企業(yè)信息安全管理制度模板一、總則1.1目的為規(guī)范企業(yè)信息安全管理，防范信息泄露、篡改、損壞等風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)信息系統(tǒng)及數(shù)據(jù)的機(jī)密性、完整性和可用性，支撐企業(yè)業(yè)務(wù)持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行，特制定本制度。1.2依據(jù)依據(jù)《_________網(wǎng)絡(luò)安全法》《_________數(shù)據(jù)安全法》《_________個(gè)人信息保護(hù)法》《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019）等國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況制定。1.3適用范圍本制度適用于企業(yè)總部及所有分支機(jī)構(gòu)、全資/控股子公司（以下統(tǒng)稱“各單位”）的全體員工（包括正式員工、試用期員工、實(shí)習(xí)生、勞務(wù)派遣人員及其他為企業(yè)提供服務(wù)的人員），以及接入企業(yè)信息系統(tǒng)的第三方合作單位及相關(guān)人員。1.4基本原則預(yù)防為主：建立事前防范、事中監(jiān)控、事后恢復(fù)的全流程安全管理體系；最小權(quán)限：按需分配信息資源訪問(wèn)權(quán)限，避免權(quán)限過(guò)度；全員參與：明確各級(jí)人員安全責(zé)任，形成“人人有責(zé)、層層落實(shí)”的安全管理氛圍；動(dòng)態(tài)調(diào)整：根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展、技術(shù)更新及外部威脅變化，定期評(píng)估并優(yōu)化制度內(nèi)容。二、組織與職責(zé)2.1信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組組成：由企業(yè)總經(jīng)理任組長(zhǎng)，分管安全工作的副總經(jīng)理、法務(wù)總監(jiān)、IT部門(mén)負(fù)責(zé)人任副組長(zhǎng)，各業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人*為成員。職責(zé)：審定企業(yè)信息安全戰(zhàn)略、制度及重大安全事件處置方案；統(tǒng)籌信息安全資源投入，審批安全預(yù)算；定期聽(tīng)取信息安全工作匯報(bào)，決策重大安全事項(xiàng)。2.2信息安全管理部門(mén)（如IT部或安全合規(guī)部）職責(zé)：牽頭制定、修訂信息安全管理制度及操作規(guī)范；組織開(kāi)展信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、安全檢查及漏洞整改；負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)安全防護(hù)技術(shù)體系建設(shè)（如防火墻、入侵檢測(cè)、數(shù)據(jù)加密等）；監(jiān)督各單位制度執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)處理安全問(wèn)題；組織信息安全培訓(xùn)及應(yīng)急演練。2.3各業(yè)務(wù)部門(mén)職責(zé)：落實(shí)本部門(mén)信息安全責(zé)任，指定部門(mén)信息安全聯(lián)絡(luò)員*；管理本部門(mén)產(chǎn)生、使用、存儲(chǔ)的信息資產(chǎn)（如業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶資料、合同文檔等）；配合信息安全管理部門(mén)開(kāi)展安全檢查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)急響應(yīng)；組織本部門(mén)員工參加信息安全培訓(xùn)，提升安全意識(shí)。2.4全體員工職責(zé)：嚴(yán)格遵守本制度及信息安全相關(guān)規(guī)定；妥善保管個(gè)人賬號(hào)密碼、辦公設(shè)備（如電腦、U盤(pán)）及敏感信息；發(fā)覺(jué)安全風(fēng)險(xiǎn)或事件（如賬號(hào)異常、病毒感染、數(shù)據(jù)泄露等），立即向信息安全管理部門(mén)或直屬上級(jí)報(bào)告；參與信息安全培訓(xùn)及應(yīng)急演練，掌握基本安全技能。