國(guó)際經(jīng)濟(jì)法

一、國(guó)際貨物貿(mào)易法律制度

1980《聯(lián)合國(guó)貨物銷售合同公約》（UnitedNationsConventiononContractsforthe

InternationalSaleofGoods,CISG）公約的適用：公約適用于營(yíng)業(yè)地在不同國(guó)家當(dāng)

事人之間所訂立的貨物銷售合同：（1）如果這些國(guó)家是締約國(guó),或（2）

如果國(guó)際私法規(guī)則導(dǎo)致適用某一締約國(guó)的法律。

第二條使用了排除法：不適用于①消費(fèi)者合同；②拍賣的銷售；③

根據(jù)法院執(zhí)行令狀或其他令狀的銷售；④公債股票投資證券流通票據(jù)貨

幣的銷售；⑤船舶船只氣墊船或飛機(jī)的銷售；⑥電力的銷售（不適用于

消費(fèi)合同以及特殊的合同。

國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則2010（InternationalRulesfortheInterpretationofTradeTerms

INCOTERMS2oio）與INCOTERMS2000由當(dāng)事人選擇適用，效力上不是新

法取代舊法的關(guān)系。|重點(diǎn)掌握|：貿(mào)易術(shù)語(yǔ)通則的變化和兒個(gè)重要貿(mào)易術(shù)

語(yǔ)。

1、FOB,FreeOnBoard船上交貨,意指賣方在指定的裝運(yùn)港將貨

物裝上買方指定的船舶或通過(guò)取得已交付至船上貨物的方式交貨。自貨

物裝上船之時(shí)起，買方須承擔(dān)貨物滅失或損壞的一切風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用。賣方

應(yīng)將貨物在船上交付或者取得已在船上交付的貨物。FOB不適用于貨物

裝船前已經(jīng)交個(gè)承運(yùn)人的情況。

2>C1F,CostInsuranceandFreight僅用于海運(yùn)或內(nèi)河運(yùn)輸,是指

當(dāng)賣方將貨物運(yùn)至船上或取得已按此取得的貨物，即完成交貨。當(dāng)貨物

已運(yùn)至船上時(shí)，貨物滅失或毀損的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生轉(zhuǎn)移，賣方還必須訂立將貨

物運(yùn)至指定目的港的運(yùn)輸合同并支付運(yùn)費(fèi)和其他費(fèi)用。賣方還必須辦理

貨物在運(yùn)輸途中滅失或損壞風(fēng)險(xiǎn)的保險(xiǎn)，僅需投保最低險(xiǎn)別。

3、FCA,freecarrier貨交承運(yùn)人,賣方在賣方所在地或者其他指定

地點(diǎn)將貨物交給買方指定的承運(yùn)人或其他人，風(fēng)險(xiǎn)在交貨地點(diǎn)轉(zhuǎn)移給買

方。賣方負(fù)責(zé)貨物的出口清關(guān)，但并沒(méi)有義務(wù)辦理貨物進(jìn)口清關(guān)，負(fù)擔(dān)

任何進(jìn)口關(guān)稅或辦理任何進(jìn)口海關(guān)手續(xù)。

4、DAT,deliveredatterminal終點(diǎn)站交貨,可用于任何運(yùn)輸方式。

是指賣方在制定港口或目的地的指定終點(diǎn)站將已從運(yùn)輸工具上卸載下

來(lái)的貨物交給買方處置即完成交貨。賣方應(yīng)承擔(dān)將貨物運(yùn)至指定目的地

的一切風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用。賣方負(fù)責(zé)貨物的出口清關(guān)，但并沒(méi)有義務(wù)辦理進(jìn)口

清關(guān)，負(fù)擔(dān)進(jìn)口關(guān)稅或辦理任何進(jìn)口海關(guān)手續(xù)。

5>DAP,deliveredatpace目的地指定地點(diǎn)交貨,可用于任何單種

運(yùn)輸方式或多種運(yùn)輸方式，是指當(dāng)賣方在指定目的地將運(yùn)輸工具上準(zhǔn)備

卸載的貨物交給買方處置時(shí)即完成交貨。賣方負(fù)擔(dān)將貨物運(yùn)送到指定地

點(diǎn)的一切風(fēng)險(xiǎn)，負(fù)責(zé)貨物的出口清關(guān)，但沒(méi)有義務(wù)辦理貨物的進(jìn)口清關(guān),

負(fù)擔(dān)任何進(jìn)口關(guān)稅或辦理任何進(jìn)口海關(guān)手續(xù)。

2

考奄點(diǎn)3IA2”。年國(guó)際貿(mào)易術(shù)i"解糅通則11個(gè)術(shù)語(yǔ)的基本怙況

售稱后跟地名含義交貨地點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移省輸保險(xiǎn)

EXWD攵版裝式港裝貨地紀(jì)方工廠交貨時(shí)買方《買方）

賣方義FCA貨交承運(yùn)人攵長(zhǎng)上人片優(yōu)時(shí)

莠輕FAS的邊交優(yōu)裝貨泄&便地裝運(yùn)港船邊交貨時(shí)買方（買方）

河出配上交餅裝運(yùn)港船t裝運(yùn)港裝運(yùn)上船

CFR成本的運(yùn)費(fèi)裝達(dá)港船上裝運(yùn)港裝運(yùn)上加（買方》

C1F成奉加保齡債加運(yùn)儻裝運(yùn)港般上裝達(dá)港裝運(yùn)上船賣方

目的港目的膽

,CPT話勤付至父承運(yùn)人交貨時(shí)，工〃）

重CIP運(yùn)費(fèi)和保檢費(fèi)付至太木k：人攵賃時(shí)賣方

DAP目的地交貨指定n的地

DAT運(yùn)輸終?交貨U的港H的地指定H的地攵貨時(shí)賣方（賣方）

IM》P完稅父貨指定II的他

【出題點(diǎn)】

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區(qū)灣美皆用,“賣出？遺”除WI.

要絢（offer）:向一個(gè)或一個(gè)以上特定的人提出訂立合同的建議，如

果十分明確并且表明發(fā)價(jià)人在得到接受時(shí)承受約束的意旨，構(gòu)成發(fā)價(jià)。

構(gòu)成要件：①向一個(gè)或一個(gè)以上特定的人提出。②要約的內(nèi)容必須十分

確定（sufficientlydefinite）。十分確定，是指符合公約所提出的最低限度要求。

要約的撤回|（withdrawal）,要約人發(fā)出要約后，在其要約為到達(dá)受要

約人之前或到達(dá)受要約人的同時(shí)，以適當(dāng)?shù)姆绞綄⒃擁?xiàng)要約取消，使之

失去作用。不可撤銷的要約，也可以撤回。

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（4）買方擅自將貨物銷往賣方不知道的國(guó)家或地區(qū)而引起侵犯第

三人的工業(yè)產(chǎn)權(quán)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，賣方對(duì)此不負(fù)責(zé)任。

根本違約制度|（fundamentalbreach）,發(fā)端于英國(guó)普通法。一方當(dāng)事人違

反合同的結(jié)果，如使另一方當(dāng)事人蒙受損害，以至于剝奪了他根據(jù)合同

規(guī)定有權(quán)期待得到的東西，即為根本違反合同，除非違反合同一方并不

預(yù)知而且一個(gè)同等資格通情達(dá)理的人處于相同情況中也沒(méi)有理由預(yù)知

會(huì)發(fā)生這種結(jié)果。

根本違約必須符合以下條件：

（1）一方當(dāng)事人違反合同的結(jié)果是另一方蒙受損害，實(shí)際剝奪了

他根據(jù)合同規(guī)定有權(quán)期待得到的東西。

（2）違約方預(yù)知而且一個(gè)同等資格通情達(dá)理的人處于相同情況也

預(yù)知會(huì)發(fā)生根本違約的結(jié)果。

預(yù)期違約制度（anticipatorybreach）,在合同依法成立之后履行期屆滿之

前，當(dāng)事人一方明確肯定地拒絕履行合同或以其自身行為或客觀事實(shí)預(yù)

示其將不履行或不能履行合同的一種違約行為。

實(shí)際履行（specificperformance）是可供選擇的違約救濟(jì)措施之一S是指

在一方當(dāng)事人違約時(shí)，另一方當(dāng)事人要求其履行或者請(qǐng)求法院判決其履

行合同規(guī)定的特定義務(wù)，而不允許其以金錢或其他方式代替履行。

二、國(guó)際貨物運(yùn)輸與保險(xiǎn)法律制度

承運(yùn)人（carrier）,實(shí)踐中又稱船方，是指本人或委托他人以本人名

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義與托運(yùn)人訂立海上貨物運(yùn)輸合同的人。

實(shí)際承運(yùn)人(actualcarrier),實(shí)際承運(yùn)人是指接受承運(yùn)人委托，從

事海上運(yùn)輸或者部分運(yùn)輸?shù)娜恕?/p>

托運(yùn)人(shipper),實(shí)踐中又稱貨方，本人或者委托他人以本人名

義或者委托他人為本人與承運(yùn)人訂立海上運(yùn)輸合同的人。

多式聯(lián)運(yùn)合同(combinedtransportcontract),指多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人負(fù)

