2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、關于股權(quán)投資基金的募集，下列表述正確的是（）。

A.只能由基金管理人向投資者募集基金

B.募集基金須由基金管理人和基金托管人共同負責管理使用

C.基金W理人通過特定對象確定程序可向合格投資者之外的個人進行募集

D.基金募集是開展基金投資業(yè)務的開始和必要前提

【答案】：D2、在合伙協(xié)議未作任何特殊約定時，合伙型股權(quán)投資基金的合伙人轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額時，以下正確的選項為（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：D3、（2017年真題）貨幣市場基金合同生效后，基金管理人開始辦理基金份額申購、贖回當日，其封閉期的收益公告應當披露（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B4、（2016年真題）（）是指以追求資本增值為基本目標的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。

A.增長型基金

B.收入型基金

C.穩(wěn)定型基金

D.平衡型基金

【答案】：A5、關于公募基金的投資與交易行為的限制，以下說法錯誤的是（）。

A.不得向基金管理人出資

B.嚴格禁止基金的關聯(lián)交易

C.不得承銷證券

D.不得從事承擔無限責任的投資

【答案】：B6、投資者在獲得約定的（）收益率后，管理人才能獲得業(yè)績報酬。

A.最少

B.門檻

C.最高

D.以上都是

【答案】：B7、基金托管人負責保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行（）的有關指令，辦理基金名下的資金往來。

A.投資者

B.管理人

C.托管人

D.合伙人

【答案】：B8、基金銷售的（）要求，基金銷售機構(gòu)在制定產(chǎn)品策略和促銷策略時，需要嚴格遵守監(jiān)管部門在基金銷售費用、基金銷售宣傳推介等方面做出的規(guī)定。

A.適用性

B.服務性

C.專業(yè)性

D.規(guī)范性

【答案】：D9、以下指標不屬于股票基金風險的衡量指標的是（）。

A.持股集中度

B.收益率

C.標準差

D.貝塔系數(shù)

【答案】：B10、私募基金的責任方式分為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A11、（2020年真題）某基金銷售公司為提升客戶投訴處理的服務水平，以下做法中正確的有（）。

A.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.I、Ⅲ、IV

【答案】：B12、公司型基金轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)股權(quán)獲得的收入是（）。

A.利息收入

B.轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)收入

C.特許權(quán)使用費收入

D.股息、紅利等權(quán)益性投資收益

【答案】：B13、基金管理人對基金資產(chǎn)估值后，下一步程序應將基金份額凈值結(jié)果（）

A.給基金注冊登記機構(gòu)用于計算申購、贖回數(shù)額

B.給基金托管人復核

C.給相關銷售機構(gòu)復核

D.直接向投資者對外公布

【答案】：B14、()，是指基金發(fā)起人委托第三方機構(gòu)代為尋找投資人或借用第三方的融資通道來完成資金募集工作，并支付相應服務費或者“通道費”。

A.委托募集

B.委派募集

C.自行募集

D.間接募集

【答案】：A15、(2017年)反洗錢合規(guī)風險的主要管理措施，包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A16、資產(chǎn)管理具有（）特征。

A.使有限的資源得到有效的利用

B.從參與方來看，資產(chǎn)管理包括委托方和受托方

C.幫助投資者進行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務

D.給金融市場提供流動性，減少交易成本

【答案】：B17、以下不是處于擴張期的企業(yè)盡職調(diào)查的考察重點的是（）。

A.發(fā)展戰(zhàn)略

B.產(chǎn)品服務

C.投資團隊

D.市場因素

【答案】：C18、公開募集基金的基金管理人履行的職責，說法錯誤的是（）。

A.辦理基金備案手續(xù)

B.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

C.編制月度基金報告

D.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料

【答案】：C19、（）只能向少數(shù)特定投資者采用非公開方式募集，對投資者的投資能力有一定的要求，同時在信息披露、投資限制等方面監(jiān)管要求較低，方式較為靈活。

A.公募基金

B.私募基金

C.開放式基金

D.封閉式基金

【答案】：B20、（2017年真題）股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)在宣傳推介過程中不得有（）行為。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B21、資本資產(chǎn)定價模型基本假定條件中，()意味著每個投資者都是價格接受者。

A.所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對投資組合做動態(tài)的調(diào)整

B.投資者的投資范圍僅限于公開市場上可以交易的資產(chǎn)

C.不存在交易費用及稅金

D.市場上存在大量投資者，每個投資者的財富相對于所有投資者的財富總量而言是微不足道的

【答案】：D22、我國目前只能以（）。

A.公開募集

B.非公開方式募集

C.一般方式募集

D.特殊方式募集

【答案】：B23、關于杠桿收購中的夾層資本，以下說法正確的是（）

A.收益比股權(quán)資本高

B.通常會要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押

C.靈活性小，無法滿足個注化交易需求

D.成本比銀行貸款高

【答案】：D24、下列關于投資決策說明書包含的內(nèi)容，說法錯誤的是（）。

A.投資回報率目標

B.業(yè)績比較基準

C.投資范圍

D.最低收益保障

【答案】：D25、買賣封閉式基金的交易賬戶開立，下列說法錯誤的是。（）

A.基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易

B.個人投資者開立基金賬戶需持本人身份證到證券登記機構(gòu)辦理開戶手續(xù)

C.每個有效證件在同一市場可以開立2個封閉式基金賬戶

D.每位投資者只能開設和使用—個資金賬戶

【答案】：C26、按照（）的不同，金融市場可分為票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等。

A.交易工具的期限

B.交易標的物

C.交易方式

D.交割期限

【答案】：B27、上證50指數(shù)期貨的合約乘數(shù)為每個指數(shù)點300元，某投資者賣出了10張上證50指數(shù)期貨合約，保證金比例為20%,當上證50指數(shù)期貸合約的價格為2500點時，他所需要的保證金為（）

A.15萬元

B.75萬元

C.150萬元

D.750萬元

【答案】：C28、有關銀行間債券市場做市商制度，以下表述正確的是（）

A.做市商作為中國人民銀行的對手方，與之進行債券交易

B.做市商在銀行間債券市場以自有資金和債券與投資者進行交易

C.做市商向投資者進行單方保價

D.做市商應對市場上所有債券進行報價

【答案】：B29、外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營（）年以上，可申請成為托管人，其實收資本數(shù)額條件按其境外總行的計算。

A.半

B.1

C.2

D.3

【答案】：D30、在股權(quán)投資基金的估值方法中，()適用于相關投資項目發(fā)生交易之后一段有限的時間內(nèi)。

A.折現(xiàn)法

B.近期交易價格法

C.有效市場價格法

D.乘數(shù)法

【答案】：B31、投資基金主要是一種（）投資工具。

A.直接

B.間接

C.綜合

D.分散

【答案】：B32、股權(quán)投資基金通常由（）行使投資決策權(quán)。

A.董事會

B.基金經(jīng)理

C.基金份額持有人

D.投資決策委員會

【答案】：D33、對其他非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過（）個月。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：D34、關于貝塔系數(shù)的說法中，以下錯誤的是（）。

A.貝塔系數(shù)是評估證券或投資組合非系統(tǒng)性風險的指標

B.貝塔系數(shù)反映的是投資對象對市場變化的敏感程度

C.貝塔系數(shù)大于1時，表明投資組合價格變動方向與市場一致，且變動幅度比市場大

D.貝塔系數(shù)等于1時，表明投資者的變動幅度與市場一致

【答案】：A35、關于期貨合約和期權(quán)合約，以下說法錯誤的是()

