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釗心洋珈夠臥設(shè)

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立申報(bào)材料（五）

XX證券XXX國(guó)都安心量化成長(zhǎng)

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃托管協(xié)議

集合計(jì)劃管理人：號(hào)ja都證券有限責(zé)任公司

集合計(jì)劃托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

目錄

一、托管協(xié)議當(dāng)事人.........................................................1

二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋.....................................1

三、集合計(jì)劃托管人和集合計(jì)劃管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查................2

四、集合計(jì)劃資產(chǎn)的保管.....................................................5

五、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行................................................7

六、交易安排................................................................9

七、集合計(jì)劃參與、退出及分紅的資金清算.................................12

八、集合計(jì)劃資產(chǎn)估值、資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核...............................15

九、集合計(jì)劃收益分配......................................................20

十、集合計(jì)劃委托人名冊(cè)的保管..........................................2224-

十一、信息披露..........................................................2224^

十二、集合計(jì)劃有關(guān)文件和檔案的保存....................................2322

十三、集合計(jì)劃托管報(bào)告.................................................2322

十四、集合計(jì)劃費(fèi)用......................................................2325

十五、禁止行為..........................................................2625

十六、違約貴任和責(zé)任劃分...............................................2796

十七、適用法律與爭(zhēng)議解決...............................................2827

十八、托管協(xié)議的效力和文本.............................................2827

十九、托管協(xié)議的修改和終止.............................................2827

二十、其他事項(xiàng)..........................................................2827

國(guó)都安心量化我..長(zhǎng)集合春產(chǎn).

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃托管協(xié)議

一、托管協(xié)議當(dāng)事人

（一）集合計(jì)劃管理人（或簡(jiǎn)稱“管理人”）

名稱：XX■國(guó)都證券有限責(zé)任公司

住所：北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層、10層

法定代表人：常一

成立日期：2001年12月

注冊(cè)資本：人民幣貳拾陸億一仟或佰玖拾捌萬元-

企業(yè)類型：有限責(zé)任公司

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

經(jīng)營(yíng)范圍：證養(yǎng)經(jīng)紀(jì)：證券投資咨詢：與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)

的財(cái)務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營(yíng)：證券資產(chǎn)管理；證券投資基金代銷；

為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)；經(jīng)中國(guó)證卷監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他

業(yè)務(wù)。

（二）集合計(jì)劃托管人（或簡(jiǎn)稱“托管人”）

名稱：中國(guó)建設(shè)很行■股份有限公司（簡(jiǎn)稱中國(guó)建設(shè)銀行）

住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

法定代表人：郭樹清

成立日期：2004年9月17日

企業(yè)類型：股份有限公司

注冊(cè)資本：人民幣貳仟叁佰叁拾陸億捌仟玖佰零捌萬肆仟元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款：辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；

辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買

賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借：買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；

提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中

國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋

（-）依據(jù)

本稱議依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦

法》（以下稱“《試行辦法》”）、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（以下稱'’《實(shí)

國(guó)都安心量化我..長(zhǎng)集合春產(chǎn).

施細(xì)則》"）及其他有關(guān)法律、法規(guī)與《XX證痂XXX國(guó)都安心量化成《集合資產(chǎn)管

理計(jì)劃管理合同》（以下稱“《集合資產(chǎn)管理合同》“）制訂。

（二）目的

本協(xié)議的目的是明確XX證券XXX國(guó)都安心量化成長(zhǎng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃托管人

和計(jì)劃管理人之間在集合計(jì)劃參與人名冊(cè)的疊記、集合計(jì)劃資產(chǎn)的保管、集合計(jì)

劃資產(chǎn)的管理和運(yùn)作、集合計(jì)劃的參與、退出及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、

義務(wù)及職責(zé)，保護(hù)委托人的合法權(quán)益。

（三）原則

集合計(jì)劃管理人發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，委托集合計(jì)劃托管人對(duì)集合計(jì)

劃資產(chǎn)進(jìn)行托管。雙方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)

議。

（四）解釋

除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《集合資產(chǎn)管理合同》的相應(yīng)術(shù)語

具有相同含義。

三、集合計(jì)劃托管人和集合計(jì)劃管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

（一）集合計(jì)劃托管人對(duì)集合計(jì)劃管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

1、根據(jù)《試行辦法》、《集合資產(chǎn)管理合同》、本協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)、部門

規(guī)率的規(guī)定，托管人應(yīng)對(duì)集合計(jì)劃管理人就集合計(jì)劃資產(chǎn)的投資范圍、集合計(jì)劃

資產(chǎn)的投資組合的比例限制、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的計(jì)算、集合計(jì)劃管理費(fèi)的計(jì)提

和支付、集合計(jì)劃托管費(fèi)的計(jì)提和支付、集合計(jì)劃收益分配及集合計(jì)劃運(yùn)營(yíng)所需

支取的其他各項(xiàng)費(fèi)用等行為進(jìn)行監(jiān)督和核查。

2、集合計(jì)劃托管人發(fā)現(xiàn)集合》劃管理人有違反《試行辦法》、《實(shí)施細(xì)則》、《集

合資產(chǎn)管理合同》、本協(xié)議和有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)以書面杉式或錄音電