責(zé)將貨物以包括海上運(yùn)輸在內(nèi)的兩種或多種運(yùn)輸方式，從一地運(yùn)至另一

地，而由托運(yùn)人或者收貨人支付運(yùn)費(fèi)的合同。

承運(yùn)人的主要義務(wù)：

1、謹(jǐn)慎處理使船舶適航(sea-worthiness)

有三方面要求：

a、開(kāi)航前和開(kāi)航當(dāng)時(shí)，應(yīng)謹(jǐn)慎處理(duediligence)使船舶適航

b、承運(yùn)人應(yīng)妥善地配備船員、裝備船舶和配備供應(yīng)品

c、承運(yùn)人應(yīng)確保貨艙具有適合裝貨的能力

2、妥善和謹(jǐn)慎地管理貨物

妥善是技術(shù)上的要求，謹(jǐn)慎是責(zé)任心上的要求。

3、船舶不進(jìn)行不合理繞航

繞航(deviation),是指船舶在航行中駛離承運(yùn)人和托運(yùn)人事先約定

的或者習(xí)慣的或者地理上的航線。

4、在約定的時(shí)間和約定的卸貨港交付貨物

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虧艙費(fèi)(deadfreight),又稱空艙費(fèi)，是指托運(yùn)人未能按合同規(guī)定

的貨物數(shù)量交貨，致使承運(yùn)人船舶的訂艙位部分空艙，托運(yùn)人應(yīng)向承運(yùn)

人支付虧艙費(fèi)。

滯期費(fèi)(demurrage),是指托運(yùn)人未能按合同規(guī)定的裝卸時(shí)間完成

裝卸貨物，而需延長(zhǎng)裝卸時(shí)間，應(yīng)山托運(yùn)人向承運(yùn)人支付延長(zhǎng)裝卸時(shí)間

的費(fèi)用。

當(dāng)托運(yùn)人或收貨人不支付運(yùn)費(fèi)、共同海損分?jǐn)傎M(fèi)用或其他有關(guān)款項(xiàng)

時(shí)，承運(yùn)人有權(quán)按照合同的規(guī)定或法律的規(guī)定，留置托運(yùn)人的貨物，以

保證其請(qǐng)求權(quán)實(shí)現(xiàn)。

提單(billoflading,B/L),是指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物

已由承運(yùn)人接管或者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。

已裝船提單(shippedB/L,onboardB/L)與收貨待運(yùn)提單(received

forshipmentB/L)：已裝船提單是在貨物裝船以后，承運(yùn)人簽發(fā)的載明

裝貨船舶名稱及裝船日起的提單。

收貨待運(yùn)提單(ReceivedforShipmentB/L),是指承運(yùn)人在接受貨物以

后，實(shí)際裝船之前，應(yīng)托運(yùn)人要求而簽發(fā)的提單。

清潔提單(cleanB/D,是指沒(méi)有任何表明貨物或外包裝的外表狀

態(tài)不良的批注的提電。所謂貨物外表狀態(tài)，是指承運(yùn)人收到貨物時(shí)，憑

目力或通常的方法所能觀察到貨物表面的狀態(tài)。

不清潔提單(uncleanB/L或FoulB/L),是指附有貨物或包裝外表

狀況受損或存在缺陷批注的提單。

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不記名提單(bearerB/L),是指托運(yùn)人不具體指定收貨人，在收貨

人一欄只注明持有人或交與持票人字樣，又稱作空白提單(openB/L或

blankB/L)。

指示提單(orderB/D,是指托運(yùn)人在收貨人欄內(nèi)載明憑指示或憑

某人指示等字樣的提單，指示提單通過(guò)背書(shū)可自山轉(zhuǎn)讓。憑指示視為不

記名指示，視為由托運(yùn)人指示；憑某人指示稱為記名指示，通常載明由

托運(yùn)人指示或銀行指示，承運(yùn)人按記名的指示人指示交付貨物。

倒簽提單(anti-datedB/D,是指貨物裝船后，承運(yùn)人簽發(fā)的一種

早于貨物實(shí)際裝船日期的已裝船提單(為倒簽和出具的保函為欺詐絕對(duì)

無(wú)效)。

船長(zhǎng)提單(masterB/L),是指載貨船舶的所有人、經(jīng)營(yíng)人或其代理

人及船長(zhǎng)簽發(fā)給無(wú)船承運(yùn)人的提單。

預(yù)借提單(advancedB/L),是指貨物尚未裝船或尚未全部裝船，或

貨物接近被承運(yùn)人接管的情況下簽發(fā)的已裝船提單。

新杰森條款(NewJesonClause),該條款使得由于承運(yùn)人、受雇人

或代理人的疏忽或過(guò)失引起的共同海損得以成立。該條款規(guī)定，如果在

航次開(kāi)始之前或之后，由于無(wú)論是疏忽與否的任何原因引起的意外、危

險(xiǎn)、損壞或?yàn)?zāi)難，根據(jù)法令、合同或其他規(guī)定，承運(yùn)人對(duì)此類事件或此

類事件的后果都不負(fù)責(zé)任。

互有過(guò)失碰撞條款(bothtoblamecollisionclause),由于雙方互有

過(guò)失造成船舶碰撞，致使所載貨物遭受損失，雙方對(duì)互有過(guò)失負(fù)連帶責(zé)

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任，并以平分責(zé)任原則劃分雙方的責(zé)任。

保函(letterofindemnity,LOI或backletter),是一方向另一方作

出的請(qǐng)求對(duì)方為或不為一定的行為，并且保證承擔(dān)由于對(duì)方遵行該項(xiàng)請(qǐng)

求所造成的經(jīng)濟(jì)損失的一種書(shū)面承諾。海運(yùn)實(shí)踐中的保函通常有以下三

種；為提貨出具的保函；為取得清潔提單出具的保函；為預(yù)借或倒簽提

單而出具的保函。

對(duì)于保函的法律效力，學(xué)界主流看法是認(rèn)為基本有效，但有兩種不

同角度的觀點(diǎn)：

主流觀點(diǎn)認(rèn)為憑保函無(wú)單放貨行為是善意的商業(yè)行為，出具的保函有

效，惡意保函無(wú)效；另一觀點(diǎn)認(rèn)為無(wú)單放貨保函擔(dān)保的主債是承運(yùn)人與

無(wú)單提貨人之間的不當(dāng)?shù)美畟?，該債?quán)債務(wù)關(guān)系受法律保護(hù)，應(yīng)以不

當(dāng)?shù)美鱾姆尚再|(zhì)來(lái)確定無(wú)單放貨保函的效力。

三、無(wú)單放貨的法律后果：

理論上對(duì)其認(rèn)定有以下幾個(gè)方面：侵權(quán)行為、違約行為、侵權(quán)與違

約行為的競(jìng)合。

最高院司法解釋明確在承運(yùn)人無(wú)正本提單放貨的情況下，正本斃單持有

人可以要求承運(yùn)人與取貨的人承擔(dān)連帶責(zé)任。

承運(yùn)人的賠償責(zé)任：

1、承運(yùn)人無(wú)單放貨，正本提單持有人可要求其承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任或違約責(zé)

任；

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2、承運(yùn)人的賠償額為貨物裝船時(shí)的C1F價(jià)

3、不適用海事賠償責(zé)任限制

承運(yùn)人可免責(zé)的情形：(P89)

1、承運(yùn)人依照卸貨港所在地法律，將貨物交付給當(dāng)?shù)睾ｊP(guān)或者港

口當(dāng)局的，或由法院依法裁定拍賣。

2、承運(yùn)人按照記名提單托運(yùn)人的要求中止運(yùn)輸，返還貨物，變更

到達(dá)地或者將貨物交給其他收貨人。

3、其他正本提單已提貨。

訴訟時(shí)效為一年適用中國(guó)海商法

海運(yùn)單(seawaybill,SWB),乂稱運(yùn)單(waybill,W/B),是證明

國(guó)際海上貨物運(yùn)輸合同和貨物由承運(yùn)人接收或者裝船以及承運(yùn)人保證

將貨物交給記名的收貨人的一種不可流通的單證。

海運(yùn)單于提單相比的優(yōu)點(diǎn)：

1、海運(yùn)單格式簡(jiǎn)便、內(nèi)容簡(jiǎn)單，不具有背面條款。

2、由于提取貨物并不需要遞交海運(yùn)單，只要證明其是海運(yùn)單上被

記載的或被指示的人，就免除了承運(yùn)人和收貨人因等待正本提單而招致

的損失。

3、海運(yùn)單的不可轉(zhuǎn)讓性和不具有物權(quán)憑證的作用，使其成為一種

安全的單證，即使被第三者非法獲得，也不能提取海運(yùn)單項(xiàng)下的貨物。

4、海運(yùn)單的證據(jù)效力低于提單

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總而言之，提單收貨人是因其合法持有提單而享有包括訴權(quán)在內(nèi)