A.期貨合約具有杠桿效應，期權(quán)合約也具有杠桿效應

B.期貨合約是雙邊合約，期權(quán)合約也是雙邊合約

C.期貨合約的損益對稱，期權(quán)合約的損益不對稱

D.期貨合約在交易所交易，期權(quán)合約大部分在交易所交易

【答案】：B36、某基金管理公司擬開展以下公募基金宣傳推介活動，其中可能違規(guī)的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C37、中國證監(jiān)會應當自受理基金管理公司設立申請之日起（）個月內(nèi)依照設立條件和審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不予批準的決定。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：D38、溢價套利會導致ETF總份額的（）。

A.擴大

B.減少

C.不變

D.難以預測

【答案】：A39、下列關于基金銷售協(xié)議的表述中，錯誤的是（）。

A.基金銷售協(xié)議中相關內(nèi)容的說明應當由基金管理人負責向投資者說明

B.股權(quán)投資基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集股權(quán)投資基金的，應當簽訂書面基金銷售協(xié)議

C.基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準

D.基金銷售協(xié)議中關于基金管理人與基金銷售機構(gòu)權(quán)利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分應當作為基金合同的附件

【答案】：A40、可轉(zhuǎn)換債券的應半年或1年付息1次，到期后（）個工作日內(nèi)應償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息。

A.5

B.7

C.10

D.15

【答案】：A41、（）是基金職業(yè)道德規(guī)范教育的基礎和保障。

A.投資者信任

B.基金職業(yè)道德觀念教育

C.基金監(jiān)管法規(guī)

D.職業(yè)道德素養(yǎng)

【答案】：B42、股票反映的是一種()關系。

A.所有權(quán)

B.債權(quán)債務

C.信托

D.擔保

【答案】：A43、（）主要是指合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應當有獨立地位，合規(guī)管理應當獨立于其他各項業(yè)務經(jīng)營活動。

A.合法性原則

B.完整性原則

C.及時性原則

D.獨立性原則

【答案】：D44、關于未在交易所上市的公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓，說法錯誤的是（）。

A.股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓兩種類型

B.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)

C.外部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓一般需要征得其他股東過半數(shù)同意，且其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)

【答案】：D45、（2016年真題）基金管理人授權(quán)控制的內(nèi)容不包括（）。

A.公司各業(yè)務部門、分支機構(gòu)和公司員工應當在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應的職責

B.公司重大業(yè)務的授權(quán)可以采取口頭形式，授權(quán)書應當明確內(nèi)容和時效

C.股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層應當充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標準和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行

D.公司授權(quán)要適當，對已授權(quán)的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制，對已不適用的授權(quán)應及時修改或取消授權(quán)

【答案】：B46、(2017年)根據(jù)證券投資基金法關于中國證監(jiān)會行政許可事項的規(guī)定，下列事項中需要中國證監(jiān)會核準的是（）。

A.非公開募集基金的募集

B.從事非公開募集基金管理業(yè)務的基金管理人從事公開募集基金管理業(yè)務

C.非公開募集基金的基金財產(chǎn)清算

D.非公開募集基金的基金管理人資格

【答案】：B47、以下關于開放式基金的描述，正確的是（）。

A.開放式基金的非交易過戶只適用于個人投資者，機構(gòu)投資者不能進行非交易過戶

B.由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費用，開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費用較高

C.開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個基金賬戶

D.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)

【答案】：D48、聲譽風險是指由基金管理人（）導致利益相關方對公司負面評價的風險。

A.經(jīng)營

B.管理

C.外部事件

D.以上都是

【答案】：D49、觸發(fā)“回售權(quán)”條件具備后，投資人可以要求目標公司（）按協(xié)議約定的價格回購投資人的全部或部分股份。

A.董事會或董事會指定的其他相關利益方

B.投資方或投資方指定的其他相關利益方

C.創(chuàng)始股東或創(chuàng)始股東指定的其他相關利益方

D.股東或股東指定的其他相關利益方

【答案】：C50、下列關于REITs產(chǎn)品的說法正確的是（）。

A.都是投資于國內(nèi)REITs

B.目前在國內(nèi)還有大量REITs產(chǎn)品

C.絕大多數(shù)都是投資于美國房地產(chǎn)市場

D.英國的REITs市場最為發(fā)達

【答案】：C51、下列關于基金資產(chǎn)估值頻率的說法中，錯誤的是（）。

A.基金一般都按照固定的時間間隔對基金資產(chǎn)進行估值，通常監(jiān)管法規(guī)會規(guī)定一個最小的估值頻率

B.對開放式基金來說，估值的時間通常與開放申購、贖回的時間不一致

C.目前，我國的開放式基金于每個交易日估值，并于次日公告基金份額凈值

D.封閉式基金每周披露一次基金份額凈值，但每個交易日也進行估值

【答案】：B52、（2017年真題）下列不能作為公募基金銷售渠道的機構(gòu)是（）。

A.商業(yè)銀行

B.登記公司

C.證券公司

D.保險公司

【答案】：B53、（）顯示了企業(yè)在一年或一個經(jīng)營周期內(nèi)，應收賬款的周轉(zhuǎn)次數(shù)。

A.現(xiàn)金資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

B.存貨周轉(zhuǎn)率

C.應收賬款周轉(zhuǎn)率

D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

【答案】：C54、關于證券投資基金、股票與證券的區(qū)別說法錯誤的是（）。

A.股票反映的是所有權(quán)關系，債券反映的的是債權(quán)債務關系，基金反映的是信托關系（包括公司型基金）

B.股票和債券是直接投資工具，基金是間接投資工具

C.股票的直接收益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營效益，不確定性強，投資于股票有較大的風險

D.基金的投資風險可能小于股票、收益可能高于債券

【答案】：A55、企業(yè)境內(nèi)上市的形式不包括()

A.企業(yè)的股東以持有的企業(yè)股權(quán)為對價,認購上市公司定向發(fā)行的新股進而實現(xiàn)企業(yè)間接上市

B.通過與上市公司進行中大資產(chǎn)重組,進而實現(xiàn)間接上市

C.境內(nèi)首次公開發(fā)行上市

D.通過收購上市公司控股股東的股權(quán)成為上市公司的母公司,進而實現(xiàn)間接上市

【答案】：D56、（2020年真題）關于私人股權(quán)，以下表述錯誤的是（）

A.包括未上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

B.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的可轉(zhuǎn)換債券

C.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的公司債

D.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股

【答案】：C57、（2018年真題）關于忠誠廉潔的要求，以下行為正確的是（）。

A.利用基金財產(chǎn)為所在機構(gòu)謀取利益

B.為滿足機構(gòu)大客戶的需求，作出特殊的利益安排

C.拒絕接受利益相關方的回扣

D.利用商業(yè)機會為大客戶創(chuàng)造額外收益

【答案】：C58、根據(jù)基金銷售適用性要求，不屬于基金管理人選擇基金銷售渠道重要依據(jù)的是（）。

A.銷售人員能力

B.信息管理平臺建設

C.持續(xù)營銷能力

D.盈利能力

【答案】：D59、（）是基金職業(yè)道德規(guī)范教育的基礎和保障。

A.投資者信任

B.職業(yè)道德素養(yǎng)

C.基金監(jiān)管法規(guī)

D.基金職業(yè)道德觀念教育

【答案】：D60、采用相對估值法，相關估值步驟表述錯誤的是（）。

A.選取可比公司

B.計算可比公司的估值倍數(shù)

C.計算適用于目標公司的可比倍數(shù)