話通知集合計(jì)劃管理人的限期科正方式予以制止,并及時(shí)報(bào)告集合*劃等理人隹

個(gè)計(jì)劃管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)咨出機(jī)構(gòu).集合計(jì)劃管理人收到

通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書面格式對(duì)集合計(jì)劃托管人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因

及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。集合計(jì)劃托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事

項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促集合計(jì)劃管理人改正。托管人的監(jiān)督責(zé)任僅限于發(fā)出通知，如

計(jì)劃管理人未能在規(guī)定期限內(nèi)按照計(jì)劃托管人的通知對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行糾正，集合

國(guó)都安心量化我長(zhǎng)集合春產(chǎn).

計(jì)劃托管人應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行（因國(guó)內(nèi)現(xiàn)行法律、法規(guī)及交易規(guī)劃導(dǎo)致托管人無法拒

絕執(zhí)行的除外）并向礪合計(jì)劃管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告.由此造成

的損失托管人不承擔(dān)任何費(fèi)任。

3、集合計(jì)劃托管人發(fā)現(xiàn)集合計(jì)劃管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告公;

中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知集合計(jì)劃管理人限期糾正，并將

糾正結(jié)果報(bào)告.金川中國(guó)證監(jiān)會(huì)上,0批注［hi］：與上述?2”有重受約定之嫌，建議再助的.

4、集合計(jì)劃托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定及集合計(jì)劃管理合同

的約定，對(duì)集合計(jì)劃投資比例進(jìn)行監(jiān)督。集合計(jì)劃托管人按下述內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)督：

（1）本計(jì)劃投資組合比例（占集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值）為：

權(quán)益類證券（股票、股祟型或泥合型基金基金（合ETF和L0F基金）、權(quán)證）

投簾：0%?95%:

其中：權(quán)證投資：0%?3$：

固定收益類證券（國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債、可

分離交易債券、可交換債券、短期融資券、資產(chǎn)支持受益憑證、據(jù)■行定期存款和

t辦議存款、債卷型基金等）投資：0%?95%;

現(xiàn)金及等價(jià)物（銀行活期存款和通知存款、貨幣市場(chǎng)基金、3個(gè)月內(nèi)到期的債

卷、期限在1年內(nèi)的政府債券、期限在7天內(nèi)的債券逆回購(gòu)等）：不低于5$。

本?合計(jì)劃投資股指期貨以前，需由計(jì)劃管理人與計(jì)劃托管人舉先簽署樸充

協(xié)議，明確對(duì)投資于股指期貨所產(chǎn)生的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的控制

措施、責(zé)任劃分以及具體業(yè)務(wù)運(yùn)作流程后，方能進(jìn)行。

（2）本集合計(jì)劃禁止從事下列投資行為：

為維護(hù)集合計(jì)劃委托人的合法權(quán)益，本集合計(jì)劃投資禁止從事下列行為：

①將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購(gòu)；

②將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于定期存款：

③將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于單只基金超過集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10S；

④將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券超過集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%;

⑤將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)具，超過該證

券發(fā)行總量的10%o

--------------------------------------------------------------國(guó)郴安7?妻得成長(zhǎng)集合.春不

管理計(jì)劃區(qū)筲瞅議

⑥將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家基金公司發(fā)行的基金超過集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的

20機(jī)

⑦⑥將集合計(jì)劃的資產(chǎn)投資于管理人、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與管理人、托管機(jī)構(gòu)

有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的基金及其它有價(jià)證券的資金超過集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的

3%：

⑧⑦集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)籽股，不設(shè)申購(gòu)上限，但所申報(bào)的金額超過該計(jì)

劃的總資產(chǎn)，所申報(bào)的數(shù)量趣過招發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。

（二）集合計(jì)劃管理人對(duì)集合計(jì)劃托管人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

1、根據(jù)《試行辦法》、《實(shí)施細(xì)則》、《集合資產(chǎn)管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，

集合計(jì)劃管理人就集合計(jì)劃托管人是否及時(shí)執(zhí)行集合計(jì)劃管理人合法合規(guī)的指

令、妥善保管集合計(jì)劃的有關(guān)資產(chǎn)、是否將集合計(jì)劃資產(chǎn)分賬管理、是否擅自動(dòng)

用集合計(jì)劃資產(chǎn)、是否按時(shí)將退出資金和分紅收益劃入管理人在登?記公司開立的

本集合計(jì)劃清算備付金賬戶等事項(xiàng)，對(duì)集合計(jì)劃托管人進(jìn)行監(jiān)督和核查。

2、集合計(jì)劃管理人發(fā)現(xiàn)集合計(jì)劃托管人的行為違反法律法規(guī)、部門規(guī)章和集

合計(jì)劃合同的規(guī)定，應(yīng)制止且以書面形式或錄音電話通知集合計(jì)劃托管人限期糾

正，并及時(shí)報(bào)告集合計(jì)劃管理人住所地集合計(jì)劃管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)

典海出加樹。集合計(jì)劃托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面彩式給集合計(jì)劃管

理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。集合

計(jì)劃管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促梟合計(jì)劃托管人改正。

3、集合計(jì)劃管理人發(fā)現(xiàn)集合計(jì)劃托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告令.