的各項(xiàng)權(quán)利；海運(yùn)心收貨人則是因其提取貨物而享有訴權(quán)。

四、承運(yùn)人的適航義務(wù)

a、船舶處于適航狀態(tài)

適航(seaworthiness),是指船舶的構(gòu)造、強(qiáng)度、裝備能抵御一般

的海上風(fēng)險(xiǎn)。承運(yùn)人或其雇用人員在開(kāi)航前和開(kāi)航當(dāng)時(shí)應(yīng)恪盡職責(zé)使船

舶處于適航狀態(tài)，如果未能處于適航狀態(tài)，就應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。

b、配備船員、裝備船舶和配備供應(yīng)品

c、貨艙裝貨能力

2、承運(yùn)人的管貨義務(wù)

適當(dāng)而謹(jǐn)慎地裝貨搬移、配載、運(yùn)送、保管、照料和卸載所運(yùn)送的

貨物

3、承運(yùn)人的免責(zé)條款

1)承運(yùn)人的航行過(guò)失免責(zé)條款

對(duì)于船長(zhǎng)船員引航員或承運(yùn)人的受雇人員在駕駛船舶或管理船舶

上的行為、疏忽或過(guò)失引起的貨物滅失或損壞，承運(yùn)人可以免除賠償責(zé)

任。

喜馬拉雅條款(himalayaclause),船方的雇用人員包括船長(zhǎng)、船員

或其代理人員。船方的雇用人員在受雇期間，由于其過(guò)失造成人身或貨

物的損失，不論其是否屬于運(yùn)輸合同的當(dāng)事方，與船方一樣享有免責(zé)和

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限制的規(guī)定。

號(hào)府點(diǎn)匕卜四國(guó)際海上貨物運(yùn)輸法律制度之提取乖要國(guó)際公約及中國(guó)海商法》

海牙規(guī)則維斯比現(xiàn)則漢保規(guī)則中國(guó)4制商法》

骯行過(guò)失無(wú)

免責(zé)無(wú)過(guò)失免費(fèi)航行過(guò)失+無(wú)過(guò)失免責(zé)

過(guò)失免費(fèi)

不完全的過(guò)失

「任聯(lián)礎(chǔ)完全的過(guò)失責(zé)任制不完全的過(guò)失責(zé)任制

貴任制

集裝箱：接到交

責(zé)任期間裝到卸接到交

非集裝箱：裝到卸

M.海牙規(guī)則

有.充任限穩(wěn)力遲交

貨物應(yīng)付電貨的2.5

關(guān)于延遲去任

儕.但不應(yīng)招過(guò)總

運(yùn)費(fèi)

無(wú)規(guī)定

承認(rèn)善至保函在托運(yùn)，海商法.無(wú)明確劃定.

關(guān)卜保南人和改運(yùn)人之間為實(shí)踐做法蕾照,.漢堡規(guī)

有效則

1年.可協(xié)商延K；

1年1時(shí)第三者的追償

1印《自交貨對(duì)第-杵的追償訴

訴訟時(shí)效2年訴訟還力90H的寬

之日起)訟還有3個(gè)月的寬

限期

限期

履約方(performingparty)：是指承運(yùn)人以外的，履行或者承諾履

行承運(yùn)人在運(yùn)輸合同下有關(guān)貨物接收、裝載、操作、積載、運(yùn)輸、照料、

卸載或者交付的任何義務(wù)的人，以該人直接或者間接在承運(yùn)人的要求、

監(jiān)督或者控制下行事為限，不包括不由承運(yùn)人而由托運(yùn)人、單證托運(yùn)人、

控制方或者收貨人直接或者間接委托的任何人。

海運(yùn)履約方(maritimeperfoimingparty)：僅限于貨物自裝貨港至卸

貨港期間履行或者承諾履行承運(yùn)人任何義務(wù)的履約方。內(nèi)陸承運(yùn)人僅在

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履行或者承諾履行其完全在港區(qū)范圍內(nèi)的服務(wù)時(shí)方為海運(yùn)履約方。

海上保險(xiǎn)(marineinsurance),是指由保險(xiǎn)人對(duì)被保險(xiǎn)人因海上危

險(xiǎn)和意外事故所造成的財(cái)產(chǎn)損失所引起的經(jīng)濟(jì)責(zé)任，按照約定的條件和

范圍給予補(bǔ)償?shù)囊环N制度。

保險(xiǎn)利益原則(insurableinterest)：投保人和被保險(xiǎn)人對(duì)于保險(xiǎn)標(biāo)

的具有法律上認(rèn)可的利益和經(jīng)濟(jì)上的利害關(guān)系。確定保險(xiǎn)利益原則的意

義在于防止保險(xiǎn)作為賭博的手段，防止道德危險(xiǎn)的發(fā)生。

道德危險(xiǎn)(moralhazard),是指保險(xiǎn)合同的投保人、被保險(xiǎn)人或其

他利害關(guān)系人，為謀取保險(xiǎn)賠款或給付保險(xiǎn)金，利用自身信息優(yōu)勢(shì)，通

過(guò)故意的作為或不作為，造成保險(xiǎn)事故發(fā)生或擴(kuò)大保險(xiǎn)標(biāo)的的損失的風(fēng)

險(xiǎn)。

最大誠(chéng)信原則(utmostgoodfaith),是指保險(xiǎn)人與被保險(xiǎn)人在簽訂

保險(xiǎn)合同時(shí)，必須以有誠(chéng)意、守信用、不隱瞞作為簽約依據(jù)的主要情況

和條件。

近因原則(proximatecause),是指只有當(dāng)承保危險(xiǎn)是造成保險(xiǎn)標(biāo)的

損失的近因時(shí)，保險(xiǎn)人才需要對(duì)被保險(xiǎn)人進(jìn)行保險(xiǎn)賠付，而對(duì)于承保范

圍以外的原因造成的損失，保險(xiǎn)人不負(fù)賠償責(zé)任。

五、海上保險(xiǎn)標(biāo)的的全部損失

1、全部損失(totalloss),是指保險(xiǎn)標(biāo)的遭受海損后，已經(jīng)全部毀

壞，失去了原有的用途?？煞譃閷?shí)際全損和推定全損。

13

a＞實(shí)際全損(actualtotalloss),是指保險(xiǎn)標(biāo)的發(fā)生事故后滅失，或

者受到嚴(yán)重?fù)p壞完全失去原有形體、效用，不能再歸被保險(xiǎn)人擁有。

b、推定全損(constructivetotalloss),是指保險(xiǎn)標(biāo)的物質(zhì)上未達(dá)到

全部損壞或滅失，但已失去價(jià)值，或者雖有一定價(jià)值，但其修復(fù)費(fèi)會(huì)接

近或超過(guò)原有價(jià)值。

2、部分損失(PartialLoss)是指保險(xiǎn)標(biāo)的發(fā)生保險(xiǎn)事故后造成部分

損壞，受損價(jià)值沒(méi)有達(dá)到保險(xiǎn)金額。實(shí)質(zhì)上，保險(xiǎn)標(biāo)的損失沒(méi)有構(gòu)成實(shí)

際全損或推定全損，即為部分損失。

單獨(dú)海損(particularaverageP.A.),是指因自然災(zāi)害或者意外事故

直接導(dǎo)致的船舶或貨物的損害。常見(jiàn)的單獨(dú)海損有船舶觸礁、擱淺、碰

撞、失火和惡劣氣候等直接造成的船舶或者貨物的損失。

共同海損(generalaverageG.A.),是指在同一航程中,船舶、貨物

和其他財(cái)產(chǎn)遭受共同危險(xiǎn)時(shí)，為了共同安全和利益采取有意的、合理的

措施，人為造成的特殊犧牲和額外支付的費(fèi)用。

委付(abandonment),是指保險(xiǎn)標(biāo)的造成推定全損時(shí)，被保險(xiǎn)人將

該保險(xiǎn)標(biāo)的、其所有權(quán)以及基于所有權(quán)而享有的請(qǐng)求權(quán)等一切權(quán)利轉(zhuǎn)移

給保險(xiǎn)人，而請(qǐng)求保險(xiǎn)人賠償全部保險(xiǎn)金額的法律行為。

實(shí)踐中，被保險(xiǎn)人提出委付必須具備以下四個(gè)法定條件：

1、委付必須以保險(xiǎn)標(biāo)的的推定全損為條件

2、委付不得附帶條件

3、委付必須將保險(xiǎn)標(biāo)的的一切權(quán)利轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)人

14

4、委付必須有明確的意思表示

代位求償權(quán)(subrogation),是指保險(xiǎn)標(biāo)的的損失是由第三者行為造

成時(shí)，投保人向保險(xiǎn)人取得賠償后，把向第三者追償?shù)臋?quán)利轉(zhuǎn)讓給保險(xiǎn)