D.將參照企業(yè)的估值乘數(shù)，適用于目標企業(yè)，計算目標企業(yè)估值

【答案】：D61、以下行為中不符合《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）。

A.某互聯(lián)網(wǎng)平臺委托取得基金銷售業(yè)務資格的獨立基金銷售機構(gòu)代為辦理基金銷售業(yè)務

B.某取得基金銷售業(yè)務資格的保險公司通過其互聯(lián)網(wǎng)平臺辦理基金銷售業(yè)務

C.基金公司公告為其直銷客戶提供手續(xù)費優(yōu)惠

D.基金公司通過其APP為客戶辦理基金申購、贖回業(yè)務

【答案】：C62、基金客戶服務中售后服務的內(nèi)容不包括（）。

A.定期提供產(chǎn)品凈值信息

B.介紹基金產(chǎn)品

C.向客戶介紹客戶服務

D.提醒客戶及時核對交易確認

【答案】：B63、回購的發(fā)起人可以是（）

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III

D.II、III

【答案】：C64、關于證券投資基金對我國證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用，說法正確的是（）。

A.推動股指持續(xù)上升

B.有利于推動市場價值判斷體系的形成

C.有利于維護非流通股股東利益

D.有助于形成以個人投資者為主的投資

【答案】：B65、在計算速動比率時，要把一些項目從流動資產(chǎn)中剔除的原因不包括（）。

A.可能存在部分存貨變現(xiàn)凈值小于賬面價值的情況

B.部分存貨可能屬于安全庫存

C.預付貨款的變現(xiàn)能力較差

D.存貨可能采用不同的評價方法

【答案】：D66、杠桿收購的收購資金主要有三個來源（）。

A.I、Ⅱ、Ⅳ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B67、下列不屬于基金業(yè)協(xié)會特別會員的是（）。

A.證券期貨交易所

B.登記結(jié)算機構(gòu)

C.基金銷售機構(gòu)

D.指數(shù)公司

【答案】：C68、股權(quán)投資基金的收入法不適用于（）

A.增長穩(wěn)定的企業(yè)

B.業(yè)務簡單的企業(yè)

C.現(xiàn)金流平穩(wěn)的企業(yè)

D.周期型企業(yè)

【答案】：D69、普通合伙企業(yè)的協(xié)議未約定收益分配比例，如果協(xié)商不成且無法確定實繳出資比例的，其收益分配的原則是（）。

A.申請人民法院裁定收益分配比例

B.按各合伙人實際出資比例分配收益

C.按各合伙人對合伙企業(yè)的貢獻大小分配收益

D.由各合伙人平均分配收益

【答案】：D70、通常情況下，再融資發(fā)行的股票會使流通的股票增加()。

A.5%～20%

B.10%～25%

C.15%～25%

D.10%～20%

【答案】：A71、某投資者欲通過基金管理人以現(xiàn)金認購10000份ETF份額，認購費率為1%，那么他需要準備的金額為（）元。

A.10000

B.10100

C.10050

D.9950

【答案】：B72、開放式基金認購份額的計算公式為（）。

A.認購份額=（凈認購金額-認購利息）／凈認購金額

B.認購份額=（凈認購金額+認購利息）／凈認購金額

C.認購份額=（凈認購金額-認購利息）／基金份額面值

D.認購份額=（凈認購金額+認購利息）／基金份額面值

【答案】：D73、以下不屬于資產(chǎn)管理特征的是（）。

A.從管理方式來看，資產(chǎn)管理主要通過投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險、實體企業(yè)股權(quán)以及其他可被證券化的資產(chǎn)實現(xiàn)增值

B.從受托資產(chǎn)來看，主要為貨幣等金融資產(chǎn)，一般不包括固定資產(chǎn)等實物資產(chǎn)

C.從參與方來看，包括委托方和受托方

D.從收益特征來看，是有增值的特點

【答案】：D74、我國提供基金評價業(yè)務的公司不包括（）。

A.銀河證券

B.晨星公司

C.中國證監(jiān)會

D.上海證券

【答案】：C75、通常，投資管理后的主要內(nèi)容可以分為（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、IVⅣ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C76、下列投資的收益率可以看作無風險收益率的是（）。

A.中證500指數(shù)收益率

B.中國黃金交易所黃金T+D合約一年的收益率

C.某貨幣基金的七日年化收益率

D.五年期國債市場利率

【答案】：D77、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列可以擔任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的情形是（）。

A.因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰的

B.對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照未逾3年的

C.個人所負債務數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/p>

D.法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務的其他人員

【答案】：B78、下列關于基金募集申請注冊的表述，不正確的是（）。

A.自受理基金募集申請之日起6個月內(nèi)可以獲知注冊或者不予注冊的決定

B.對常規(guī)基金產(chǎn)品，按照簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過20個工作日

C.對常規(guī)基金產(chǎn)品以外的產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過6個月

D.基金募集申請經(jīng)中國人民銀行注冊后方可發(fā)售基金份額

【答案】：D79、基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)活動中，禁止的行為是（）。

A.不利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益

B.不明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動

C.保守商業(yè)秘密，不為自己或他人謀取不正當利益

D.在宣傳材料中，使用“坐享財富增長”“安心享受成長”“盡享牛市”的表述

【答案】：D80、關于基金管理公司變更股東或?qū)嶋H控制人，以下描述正確的是（）

A.變更持有百分之五以上的股東，應當報中國基金業(yè)協(xié)會備案

B.變更公司的實際控制人，應當報國務院證券監(jiān)督1理機構(gòu)備案

C.變更公司的實際控制人，應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

D.變更持有百分之五以上股權(quán)的股東，應當報中國基金業(yè)協(xié)會批準

【答案】：C81、股權(quán)投資基金管理人和托管人發(fā)生重大事項變更、股權(quán)投資基金發(fā)生觸及基金止損線或者預警線、管理費率或者托管費率變更、清盤或者清算、重大關聯(lián)交易、提取業(yè)績報酬等影響投資者利益的重大事項的,信息披露義務人應當在（）個工作日內(nèi)向投資者披露?

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B82、從投資對象來看，股權(quán)投資基金主要可以分為（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B83、在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金為()。

A.離岸基金

B.在岸基金

C.國內(nèi)基金

D.國際基金

【答案】：B84、實際收益率在名義收益率的基礎上扣除了()的影響。

A.匯率波動

B.稅收

C.流動性

D.通貨膨脹率

【答案】：D85、（2017年真題）基金管理人建立科學嚴密的風險評估體系，對公司內(nèi)外部風險進行識別、評估和分析，該行為屬于內(nèi)部控制基本要素的（）。

A.風險評估

B.信息溝通

C.控制活動

D.內(nèi)部監(jiān)控

【答案】：A86、基金會計核算的內(nèi)容不包括以下（）業(yè)務。

A.估值核算

B.權(quán)益核算

C.基金申購與贖回核算

D.投資績效評估

【答案】：D87、商業(yè)銀行申請取得基金托管資格，應當具備的條件不包括（）。

A.從事基金銷售業(yè)務的人員達到法定人數(shù)

B.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)

C.有安全保管基金財產(chǎn)的條件

D.設有專門的基金托管部門

【答案】：A88、普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件，說法錯誤的是（）。

A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的企業(yè)

B.最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織

C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的自然人

D.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上金融產(chǎn)品設計、投資、風險管理及相關工作經(jīng)歷的自然人

【答案】：C89、以下不屬于股權(quán)投資基金托管的服務內(nèi)容的是（）。

A.資產(chǎn)保管

B.賬戶管理

C.基金募集

D.資金清算

【答案】：C90、獨立的風險業(yè)績評估小組對基金管理中的風險指標提供的評估報告期限不包括（）。

A.每日

B.每周

C.月度

D.季度

【答案】：D91、基金管理公司需要在每季度結(jié)束后（）內(nèi)，披露基金季度報告。

A.15個工作日

B.15個自然日

C.30個工作日

D.30個自然日

【答案】：A92、內(nèi)部控制的（）是指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。

A.健全性原則

B.相互制約原則

C.獨立性原則

D.有效性原則

【答案】：C93、下列選項不屬于基金銷售人員禁止性規(guī)范的是()。

A.不得進行虛假或誤導性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏

B.適當夸大過往業(yè)績，預測所推介基金的未來業(yè)績

C.基金銷售人員應向投資者表明，所推介基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成所推介基金業(yè)績表現(xiàn)的保證