中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知集合計(jì)劃托管人限期糾正，并將

糾正結(jié)果報(bào)告：""仃&中國(guó)證監(jiān)會(huì)-：0批注m21:與上述’2”有重受約定之嫌.建議再陽(yáng)的.

（三）集合計(jì)劃托管人與集合計(jì)劃管理人在業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查中的配合、協(xié)助

集合計(jì)劃管理人和集合計(jì)劃托管人有義務(wù)配合和協(xié)助對(duì)方依照本協(xié)?議對(duì)集合

計(jì)劃業(yè)務(wù)執(zhí)行監(jiān)督、核查。集合計(jì)劃管理人或集合計(jì)劃托管人無正當(dāng)理由，拒絕、

阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有

效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)監(jiān)督方提出警告仍不改正的，監(jiān)督方應(yīng)報(bào)告艮合i

人住所心中國(guó)證監(jiān)會(huì)&出機(jī)構(gòu)。

B；鄢安心攀化成.長(zhǎng)集合資產(chǎn).

看理計(jì)則在張協(xié)祺

四、集合計(jì)劃資產(chǎn)的保管

（-）集合計(jì)劃資產(chǎn)保管的原則

1、集合計(jì)劃托管人按照規(guī)定代理開立集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、

債券托管專戶，對(duì)所托管的不同臬合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶。集合計(jì)劃托管人對(duì)

在中國(guó)證券登記結(jié)笄有限責(zé)任公司開立的證券賬戶和在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)

任公司開設(shè)的銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶中的證券以及在集合計(jì)劃托管人之處

開立的銀行瞇戶內(nèi)的資金負(fù)有安全保管職責(zé)，因整汜公司自身原因造成資產(chǎn)損失

的除外。對(duì)于集合計(jì)劃管理人在其他機(jī)構(gòu)投資的證券以及在集合計(jì)劃托管人之外

開立的銀行瞇戶內(nèi)的資金，集合計(jì)劃托管人僅負(fù)責(zé)保管集合計(jì)劃管理人提供的相

關(guān)憑證。實(shí)物證券的保管根據(jù)相關(guān)規(guī)定辦理，如規(guī)定存放于中央國(guó)債登記結(jié)算有

限公司或中國(guó)證券登汜結(jié)算有限公司等其他機(jī)構(gòu)的，按猊定辦理。如無規(guī)定的，

由集合計(jì)劃托管人負(fù)責(zé)存管。

2、集合計(jì)劃托管人未經(jīng)集合計(jì)劃管理人的指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配

集合計(jì)劃的任何資產(chǎn)（不包含集合計(jì)劃托管人依據(jù)中國(guó)結(jié)算公司結(jié)算數(shù)據(jù)完成場(chǎng)

內(nèi)交易交收、托管資產(chǎn)開戶4艮行扣收結(jié)算費(fèi)和賬戶維護(hù)費(fèi)等費(fèi)用）。

3、對(duì)于因?yàn)榧嫌?jì)劃投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由集合計(jì)劃管理人負(fù)貨與有關(guān)

當(dāng)事人確定到賬日期并通知集合計(jì)劃托管人。到旅日集合計(jì)劃資產(chǎn)沒有到達(dá)集合

計(jì)劃托管人處的，集合計(jì)劃托管人應(yīng)及時(shí)通知集合計(jì)劃管理人采取措施進(jìn)行催收，

由此給集合計(jì)劃造成損失的，集合計(jì)劃管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償集合計(jì)劃

的損失。

4、集合計(jì)劃托管人應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所：配

備足夠的、合格的熟悉集合計(jì)劃托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)費(fèi)集合計(jì)劃資產(chǎn)托管事

宜：建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度，防范和減少風(fēng)險(xiǎn)。

5、除依據(jù)《試行辦法》、《實(shí)施細(xì)則》、《集合資產(chǎn)管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定

外，集合計(jì)劃托管人不得委托第三人托管集合計(jì)劃資產(chǎn)。

（二）集合計(jì)劃的銀行賬戶的開謾而管理

1、集合計(jì)劃托管人可以集合計(jì)劃的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)代理開立梟合計(jì)劃的專

用銀行賬戶，并根據(jù)集合計(jì)劃管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本集合計(jì)劃

的銀行預(yù)留印鑒由集合計(jì)劃托管人保管和使用。

國(guó)都安心量化我..長(zhǎng)集合春產(chǎn).