人，保險(xiǎn)人有權(quán)向過(guò)失責(zé)任方提出補(bǔ)償。實(shí)踐中代位權(quán)一般由合同責(zé)任、

侵權(quán)行為、不當(dāng)?shù)美凸餐p引起。

代位求償?shù)某闪l件：

1、保險(xiǎn)標(biāo)的的損失由第三者造成

2、保險(xiǎn)標(biāo)的的損失是全部損失或部分損失

3、被保險(xiǎn)人遭受保險(xiǎn)標(biāo)的損失后未向加害人索賠

4、保險(xiǎn)人向被保險(xiǎn)人支付賠償

委付和代位求償?shù)膮^(qū)別：

1、委付適用于推定全損，而代位求償權(quán)適用于全部損失或部分損

失。

2、委付轉(zhuǎn)讓的是保險(xiǎn)標(biāo)的的所有權(quán)及其他有關(guān)的權(quán)利和義務(wù)，而

代位求償權(quán)是向第三者追償?shù)臋?quán)利。

3、委付是保險(xiǎn)人取得保險(xiǎn)標(biāo)的所有權(quán)后，向被保險(xiǎn)人支付保險(xiǎn)賠

款，代位求償權(quán)是以保險(xiǎn)人向被保險(xiǎn)人支付賠償為前提。

平安險(xiǎn)(freefromparticularaverage),即單獨(dú)海損不賠。平安險(xiǎn)只

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承擔(dān)由于海損事故和自然災(zāi)害造成的全部損失和特定意外事故。

水漬險(xiǎn)（withparticularaverage）,即負(fù)責(zé)單獨(dú)海損的賠償。

一切險(xiǎn)（allrisks）,承保的責(zé)任范圍除包括平安險(xiǎn)和水漬險(xiǎn)的全部

責(zé)任外，還負(fù)責(zé)被保險(xiǎn)貨物在運(yùn)輸中由于外來(lái)原因的全部或部分損失。

號(hào)杳點(diǎn)七rn_國(guó)際貨物運(yùn)抽保險(xiǎn)法律制度之確上險(xiǎn)別的曲個(gè)依據(jù)

①自然尖害（自然力屈.不可避免,

（1＞海上風(fēng)險(xiǎn)

②意外事故《恪盡注意可以避免）

1.風(fēng)險(xiǎn)①一般外來(lái)風(fēng)險(xiǎn)

⑵外來(lái)風(fēng)險(xiǎn)②特別外來(lái)風(fēng)齡（政治或行政因木）

①特殊外來(lái)風(fēng)聆（故爭(zhēng).臭1J

第實(shí)際全榻

U）全部損失

②椎定全播

2損失

①共同海假

（2）部分損失

②單獨(dú)海損

［出題點(diǎn)］

1.推定全損晶干全部損失.

2.共同海損屬于部分損失。

3.?！蛉缩鄹逗?即取尋破保險(xiǎn)人對(duì)得三者的損轡爵儲(chǔ)請(qǐng)求權(quán)

號(hào)著點(diǎn)七I?六國(guó)際貨物運(yùn)輸保期法律制度之共同海損

1.慨念同一海上航程，為「船貨共同安全：有意合理有效地，采取措施造成的犧柱或費(fèi)用

一”?■?■?l??“III一一

!（1）運(yùn)輸在卜拗失由受益人分?jǐn)?/p>

2?后果--------------------------------------------------------------

（2）保險(xiǎn)法卜所衣陽(yáng)別郡電償共同海拗的輛杵.次用和分儺

六、支付

遠(yuǎn)期外匯交易（forwardtransactions）,是指交易雙方事先訂立合同,

依照事先約定的匯率、數(shù)量和將來(lái)交割的期限，在期限到來(lái)時(shí)依合同的

約定進(jìn)行交割的交易方式。最基本，最簡(jiǎn)單可行的方法。

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掉期交易(sw叩transaction),是指在買進(jìn)或賣出即期外匯的同時(shí)，

賣出或買進(jìn)遠(yuǎn)期外匯的交易方式，其實(shí)是一種對(duì)沖的交易。

外幣期權(quán)交易(currencyoption),是指在一定約定的時(shí)期內(nèi)按約定

的匯率買賣約定數(shù)量外幣的權(quán)利。

匯付(remittance)：匯付是買方主動(dòng)將款項(xiàng)匯給賣方的一種付款方

式。

托收(collection),是由賣方開(kāi)出以買方為付款人的匯票，委托向

銀行向買方收取貨款的一種支付方式。

托收的種類：光票托收(cleancollection)和跟單托收(documentary

collection)

光票托收，是指賣方僅僅開(kāi)出匯票委托銀行代為收款，且不附隨任

何單據(jù)

跟單托收：賣方委托銀行收款時(shí)，不僅將匯票交給銀行，而且連同

提單、保險(xiǎn)單、商業(yè)發(fā)票等相應(yīng)的單據(jù)一同交給銀行，由銀行向買方收

款，并指示銀行只有在買方付款或承兌時(shí)才能將單據(jù)交給買方。

跟單托收又可分為付款交單和承兌交單

付款交單(documentsagainstpayment,D/P),買方獲得貨運(yùn)單據(jù)必

須以付清貨款為前提。

承兌交單(documentsagainstacceptance,D/A),在承兌中使用的必

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定是遠(yuǎn)期匯票，買方承兌了就可以取得貨運(yùn)單據(jù)。

1、委托人與托收行之間，委托代理

2、托收行與代收行之間，委托代理

3、代收行和付款人之間無(wú)合同關(guān)系

4、委托人與付款人之間是合同關(guān)系

5、代收行與委托人之間也沒(méi)有直接的合同關(guān)系

銀行的責(zé)任與豁免：

1、銀行并無(wú)檢驗(yàn)單據(jù)的義務(wù)，只需核實(shí)單據(jù)與托收指示書(shū)上所列

單據(jù)是否表面一致

2、銀行對(duì)延誤免責(zé)

3、不可抗力免責(zé)

4、拒付與拒絕證書(shū)。托收銀行在收到匯票被拒付通知后，必須在

合理時(shí)間內(nèi)對(duì)代收行作出進(jìn)一步處理單據(jù)的指示；如果拒付90天內(nèi)仍

未接到該項(xiàng)指示，代收行可將單據(jù)退回托收行；銀行無(wú)義務(wù)作出拒絕證

書(shū)。

信用證的法律特點(diǎn)：

1、獨(dú)立于國(guó)際貨物買賣合同

2、信用證是銀行附條件的付款承諾

3、信用證是單據(jù)買賣，銀行僅處理單據(jù)，不涉及履約行為

4、銀行承擔(dān)第一付款責(zé)任

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信用證關(guān)系中的當(dāng)事人：(注意名詞解釋)

1、開(kāi)證申請(qǐng)人(applicant),根據(jù)合同要求向銀行申請(qǐng)開(kāi)立信用證的人

2、開(kāi)證行(issuingbank),接受開(kāi)證申請(qǐng)人的委托或?yàn)槠渥陨黹_(kāi)立信用

證的銀行，一般是買方所在地銀行

3、通知行(advisingbank),接受開(kāi)證行的委托，負(fù)責(zé)將信用證通知受

益人的銀行，一般是賣方所在地銀行，是開(kāi)證行的代理行或有業(yè)務(wù)往來(lái)

的關(guān)聯(lián)行。

4、受益人(beneficiary),有權(quán)享受信用證上的利益的人，即國(guó)際貨物

買賣合同中的賣方，他是支付關(guān)系中的債權(quán)人。

5、議付行(negotiatingbank),愿意買進(jìn)或貼現(xiàn)受益人按信用證開(kāi)出

的匯票的銀行。議付行可以是指定的，也可以是非指定的?？梢允峭ㄖ?/p>

行，也可以是其他銀行。

6、保兌行(confirmingbank)9在開(kāi)出的不可撤銷信用證上加上自己保

兌責(zé)任的銀行。其對(duì)信用證獨(dú)立負(fù)責(zé)，承擔(dān)必須付款或承兌的責(zé)任。

7、付款行(payingbank),信用證上指定的承擔(dān)最后付款責(zé)任的銀行，

可以是開(kāi)證行，也可以指定開(kāi)證行以外的其他銀行作為付款行。

8、受讓人(transferee),又稱第二受益人(secondbeneficiary),是指受

受益人轉(zhuǎn)讓而使用信用證的人。

9、償付銀行(reimbursingbank),又稱清算銀行，是指受開(kāi)證行在信用

證中的委托，代替開(kāi)證行償還議付行墊付的款項(xiàng)的第三國(guó)銀行，也就是

開(kāi)證行指定的對(duì)議付行或付款行進(jìn)行償付的代理人，償付銀行的出現(xiàn)往

19

往是由于開(kāi)征好的資金面高度集中在第三國(guó)的緣故。

信用證的種類：

1、跟單信用證(documentsL/C)與光票信用證(cleanL/C)