三、資產(chǎn)安全管理3.1信息資產(chǎn)分類與分級(jí)根據(jù)資產(chǎn)敏感程度及重要性，信息資產(chǎn)分為以下四級(jí)：一級(jí)（核心資產(chǎn)）：涉及企業(yè)核心商業(yè)秘密、客戶敏感信息（如財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、核心技術(shù)參數(shù)、未公開(kāi)并購(gòu)方案等），泄露將導(dǎo)致企業(yè)重大損失；二級(jí)（重要資產(chǎn)）：內(nèi)部管理信息（如戰(zhàn)略規(guī)劃、人事薪酬、業(yè)務(wù)流程等）、客戶基礎(chǔ)信息（如聯(lián)系方式、證件號(hào)碼號(hào)等），泄露可能影響企業(yè)正常運(yùn)營(yíng)；三級(jí)（一般資產(chǎn)）：公開(kāi)可用的業(yè)務(wù)信息（如產(chǎn)品介紹、服務(wù)手冊(cè)、企業(yè)官網(wǎng)內(nèi)容等）、內(nèi)部辦公文檔（如會(huì)議紀(jì)要、普通通知等）；四級(jí)（公開(kāi)資產(chǎn)）：已公開(kāi)的企業(yè)信息（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、聯(lián)系方式、宣傳資料等）。3.2資產(chǎn)全生命周期管理3.2.1資產(chǎn)獲取與登記新購(gòu)信息資產(chǎn)（如服務(wù)器、電腦、軟件等），需由使用部門(mén)提交申請(qǐng)，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人*審批后，由信息安全管理部門(mén)登記備案（納入《信息資產(chǎn)清單》，見(jiàn)附件1），并粘貼資產(chǎn)標(biāo)簽（注明資產(chǎn)編號(hào)、責(zé)任人）。自建信息系統(tǒng)需在立項(xiàng)階段明確安全需求，通過(guò)信息安全管理部門(mén)的安全評(píng)審后方可開(kāi)發(fā)。3.2.2資產(chǎn)使用與維護(hù)資產(chǎn)使用人需妥善保管資產(chǎn)，不得轉(zhuǎn)借、出租或用于非工作用途；信息系統(tǒng)及軟件需及時(shí)更新補(bǔ)丁，信息安全管理部門(mén)每季度進(jìn)行漏洞掃描；存儲(chǔ)敏感信息的設(shè)備（如移動(dòng)硬盤(pán)、加密U盤(pán)）需啟用加密功能，且禁止接入互聯(lián)網(wǎng)。3.2.3資產(chǎn)變更與報(bào)廢資產(chǎn)發(fā)生轉(zhuǎn)移、維修、報(bào)廢等變更時(shí)，使用部門(mén)需提前3個(gè)工作日向信息安全管理部門(mén)提交申請(qǐng)，更新《信息資產(chǎn)清單》；報(bào)廢存儲(chǔ)設(shè)備（如硬盤(pán)、U盤(pán)）需由信息安全管理部門(mén)進(jìn)行物理銷毀或數(shù)據(jù)擦除（符合GB/T35273-2020《信息安全技術(shù)個(gè)人信息安全規(guī)范》要求），并記錄銷毀過(guò)程（見(jiàn)附件2《資產(chǎn)報(bào)廢記錄表》）。四、人員安全管理4.1入職安全管理新員工入職需簽署《信息安全承諾書(shū)》（見(jiàn)附件3），承諾遵守企業(yè)信息安全制度；IT部門(mén)根據(jù)崗位需求分配系統(tǒng)賬號(hào)，遵循“最小權(quán)限”原則，并設(shè)置首次密碼強(qiáng)制修改；涉及敏感崗位（如財(cái)務(wù)、法務(wù)、技術(shù)研發(fā)）的新員工，需通過(guò)背景調(diào)查（由人力資源部*牽頭，信息安全部門(mén)配合）后方可入職。4.2在職安全管理定期開(kāi)展信息安全培訓(xùn)（每年不少于2次），內(nèi)容包括：密碼安全、釣魚(yú)郵件識(shí)別、數(shù)據(jù)保護(hù)規(guī)范、應(yīng)急處理流程等；培訓(xùn)后需進(jìn)行考核，考核不合格者需重新培訓(xùn)；員工崗位調(diào)動(dòng)時(shí)，原部門(mén)需及時(shí)注銷其系統(tǒng)權(quán)限，新部門(mén)根據(jù)新崗位需求重新申請(qǐng)權(quán)限，由信息安全管理部門(mén)在2個(gè)工作日內(nèi)完成變更；禁止員工使用個(gè)人郵箱、網(wǎng)盤(pán)傳輸企業(yè)敏感信息，不得在社交媒體、公開(kāi)論壇發(fā)布未公開(kāi)的企業(yè)信息。