D.基金銷售人員應當引導投資者到經(jīng)監(jiān)管部門核準的合法渠道辦理業(yè)務手續(xù)，不得接受投資者的現(xiàn)金，不得以個人名義接受投資者的款項

【答案】：B94、關于公募基金的合同生效，以下表述正確的是（）

A.基金如果募集失敗，管理人及托管人不得收取報酬，銷售機構(gòu)除夕卜

B.所有公募基金合同生效，基金份額持有人數(shù)量必須達到1000人及以上

C.公募基金合同生效，基金募集規(guī)模必須不少于2億元人民幣

D.自中國證監(jiān)會書面對基金募集的備案手續(xù)確認之日起，基金合同生效

【答案】：D95、(2017年)下列屬于廣義股權(quán)投資基金的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D96、中國證監(jiān)會的職責包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D97、（2017年真題）下列屬于基金業(yè)協(xié)會職責的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B98、關于并購基金的表述正確的是（）

A.并購基金的收益主要來源于因管理增值帶來的股權(quán)增值

B.并購基金投資又橡主要誠長期企業(yè)

C.并購基金往往通過注資的形式對企業(yè)增量股權(quán)進行投資

D.并購基金因規(guī)模較大，往往以自有資金進行并購

【答案】：A99、—般情況下，有限合伙企業(yè)的合伙人數(shù)下限是（）。

A.2

B.5

C.50

D.200

【答案】：A100、（）要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進行回歸計算。

A.特雷諾指數(shù)

B.夏普指數(shù)

C.詹森指數(shù)

D.風險指數(shù)

【答案】：C101、代表基金份額（）以上的基金份額持有人可就同一事項要求召開基金份額持有人大會。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B102、（2021年真題）股權(quán)投資基金的估值，以下表述正確的是（）。

A.估值技術(shù)確定公允價值時，應盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數(shù)

B.管理人應當每年聘請審計師對項目進行估值

C.投資項目的估值方法一旦確定，在持有期不得更改

D.未上市且無新一輪融資的投資項目，應始終按照投資成本進行入帳

【答案】：A103、下列不屬于企業(yè)年金基金投資范圍的是()。

A.銀行存款

B.國債

C.短期債券回購

D.長期債券回購

【答案】：D104、（2017年真題）下列屬于基金公司投資者教育活動內(nèi)容的是（）。

A.推薦基金產(chǎn)品

B.分析市場趨勢

C.個人資產(chǎn)配置

D.優(yōu)選基金經(jīng)理

【答案】：C105、基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D106、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理的私募基金產(chǎn)品備案申請的情況不包括（）。

A.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務的

B.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的

C.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務報告的

D.已登記的私募基金管理人發(fā)生部分重大事項變更

【答案】：D107、(2016年)（）通常是指規(guī)模大、發(fā)展成熟、高質(zhì)量公司的股票。

A.藍籌股

B.收益型股票

C.低市盈率股票

D.成長型股票

【答案】：A108、在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

A.基金托管人

B.證券交易所、證券登記結(jié)算公司

C.交易對手方

D.基金銷售機構(gòu)

【答案】：B109、關于基金份額持有人名冊的設立和維護，以下表述正確的是（）。

A.基金銷售機構(gòu)負責設立，基金注冊登記機構(gòu)負責維護

B.基金注冊登記機構(gòu)負責設立和維護

C.基金注冊登記機構(gòu)負責設立，基金銷售機構(gòu)負責維護

D.基金銷售機構(gòu)負責設立和維護

【答案】：B110、股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起（）個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式，為基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D111、夏普指數(shù)、特雷諾指數(shù)、詹森指數(shù)與CAPM之間的關系是（）。

A.三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎

B.詹森指數(shù)不以CAPM為基礎

C.夏普指數(shù)不以CAPM為基礎

D.特雷諾指數(shù)不以CAPM為基礎

【答案】：A112、（2017年真題）下列基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，有悖于專業(yè)審慎原則的是（）。

A.基金從業(yè)人員在向客戶推薦基金時，在大致了解客戶投資需求的基礎上，主要推薦管理費率較高的基金品種

B.基金從業(yè)人員記載和保留適當?shù)挠涗?，以支持投資分析、建議和行動等相關事項

C.基金從業(yè)人員在進行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時，具有合理充分的依據(jù)，由適當?shù)难芯亢驼{(diào)研支撐，保持獨立性與客觀性

D.基金從業(yè)人員牢固樹立風險控制意識，提高風險管理水平

【答案】：A113、申請公開募集開放式基金，擬募集的基金需具備的條件不包括（）。

A.基金的投資管理、銷售、登記和估值制度健全

B.符合中國證券業(yè)協(xié)會關于基金品種的規(guī)定

C.招募說明書真實、準確、完整地披露投資者做出投資決策所需的重要信息

D.有明確、合法的投資方向

【答案】：B114、下列關于跨境股權(quán)投資及其審批流程的說法，錯誤的是（）。

A.在境外股權(quán)投資基金公司投資的審批流程上，首先按相關規(guī)定獲得審批機關批準，然后向工商登記管理機關辦理設立登記或變更登記

B.境內(nèi)股權(quán)投資基金面向境外企業(yè)的投資，是指注冊于境內(nèi)的股權(quán)投資基金，采取新設、增資或收購等方式，投資于境外企業(yè)

C.一般而言，中國企業(yè)投資必須獲得特定審批機關的批準，這里的審批機關主要是指發(fā)展改革部門和中國證監(jiān)會

D.境外股權(quán)投資基金的投資，是指注冊于境外的股權(quán)投資基金，采取新設、增資或收購等方式，投資于境內(nèi)企業(yè)

【答案】：C115、基金管理人必須在（）上披露貨幣市場基金的年報摘要。

A.基金投管人的官網(wǎng)

B.基金代銷機構(gòu)的官網(wǎng)

C.基金注冊登記機構(gòu)的官網(wǎng)

D.中國證監(jiān)會指定的報刊

【答案】：D116、我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的（）擔任。

A.實力雄厚的證券公司

B.信托投資公司

C.商業(yè)銀行

D.基金公司

【答案】：C117、股權(quán)投資基金管理人具體的工作內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D118、關于股權(quán)投資基金，正確的說法是（）

A.專業(yè)性較差

B.投資期限一般較長，流動性較差

C.投資風險比貨幣市場基金低

D.股權(quán)投資基金的收益較為穩(wěn)定

【答案】：B119、()指的是作為基金利潤主要分配形式的現(xiàn)金，可能由于通貨膨脹等因素的影響而導致購買力下降，降低基金實際收益，使投資者收益率降低的風險。

A.購買力風險

B.利率風險

C.信用風險

D.利潤風險

【答案】：A120、基金管理公司內(nèi)部控制制度的組成部分不包括（）。

A.內(nèi)部控制大綱

B.基本管理制度

C.經(jīng)營理念

D.部門業(yè)務規(guī)章

【答案】：C121、投資人投資3萬元認購某開放式基金，認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元，其對應的認購費率為1.8%，基金份額面值為1元，則其認購費用為()。

A.520.45

B.530.45

C.540.45

D.550.45

【答案】：B122、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應當?shù)禽d（）。

A.從合同生效之日起計算的業(yè)績

B.自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績

C.當年上半年的業(yè)績

D.自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應當?shù)禽d當年上半年度的業(yè)績。

【答案】：D123、（2016年真題）下列關于基金銷售宣傳的說法，正確的是（）。

A.基金代銷機構(gòu)以低于成本的銷售費率銷售基金

B.基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料應當真實、準確，但無須注明出處

C.基金銷售宣傳資料應當事前報中國證監(jiān)會備案

D.基金銷售宣傳引用過往業(yè)績的，應同時聲明過往業(yè)績并不預示基金的未來表現(xiàn)