光票信用證是指憑不附貨運(yùn)單據(jù)的匯票付款的信用證，而銀行之所以愿

意在其中承擔(dān)保證付款的責(zé)任，就在于是以賣方交付相應(yīng)的貨運(yùn)單據(jù)為

前提的，所以實(shí)踐中極少。跟單信用證是指憑跟單匯票或僅憑單據(jù)付款

的信用證。

2、可撤銷信用證(revocableL/C)和不可撤銷信用證(irrevocableL/C)。

根據(jù)UCP600,信用證不可撤銷，即使信用證中對(duì)此未作指示也是如此。

3、保兌信用證(confirm6dL/C)和不保兌信用證(unconfirmedL/C),

保兌即保證兌付，凡是經(jīng)過(guò)一家銀行開(kāi)立的信用證經(jīng)由另一家銀行保兌

的，即為保兌信用證。

4、即期信用證(sightL/C)和遠(yuǎn)期信用證(usanceL/C),凡是信用證

規(guī)定受益人需開(kāi)立即期匯票收款，銀行保證見(jiàn)票即付的，稱為即期信用

證；凡是信用證規(guī)定受益人須開(kāi)立遠(yuǎn)期匯票付款的，為遠(yuǎn)期信用證，遠(yuǎn)

期信用證中的遠(yuǎn)期匯票要先經(jīng)承兌才能獲得付款。

5、可轉(zhuǎn)讓信用證(transferableL/C)和可分割信用證(divisibleL/C)可

轉(zhuǎn)讓信用證是指受益人有權(quán)將其部分或全部權(quán)利轉(zhuǎn)讓給第三人適用的

信用證，可轉(zhuǎn)讓信用證只能作一次轉(zhuǎn)讓，在信用證準(zhǔn)許分批裝運(yùn)的條件

下，可轉(zhuǎn)讓的信用證可以個(gè)別辦理轉(zhuǎn)讓，此項(xiàng)分割辦理轉(zhuǎn)讓的總額仍視

作信用證的第一次轉(zhuǎn)讓；可分割的信用證，是指受益人有權(quán)將信用證轉(zhuǎn)

20

讓給兩個(gè)或兩個(gè)以上的人使用的信用證。

6^循環(huán)信用證(revolvingL/C)和非循環(huán)信用證(non—revolvingL/C)

一般信用證，以開(kāi)征金額作為受益人能使用的最高額度，無(wú)論一次裝運(yùn)

或分批裝運(yùn)，其累計(jì)金額超過(guò)此額度后，開(kāi)證行即不負(fù)責(zé)任，此為非循

環(huán)信用證；有時(shí)進(jìn)口商簽訂的合同，往往需要在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)分批完成，

進(jìn)口商為了節(jié)省開(kāi)證手續(xù)和押金，要求開(kāi)立循環(huán)信用證，它是指信用證

的金額被出口商全部或部分使用后，能夠恢復(fù)到原金額,循環(huán)多次使用,

直到信用證達(dá)到規(guī)定的次數(shù)、時(shí)間或金額為止。

7、對(duì)開(kāi)信用證(reciprocalL/C)

當(dāng)交易雙方進(jìn)行互有進(jìn)出口或互相有關(guān)聯(lián)的交易時(shí)，雙方都對(duì)其進(jìn)口部

分向?qū)Ψ介_(kāi)立信用證，這稱為對(duì)開(kāi)信用證。在對(duì)開(kāi)信用證中，一張信用

證的受益人和開(kāi)證申請(qǐng)人同時(shí)又是第二張信用證的開(kāi)證申請(qǐng)人和受益

人。

8、備用信用證(standbyL/C),是一種特殊形式的光票信用證，它是

開(kāi)證行保證主債務(wù)人不履行其義務(wù)時(shí)由開(kāi)證行保證付款的憑證。

嚴(yán)格相符是信用證交易的基本原則，也是信用證支付方式賴以存

在的基礎(chǔ)。所謂嚴(yán)格相符，是指賣方向銀行提供的各種單據(jù)必須在表面

上與信用證完全一致。包括單證相符和單單相符。單證相符要求賣方所

提供的各種單據(jù)相互之間應(yīng)完全一致。嚴(yán)格即要求賣方所提供的單據(jù)應(yīng)

與信用證完全一致，如果不相符，即使是微小的差距，銀行也有權(quán)拒絕

付款；嚴(yán)格是對(duì)同時(shí)也是對(duì)銀行的要求，如果賣方提供的單據(jù)與信用證

21

完全一致，銀行必須付款，即使賣方的交貨行為可能存在問(wèn)題。

信用證當(dāng)事人間的關(guān)系：

1、國(guó)際貨物買賣合同中買賣雙方的關(guān)系，在信用證中即開(kāi)證申

請(qǐng)人和受益人之間的關(guān)系。

2、開(kāi)證申請(qǐng)人與開(kāi)證行之間，基于開(kāi)證申請(qǐng)書(shū)建立起來(lái)的合同

關(guān)系，該合同獨(dú)立于買賣合同。

3、開(kāi)證行與通知行的關(guān)系：委托代理關(guān)系。

4、通知行與受益人之間不存在合同關(guān)系。

5、通知行與開(kāi)證申請(qǐng)人之間不存在直接合同的關(guān)系。

6、開(kāi)證行與受益人之間：因開(kāi)證行開(kāi)立的是不可撤銷的信用證,

信用證送達(dá)受益人生效后，雙方就建立了一種互有約束力的合同關(guān)系。

這個(gè)合同既獨(dú)立于買賣合同，也獨(dú)立于買方與開(kāi)證行之間根據(jù)開(kāi)證申請(qǐng)

書(shū)建立的合同。

欺詐例外的例外：

1、開(kāi)證行的指定人、授權(quán)人己按照開(kāi)證行的指令善意地進(jìn)行了

付款

2、開(kāi)證行或其指定人、授權(quán)人已對(duì)信用證項(xiàng)下票據(jù)善意地做出

了承兌

3、保兌行善意地履行了付款義務(wù)

4、議付行善意地進(jìn)行了議付

22

福費(fèi)廷(forfaiting),通常是指包買商從企業(yè)那里無(wú)追索權(quán)地購(gòu)買

已經(jīng)承兌的，并通常是由進(jìn)出口商所在地銀行擔(dān)保的遠(yuǎn)期匯票或本票的

融資方式。

發(fā)票貼現(xiàn)(invoicediscounting),是指出口商將現(xiàn)在或?qū)?lái)基于其

與進(jìn)口商訂立的出口銷售合同項(xiàng)下產(chǎn)生的應(yīng)收款轉(zhuǎn)讓給銀行，由銀行為

其提供貿(mào)易融資應(yīng)收款催收等服務(wù)。

資產(chǎn)證券化(securitization),是指將能夠產(chǎn)生穩(wěn)定收入流的資產(chǎn)出

售給一個(gè)獨(dú)立的實(shí)體，由該實(shí)體以這些資產(chǎn)發(fā)行證券，并用發(fā)行證券所

籌集的資金來(lái)支付購(gòu)買資產(chǎn)的價(jià)格。

項(xiàng)目融資(projectfinancing)o在項(xiàng)目融資中，貸款銀行將資金資

金提供給項(xiàng)目人，而貸款的償還是以項(xiàng)目未來(lái)的受益作為擔(dān)保，銀行和

項(xiàng)目人的協(xié)議中有時(shí)含有項(xiàng)目未來(lái)受益轉(zhuǎn)讓給銀行的條款，這時(shí)就會(huì)產(chǎn)

生應(yīng)收款的轉(zhuǎn)讓。

國(guó)際保付代理(internationalfactoring),是由保理商通過(guò)發(fā)信審查,

為短期賒銷出口商提供信用管理財(cái)務(wù)管理壞賬擔(dān)保和應(yīng)收款催討及融

資的一種綜合性結(jié)算融資服務(wù)。

發(fā)票貼現(xiàn)(invoicediscounting),是指出口商將現(xiàn)在或?qū)?lái)基于其

與進(jìn)口商訂立的出口銷售合同項(xiàng)下產(chǎn)生的應(yīng)收款轉(zhuǎn)讓給銀行，由銀行為

其提供貿(mào)易融資應(yīng)收款催收等服務(wù)。

資產(chǎn)證券化(securitization),是指將能夠產(chǎn)生穩(wěn)定收入流的資產(chǎn)出

售給一個(gè)獨(dú)立的實(shí)體，由該實(shí)體以這些資產(chǎn)發(fā)行證券，并用發(fā)行證券所

23

籌集的資金來(lái)支付購(gòu)買資產(chǎn)的價(jià)格。

項(xiàng)目融資(projectfinancing)o在項(xiàng)目融資中，貸款銀行將資金資

金提供給項(xiàng)目人，而貸款的償還是以項(xiàng)目未來(lái)的受益作為擔(dān)保，銀行和

項(xiàng)目人的協(xié)議中有時(shí)含有項(xiàng)目未來(lái)受益轉(zhuǎn)讓給銀行的條款，這時(shí)就會(huì)產(chǎn)