4.3離職安全管理員工離職需提前3個(gè)工作日提交《離職信息安全交接申請(qǐng)表》（見(jiàn)附件4），經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人*審批后，辦理以下交接：（1）歸還所有企業(yè)資產(chǎn)（電腦、U盤(pán)、門(mén)禁卡等）；（2）注銷系統(tǒng)賬號(hào)及權(quán)限（由IT部門(mén)操作）；（3）移交經(jīng)手的敏感信息資料（紙質(zhì)文檔需銷毀，電子文檔需刪除并清空回收站）；離職手續(xù)辦理完畢后，由人力資源部*將離職信息同步至信息安全管理部門(mén)，保證權(quán)限及時(shí)關(guān)閉。五、系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)安全管理5.1系統(tǒng)建設(shè)安全新建、升級(jí)信息系統(tǒng)需遵循“安全同步設(shè)計(jì)、同步建設(shè)、同步運(yùn)行”原則，通過(guò)信息安全管理部門(mén)的安全驗(yàn)收（包括滲透測(cè)試、代碼審計(jì)等）后方可上線；采購(gòu)第三方軟件需核查供應(yīng)商安全資質(zhì)（如ISO27001認(rèn)證），簽訂安全協(xié)議明確數(shù)據(jù)保密責(zé)任及違約條款。5.2系統(tǒng)運(yùn)維安全服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備需放置在專用機(jī)房，配備門(mén)禁、監(jiān)控、消防等設(shè)施，無(wú)關(guān)人員禁止入內(nèi)；系統(tǒng)管理員需定期檢查系統(tǒng)日志（如登錄記錄、操作記錄），保存期限不少于6個(gè)月；發(fā)覺(jué)異常登錄或操作，立即排查并上報(bào)；禁止在服務(wù)器上運(yùn)行與工作無(wú)關(guān)的軟件，禁止未經(jīng)授權(quán)的外部設(shè)備接入內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)。5.3網(wǎng)絡(luò)邊界安全企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)與外部互聯(lián)網(wǎng)之間部署防火墻、入侵防御系統(tǒng)（IPS），定期更新安全策略；員工遠(yuǎn)程辦公需通過(guò)企業(yè)VPN接入，VPN賬號(hào)與個(gè)人工號(hào)綁定，禁止共享；無(wú)線網(wǎng)絡(luò)需啟用WPA2/WPA3加密，禁止開(kāi)放匿名接入，訪客網(wǎng)絡(luò)需與內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)物理隔離。六、數(shù)據(jù)安全管理6.1數(shù)據(jù)分類與分級(jí)參照3.1節(jié)信息資產(chǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，將數(shù)據(jù)分為核心、重要、一般、公開(kāi)四級(jí)，并標(biāo)注數(shù)據(jù)密級(jí)（如“核心機(jī)密”“重要內(nèi)部”“一般內(nèi)部”“公開(kāi)”）。6.2數(shù)據(jù)全生命周期管理6.2.1數(shù)據(jù)采集與存儲(chǔ)采集客戶信息需獲得個(gè)人明確同意，遵守“最小必要”原則，不得超范圍采集；敏感數(shù)據(jù)（如證件號(hào)碼號(hào)、銀行卡號(hào)）需加密存儲(chǔ)（采用國(guó)密算法SM4），數(shù)據(jù)庫(kù)訪問(wèn)需開(kāi)啟審計(jì)功能；核心數(shù)據(jù)需采用“本地+異地”備份策略，每日增量備份，每周全量備份，備份數(shù)據(jù)需加密存放并定期恢復(fù)測(cè)試（每月1次）。