)會的工作人員B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員C.證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員D.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員正確答案：ABCD參考解析：證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員（B選項(xiàng)正確），證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員（A、C、D選項(xiàng)正確），故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]27.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況的，期貨交易所可以決定采取()等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。A.調(diào)高保證金B(yǎng).調(diào)整漲跌停板幅度C.限制開倉D.調(diào)低保證金正確答案：ABC參考解析：選項(xiàng)ABC正確：當(dāng)期貨交易出現(xiàn)市場風(fēng)險(xiǎn)異常積累、市場風(fēng)險(xiǎn)急劇放大等異常情況的，期貨交易所可以依照業(yè)務(wù)規(guī)則采取調(diào)整保證金、調(diào)整漲跌停板幅度、調(diào)整會員或交易者的交易限額或持倉限額標(biāo)準(zhǔn)、限制開倉、強(qiáng)行平倉、暫時(shí)停止交易及其他緊急措施處置風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)D錯(cuò)誤：調(diào)低保證金通常是為了增加市場流動(dòng)性或刺激交易，但在市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，這樣做反而會增加市場的投機(jī)性和風(fēng)險(xiǎn)。[多選題]28.下列()人員和機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。A.客戶和期貨交易所B.商業(yè)銀行C.期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)D.非期貨公司結(jié)算會員正確答案：ACD參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十一條規(guī)定，客戶和期貨交易所（A選項(xiàng)正確）、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)（C選項(xiàng)正確）、非期貨公司結(jié)算會員（D選項(xiàng)正確）以及期貨保證金存管銀行，應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。故本題選ACD選項(xiàng)。[多選題]29.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告義務(wù)的有()。A.及時(shí)向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露B.當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告C.當(dāng)日向全體董事書面報(bào)告D.當(dāng)日向總經(jīng)理書面報(bào)告正確答案：ABC參考解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報(bào)告（C選項(xiàng)正確、D選項(xiàng)錯(cuò)誤），詳細(xì)說明原因、對期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)（B選項(xiàng)正確）。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除履行上述程序外，還應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露（A選項(xiàng)正確）。故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]30.境外期貨交易場所駐華代表機(jī)構(gòu)在境內(nèi)不得從事()活動(dòng)。A.從事聯(lián)絡(luò)、調(diào)研活動(dòng)B.向境內(nèi)單位或者個(gè)人提供交易直接接入服務(wù)C.介紹開戶D.介紹交易費(fèi)用正確答案：BCD參考解析：考慮到境外期貨交易場所駐華代表機(jī)構(gòu)沒有取得經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的資格，也沒有獲批期貨交易場所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)等業(yè)務(wù)牌照，故禁止其從事任何經(jīng)營活動(dòng)，包括向境內(nèi)單位或者個(gè)人提供交易直接接入服務(wù)（B選項(xiàng)正確）;通過境外交易所會員等機(jī)構(gòu)以任何形式向境內(nèi)單位或者個(gè)人提供交易服務(wù)以及其他法律、法規(guī)規(guī)定的禁止性活動(dòng)，涉及具體產(chǎn)品的活動(dòng)，介紹開戶、交易方式、交易費(fèi)用等具有交易導(dǎo)向的內(nèi)容（C、D選項(xiàng)正確）;提出或者接受買賣任何證券、期貨合約和其他金融產(chǎn)品的要約。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，從事聯(lián)絡(luò)、調(diào)研活動(dòng)是境外期貨交易場所駐華代表機(jī)構(gòu)可以從事的活動(dòng)。故本題選BCD選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]1.某日，A期貨公司董事長挪用公司客戶保證金5000萬元。如果該期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)上述問題，下列表述正確的是()。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東報(bào)告B.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告C.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向董事會報(bào)告正確答案：CD參考解析：首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會和監(jiān)事會報(bào)告：（一）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；（二）期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；（三）期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；（四）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的；（五）股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。[不定項(xiàng)選擇題]2.某期貨公司期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，該公司凈資本為6000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬元，凈資產(chǎn)為1.5億元，負(fù)債為1.7億元，流動(dòng)資產(chǎn)為8000萬元，流動(dòng)負(fù)債為7500萬元。下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是()。A.凈資本/凈資產(chǎn)B.凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備C.流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債D.負(fù)債/凈資產(chǎn)正確答案：BC參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。中國證監(jiān)會對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。[不定項(xiàng)選擇題]3.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為13000萬元，負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為3000萬元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元。該公司期末凈資本為()。A.12800萬元B.13500萬元C.13200萬元D.12500萬元正確答案：A參考解析：期貨公司凈資本是在凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。凈資本的計(jì)算公式為：凈資本＝凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值-/+其他調(diào)整項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]4.監(jiān)管部門在對某期貨公司現(xiàn)場檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)該公司存在以下情形，其中違反《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的是()。A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表僅保存了4年B.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向有利方向變動(dòng)超過20%，但未向監(jiān)管部門報(bào)告C.法定代表人未在月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字D.凈資本與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20%，但未向監(jiān)管部門報(bào)告正確答案：AC參考解析：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少5年。期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告，說明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告。[不定項(xiàng)選擇題]5.某期貨公司工作人員王某，利用在工作中了解到的客戶交易信息，在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是()。A.從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參與期貨交易B.從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)?shù)种粕虡I(yè)賄賂D.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守交易者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人正確答案：AD參考解析：選項(xiàng)A正確：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，期貨從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參與期貨交易。王某利用客戶信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，違反了這一規(guī)定。選項(xiàng)D正確：期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人。王某將客戶交易信息透露給親朋好友，顯然違反了這一規(guī)定。選項(xiàng)B錯(cuò)誤：雖然王某的行為不當(dāng)，但題目中并未提到他進(jìn)行虛假宣傳或誘騙客戶參與期貨交易。選項(xiàng)C錯(cuò)誤：題目中沒有提到王某涉及商業(yè)賄賂的情況，因此不符合題意。[不定項(xiàng)選擇題]6.某期貨公司的股東A集團(tuán)（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是()。A.該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告B.A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)不可以質(zhì)押C.該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告D.A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司正確答案：CD參考解析：期貨公司主要股東或者實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司：（一）所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、或者被強(qiáng)制執(zhí)行；（二）質(zhì)押或解除質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；（三）決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；（四）不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；（五）股權(quán)變更或者業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營管理發(fā)生重大變化；（六）董事長、總經(jīng)理或者代為履行相應(yīng)職務(wù)的董事、高級管理人員等發(fā)生變動(dòng)；（七）因國家法律法規(guī)、重大政策調(diào)整或者不可抗力等因素，可能對公司經(jīng)營管理產(chǎn)生重大不利影響；（八）涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（九）因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（十）變更名稱；（十一）合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；（十二）被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序；（十三）其