2026年橡膠制品公司供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案管理工作，有效識別、預(yù)警、處置橡膠制品供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)，保障原料供應(yīng)、生產(chǎn)加工、物流配送、成品銷售全鏈條穩(wěn)定運(yùn)行，降低供應(yīng)鏈中斷、成本激增、交付延遲等風(fēng)險(xiǎn)造成的經(jīng)濟(jì)損失，依據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》《中華人民共和國合同法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本公司經(jīng)營實(shí)際（涉及天然/合成橡膠原料采購、多區(qū)域供應(yīng)商合作、跨省市物流配送、定制化成品交付等場景），制定本制度。第二條本制度適用于公司采購部、生產(chǎn)部、銷售部、物流部、財(cái)務(wù)部、法務(wù)部等所有涉及供應(yīng)鏈管理的部門及全體相關(guān)人員，管控范圍包括供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識別、預(yù)警閾值設(shè)定、應(yīng)急預(yù)案制定、應(yīng)急處置執(zhí)行、處置效果評估等全流程供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案管理工作。第三條供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案管理遵循以下核心原則：預(yù)防為主原則：建立常態(tài)化供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識別機(jī)制，提前梳理原料供應(yīng)、物流運(yùn)輸、供應(yīng)商履約等環(huán)節(jié)潛在風(fēng)險(xiǎn)，制定前置防控措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率；分級處置原則：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)影響范圍和損失程度（一般風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)）制定差異化應(yīng)急預(yù)案，確保處置措施精準(zhǔn)適配風(fēng)險(xiǎn)等級；快速響應(yīng)原則：風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)后需在規(guī)定時限內(nèi)啟動應(yīng)急預(yù)案，第一時間采取處置措施，避免風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散影響全供應(yīng)鏈運(yùn)行；協(xié)同聯(lián)動原則：采購、生產(chǎn)、物流、銷售等部門需聯(lián)動配合，形成風(fēng)險(xiǎn)處置閉環(huán)，避免單一部門決策導(dǎo)致處置效果不佳；成本可控原則：應(yīng)急預(yù)案制定及執(zhí)行需以最小化經(jīng)濟(jì)損失為前提，平衡風(fēng)險(xiǎn)處置成本與公司經(jīng)營效益。第四條公司采購部為本制度的歸口管理部門，采購負(fù)責(zé)人為供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案管理第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)識別、預(yù)案制定、處置督辦；生產(chǎn)部負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的生產(chǎn)計(jì)劃調(diào)整；物流部負(fù)責(zé)物流環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)處置；銷售部負(fù)責(zé)客戶溝通及交付方案調(diào)整；財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)處置資金保障；法務(wù)部負(fù)責(zé)供應(yīng)商/客戶違約的法律維權(quán)。第二章管控范圍與分類第五條管控核心范圍：公司橡膠制品供應(yīng)鏈全環(huán)節(jié)，包括但不限于天然/合成橡膠原料供應(yīng)、外協(xié)加工、物流運(yùn)輸、成品交付、供應(yīng)商/客戶履約、資金結(jié)算等，重點(diǎn)管控原料供應(yīng)中斷、物流受阻、供應(yīng)商違約三類核心風(fēng)險(xiǎn)。