【答案】：D124、基金份額持有人自行召集持有人大會時，應至少提前（）日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、表決方式等事項。

A.45

B.30

C.15

D.10

【答案】：B125、（2017年真題）《中華人民共和國證券投資基金法》對公募證券投資基金投資的禁止行為做了規(guī)定，下列各項中不屬于上述禁止行為的是（）。

A.承銷證券

B.從事承擔無限責任的投資

C.運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人控股股東發(fā)行的證券

D.向基金管理人出資

【答案】：C126、股權(quán)投資基金的服務機構(gòu)主要包括（）、會計師事務所等。

A.基金資產(chǎn)保管機構(gòu)

B.基金銷售機構(gòu)

C.律師事務所

D.以上都是

【答案】：D127、(2016年)（）一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象，因此又常被稱為指數(shù)型基金。

A.主動型基金

B.被動型基金

C.增長型基金

D.公司型基金

【答案】：B128、關于股權(quán)投資基金的投資對象私人股權(quán)，不包括（）

A.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股

B.未上市企業(yè)股權(quán)

C.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券

D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

【答案】：A129、法律法規(guī)規(guī)定基金管理公司必須設立的專業(yè)委員會是（）。

A.運營估值委員會

B.產(chǎn)品審批委員會

C.投資決策委員會

D.風險控制委員會

【答案】：C130、股權(quán)投資基金的項目來源包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D131、國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場中最長期限均不超過（）。

A.3個月

B.1年

C.6個月

D.1個月

【答案】：B132、按照()分類，期權(quán)可分為實值期權(quán)、平價期權(quán)和虛值期權(quán)。

A.期權(quán)買方執(zhí)行期權(quán)的時限

B.期權(quán)買方的權(quán)利

C.執(zhí)行價格與標的資產(chǎn)市場價格的關系

D.償還期限

【答案】：C133、ETF基金最早產(chǎn)生于（）。

A.加拿大

B.英國

C.美國

D.澳大利亞

【答案】：A134、基金運營過程中發(fā)生的增值稅的繳納主體是（）。

A.滬深交易所

B.基金管理人

C.券商

D.基金托管人

【答案】：B135、（2016年真題）基金份額持有人大會行使的職權(quán)不包括（）。

A.提請更換基金管理人、基金托管人

B.決定基金擴募或者延長基金合同期限

C.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同

D.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準

【答案】：A136、（）是指注冊于境外的股權(quán)投資基金，投資于境內(nèi)企業(yè)。

A.跨境股權(quán)投資

B.跨境直接投資

C.境內(nèi)股權(quán)投資基金面向境外企業(yè)的投資

D.境外股權(quán)投資基金面向境內(nèi)企業(yè)的投資

【答案】：D137、基金銷售機構(gòu)應當具備的資質(zhì)條件是（）。

A.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

B.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

D.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

【答案】：A138、合伙型股權(quán)投資基金合同中的必備條款不包括（）

A.稅務承擔事項條款

B.合伙人會議條款

C.管理方式及管理費條款

D.投資咨詢委員會條款

【答案】：D139、（）是基于投資理論和極其復雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔高風險、追求高收益的投資模式。

A.風險投資基金

B.證券投資基金

C.另類投資基金

D.對沖基金

【答案】：D140、既注重資本增值又注重當期收入的資金被稱為（）。

A.平衡型基金

B.增長型基金

C.收入型基金

D.防御型基金

【答案】：A141、(2017年)基金管理公司和基金代銷機構(gòu)進行基金宣傳推介，應按照規(guī)定報送報告材料。報送內(nèi)容包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B142、下列不屬于權(quán)證的基本要素的是（）。

A.存續(xù)時間

B.標的資產(chǎn)

C.行權(quán)價格

D.票面利率

【答案】：D143、關于股票價值的估值,下面敘述正確的是（）。

A.最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、現(xiàn)金流折現(xiàn)以及經(jīng)濟價值對利息、稅收、折舊、攤銷前利潤

B.對特定的價值型股票，每股盈余成長率是最常用的輔助估值工具

C.對于成長型的股票，也會采用股息率的方法

D.在股票估值中，公司治理結(jié)構(gòu)和管理層素質(zhì)等非定是指標不如財務指標來得重要

【答案】：A144、A基金管理公司與B投資顧問簽訂的《投資顧問服務協(xié)議》約定，A旗下部分產(chǎn)品由B直接下單交易，事先不通過A的風控系統(tǒng)，A對上述產(chǎn)品應承擔的責任一并轉(zhuǎn)移給B承擔，關于上述情況，以下說法錯誤的包括（）。

A.I、II

B.III、IV

C.II、IV

D.I、III

【答案】：B145、(2016年)注冊登記機構(gòu)將確認后的申購、贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構(gòu)，同時也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至（）。

A.證券交易所

B.證監(jiān)會

C.基金托管人

D.基金份額持有人

【答案】：C146、（2017年真題）基金托管人的職責不包括（）。

A.基金份額登記

B.辦理清算、交割事宜

C.定期出具資產(chǎn)托管報告

D.開展投資監(jiān)督

【答案】：A147、下列關于LOF份額申購和贖回的說法，錯誤的是（）。

A.LOF采用金額申購，份額贖回原則

B.投資者T日賣出基金份額后的資金T+2日到賬

C.LOF場內(nèi)申購申報單位為1元人民幣

D.LOF場內(nèi)贖回申報單位為1份基金份額

【答案】：B148、QDII基金在披露相關信息時，下列說法不正確的是（）。

A.可同時采用中、英文，并以英文為準

B.可單獨或同時以人民幣、美元等主要外匯幣種計算并披露凈值信息

C.當涉及幣種之間轉(zhuǎn)換的，應披露匯率數(shù)據(jù)來源，并保持一致性

D.QDII基金在其開放申購、贖回前，應至少每周披露1次資產(chǎn)凈值和份額凈值

【答案】：A149、（2017年真題）我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D150、股權(quán)投資基金托管人按照法律法規(guī)及基金合同的約定，對基金履行的職責包括：安全保管財產(chǎn)、辦理清算交割以及（）。

A.復核審查資產(chǎn)凈值、開展投資監(jiān)督

B.確定收益分配方案、開展投后管理

C.確定收益分配方案、開展投資監(jiān)督

D.復核審查資產(chǎn)凈值、開展投后管理

【答案】：A151、(2016年)《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的（）保管。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投資者

【答案】：C152、股權(quán)投資基金可以根據(jù)不同的分類標準進行分類，以下基金形式中，不是根據(jù)投資領域分類的是（）。

A.不動產(chǎn)基金

B.創(chuàng)業(yè)投資基金

C.并購基金

D.母基金

【答案】：D153、（），中國證券業(yè)協(xié)會基金公會成立。

A.2001年8月

B.2000年8月

C.2001年6月

D.2000年6月

【答案】：A154、（）是ETF最大的特色之一。

A.最小申購、贖回份額

B.被動操作的指數(shù)基金

C.風險較小、收益穩(wěn)定

D.實物申購、贖回機制

【答案】：D155、以下關于并購基金的表述正確的是（）。

A.并購基金往往通過注資的形式對企業(yè)的增量股權(quán)進行投資

B.并購基金因規(guī)模較大，往往以自有資金進行并購

C.并購基金的收益主要來源于因管理增值帶來的股權(quán)增值

D.并購基金投資對象主要是成長期企業(yè)

【答案】：C156、下列說法中，錯誤的是（）。

A.公司型基金的法律依據(jù)為《公司法》，基金按照公司章程來運營

B.合伙型基金的法律依據(jù)為《合伙企業(yè)法》，基金按照合伙協(xié)議來運營

C.契約型基金的法律依據(jù)為《信托法》和《證券投資基金法》，基金按照基金合同來運營

D.合伙型基金的有限合伙人可以參與投資決策

【答案】：D157、(2017年)證券投資基金基金合同的當事人為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A158、（）負責貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