6.2.2數(shù)據(jù)傳輸與使用數(shù)據(jù)傳輸需通過(guò)企業(yè)內(nèi)部加密通道（如SSLVPN、加密郵件），禁止使用明文傳輸工具（如普通QQ、）；員工訪問(wèn)敏感數(shù)據(jù)需經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人*審批，通過(guò)“數(shù)據(jù)訪問(wèn)申請(qǐng)系統(tǒng)”提交申請(qǐng)，明確使用范圍、期限，信息安全管理部門(mén)審批通過(guò)后方可訪問(wèn)；禁止在非工作電腦、個(gè)人終端上處理、存儲(chǔ)敏感數(shù)據(jù)，禁止截屏、錄屏傳播敏感數(shù)據(jù)。6.2.3數(shù)據(jù)銷毀超過(guò)保存期限的數(shù)據(jù)（如合同到期后5年），由數(shù)據(jù)管理部門(mén)提出銷毀申請(qǐng)，經(jīng)信息安全管理部門(mén)審核、法務(wù)部門(mén)*批準(zhǔn)后，由專人監(jiān)督銷毀（電子數(shù)據(jù)采用低級(jí)格式化或物理銷毀，紙質(zhì)文檔采用碎紙機(jī)銷毀），并記錄銷毀過(guò)程（見(jiàn)附件5《數(shù)據(jù)銷毀記錄表》）。七、應(yīng)急響應(yīng)管理7.1應(yīng)急組織與職責(zé)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組：由總經(jīng)理任組長(zhǎng)，分管副總?cè)胃苯M長(zhǎng)，負(fù)責(zé)指揮重大安全事件處置；應(yīng)急工作小組：由信息安全管理部門(mén)牽頭，IT、法務(wù)、公關(guān)、業(yè)務(wù)部門(mén)人員組成，負(fù)責(zé)具體處置（如漏洞修復(fù)、數(shù)據(jù)恢復(fù)、輿情應(yīng)對(duì)等）。7.2事件分級(jí)一般事件：?jiǎn)蝹€(gè)賬號(hào)異常登錄、單個(gè)設(shè)備感染病毒，未造成數(shù)據(jù)泄露或業(yè)務(wù)中斷；較大事件：部分業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)泄露（涉及10條以下敏感信息）、系統(tǒng)局部故障（影響1個(gè)部門(mén)業(yè)務(wù)，2小時(shí)內(nèi)恢復(fù)）；重大事件：核心數(shù)據(jù)泄露（涉及10條以上敏感信息或客戶商業(yè)秘密）、系統(tǒng)癱瘓（影響全公司業(yè)務(wù)，4小時(shí)內(nèi)未恢復(fù)）；特別重大事件：引發(fā)監(jiān)管處罰、媒體負(fù)面報(bào)道或造成企業(yè)重大經(jīng)濟(jì)損失（100萬(wàn)元以上）。7.3響應(yīng)流程7.3.1事件報(bào)告發(fā)覺(jué)安全事件后，當(dāng)事人需立即向直屬上級(jí)及信息安全管理部門(mén)報(bào)告（電話/郵件），報(bào)告內(nèi)容包括：事件發(fā)生時(shí)間、類型、影響范圍、初步原因；信息安全管理部門(mén)接到報(bào)告后，30分鐘內(nèi)評(píng)估事件級(jí)別，并上報(bào)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組；重大及以上事件需同步向?qū)俚鼐W(wǎng)信部門(mén)、公安機(jī)關(guān)報(bào)告（按法律法規(guī)要求時(shí)限）。7.3.2事件處置一般事件：由信息安全管理部門(mén)直接處置（如凍結(jié)異常賬號(hào)、殺毒），2小時(shí)內(nèi)完成并記錄；較大及以上事件：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，應(yīng)急工作小組分工協(xié)作（技術(shù)組負(fù)責(zé)止損、溯源，公關(guān)組負(fù)責(zé)輿情監(jiān)測(cè)，法務(wù)組負(fù)責(zé)法律合規(guī)），24小時(shí)內(nèi)提交《事件處置報(bào)告》。7.3.3事件總結(jié)事件處置完畢后3個(gè)工作日內(nèi)，信息安全管理部門(mén)組織召開(kāi)總結(jié)會(huì)，分析事件原因、處置不足，提出改進(jìn)措施，形成《安全事件總結(jié)報(bào)告》，報(bào)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組審批后歸檔。