2、集合計(jì)劃銀行賬戶的開立國(guó)使用，限于滿足開展本集合計(jì)劃業(yè)務(wù)的需要。

集合計(jì)劃托管人和集合計(jì)劃管理人不得假借本集合計(jì)劃的名義開立任何其他銀行

畦戶：亦不得使用集合計(jì)劃的任何賬戶進(jìn)行本集合計(jì)劃業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

3、集合計(jì)劃銀行賬戶的開立如管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

4、在符合法律法規(guī)、部門規(guī)幸規(guī)定的條件下，集合計(jì)劃托管人可以通過集合

計(jì)劃托管人專用賬戶辦理集合計(jì)劃資產(chǎn)的支付。

（三）集合計(jì)劃證券張戶的開設(shè)和管理

1、集合計(jì)劃托管人應(yīng)當(dāng)代理本集合計(jì)劃，以管理人、托管人和本集合資產(chǎn)管

理計(jì)劃聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限貴任公司開立專門的證券賬戶。

2、本集合計(jì)劃證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本集合計(jì)劃業(yè)務(wù)的需要。

集合計(jì)劃托管人和集合計(jì)劃管理人不得出借和未經(jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓本集合計(jì)

劃的任何證券賬戶：亦不得使用本集合計(jì)劃的任何證券賬戶進(jìn)行本集合計(jì)劃業(yè)務(wù)

以外的活動(dòng)。

3、集合計(jì)劃證券賬戶卡的保管由集合計(jì)劃托管人負(fù)責(zé)，管理和運(yùn)用由集合計(jì)

劃管理人負(fù)責(zé)。

（四）債券托管專戶的開設(shè)和管理

集合資產(chǎn)管理合同生效后，在符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的情況下，集合計(jì)劃管理人

負(fù)責(zé)以集合計(jì)劃的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)4艮行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并

代表集合計(jì)劃進(jìn)行交易；集合計(jì)劃托管人負(fù)貢以梟合計(jì)劃的名義在中央國(guó)債登記

結(jié)算有限賁任公司開設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管瞇戶，并代表集合計(jì)劃進(jìn)行債券

交割和資金結(jié)算。

（五）開放式基金賬戶由管理人負(fù)責(zé)以等理人j靖3本集合資產(chǎn)管理計(jì)

劃聯(lián)名的不決名義開立,并授權(quán)托管人接受資料和查詢賬戶變動(dòng)情況。賬戶預(yù)留

地址為匯歸4€洋人辦公地址，預(yù)留銀行瞇戶為托管人為本集合計(jì)劃開立的專用銀

行聰戶。管理人開立基金賬戶或變更基金賬戶相關(guān)信息，需事先征得托管人同意。

未經(jīng)托管人同意，使用或變更基金賬戶產(chǎn)生的責(zé)任由管理人承擔(dān)。集合資產(chǎn)管理

計(jì)劃申購(gòu)、贖回基金的確認(rèn)單（傳其件）以及其他相關(guān)資料管理人應(yīng)及時(shí)傳真給

托管人。

（六）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，集合計(jì)劃管理人應(yīng)將屬于集合計(jì)

國(guó)都安?董.限成#某令什

劃的全部資金劃入托管人代理開立的集合計(jì)劃銀行賬戶；同時(shí)，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，

管理人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

進(jìn)行臉資，并出具臉資報(bào)告。出具的臉資報(bào)告由參加臉資的2名或2名以上中國(guó)

注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。

（七）與集合計(jì)劃資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管批注［h3］：據(jù)了解，木集合計(jì)劃將采取電子合同的形式,

該約定與實(shí)際應(yīng)不符，需要完善.

與集合計(jì)劃資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由集合計(jì)劃托管人、集合計(jì)劃管

理人保管。重大合同包括集合計(jì)劃管理合同、托管協(xié)議及其附件。除本協(xié)議另有

規(guī)定外，集合計(jì)劃管理人在代表集合計(jì)劃簽署與集合計(jì)劃有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保

證集合計(jì)劃一方持有兩份以上的正本，以便集合計(jì)劃管理人和集合計(jì)劃托管人至

少各持有一份正本的原件。

五、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行

（一）集合計(jì)劃管理人對(duì)發(fā)送指令人員的授權(quán)

1、集合計(jì)劃管理人應(yīng)指定專人向集合計(jì)劃托管人發(fā)送投資指令,

2、集合計(jì)劃管理人應(yīng)向集合計(jì)劃托管人提供書面授權(quán)文件，內(nèi)客包括被授權(quán)

人名單、預(yù)留印奘及裱授權(quán)人簽字樣本。授權(quán)文件應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限。

3、集合計(jì)劃托管人收到授權(quán)文件正本后，并經(jīng)錄音業(yè)話確認(rèn)，授權(quán)文件即生

效。

4、集合計(jì)劃管理人和集合計(jì)劃托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得

向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄漏，除非法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定，

有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求或雙方另有約定。

（二）指令的內(nèi)容

1、投資指令包括付款指令以及其他資金劃撥指令等。

2、集合計(jì)劃管理人發(fā)給集合計(jì)劃托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、

到賬時(shí)間、金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印簍并由被授權(quán)人簽字。

（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行

1、投資指令的發(fā)送

集合計(jì)劃管理人應(yīng)按照法律法規(guī)、部門規(guī)章和集合資產(chǎn)管理合同的規(guī)定，在

其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送傳真指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限