生應(yīng)收款的轉(zhuǎn)讓。

國(guó)際保付代理(internationalfactoring),是由保理商通過(guò)資信審查,

為短期賒銷出口商提供信用管理財(cái)務(wù)管理壞賬擔(dān)保和應(yīng)收款催討及融

資的一種綜合性結(jié)算融資服務(wù)。

七、WTO與中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易管理制度

WTO基本原則

1、非歧視原則(non—discrimination),WTO的重要原則之一,各

締約方之間應(yīng)在無(wú)歧視的基礎(chǔ)上進(jìn)行貿(mào)易，相互間的貿(mào)易關(guān)系中不應(yīng)存

在差別待遇。主要通過(guò)最惠國(guó)待遇和國(guó)民待遇實(shí)現(xiàn)。

2、最惠國(guó)待遇原則(MFNtreatment),締約一方現(xiàn)在和將來(lái)給予任

何第三方的一切特權(quán)、優(yōu)惠和豁免，也同樣給予締約對(duì)方。其基本要求

是使締約一方在締約另一方享有不低于任何第三方享有或可能享有的

待遇。最惠國(guó)待遇分為有條件的最惠國(guó)待遇原則和無(wú)條件的最惠國(guó)待

遇。有條件的最惠國(guó)待遇，是指締約一方已經(jīng)或?qū)?lái)給予任何第三方的

優(yōu)惠特權(quán)和豁免是有條件的，締約另一方必須提供相應(yīng)的補(bǔ)償才能享

有。

最惠國(guó)待遇的例外:

24

1)一般例外和國(guó)家安全例外

2)關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)

3)對(duì)發(fā)展中國(guó)家實(shí)行的差別和特殊待遇

4)邊境貿(mào)易

5)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域允許各成員方保留一些例外。

3、國(guó)民待遇：締約一方保證締約另一方的公民、企業(yè)在本國(guó)境內(nèi)享受

與本國(guó)公民、企業(yè)同等的待遇。

4、關(guān)稅減讓和一般性取消數(shù)量限制原則

關(guān)稅減讓原則，是指通過(guò)談判減讓并盡可能消除關(guān)稅壁壘，并且削減后

的關(guān)稅應(yīng)得到約束，不得進(jìn)一步提高。

取消一般數(shù)量限制原則，又稱只允許關(guān)稅保護(hù)原則，是指成員方實(shí)行規(guī)

則允許的貿(mào)易保護(hù)措施時(shí)，禁止實(shí)行數(shù)量限制，而只允許實(shí)行關(guān)稅手段。

5、透明度原則：WTO成員方所實(shí)施的一切影響國(guó)際貿(mào)易的法律、法規(guī)

政策和措施都必須及時(shí)公開(kāi)，以便其他成員政府和企業(yè)了解和熟悉。

服務(wù)貿(mào)易的范圍

1、跨境提供(cross-bordersupply),是指服務(wù)的提供者自一成員領(lǐng)

土向任何其他成員領(lǐng)土提供服務(wù)。

2、境外消費(fèi)(cousumptionabroad),是指服務(wù)的提供者在一成員領(lǐng)

土內(nèi)向任何其他成員的服務(wù)消費(fèi)者提供服務(wù)。

3、商業(yè)存在(commercialpresence),是指一成員的服務(wù)斃供者在

另一成員領(lǐng)土內(nèi)設(shè)立商業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)機(jī)構(gòu)，為后者領(lǐng)土內(nèi)的消費(fèi)者提

25

供服務(wù)。

4、自然人流動(dòng)(movementofpersonnel),是指一成員的服務(wù)提供

者以自然人的身份進(jìn)入另一成員方的領(lǐng)土內(nèi)提供服務(wù)。

《反傾銷協(xié)定》AgreementonAntidumping,AD

一、概念

傾銷，是指一國(guó)或地區(qū)的生產(chǎn)商或出口商以低于其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格或

低于成本價(jià)格將其商品拋售到另一國(guó)或地區(qū)市場(chǎng)的行為。

按照傾銷的定義，若產(chǎn)品的出口價(jià)格低于正常價(jià)格，就會(huì)被認(rèn)為存

在傾銷。出口價(jià)格低于正常價(jià)格的差額被稱為傾銷幅度。所以，確定傾

銷必須經(jīng)過(guò)三個(gè)步驟：確定出口價(jià)格；確定正常價(jià)格；對(duì)出口價(jià)格和正

常價(jià)格進(jìn)行比較。

正常價(jià)格通常是指在一般貿(mào)易條件下出口國(guó)國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品的可比

銷售價(jià)格。如該產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)價(jià)格受到控制，往往以第三國(guó)同類產(chǎn)品出口

價(jià)格來(lái)確認(rèn)正常價(jià)格。

二、構(gòu)成要件

(1)產(chǎn)品以低于正常價(jià)值或公平價(jià)值的價(jià)格銷售；

(2)這種低價(jià)銷售的行為給進(jìn)口國(guó)產(chǎn)業(yè)造成損害，包括實(shí)質(zhì)性損害、

實(shí)質(zhì)性威脅和實(shí)質(zhì)性阻礙；

(3)損害是由低價(jià)銷售造成的，二者之間存在因果關(guān)系。

三、措施

1、臨時(shí)措施

26

盡管反傾銷調(diào)查并未結(jié)束，但在已經(jīng)初步裁定存在傾銷及其造成的

損害，并防止傾銷在調(diào)查過(guò)程中繼續(xù)造成損害，各當(dāng)事方已經(jīng)得到充分

的提供情況和發(fā)表意見(jiàn)的機(jī)會(huì)的前提下，受害成員可以采取臨時(shí)措施。

臨時(shí)反傾銷措施實(shí)施的期限，自臨時(shí)反傾銷措施決定公告規(guī)定實(shí)施

之日起，不超過(guò)4個(gè)月；在特殊情形下，可以延長(zhǎng)至9個(gè)月。

自反傾銷立案調(diào)查決定公告之日起60天內(nèi)，不得采取臨時(shí)反傾銷

措施。

征收臨時(shí)反傾銷稅，由商務(wù)部提出建議，國(guó)務(wù)院關(guān)稅稅則委員會(huì)根

據(jù)商務(wù)部的建議作出決定，由商務(wù)部予以公告。

2、價(jià)格承諾。

若出口商自愿作出了令人滿意的承諾，修改價(jià)格或停止以傾銷價(jià)格

出口，則調(diào)查程序可能被暫?；蚪K止，有關(guān)部門不采取臨時(shí)措施或征收

反傾銷稅。價(jià)格承諾的履行期限不超過(guò)5年。

3、反傾銷的最終補(bǔ)救措施

是對(duì)傾銷產(chǎn)品征收反傾銷稅。征收反傾銷稅的數(shù)額可以等于傾銷幅

度，也可以低于傾銷幅度。征收反傾銷稅，由商務(wù)部提出建議，國(guó)務(wù)院

關(guān)稅稅則委員會(huì)根據(jù)商務(wù)部的建議作出決定，由商務(wù)部予以公告。

反傾銷稅的征收期限不超過(guò)5年；但經(jīng)復(fù)審確定終止征收反傾銷稅

有可能導(dǎo)致傾銷和損害的繼續(xù)或者再度發(fā)生的，反傾銷稅的征收期限可

以適當(dāng)延長(zhǎng)。

《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定》(SCMAgreement))

27

補(bǔ)貼，是指一成員方政府或任何公共機(jī)構(gòu)向某些企業(yè)提供的財(cái)政捐

助以及對(duì)價(jià)格或收入的支持。

一項(xiàng)措施是否構(gòu)成補(bǔ)貼，取決于兩個(gè)要素，一個(gè)是政府或公共機(jī)構(gòu)

的財(cái)政資助，另一個(gè)是該資助產(chǎn)生利益。

世界貿(mào)易組織反補(bǔ)貼協(xié)議將補(bǔ)貼分為三種基本類型；禁止性補(bǔ)貼、

可訴補(bǔ)貼和不可訴補(bǔ)貼。

第一，禁止性補(bǔ)貼

出口補(bǔ)貼和進(jìn)口替代補(bǔ)貼被明確列為禁止性補(bǔ)貼。出口補(bǔ)貼是指以

出口實(shí)績(jī)作為提供補(bǔ)貼的惟一條件或條件之一的補(bǔ)貼。出口補(bǔ)貼可以分

為法律上的出口補(bǔ)貼和事實(shí)上的出口補(bǔ)貼。進(jìn)口替代補(bǔ)貼是指以使用國(guó)

內(nèi)產(chǎn)品而不使用進(jìn)口產(chǎn)品作為授予補(bǔ)貼的惟一條件或其中一個(gè)條件的

補(bǔ)貼。

第二，可訴性補(bǔ)貼

除非申訴成員證明補(bǔ)貼對(duì)其利益造成了損害，否則對(duì)該補(bǔ)貼不得采

取反措施。這樣的補(bǔ)貼稱為可訴補(bǔ)貼。申訴成員只有在下述三種情形下,

才可以采取反措施:受到補(bǔ)貼的產(chǎn)品進(jìn)口損害進(jìn)口國(guó)的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè);補(bǔ)貼使

其他成員根據(jù)有關(guān)協(xié)議享有的利益喪失或受損;補(bǔ)貼嚴(yán)重妨礙其他成員

的利益。

第三，不可訴補(bǔ)貼

不可訴補(bǔ)貼指一般不能通過(guò)多邊紀(jì)律進(jìn)行指控、不能對(duì)其采取反補(bǔ)