A.各業(yè)務部門

B.合規(guī)與風險控制部

C.公司經(jīng)理層

D.公司管理層

【答案】：C159、（2020年真題）關于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的折現(xiàn)率，以下表述錯誤的是（）

A.折現(xiàn)率的選取取決于使用的現(xiàn)金流，二者要對應

B.企業(yè)自由現(xiàn)金流對應的折現(xiàn)率為加權(quán)平均資本成本

C.紅利對應的折現(xiàn)率為加權(quán)平均資本成本

D.股權(quán)自由現(xiàn)金流對應的折現(xiàn)率為股權(quán)資本成本

【答案】：C160、關于市場有效性，以下說法錯誤的是()。

A.強有效市場意味著即便那些擁有“內(nèi)部信息”的市場參與者也不能憑借該信息獲得超額收益

B.在強有效市場下，任何為了預測未來證券價格走勢而對歷史價格，成交量等信息所進行的技術(shù)分析都是徒勞的

C.半強有效的市場下，價格對公開信息的反應是瞬間完成的

D.在強有效市場上，任何投資者不管采用任何分析方法，都不可能重復地，更不可能連續(xù)地取得成功

【答案】：C161、基金募集機構(gòu)主要分為兩種：（）和受托募集機構(gòu)。

A.派生募集機構(gòu)

B.委派募集機構(gòu)

C.直接募集機構(gòu)

D.間接募集機構(gòu)

【答案】：C162、下列關于滬港通重要意義的說法錯誤的是（）。

A.推動人民幣跨境資本流動

B.刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量

C.有助于央行控制貨幣供應量

D.構(gòu)建良好的人民幣回流機制

【答案】：C163、（2017年真題）在開展基金銷售渠道審慎調(diào)查時，應優(yōu)先使用的信息是（）。

A.監(jiān)管機構(gòu)的信息

B.被調(diào)查方公開披露的信息

C.第三方獨立機構(gòu)的信息

D.被調(diào)查方提供的非公開信息

【答案】：B164、下列關于短期融資券的說法正確的是（）

A.采用貼現(xiàn)的形式發(fā)行，通過市場招標確定發(fā)行利率

B.發(fā)行者為具有法人資格的金融企業(yè)

C.僅在銀行間債券市場上流通

D.對資金用途有明確限制

【答案】：C165、基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。

A.基金銷售業(yè)務的高管

B.督察長

C.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.以上都是

【答案】：D166、(2017年)某政府引導基金以參股方式投資了一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，下列關于該政府引導基金的說法中，正確的是（）。

A.作為唯一出資人，直接對該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行管理

B.不對該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行直接管理，而由專業(yè)管理團隊進行管理

C.作為單一最大股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實際控制權(quán)

D.作為控股股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實際控制權(quán)

【答案】：B167、（）被認為是私募股權(quán)投資退出的最佳渠道。

A.首次公開上市

B.二次出售

C.借殼上市

D.管理層回購

【答案】：A168、以下不屬于股權(quán)回購的是（）。

A.控股股東回購

B.管理層回購

C.員工收購

D.非控股股東回購

【答案】：D169、基金市場上的有關當事人應在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進行信息披露?；鹉甓葓蟾娴木幹普吆团读x務人是()。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.獨立董事

D.督察長

【答案】：B170、關于公司型股權(quán)投資基金的清算主體，說法錯誤的是（）。

A.成立清算組并由清算組負責清算相關事宜

B.股份有限公司的清算組由董事或者股東大會確定的人員組成

C.有限責任公司的清算組由基金管理人、基金托管人及相關人員組成

D.逾期不成立清算組進行清算的，債權(quán)人可以申請人民法院指定有關人員組成清算組進行清算

【答案】：C171、基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金登記材料齊備后的（）個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.20

【答案】：D172、下列不屬于基金托管人職責的是（）。

A.基金資產(chǎn)的投資運作

B.會計復核以及對基金投資運作的監(jiān)督

C.基金資產(chǎn)保管

D.基金資金清算

【答案】：A173、開放式基金的開放期，基金管理人應披露基金每個開放日的（）。

A.基金資產(chǎn)凈值和基金累計份額凈值

B.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值

C.基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值

D.基金份額凈值和基金份額累計凈值

【答案】：D174、系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當不可修改的介質(zhì)上保存（）年。

A.15

B.16

C.17

D.18

【答案】：A175、國債收益率曲線是反映（）的有效途徑。

A.遠期利率

B.資產(chǎn)

C.負債

D.所有者權(quán)益

【答案】：A176、（），中國證券業(yè)協(xié)會繼續(xù)推進自律體系建設，設立了基金公司會員部，負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。

A.2005年

B.2006年

C.2007年

D.2008年

【答案】：C177、某投資人贖回某基金1萬份基金份額，持有時間為8個月，對應的贖回費率為0．5％，假設贖回當日基金份額凈值是1．05元，則其可得到的贖回金額為（）元。

A.10347.5

B.10227.5

C.10497.5

D.10447.5

【答案】：D178、下列屬于企業(yè)風險管理基本框架內(nèi)容的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B179、合伙型基金的分配為（），即合伙企業(yè)的“生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得”由合伙人按照國家有關稅收規(guī)定分別繳納（）。

A.先分后稅；所得稅

B.先分后稅；增值稅

C.先稅后分；所得稅

D.先稅后分；增值稅

【答案】：A180、以下有關股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會席位條款是（）。

A.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方

B.監(jiān)事會會議每半年召開一次

C.投資人享有充分的檢察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權(quán)利

D.投資人有權(quán)提名董事

【答案】：D181、以下關于資本市場沒有摩擦的假設，說法不正確的是（）。

A.不考慮交易成本和對紅利、股息及資本利得的征稅

B.信息在市場中自由流動

C.任何證券的交易單位都是有限可分的

D.市場只有一個無風險借貸利率，在借貸和賣空上沒有限制

【答案】：C182、下列選項中，不屬于風險應對措施的是（）

A.風險接受

B.風險共擔

C.風險回避

D.風險評估

【答案】：D183、新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括（）和（）。

A.做市轉(zhuǎn)讓；債務轉(zhuǎn)讓

B.做市轉(zhuǎn)讓；協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.代理轉(zhuǎn)讓；委托轉(zhuǎn)讓

D.委托轉(zhuǎn)讓；債務轉(zhuǎn)讓

【答案】：B184、當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額（）的前提下，對其余贖回申請延期辦理。

A.11%

B.9%

C.10%

D.8%

【答案】：C185、以下關于算法交易的說法錯誤的是（）。

A.算法交易對市場沖擊沒有影響

B.算法交易提高了交易的執(zhí)行效率

C.算法交易能確保復雜的交易及投資策略得以執(zhí)行

D.可以在較長時期內(nèi)觀察其有效性和可復制性

【答案】：A186、關于投資框架協(xié)議中條款的法律約束力，以下表述正確的是（）。

A.估值條款具有法律約束力

B.排他性條款具有法律約束力

C.保密條款不具有法律約束力

D.所有條款具有法律約束力

【答案】：B187、（2017年真題）某基金公司在其門戶網(wǎng)站上發(fā)布新基金宣傳材料，關于此新基金的宣傳材料以下說法錯誤的是（）。

A.該材料事先經(jīng)督察長檢查，并出具合規(guī)意見書即可，無須再向當?shù)刂袊C監(jiān)會派出機構(gòu)備案

B.該材料不得預測基金的投資收益

C.該材料應當含有明確的風險提示和警示性文字

D.該材料須與基金合同、基金招募說明書相符

【答案】：A188、用以反映貨幣市場基金風險的指標不包括（）。

A.組合平均剩余期限

B.融資比例

C.浮動利率債券投資情況

D.貝塔系數(shù)