發(fā)送傳真指令。對(duì)于被授權(quán)人依約定程序發(fā)出的傳真指令，集合計(jì)劃管理人不得

因鄢安心嬖化成長(zhǎng)集合螯/

菅理計(jì)劃我菅協(xié)議

否認(rèn)其效力。但如果集合計(jì)劃管理人已經(jīng)撤銷或更改對(duì)交易指令發(fā)送人員的授權(quán)，

且該授權(quán)已依本條（一）3款生效后，則對(duì)于此后該交易指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的

傳真指令，或超權(quán)限發(fā)送的傳真指令，集合計(jì)劃管理人不承擔(dān)責(zé)任。授權(quán)已更改

但未通知集合計(jì)劃托管人并生效的除外。

指令發(fā)出后，集合計(jì)劃管理人應(yīng)及時(shí)以電話方式向集合計(jì)劃托管人確認(rèn)。

集合計(jì)劃管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將同業(yè)市場(chǎng)債券交易成交單加蠱印章后及時(shí)

傳真給集合計(jì)劃托管人，并業(yè)話確認(rèn)。如果銀行間簿記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要

取消或終止，管理人要書面通知托管人。

若集合計(jì)劃托管人發(fā)現(xiàn)集合計(jì)劃管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其

他有關(guān)規(guī)定，或者違反集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即以書面形式通知集合

計(jì)劃管理人及時(shí)糾正,并及時(shí)向第計(jì)劃/理人存所坦中國(guó)證監(jiān)會(huì)也出機(jī)溝報(bào)告。

集合計(jì)劃管理人收到通知后，應(yīng)在下一個(gè)工作日結(jié)束前及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書面形

式對(duì)集合計(jì)劃托管人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正方案，將糾正工作進(jìn)度、情

況及結(jié)果及時(shí)通知托管人。集合計(jì)劃托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行里查，并將

復(fù)查結(jié)果報(bào)告集合計(jì)劃管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)濃出機(jī)構(gòu)。

集合計(jì)劃管理人在發(fā)送投資指令時(shí)，應(yīng)于劃款前一日向集合計(jì)劃托管人發(fā)送

投資劃款指令并確認(rèn)，如需在劃款當(dāng)日下達(dá)投資劃款指令，集合計(jì)劃管理人應(yīng)為

集合計(jì)劃托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間，遇到特殊情況雙方協(xié)商處理。集合

計(jì)劃托管人不水擔(dān)因指令傳輸不及時(shí)、梟合計(jì)劃管理人未能給托管人留出足夠的

劃款時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬可能造成的損失。

2、投資指令的確認(rèn)

集合計(jì)劃托管人應(yīng)指定專人接收集合計(jì)劃管理人的招令，預(yù)先通知集合計(jì)劃

管理人其名單，并與集合計(jì)劃管理人商定指令發(fā)送和接妝方式。投資指令到達(dá)集

合計(jì)劃托管人后，集合計(jì)劃托管人應(yīng)指定專人立即審慎臉證有關(guān)內(nèi)容及印袋和簽

名，如有疑問及時(shí)通知集合計(jì)劃管理人。

帶格式的體顏色：自動(dòng)設(shè)置一］

—3、投資指令的執(zhí)行

4帶格式的：京文文水縮進(jìn)，縮進(jìn)：首行縮進(jìn)：?。.81―

集合計(jì)劃托管人對(duì)投資指令臉證后，應(yīng)及時(shí)辦理。投資指令執(zhí)行完畢后，集厘米,定義網(wǎng)格后自動(dòng)調(diào)整右縮進(jìn),到齊到網(wǎng)格

合計(jì)劃托管人應(yīng)及時(shí)通知集合計(jì)劃管理人。

（四）被授權(quán)人的更換

B；鄢安心蓼化成長(zhǎng)集合資產(chǎn)-

看理計(jì)則在張協(xié)祺

集合計(jì)劃管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對(duì)被授權(quán)人的授權(quán)，應(yīng)提前通知

集合計(jì)劃托管人：同時(shí)集合計(jì)劃管理人向集合計(jì)劃托管人提供新的被授權(quán)人的姓

名、權(quán)限、預(yù)留印袋和簽字樣本。集合計(jì)劃托管人在收到授權(quán)文件原件并經(jīng)錄音

電話確認(rèn)后，授權(quán)文件即生效。被授權(quán)人變更通知生效前，集合計(jì)劃托管人仍應(yīng)

按原約定執(zhí)行指令，集合計(jì)劃管理人不得否認(rèn)其效力。在特殊情況下，可按雙方

商定的方式處理。

集合計(jì)劃托管人更換接受集合計(jì)劃管理人指令的人員，應(yīng)提前通知集合計(jì)劃

管理人，并通過錄音電話確認(rèn)。

(五)其它事項(xiàng)

1、集合計(jì)劃托管人在接受指令時(shí)，應(yīng)對(duì)投資指令的要素是否齊全、印賽與被

授權(quán)人是否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題.應(yīng)及時(shí)通知集合

計(jì)劃管理人。

2、集合計(jì)劃托管人對(duì)執(zhí)行集合計(jì)劃管理人的依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令對(duì)