八、審計(jì)與監(jiān)督8.1日常審計(jì)信息安全管理部門(mén)每季度開(kāi)展1次信息安全檢查，內(nèi)容包括：制度執(zhí)行情況、系統(tǒng)安全配置、數(shù)據(jù)備份有效性、員工安全意識(shí)等，形成《信息安全檢查報(bào)告》，對(duì)發(fā)覺(jué)問(wèn)題下達(dá)《整改通知書(shū)》（見(jiàn)附件6），明確整改責(zé)任人及期限（一般問(wèn)題15日內(nèi)整改，重大問(wèn)題30日內(nèi)整改）。8.2專項(xiàng)審計(jì)每半年開(kāi)展1次信息安全專項(xiàng)審計(jì)（可聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)），重點(diǎn)審計(jì)：數(shù)據(jù)保護(hù)措施落實(shí)情況、系統(tǒng)漏洞修復(fù)情況、人員權(quán)限管理情況，出具《信息安全審計(jì)報(bào)告》，報(bào)董事會(huì)*審議。8.3違規(guī)處理對(duì)違反本制度的行為，根據(jù)情節(jié)輕重給予處理：（1）首次違規(guī)且未造成損失的：給予書(shū)面警告，責(zé)令限期整改；（2）重復(fù)違規(guī)或造成輕微損失的：扣減當(dāng)月績(jī)效10%-30%；（3）嚴(yán)重違規(guī)（如故意泄露數(shù)據(jù)、破壞系統(tǒng)）或造成重大損失的：解除勞動(dòng)合同，追究法律責(zé)任；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。九、附則9.1制度解釋權(quán)本制度由信息安全管理部門(mén)負(fù)責(zé)解釋。9.2制度修訂本制度每年修訂1次，或根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整需求及時(shí)修訂，修訂后需報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)*審批發(fā)布。9.3生效日期本制度自發(fā)布之日起施行，原《企業(yè)信息安全管理辦法》（〔20〕X號(hào)）同時(shí)廢止。附件清單附件1：《信息資產(chǎn)清單表》附件2：《資產(chǎn)報(bào)廢記錄表》附件3：《信息安全承諾書(shū)》（模板）附件4：《離職信息安全交接申請(qǐng)表》附件5：《數(shù)據(jù)銷毀記錄表》附件6：《整改通知書(shū)》（模板）附件1：信息資產(chǎn)清單表資產(chǎn)編號(hào)資產(chǎn)名稱資產(chǎn)類型（硬件/軟件/數(shù)據(jù)/文檔）責(zé)任人所在部門(mén)安全級(jí)別（一級(jí)/二級(jí)/三級(jí)/四級(jí)）存放位置維護(hù)記錄（日期/操作人）附件2：資產(chǎn)報(bào)廢記錄表資產(chǎn)編號(hào)資產(chǎn)名稱報(bào)廢原因（損壞/升級(jí)/閑置）報(bào)廢日期責(zé)任人監(jiān)銷人銷毀方式（物理銷毀/數(shù)據(jù)擦除）備注附件3：信息安全承諾書(shū)（模板）本人_________（姓名，工號(hào)：_________），在_________部門(mén)擔(dān)任_________崗位，為保障企業(yè)信息安全，鄭重承諾：嚴(yán)格遵守企業(yè)信息安全管理制度及相關(guān)規(guī)定；妥善保管個(gè)人賬號(hào)密碼，不轉(zhuǎn)借、不泄露，定期修改；不使用個(gè)人設(shè)備處理、存儲(chǔ)企業(yè)敏感信息，不通過(guò)非加密渠道傳輸敏感數(shù)據(jù)；發(fā)覺(jué)安全風(fēng)險(xiǎn)或事件立即報(bào)告，不隱瞞、不拖延；離職時(shí)按要求辦理信息資產(chǎn)及權(quán)限交接，不帶走、不復(fù)制企業(yè)信息。違反上述承諾，本人愿意承擔(dān)由此造成的一切責(zé)任（包括但不限于紀(jì)律處分、經(jīng)濟(jì)賠償、法律責(zé)任）。承諾人（簽字）：_________日期：____年__月__日附件4：離職信息安全交接申請(qǐng)表員工姓名工號(hào)所在部門(mén)離職日期交接事項(xiàng)（資產(chǎn)/權(quán)限/資料）歸還情況（是/否）接收人簽字交接人簽字部門(mén)負(fù)責(zé)人審批附件5：數(shù)據(jù)銷毀記錄表數(shù)據(jù)名稱數(shù)據(jù)密級(jí)銷毀原因（保存期限屆滿/業(yè)務(wù)終止）銷毀日期銷毀方式（低級(jí)格式化/物理銷毀/碎紙）監(jiān)銷人執(zhí)行人備注附件6：整改通知書(shū)（模板）致_________部門(mén)（責(zé)