貼措施的補(bǔ)貼。一般認(rèn)為，不可訴補(bǔ)貼不可能產(chǎn)生不利影響，或者因?yàn)?/p>

有某種特殊價(jià)值而不應(yīng)阻止。但不可訴補(bǔ)貼并非完全不受指控。一補(bǔ)貼

28

欲獲得不可訴補(bǔ)貼的地位，須滿足一定的標(biāo)準(zhǔn)和條件，否則依然可能以

可訴補(bǔ)貼受到指控。這些標(biāo)準(zhǔn)和條件包括程序上和實(shí)體上兩個(gè)方面。

《保障措施協(xié)定》AgreementonSafeguards,SG

它是指不當(dāng)可預(yù)見(jiàn)的發(fā)展導(dǎo)致一產(chǎn)品的進(jìn)口數(shù)量增加，以致對(duì)生產(chǎn)

同類或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅時(shí)，進(jìn)口

成員方可以在非歧視原則的基礎(chǔ)上對(duì)該產(chǎn)品的進(jìn)口實(shí)施限制。

一成員在實(shí)施保障措施時(shí)，應(yīng)當(dāng)具冬以下條件：第一，進(jìn)口增長(zhǎng)。

第二，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)存在嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅狀況。第三，進(jìn)=1增長(zhǎng)與

嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅之間必須存在因果關(guān)系。

保障措施實(shí)施

第一，保障措施實(shí)施方式。保障措施實(shí)施方式主要有：提高關(guān)稅，

實(shí)行關(guān)稅配額以及數(shù)量限制等。但保障措施應(yīng)在防止或救濟(jì)嚴(yán)重?fù)p害或

嚴(yán)重?fù)p害威脅的必要限度內(nèi)。

第二，保障措施實(shí)施期限。協(xié)議要求，保障措施實(shí)施期限一般不應(yīng)

超過(guò)4年。如果需要以保障措施防止損害或救濟(jì)受損害產(chǎn)業(yè)，或有證據(jù)

證明該產(chǎn)業(yè)正在進(jìn)行調(diào)整，則可延長(zhǎng)實(shí)施期限。但保障措施實(shí)施的全部

期限（包括臨時(shí)保障措施）不得超過(guò)10年。

第三，臨時(shí)保障措施。協(xié)議規(guī)定，在緊急狀況下，如果遲延采取措

施會(huì)造成難以彌補(bǔ)的損害，進(jìn)口方可不經(jīng)磋商而采取臨時(shí)保障措施。

保障措施的實(shí)施必須在防止或補(bǔ)救損害所必需的程度和時(shí)間內(nèi)。如

果保障措施適用期限預(yù)計(jì)超過(guò)1年，進(jìn)口方在該期限內(nèi)應(yīng)依固定時(shí)間間

29

隔逐步放寬該措施;若實(shí)施期限超過(guò)3年，進(jìn)口方應(yīng)進(jìn)行中期審查，根

據(jù)審查結(jié)果撤消或加快放寬該措施。在該延長(zhǎng)期內(nèi)保障措施不得比最初

適用更加嚴(yán)格，且應(yīng)繼續(xù)放寬。若對(duì)同一進(jìn)口產(chǎn)品再次適用保障措施，

則:一般情況下，兩次之間應(yīng)有不短于第一次實(shí)施期限，至少為2年的

間隔;若適用期為少于或等于180天，且在該實(shí)施日前的5年內(nèi)，未對(duì)

同類產(chǎn)品實(shí)施兩次以上保障措施，則該措施實(shí)施之日起1年后，可再次

實(shí)施,期限最多為180天。

保障措施的實(shí)施應(yīng)遵循無(wú)歧視原則，對(duì)所有同類進(jìn)口產(chǎn)品應(yīng)一視同

仁。即，根據(jù)協(xié)議規(guī)定，不能只對(duì)某一成員的進(jìn)口產(chǎn)品實(shí)施保障措施，

而應(yīng)對(duì)其他成員的同類產(chǎn)品大開(kāi)綠燈。

WTO貿(mào)易政策評(píng)審機(jī)制

貿(mào)易政策評(píng)審機(jī)制(tradepolicyreviewmechanism,TPRM),是指

WTO成員集體對(duì)各成員的貿(mào)易政策及其對(duì)多邊貿(mào)易體制的影響，定期

進(jìn)行全面審議。

決策機(jī)構(gòu)反向一致原則：WTO在決策時(shí)，只有當(dāng)所有成員國(guó)全部

反對(duì)通過(guò)該議案時(shí)，則該議案才能被否決，如果有一個(gè)成員國(guó)同意時(shí)，

則該議案通過(guò)的規(guī)則。

八、國(guó)際投資

直接投資和間接投資：直接投資是指伴有企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理權(quán)和控制權(quán)

的投資，投資者在海外直接經(jīng)營(yíng)企業(yè)，斌對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理有較大的控

30

制權(quán)。直接投資的具體形式有多種：以參加外國(guó)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)為目的而取

得其股份，或收購(gòu)、兼并當(dāng)?shù)仄髽I(yè)；在外國(guó)新設(shè)享有100%股權(quán)的子公

司，獲取當(dāng)?shù)赝顿Y者組建合營(yíng)企業(yè)；在外國(guó)新設(shè)分公司、營(yíng)業(yè)所、工廠、

支店或收購(gòu)原工廠，擴(kuò)大分公司，工廠，營(yíng)業(yè)所；單獨(dú)或聯(lián)合投資參與

東道國(guó)資源開(kāi)發(fā)項(xiàng)目等等；間接投資則是投資者不參加企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，

也不享有企業(yè)的控制權(quán)或支配權(quán)，因此間接投資又稱財(cái)務(wù)性投資。直接

投資與間接投資的區(qū)別在于投資者的投資行為是否以控制企業(yè)的經(jīng)營(yíng)

管理權(quán)為目的，此點(diǎn)可以用于區(qū)分國(guó)際投資行為和國(guó)際金融行為。

國(guó)際投資法的體系：國(guó)際投資法包括國(guó)內(nèi)法規(guī)范和國(guó)際法規(guī)范。

國(guó)內(nèi)法規(guī)范包括資本輸入國(guó)法律（外國(guó)投資法、外匯管理法、涉外

稅法）；資本輸入國(guó)法律（海外投資保險(xiǎn)法）。

國(guó)際法規(guī)范分為國(guó)際條約和國(guó)際慣例，國(guó)際條約分為（雙為投資協(xié)

定、區(qū)域性投資條約、多邊國(guó)際公約、聯(lián)合國(guó)大會(huì)決議）。

海外投資保險(xiǎn)制度的特點(diǎn)：

a、具有政府保證的性質(zhì)，是投資母國(guó)政府對(duì)本國(guó)投資者對(duì)外投資

的一種支持與鼓勵(lì)措施

b、針對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和設(shè)立的險(xiǎn)別有其特定性，僅針對(duì)政治風(fēng)險(xiǎn)

c、其承保對(duì)象及投保人也是特定的

d、海外投資保險(xiǎn)制度帶有執(zhí)行一國(guó)外交政策的價(jià)值

e、該保險(xiǎn)的重點(diǎn)在于保護(hù)海外投資者的財(cái)產(chǎn)利益不受損失，而主

31

要不在于事后補(bǔ)償

政治風(fēng)險(xiǎn)，是指與東道國(guó)政治社會(huì)法律有關(guān)的人為的非投資者所能

控制的風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)包括征收險(xiǎn)、外匯險(xiǎn)(轉(zhuǎn)移險(xiǎn))、戰(zhàn)爭(zhēng)險(xiǎn)和內(nèi)亂

險(xiǎn)、遲延支付險(xiǎn)、違約險(xiǎn)。

1、BOT項(xiàng)目投資(build-operate-transfer),建設(shè)經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)讓是

上世紀(jì)80年代后發(fā)展起來(lái)的一種新的投資合作形式，一般泛指國(guó)際私

人資本獲投資所在國(guó)政府的特許，投資該國(guó)公益性基礎(chǔ)設(shè)施和大型基礎(chǔ)

工業(yè)項(xiàng)目，以項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)收益來(lái)償付投資資本和獲得利潤(rùn)，并在特許權(quán)期

滿后將有關(guān)項(xiàng)目無(wú)償轉(zhuǎn)讓給東道國(guó)政府的一種投資方式。

2、股權(quán)式合營(yíng)企業(yè)(equityjointventure),是由國(guó)外公司、企業(yè)

和其他經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人同中國(guó)的公司企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織在中國(guó)境內(nèi)，

經(jīng)中國(guó)相關(guān)部門批準(zhǔn)，共同投資舉辦的企業(yè)。其最重要的特點(diǎn)是合營(yíng)各

參加方共同投資、共同經(jīng)營(yíng)、按出資比例共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共負(fù)盈虧。

3、契約式合營(yíng)企業(yè)(contractualjointventure),中外合作經(jīng)營(yíng)企

業(yè)，是指中國(guó)合作者與外國(guó)合作者依照中國(guó)法律的規(guī)定，在中國(guó)境內(nèi)共

同舉辦的，按照合同的約定分配收益分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和虧損的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。