集合計(jì)劃資產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。

3、集合計(jì)劃管理人向集合計(jì)劃托管人下達(dá)投資指令時(shí)，應(yīng)確保集合計(jì)劃銀行

賬戶有足夠的資金余額，對(duì)超頭寸的交易指令，集合計(jì)劃托管人可不予執(zhí)行，但

應(yīng)立即通知集合計(jì)劃管理人，由集合計(jì)劃管理人審核、查明原因，確認(rèn)此交易指

令無效，并以書面形式出具撤銷指令的說明，同時(shí)加蓋管理人業(yè)務(wù)印章，集合計(jì)

劃托管人不水擔(dān)因未執(zhí)行該指令造成損失的貢任。

4、集合計(jì)劃管理人應(yīng)將業(yè)績(jī)比校共準(zhǔn)按李發(fā)送給托管人」

六、交易安排

(一)集合計(jì)劃管理人負(fù)責(zé)選擇代理本集合計(jì)劃證券買賣的證叁經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)并

負(fù)責(zé)墊付交易所收取的保證金。

1、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)：

(1)資金雄厚，信譽(yù)良好；

(2)財(cái)務(wù)狀況良好，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，戢近一年未因重大違規(guī)行為而受到有關(guān)

管理機(jī)關(guān)的處罰；

(3)內(nèi)部管理規(guī)范、嚴(yán)格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足本集合計(jì)劃運(yùn)作

高度保密的要求:

國(guó)都安?董.限成#某令什

(4)具備集合計(jì)劃運(yùn)作所需的高效、安全的通訊條件，交易設(shè)版符合代理集

合計(jì)劃進(jìn)行證券交易的需要，并能為集合計(jì)劃提供全面的信息服務(wù)；

(5)研究實(shí)力較強(qiáng)，有固定的研究機(jī)構(gòu)和專門研究人員，能及時(shí)、定期、全

面地為集合計(jì)劃提供宏觀經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)情況、市場(chǎng)走向、股票分析的研究報(bào)告及周

到的信息服務(wù)，并能根據(jù)集合計(jì)劃投資的特定要求，提供專題研究報(bào)告。

2、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的程序

集合計(jì)劃管理人根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考察后確定證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的選擇。證券經(jīng)

營(yíng)機(jī)構(gòu)選定后，由集合計(jì)劃管理人通知集合計(jì)劃托管人并報(bào)/陰燈工

地中國(guó)證監(jiān)會(huì)恢F；機(jī)構(gòu)備案。

3、相關(guān)信息的通知

集合計(jì)劃管理人應(yīng)及時(shí)以書面形式通知集合計(jì)劃托管人集合計(jì)劃專用交易單

元、傭金費(fèi)率等集合計(jì)劃基本信息以及變更情況。

4、集合計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行交易，該交易單元只對(duì)應(yīng)本托

管人，同時(shí)，該交易單元下不能辦理自營(yíng)業(yè)務(wù)，并向證券交易所、證券登記機(jī)構(gòu)

備案。集合祥靈膝年中的債券，不得用于回購(gòu)：

(二)集合計(jì)劃投資證券后的清算、交割及賬目核對(duì)

1、清算與交割

(1)最低備付金

根據(jù)《中國(guó)證券皆氾結(jié)算有限方任公司結(jié)算備付金管理辦法》，在每月前3個(gè)

工作日內(nèi)，中國(guó)證券登記結(jié)算公司對(duì)結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新

核算、調(diào)整。托管人在中國(guó)證券贅記結(jié)算公司調(diào)整最低結(jié)算備付金當(dāng)日，在資金

調(diào)節(jié)表中反映調(diào)整后的最低備付金。管理人應(yīng)預(yù)留最低備付金，并根據(jù)中國(guó)證券

受記結(jié)算公司確定的實(shí)際下月最低備付金數(shù)據(jù)為依據(jù)安排資金運(yùn)作，調(diào)整所需的

現(xiàn)金頭寸。

(2)證券交易資金清算

集合計(jì)劃托管人負(fù)責(zé)集合計(jì)劃買賣證券的清算交收。場(chǎng)內(nèi)資金結(jié)算由集合計(jì)

劃托管人根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算數(shù)據(jù)辦理；場(chǎng)外管金匯劃由集

合計(jì)劃托管人根據(jù)集合計(jì)劃管理人的交易劃款指令具體辦理。

如果因?yàn)榧嫌?jì)劃托管人過錯(cuò)在清算上造成集合計(jì)劃資產(chǎn)的損失，應(yīng)由集合

計(jì)劃托管人負(fù)責(zé)賠償集合計(jì)劃的直接損失；但對(duì)于因人民銀行、中國(guó)證券登■記結(jié)