【答案】：D189、（2018年真題）依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負責以下哪一類產(chǎn)品的登記和備案工作（）。

A.養(yǎng)老金產(chǎn)品

B.信托產(chǎn)品

C.非公開募集基金

D.公開募集基金

【答案】：C190、一般來說，（）伴隨著巨大的資本利得，被認為是退出的最佳渠道。

A.首次公開發(fā)行

B.買殼上市或借殼上市

C.管理層回購

D.二次出售

【答案】：A191、管理人內(nèi)部控制的（）原則是指以合理的成本控制達到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實際情況。

A.成本效益

B.相互制約

C.執(zhí)行有效

D.獨立性

【答案】：A192、同時符合下列條件的法人或者其他組織：①最近1年末凈資產(chǎn)不低于（）萬元；②最近1年末金融資產(chǎn)不低于（）萬元；③具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷；是專業(yè)投資者

A.3000、1000、3

B.3000、2000、15

C.2000、2000、10

D.2000、1000、2

【答案】：D193、（）在整個股資投資過程中持續(xù)時間最長，花費精力最多。

A.募集和設立階段

B.盡職調(diào)查階段

C.投資后管理階段

D.退出階段

【答案】：C194、（）發(fā)布的《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，基金業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織的自律管理功能上升到了新的高度。

A.2015年2月5日

B.2013年6月1日

C.2016年8月1日

D.2016年2月5日

【答案】：D195、廣義股權(quán)投資基金和廣義創(chuàng)業(yè)投資基金是完全等同的概念，下列屬于廣義股權(quán)投資基金的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D196、下列關于管理人內(nèi)部控制的主要控制活動要求的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D197、下列選項中，會導致資產(chǎn)負債率發(fā)生變化的是（）

A.收回應收賬款

B.用現(xiàn)金購買債券（不考慮手續(xù)費）

C.接受所有者投資轉(zhuǎn)入的固定資產(chǎn)

D.以固定資產(chǎn)對外投資(按賬面價值作價)

【答案】：C198、下列不屬于基金利潤來源中利息收入的是()。

A.買入返售金融資產(chǎn)收入

B.存款利息收入

C.債券利息收入

D.銀行貸款利息收入

【答案】：D199、基金銷售機構(gòu)人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金銷售機構(gòu)中從事（）等相關活動的人員。

A.宣傳推介基金

B.發(fā)售基金份額

C.辦理基金份額申購和贖回

D.以上都是

【答案】：D200、基金與保險產(chǎn)品有本質(zhì)上的不同，不包含下列哪一項。（）

A.目的不同

B.對投資人要求不同

C.變現(xiàn)能力不同

D.收益與風險特性不同

【答案】：D201、（2018年真題）我國證券交易所進行證券交易時，對一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性撮合的價格形成機制時（）

A.連續(xù)競價

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.大宗交易

D.集合競價

【答案】：D202、基金管理人的從業(yè)人員（）進行證券投資。

A.禁止

B.可以

C.可以但必須申報

D.以上都不是

【答案】：C203、目前，LOF的交易在（）進行。

A.深圳交易所

B.登記結(jié)算公司

C.上海交易所

D.指定代銷網(wǎng)點

【答案】：A204、下列股票估值方法中，不屬于相對價值法的是（）。

A.市盈率模型

B.企業(yè)價值倍數(shù)

C.經(jīng)濟附加值模型

D.市銷率模型

【答案】：C205、(2017年)基金托管人以（）的名義在銀行開立基金托管賬戶，作為與基金相關資金往來的結(jié)算賬戶。

A.基金管理人

B.基金

C.基金托管人

D.基金份額登記機構(gòu)

【答案】：B206、以下關于不同類型基金的描述錯誤的是（）。

A.投資目標與范圍不同的基金，其投資策略、業(yè)績比較基準都有可能不同

B.基金回報率業(yè)績排名與業(yè)績計算的開始和結(jié)束時間選取無關，主要取決于所選取的時間段長短，如一月、三月、一年'五年等

C.投資收益是由投資風險驅(qū)動的，風險越大，所要求的報酬率就越高

D.同一基金在不同時間段內(nèi)的表現(xiàn)可能有很大的差距，因此業(yè)績評價時需要計算多個時間段的業(yè)績，如最近一月、最近三月、最近一年、最近五年等

【答案】：B207、公司型股權(quán)投資基金的増資或減資，應當履行公司內(nèi)部的決策程序，包括（）

A.董事會決議及股東大會（股東會）決議，簽訂相應的決議文件

B.有限責任公司型股權(quán)投資基金，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過

C.股份有限公司型股權(quán)投資基金，必須經(jīng)出席股東大會（股東會）的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

D.以上都包括

【答案】：D208、(2016年)保守機密的要求不包括（）。

A.應當妥善保管并嚴格保守客戶秘密

B.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的信息

C.嚴格遵守交易機構(gòu)的制度和工作流程

D.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的內(nèi)幕信息

【答案】：C209、下列屬于合規(guī)管理的基本原則的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D210、實際收益率在名義收益率的基礎上扣除了（）的影響

A.匯率波動

B.稅收

C.流動性

D.通貨膨漲率

【答案】：D211、清算退出的流程（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B212、(2017年)基金銷售機構(gòu)在監(jiān)測客戶款項劃轉(zhuǎn)時，發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為，應在其發(fā)生后10個工作日內(nèi)，向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國反洗錢監(jiān)測分析中心

C.中國人民銀行

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

【答案】：B213、（2021年真題）以下屬于觸發(fā)披露基金的臨時報告的重大事件是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C214、在成熟市場中幾乎所有利率衍生品的定價都依賴于（）。

A.即期利率

B.遠期利率

C.貼現(xiàn)因子

D.到期利率

【答案】：B215、（）是指除了信用登記不同外，其他條件全部相同兩種債券收益率的差額。

A.信用評級

B.信用利差

C.債券評級

D.債券利差

【答案】：B216、下列關于投資者保護工作，下列說法不正確的是（）。

A.中國證券投資者的交易行為有許多非理性的特征

B.加強我國證券市場投資者保護工作是保護我國證券市場投資者利益的需要

C.中國證券投資者并不具有在美國等成熟證券市場上個體證券投資者所表現(xiàn)出的非理性心理偏差

D.構(gòu)建我國證券市場投資者教育體系的目標，就是要培育我國投資者的理性投資理念，克服原有過度的非理性投資行為

【答案】：C217、封閉式基金的利潤分配方式是（）。

A.股票分紅

B.留存收益

C.現(xiàn)金分紅

D.分紅再投資

【答案】：C218、我國相關法律規(guī)定，辦理基金開戶要求的個人投資者年齡為（）周歲具有完全民事行為能力人。

A.16-60

B.16-70

C.18-60

D.18-70

【答案】：D219、股票和證券投資基金相比較，相同的方面有（）。

A.反映的經(jīng)濟關系

B.具有流通性

C.投資收益與風險大小

D.所籌資金的投向

【答案】：B220、（2017年真題）對于投資后項目經(jīng)營指標，下列不屬于衡量成長性的指標是（）。

A.網(wǎng)點建設

B.市場占有率

C.新市場進入

D.銷售額增長

【答案】：B221、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示的股權(quán)投資基金的基本情況包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D222、（2021年真題）關于拖售權(quán)條款，以下表述錯誤的是（）。