4、外商獨(dú)資企業(yè)(whollyownedforeignenterprise),是指外國(guó)的

32

公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人，依照中國(guó)的法律和行政法規(guī)，經(jīng)

中國(guó)政府批準(zhǔn)，設(shè)在中國(guó)境內(nèi)的，全部資本由外國(guó)投資者投資的企業(yè)；

但不包括外國(guó)公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)。

5、外資并購(gòu)，是近年來(lái)非常流行的一種設(shè)立外商投資企業(yè)的方式。

并購(gòu)，是指企業(yè)為獲得目標(biāo)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)控制權(quán)而進(jìn)行的兼并和收購(gòu)的行

為，即M&A(Merger&Acquisitions)

外資并購(gòu)能夠大大縮短項(xiàng)目建設(shè)周期或投資的周期，并能利用境內(nèi)

公司對(duì)本地市場(chǎng)和文化較為熟悉的優(yōu)勢(shì)，迅速融入當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)，省卻適應(yīng)

時(shí)期。

ICSID管轄的案件是外國(guó)投資者和東道國(guó)政府之間因?yàn)橹苯油顿Y而

引起的法律性質(zhì)的爭(zhēng)端，具體條件如下：

第一，雙方主體。一方為締約國(guó)政府，另一方為另一締約國(guó)國(guó)民，

也就是強(qiáng)調(diào)是東道國(guó)政府之外的外國(guó)投資者。

第二，爭(zhēng)議的客體，必須是直接產(chǎn)生于投資的，并且爭(zhēng)議必須是法

律性質(zhì)的

第三，雙方同意。雙方當(dāng)事人還必須書(shū)面同意將他們之間的爭(zhēng)議提

交中心解決。

九、國(guó)際金融法

SDR,特別提款權(quán)，是國(guó)際貨幣基金組織于1969年創(chuàng)立的一種國(guó)

33

際儲(chǔ)備資產(chǎn)，其主要作用是彌補(bǔ)普通貸款權(quán)不足并作為普通貸款權(quán)的補(bǔ)

充，是一種賬面資產(chǎn)或記賬單位。

銀團(tuán)貸款(corporatefinance),是指由分屬不同國(guó)家的一家或幾家

銀行牽頭，由幾家或十幾家國(guó)際銀行組成的銀團(tuán)作為貸款人，按照統(tǒng)一

貸款協(xié)議和貸款條件共同對(duì)另一國(guó)的借款人提供中長(zhǎng)期貸款的形式。

項(xiàng)目融資(projectfinance),是指銀行對(duì)一個(gè)專門項(xiàng)目提供融資，

而用該項(xiàng)目未來(lái)經(jīng)濟(jì)上的收益來(lái)償還貸款。

國(guó)際項(xiàng)目融資(internationalprojectfinance),國(guó)際項(xiàng)目融資，是指

國(guó)際貸款人向特定的工程項(xiàng)目提供貸款協(xié)議融資，對(duì)于該項(xiàng)目所產(chǎn)生的

現(xiàn)金流量享有償債請(qǐng)求權(quán)，并以該項(xiàng)目資產(chǎn)作為附屬擔(dān)保的國(guó)際融資類

型。

衍生性金融產(chǎn)品(derivativefinancialinstrument),是一種以轉(zhuǎn)移風(fēng)

險(xiǎn)為目的，而互易現(xiàn)金流量的雙務(wù)合同。合同到期時(shí)，當(dāng)事人依據(jù)標(biāo)的

資產(chǎn)或基礎(chǔ)資產(chǎn)，參考利率或指數(shù)的價(jià)格來(lái)決定債權(quán)額的大小。

反而承諾擔(dān)保，thenegativepledge,是國(guó)外可轉(zhuǎn)債發(fā)行時(shí)常采用的

一種條款。本意是為確保借款人的償還能力，需要約定限制借款人設(shè)定

有擔(dān)保的債務(wù)的能力。

paripassucovenant,平等地位條款，是國(guó)際商業(yè)貸款協(xié)議中的常用

條款之一。平等地位條款，是指借款人保證貸款人享有和其他無(wú)擔(dān)保權(quán)

益的債權(quán)人一樣平等的地位；各類無(wú)擔(dān)保權(quán)益的債權(quán)人必須按平等地位

原則以相同的比例獲得補(bǔ)償。

不利情事變化條款(adverschange),一般包括成本增加(increased

34

costs）和非法性（illegality）兩類情況。

十、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)

國(guó)民待遇原則：《巴黎公約》中的國(guó)民待遇：一是在工業(yè)產(chǎn)權(quán)的保

護(hù)上，各成員國(guó)必須在法律上給予其他成員國(guó)的國(guó)民以本國(guó)國(guó)民能夠享

有的同樣的待遇；二是即使對(duì)于非公約成員國(guó)的國(guó)民，只要他在某個(gè)成

員國(guó)有住所，或有實(shí)際從事工商業(yè)活動(dòng)的營(yíng)業(yè)所，也應(yīng)當(dāng)享有同該成員

國(guó)國(guó)民相同的待遇。

優(yōu)先權(quán)原則：如果某個(gè)可享有國(guó)民待遇的人以一項(xiàng)發(fā)明首先在任何

一個(gè)成員國(guó)中提出了專利申請(qǐng)，或以一項(xiàng)商標(biāo)提出了注冊(cè)申請(qǐng)，自該申

請(qǐng)?zhí)岢鲋掌鸬囊欢〞r(shí)期內(nèi)（發(fā)明專利實(shí)用新型12、外觀設(shè)計(jì)和商標(biāo)的

優(yōu)先權(quán)6）,如果他在別的成員國(guó)也提出了同樣的申請(qǐng)，則這些成員國(guó)都

必須承認(rèn)該申請(qǐng)?jiān)诘谝粋€(gè)國(guó)家遞交的日期為本國(guó)的申請(qǐng)日。

自動(dòng)保護(hù)原則：享有及行使以國(guó)民待遇所提供的有關(guān)權(quán)利對(duì)，不需

要履行任何手續(xù)，這就是自動(dòng)保護(hù)原則。但排除了無(wú)載體的作品的保護(hù)。

版權(quán)獨(dú)立原則：享有國(guó)民待遇的作者在公約任何成員國(guó)所得到的版

權(quán)保護(hù)，不依賴其作品在來(lái)源國(guó)收到的保護(hù)；在符合公約最低保護(hù)要求

的前提下，該作者的權(quán)利受到保護(hù)的水平、司法救濟(jì)方式等等均完全適

用提供保護(hù)的那個(gè)成員國(guó)的法律。

最低保護(hù)原則，是指各成員國(guó)對(duì)于本國(guó)以外的成員國(guó)的公民的保護(hù)

標(biāo)準(zhǔn)不低于《伯爾尼公約》要求的最低標(biāo)準(zhǔn)。若某一成員國(guó)的某些保護(hù)

標(biāo)準(zhǔn)低于公約標(biāo)準(zhǔn)，則它可適用于本國(guó)公民，但不能適用于其他成員國(guó)

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的外國(guó)公民。

權(quán)利用盡原則，又稱權(quán)利窮竭原則(theprincipleofexhaustion),是

指一旦某一享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品在知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的許可下投放市場(chǎng)，則知

識(shí)產(chǎn)權(quán)人對(duì)該產(chǎn)品的權(quán)利就用盡了，無(wú)權(quán)再控制它們的進(jìn)一步轉(zhuǎn)銷分銷

或其他第三方對(duì)該產(chǎn)品的商業(yè)使用。

地理標(biāo)志(geographicalindications),表明某一貨物來(lái)源于一成員

的領(lǐng)土或該領(lǐng)土內(nèi)的一個(gè)地區(qū)或地方的標(biāo)志，而該貨物所具有的質(zhì)量聲

譽(yù)或其他特性實(shí)質(zhì)上歸因于氣地理來(lái)源。

平行進(jìn)口(parallelimportation),國(guó)際貿(mào)易中，當(dāng)某一知識(shí)產(chǎn)權(quán)人

的知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得兩個(gè)以上國(guó)家的保護(hù)時(shí)，未經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人或者獨(dú)占許可

證持有人的許可，第三者所進(jìn)行的進(jìn)口并銷售該知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的行為。

《伯爾尼公約》與《世界版權(quán)公約》的比較

一、兩公約的共同點(diǎn)：

1、國(guó)民待遇原則，即享有公約各成員國(guó)依本國(guó)法已經(jīng)為本國(guó)國(guó)民

提供的版權(quán)保護(hù)；享有公約專門提供的保護(hù)。

2、版權(quán)獨(dú)立原則。享有國(guó)民待遇的作者在公約任何成員國(guó)所得到

的版權(quán)保護(hù)不依賴其作品在來(lái)源國(guó)受到的保護(hù)，在符合公約最低要求的

前提下，該作者的權(quán)利受到的保護(hù)水平、司法救濟(jì)方式等均完全適用提

供保護(hù)的那個(gè)成員國(guó)的法律。

二、兩公約的區(qū)別