國(guó)都安?董.心成#某—

算機(jī)構(gòu)資金結(jié)算系統(tǒng)以及其它機(jī)構(gòu)的結(jié)算系統(tǒng)發(fā)生故障等非托管人的原因造成清

算資金無法按時(shí)到賬的情形，托管人兔貢；如果因?yàn)榧嫌?jì)劃管理人未事先通知

集合計(jì)劃托管人增加交易單元等事宜，致使集合計(jì)劃托管人接收數(shù)據(jù)不完整，造

成清算差錯(cuò)的責(zé)任由集合計(jì)劃管理人承擔(dān)；如果因?yàn)榧嫌?jì)劃管理人未事先通知

需要單獨(dú)結(jié)算的交易，造成集合計(jì)劃資產(chǎn)損失的由集合計(jì)劃管理人承把：因?yàn)榧?/p>

合計(jì)劃管理人違反法律法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行買空或賣空、投資流通受限證

券或者其他違規(guī)操作原因，造成集合計(jì)劃投資清算困難和風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)由集合計(jì)劃

管理人負(fù)責(zé)解決，由此給集合計(jì)劃造成損失的，由集合計(jì)劃管理人未粗。如集合

計(jì)劃托管人發(fā)現(xiàn)集合計(jì)劃管理人違反法律法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行買空、賣空、

投資流通受限證券或其他違規(guī)操作造成集合計(jì)劃投資清算困難和風(fēng)險(xiǎn)的，托管人

應(yīng)立即通知集合計(jì)劃管理人。

集合計(jì)劃管理人應(yīng)采取合理措施，確保在T日日終有足夠的資金頭寸用于中

國(guó)證券登■記結(jié)算公司的資金結(jié)算。如果T+1日10:00前集合計(jì)劃頭寸不足，影

響了集合計(jì)劃資產(chǎn)自身的清算交收及集合計(jì)劃托管人與中國(guó)證券登記結(jié)算有限公

司之間的一級(jí)清算，由此給托管人、集合計(jì)劃資產(chǎn)及托管人托管的其他資產(chǎn)造成

的損失由集合計(jì)劃管理人負(fù)貴。

集合計(jì)劃托管人應(yīng)采取合理措施，在頭寸足夠的情況下，保證資金交收正常，，便格式的：縮進(jìn)：苜行縮進(jìn)：2字符二

由于托管人資金劃付不及時(shí)，導(dǎo)致直接損失由托管人承擔(dān)。

梟合計(jì)劃最終交收應(yīng)任由集合計(jì)劃管理人承擔(dān)。

(3)結(jié)算方式

支付結(jié)算按中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定辦理。

(4)資金劃撥

集合計(jì)劃管理人的劃撥指令，經(jīng)集合計(jì)劃托管人審核無誤后應(yīng)在本協(xié)議規(guī)定

期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。

如集合計(jì)劃管理人的指令違法、違規(guī)的，集合計(jì)劃托管人不予執(zhí)行，并立即

通知管理人，要求其改正。

本集合計(jì)劃證券投資的清算交割，由集合計(jì)劃托管人通過證券登記結(jié)算公司、

清算銀行等辦理。

2、資金和證券賬目核對(duì)的時(shí)間和方式

------------------------------------------------------------------呼都安心妾牝成長(zhǎng)桑合/六

我理討則找不協(xié)祺

（1）資金瞇目的核對(duì)

資金賬目包括集合計(jì)劃的銀行存款等會(huì)計(jì)資料。資金賬目每日對(duì)賬一次，按

日核實(shí)，做到賬賬相符。

（2）證券賬?目的核對(duì)

集合計(jì)劃托管人在收到有關(guān)登記結(jié)算數(shù)據(jù)后，每日核對(duì)賬面證豢種類和余額

與登記結(jié)算數(shù)據(jù)是否相符。

（三）存續(xù)期參與、退出的業(yè)務(wù)安排

1、集合計(jì)劃的參與和集合計(jì)劃的退出業(yè)務(wù)在存續(xù)期間的開放日辦理。

2、集合計(jì)劃管理人和集合計(jì)劃托管人應(yīng)當(dāng)按照《集合資產(chǎn)管理合同》的約定，

在集合計(jì)劃參與、退出的時(shí)間、場(chǎng)所、方式、程序、價(jià)格、費(fèi)用、收款或付款等

各方面相互配合,積極履行各自的義務(wù),保證集合計(jì)劃的參與、退出工作能夠順

利進(jìn)行。

（四）投資者在存續(xù)期參與、退出集合計(jì)劃份額的清算、過戶與登記方式

集合計(jì)劃的投資者可通過推廣機(jī)構(gòu)指定銷售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行參與和退出本集合計(jì)

劃，并由集合計(jì)劃管理人或集合計(jì)劃管理人指定的機(jī)構(gòu)辦理資金清算和過戶將記。

（五）管理人在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回證券投資基金時(shí)，應(yīng)在操作發(fā)生后及時(shí)將有

關(guān)單據(jù)傳真給托管人。

（六）集合計(jì)劃參與認(rèn)購(gòu)未上市債券，集合計(jì)劃管理人應(yīng)代表臬合計(jì)劃與對(duì)

子方簽署相關(guān)合同或協(xié)議，明確約定債券過戶具體事宜。否則，集合計(jì)劃管理人

需對(duì)所認(rèn)購(gòu)債券的過戶事宜承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