A.拖售權(quán)行使時的交易價格通常由股權(quán)投資基金和收購方進行協(xié)商

B.拖售權(quán)條款僅保障主動參與被投企業(yè)管理經(jīng)營的股權(quán)投資基金的收益

C.通常情況下，被投企業(yè)會對拖售權(quán)的行使設置一定條件

D.拖售權(quán)條款有助于股權(quán)投資基金在被投企業(yè)并購退出機會出現(xiàn)時掌握一定主動性

【答案】：B223、以下不屬于可回售債券的特點的是（）

A.回售價格通常是債券的面值

B.受益人是發(fā)行人

C.可回售債券的利息更低

D.在發(fā)行一段時間后才可執(zhí)行回售權(quán)

【答案】：B224、（2019年真題）關于股權(quán)投資基金管理人,說法錯誤的是（）

A.基金管理人可以按照基金合同的約定,負責基金資產(chǎn)的投資運作

B.基金份額的銷售可以由基金管理人自行承擔

C.基金管理人在有效控制風險的基礎上為自身爭取最大的投資收益

D.基金產(chǎn)品的設計可以由基金管理人自行承擔

【答案】：C225、當基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務的重大事件時，例如，基金托管人的專門基金托管部門的負責人變動，該部門的主要業(yè)務人員在1年內(nèi)變動超過()%，托管人召集基金份額持有人大會，托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更，發(fā)生涉及托管業(yè)務的訴訟，托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查或托管人及其托管部門的負責人受到嚴重行政處罰，等等，托管人應當在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時公告書，并報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

A.10

B.20

C.30

D.40

【答案】：C226、《關于企業(yè)申請境外上市有關問題的通知》對申請境外直接上市企業(yè)的財務狀況的要求不包括（）。

A.擬上市企業(yè)籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定，凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣

B.過去一年稅后利潤不少于5000萬元人民幣，并有增長潛力

C.按照合理市盈率預期，籌資額不少于5000萬美元

D.具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度

【答案】：B227、私募基金的特殊風險不包括（）。

A.基金未托管所涉風險

B.外包事項所涉風險

C.聘請投資顧問所涉風險

D.稅收風險

【答案】：D228、(2016年)基金登記過程實際上是（）。

A.基金托管人對賬戶管理的過程

B.證券交易所登記賬戶份額變動的過程

C.基金投資者對自己賬戶記賬的過程

D.注冊登記機構(gòu)對基金份額記賬的過程

【答案】：D229、我國QDII基金產(chǎn)品的特點不包括（）。

A.專業(yè)性強、投資較為被動

B.投資組合較為豐富

C.投資范圍較為廣泛

D.門檻較低

【答案】：A230、關于場內(nèi)證券交易市場,以下描述不正確的是（）

A.場內(nèi)證券交易市場是指在證券交易所內(nèi)按照一定的時間、一定的規(guī)則集中買賣發(fā)行證券而形成的市場

B.為防范證券結(jié)算風險,我國證券交易所需提取證券結(jié)算風險基金

C.我國的會員制證券交易所是由若干會員組成的一種非營利性法人

D.我國的會員制證券交易所設會員大會、理事會和專門委員會

【答案】：B231、（），國家發(fā)展改革委發(fā)布《國家發(fā)展改革委辦公廳關于促進股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》，明確了股權(quán)投資（基金）企業(yè)的運作規(guī)范和備案監(jiān)管制度。

A.2011年10月

B.2011年11月

C.2010年11月

D.2010年12月

【答案】：B232、關于投資協(xié)議和投資備忘錄中的估值條款，以下說法正確的是()

A.保證股權(quán)投資基金作為投資人對一些重大事項的一票否決權(quán)

B.股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標公司中獲取相應股權(quán)比例

C.保證投資方對了解的目標公司商業(yè)秘密不得泄露

D.保證不會因公司以更低發(fā)行價進行新一輪融資導致投資人股權(quán)貶值

【答案】：B233、(2017年)中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，有權(quán)采取的措施包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D234、關于信息比率中的跟蹤誤差的說法,不正確的是（）。

A.反映了積極管理的風險

B.是基金收益率與基準組合收益率之間的差異收益率的標準差

C.信息比率越小的基金其表現(xiàn)要好于信息比率越高的基金

D.信息比率越大，說明基金經(jīng)理單位跟蹤誤差所獲得的超額收益越高

【答案】：C235、關于投資者適當性匹配方法,以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A236、（2017年真題）公司型股權(quán)投資基金清算退出時，公司財產(chǎn)的分配順序為（）。

A.支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，支付清算費用，繳納所欠稅款，償還債務，股東分配

B.支付清算費用，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，償還債務，股東分配

C.繳納所欠稅款，支付清算費用，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，償還債務，股東分配

D.償還債務，支付清算費用，繳納所欠稅款，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，股東分配

【答案】：B237、（2017年真題）（）是指如果有第三方向股權(quán)投資基金發(fā)出股權(quán)收購要約，且股權(quán)投資基金接受該要約，則其有權(quán)要求其他股東一起按照相同的出售條件和價格向該第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

A.共同出售權(quán)

B.拖售權(quán)

C.第一拒絕權(quán)

D.隨售權(quán)

【答案】：B238、基金管理人自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B239、（2016年真題）（）可以臨時指定基金托管人。

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.基金業(yè)協(xié)會

D.基金管理公司

【答案】：B240、基金的募集是基金管理人募集資金的過程，主要考慮的問題不屬于的一項是（）。

A.募集對象

B.募集渠道

C.募集過程合規(guī)性

D.募集基金組織形式

【答案】：D241、（2016年真題）下列哪一項不屬于合規(guī)管理部門的獨立性?（）

A.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或者其他正式文件中予以規(guī)定

B.在合規(guī)風險管理部門員工特別是合規(guī)風險管理部門負責人的職位安排上，應避免其合規(guī)管理職責與其承擔的任何其他職責之間產(chǎn)生可能的利益沖突

C.合規(guī)管理部門擁有完善的規(guī)章制度

D.合規(guī)管理部門員工為履行職責，能夠享有相應的資源，應能夠獲取和接觸必需的信息和人員

【答案】：C242、關于有限合伙企業(yè)新合伙人入伙，以下表述錯誤的是()。

A.新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務，以其實繳出資額為限承擔責任

B.有限合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資，未按期足額繳納出資，應當承擔補繳義務，并對其他合伙人承擔違約責任

C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應當經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議

D.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔同等責任，入伙協(xié)議另有約定的，從其約定

【答案】：A243、個股的選擇與權(quán)重受到（）的限制。

A.到期收益率

B.利率期限結(jié)構(gòu)

C.投資期限

D.投資比例

【答案】：D244、通常，投資者考察其所投資的私募股權(quán)投資基金收益狀況時，會畫出一條曲線，這條曲線是以時間為橫軸、以收益率為縱軸的一條曲線，稱為（）曲線。

A.M

B.V

C.L

D.J

【答案】：D245、（2017年真題）股權(quán)分置改革新老劃斷后，凡在境內(nèi)證券市場首次公開發(fā)行股票并上市的含國有股的股份有限公司，除國務院另有規(guī)定的，均須按首次公開發(fā)行時實際發(fā)行股份數(shù)量的（），將股份有限公司部分國有股轉(zhuǎn)由社?；饡钟?，國有股東持股數(shù)量少于應轉(zhuǎn)持股份數(shù)量的，按實際持股數(shù)量轉(zhuǎn)持。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

【答案】：A246、認購費和申購費可以采用在基金份額發(fā)售或者申購時收取的（）收費方式，也可以采用在贖回時從贖回金額中扣除的（）收費方式。

A.后端，前端

B.后置，前置

C.前置，后置

D.前端、后端

【答案】：D247、(2017年)托管人召集基金份額持有人大會后，應將持有人大會決定的事項報（）核準或備案，并予以公告。

A.中國銀保監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.中國人民銀行

【答案】：B248、(2016年)（）對公司的合規(guī)管理的有效性承擔責任。

A.督察長

B