七、集合計(jì)劃參與、退出及分紅的資金清算?:帶格式的：縮進(jìn)：苜行縮進(jìn)：2字符）

（一）推廣期參與

1、集合計(jì)劃推廣期間，在集合計(jì)劃委托人參與本集合計(jì)劃申請(qǐng)日（T3）后

第2個(gè)工作日，即T+2日,推廣機(jī)構(gòu)招參與資金足額劃入:理人其聲W在中國(guó)證券登■記

結(jié)算公司開立的結(jié)算備付金賬戶。

2」中國(guó)證券受記結(jié)舁公司手公托人及與本集合計(jì)劃中期用5叱后殲24、

工作日，即日博參與境?金劃入認(rèn)購(gòu)專戶°

53.若集合計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束，不能滿足集合計(jì)劃管理合同生效的條件，由

集合計(jì)劃管理人按規(guī)定辦理資產(chǎn)返還事宜。

B；鄢安心蓼化成長(zhǎng)集合資產(chǎn)-

看理計(jì)則在張協(xié)祺

以上事項(xiàng)如中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有新規(guī)定，按新規(guī)定執(zhí)行。

（二）存續(xù)期參與和退出業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定

1、存續(xù)期內(nèi)集合計(jì)劃參與和退出的確認(rèn)、清算由集合計(jì)劃管理人指定的注冊(cè)

登記機(jī)構(gòu)負(fù)受辦理。

2、集合計(jì)劃管理人原則上每個(gè)工作日15:00前向集合計(jì)劃托管人發(fā)送前一工

作日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。

3、集合計(jì)劃管理人通過與集合計(jì)劃托管人建立的加密傳真系統(tǒng)或預(yù)留印鑒方

式發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方

式。集合計(jì)劃管理人向集合計(jì)劃托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。

4、如集合計(jì)劃管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本集合計(jì)劃的注冊(cè)卷記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證

上述相關(guān)事宜按時(shí)進(jìn)行。

5、關(guān)于集合計(jì)劃清算備付金的設(shè)立和管理

為滿足存續(xù)期內(nèi)退出及分紅資金匯劃的需要，由集合計(jì)劃管理人在中國(guó)登記

結(jié)算公司以集合計(jì)劃的名義開立集合計(jì)劃清算備付金賬戶，該眠戶由集合計(jì)劃管

理人管理。

6、對(duì)于集合計(jì)劃參與過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由集合計(jì)劃管理人負(fù)責(zé)與有

關(guān)當(dāng)事人確定到瞇日期并通知集合計(jì)劃托管人，到瞇日集合計(jì)劃資產(chǎn)沒有到達(dá)集

合計(jì)劃托管人處的，集合計(jì)劃托管人應(yīng)及時(shí)通知集合計(jì)劃管理人采取措施進(jìn)行催

收，由此給集合計(jì)劃造成損失的，管理人應(yīng)負(fù)貢向有關(guān)當(dāng)事人追償臭合計(jì)劃的損

失。

7、退出和分紅資金劃撥規(guī)定

撥付退出款或進(jìn)行集合計(jì)劃分紅時(shí)，如集合計(jì)劃銀行賬戶有足夠的資金，集

合計(jì)劃托管人應(yīng)按時(shí)撥付；因集合計(jì)劃銀行賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致集合計(jì)劃

托管人不能按時(shí)撥付，如系集合計(jì)劃管理人的原因造成，貪任由集合計(jì)劃管理人

承擔(dān)，集合計(jì)劃托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。

8、資金指令

除參與款項(xiàng)到達(dá)集合計(jì)劃托管人處的集合計(jì)劃賬戶需雙方按約定方式對(duì)維

外，全額劃出、退出和分紅資金劃撥時(shí)，集合計(jì)劃管理人需向集合計(jì)劃托管人下

達(dá)指令。

國(guó)都安心量化我..長(zhǎng)集合春產(chǎn).

資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資指令相同。

（三）存續(xù)期集合計(jì)劃資金清算時(shí)間安排

1、存續(xù)期集合計(jì)劃資金清算時(shí)間安排為：參與資金在T+3〃日內(nèi)清算，退出

資金在T+3Z日濟(jì)算。

2、T+1日15:00前，集合計(jì)劃管理人將T日參與、退出確認(rèn)的有效數(shù)據(jù)匯

總傳輸給集合計(jì)劃托管人。集合計(jì)劃管理人和托管人據(jù)此進(jìn)行參與、退出的集合

計(jì)劃會(huì)計(jì)處理。

3、集合計(jì)劃的參與退出款按凈額資金模式進(jìn)行交收。

當(dāng)托管賬戶存在凈應(yīng)收額時(shí)，資金交收日的15:00前管理人將凈應(yīng)收額從資

金清算的集合計(jì)劃備付金賬戶劃到集合計(jì)劃的托管距戶，托管人在資金到距后應(yīng)

通知管理人.并將有關(guān)書面憑證傳真給管理人進(jìn)行賬務(wù)處理。

當(dāng)托管賬戶存在凈應(yīng)付額時(shí)，資金交收日的前一日16:00前管理人將次日的

劃