第六條管控分類及管控要求：原料供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管控：聚焦天然橡膠/合成橡膠采購環(huán)節(jié)，重點(diǎn)監(jiān)控供應(yīng)商產(chǎn)能、原料價格波動、地緣政治/氣候影響、采購周期等，提前識別供應(yīng)中斷或價格暴漲風(fēng)險(xiǎn)；物流運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)管控：聚焦原料入庫、成品出庫的物流環(huán)節(jié)，重點(diǎn)監(jiān)控運(yùn)輸路線穩(wěn)定性、承運(yùn)商履約能力、極端天氣/交通管制影響、貨物損耗風(fēng)險(xiǎn)，確保物流鏈路暢通；供應(yīng)商履約風(fēng)險(xiǎn)管控：聚焦核心原料供應(yīng)商、外協(xié)加工商，重點(diǎn)監(jiān)控供應(yīng)商資質(zhì)、產(chǎn)能利用率、履約記錄、財(cái)務(wù)狀況，提前識別供應(yīng)商違約或產(chǎn)能不足風(fēng)險(xiǎn)；市場需求風(fēng)險(xiǎn)管控：聚焦成品銷售環(huán)節(jié)，重點(diǎn)監(jiān)控市場需求突變、客戶訂單取消/變更、競品沖擊等，提前識別成品積壓或交付違約風(fēng)險(xiǎn)；資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管控：聚焦供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)資金往來，重點(diǎn)監(jiān)控供應(yīng)商付款周期、客戶回款進(jìn)度、資金鏈緊張等，提前識別資金結(jié)算延遲導(dǎo)致的供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)。第三章管控內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)第七條通用管控內(nèi)容（所有供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)分類均適用）：風(fēng)險(xiǎn)識別：采購部牽頭每月開展供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識別，聯(lián)合各部門梳理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、評估風(fēng)險(xiǎn)概率及影響程度，形成《供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識別清單》，清單需每月更新并留存至少2年備查；預(yù)案制定：針對識別出的各類風(fēng)險(xiǎn)，對應(yīng)制定分級應(yīng)急預(yù)案，明確觸發(fā)條件、處置流程、責(zé)任部門、完成時限，重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案需經(jīng)管理層審批后備案；應(yīng)急演練：每季度針對核心風(fēng)險(xiǎn)（原料供應(yīng)中斷、物流受阻）開展一次應(yīng)急演練，驗(yàn)證預(yù)案可操作性，演練記錄需留存電子檔，作為預(yù)案優(yōu)化依據(jù)；響應(yīng)時效：一般風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)后需在4小時內(nèi)啟動處置措施；較大風(fēng)險(xiǎn)需在2小時內(nèi)啟動；重大風(fēng)險(xiǎn)需立即啟動，1小時內(nèi)上報(bào)管理層；效果評估：風(fēng)險(xiǎn)處置完成后7個工作日內(nèi)，采購部聯(lián)合相關(guān)部門開展效果評估，分析處置成本、損失控制情況，總結(jié)問題并優(yōu)化預(yù)案。第八條專項(xiàng)管控內(nèi)容：原料供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)：核心原料供應(yīng)商無法供貨超3天觸發(fā)一般風(fēng)險(xiǎn)，超7天觸發(fā)較大風(fēng)險(xiǎn)，超15天觸發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)；一般風(fēng)險(xiǎn)處置措施為啟動備用供應(yīng)商采購，較大風(fēng)險(xiǎn)為調(diào)整生產(chǎn)計(jì)劃+緊急采購，重大風(fēng)險(xiǎn)為外協(xié)加工+客戶交付協(xié)商；天然橡膠庫存低于10天生產(chǎn)需求需觸發(fā)預(yù)警，提前啟動采購預(yù)案；物流運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)：物流延遲超24小時觸發(fā)一般風(fēng)險(xiǎn)，超48小時觸發(fā)較大風(fēng)險(xiǎn)，超72小時觸發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)；一般風(fēng)險(xiǎn)處置措施為更換承運(yùn)商，較大風(fēng)險(xiǎn)為調(diào)整運(yùn)輸路線，重大風(fēng)險(xiǎn)為空運(yùn)/加急運(yùn)輸+客戶溝通；運(yùn)輸過程中貨物損耗超5%需立即啟動理賠及補(bǔ)貨預(yù)案；供應(yīng)商履約風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)商逾期交貨超3天觸發(fā)一般風(fēng)險(xiǎn)，超7天觸發(fā)較大風(fēng)險(xiǎn)，明確無法交貨觸發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)；一般風(fēng)險(xiǎn)處置措施為催收+違約金索賠，較大風(fēng)險(xiǎn)為啟動備用供應(yīng)商，重大風(fēng)險(xiǎn)為法務(wù)介入+生產(chǎn)計(jì)劃調(diào)整；每半年對核心供應(yīng)商開展一次資質(zhì)審核，降低履約風(fēng)險(xiǎn)；市場需求風(fēng)險(xiǎn)：客戶訂單取消超10%觸發(fā)一般風(fēng)險(xiǎn)，超20%觸發(fā)較大風(fēng)險(xiǎn)，超30%觸發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)；一般風(fēng)險(xiǎn)處置措施為調(diào)整生產(chǎn)計(jì)劃+拓展新客戶，較大風(fēng)險(xiǎn)為成品促銷+產(chǎn)能調(diào)整，重大風(fēng)險(xiǎn)為產(chǎn)品線優(yōu)化+成本管控；資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)商付款延遲超15天觸發(fā)一般風(fēng)險(xiǎn)，超30天觸發(fā)較大風(fēng)險(xiǎn)，超60天觸發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)；一般風(fēng)險(xiǎn)處置措施為協(xié)商付款周期，較大風(fēng)險(xiǎn)為財(cái)務(wù)統(tǒng)籌資金，重大風(fēng)險(xiǎn)為引入短期融資+供應(yīng)商談判。第九條管控結(jié)果判定標(biāo)準(zhǔn)：管控達(dá)標(biāo)：風(fēng)險(xiǎn)識別覆蓋率100%，預(yù)案啟動及時率100%，處置后供應(yīng)鏈恢復(fù)正常運(yùn)行且損失控制在預(yù)案預(yù)設(shè)范圍內(nèi)，無因風(fēng)險(xiǎn)處置不當(dāng)導(dǎo)致的客戶流失、生產(chǎn)中斷超48小時等問題，判定為管控達(dá)標(biāo)；需整改優(yōu)化：風(fēng)險(xiǎn)識別遺漏≤1個，或預(yù)案啟動延遲≤1小時，或處置損失超預(yù)設(shè)范圍≤10%，需限期7個工作日內(nèi)補(bǔ)充完善預(yù)案及處置流程；管控不達(dá)標(biāo)：風(fēng)險(xiǎn)識別遺漏超1個，或預(yù)案啟動延遲超1小時，或因處置不當(dāng)導(dǎo)致生產(chǎn)中斷超48小時/客戶流失/經(jīng)濟(jì)損失超預(yù)設(shè)范圍10%，判定為管控不達(dá)標(biāo)，追究相關(guān)人員責(zé)任。第四章管控實(shí)施流程第十條風(fēng)險(xiǎn)識別與預(yù)警：采購部每月完成供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識別，對比預(yù)警閾值，觸發(fā)預(yù)警后立即填寫《供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知單》，明確風(fēng)險(xiǎn)類型、等級、影響范圍，1小時內(nèi)發(fā)送至相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。第十一條預(yù)案啟動與執(zhí)行：預(yù)案啟動：對應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)等級，由采購部（一般/較大風(fēng)險(xiǎn)）或管理層（重大風(fēng)險(xiǎn)）下達(dá)預(yù)案啟動指令，明確各部門處置職責(zé)及時限；措施執(zhí)行：采購部負(fù)責(zé)原料/供應(yīng)商相關(guān)處置，物流部負(fù)責(zé)運(yùn)輸相關(guān)處置，銷售部負(fù)責(zé)客戶溝通，各部門需按指令時限完成工作，每2小時向采購部反饋處置進(jìn)度；進(jìn)度督辦：采購部實(shí)時跟蹤處置進(jìn)度，對未按時限完成的部門進(jìn)行提醒，重大進(jìn)度偏差立即上報(bào)管理層協(xié)調(diào)解決。第十二條處置復(fù)盤與優(yōu)化：風(fēng)險(xiǎn)處置完成后，采購部組織跨部門復(fù)盤會議，分析風(fēng)險(xiǎn)成因、處置漏洞，修訂風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警閾值及應(yīng)急預(yù)案，確保同類風(fēng)險(xiǎn)再次發(fā)生時處置更高效。第五章管控結(jié)果運(yùn)用第十四條管控達(dá)標(biāo)結(jié)果運(yùn)用：對年度供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案管控達(dá)標(biāo)的部門，給予部門績效獎金上浮3%-5%的獎勵；將優(yōu)秀的風(fēng)險(xiǎn)處置案例整理成內(nèi)部資料，組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)借鑒。第十五條需整改優(yōu)化結(jié)果運(yùn)用：采購部向責(zé)任部門出具《供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)整改通知書》，明確整改問題、整改要求、完成時限，安排專人跟蹤整改進(jìn)度，整改完成后提交整改報(bào)告，驗(yàn)證達(dá)標(biāo)后解除整改狀態(tài)。第十六條管控不達(dá)標(biāo)結(jié)果運(yùn)用：對供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案管理工作不達(dá)標(biāo)人員，視情節(jié)輕重扣減當(dāng)月績效獎金5%-10%，情節(jié)嚴(yán)重的安排專項(xiàng)培訓(xùn)，培訓(xùn)未通過的調(diào)整工作崗位；對未按要求執(zhí)行處置措施的部門，扣減部門負(fù)責(zé)人當(dāng)月績效獎金8%，造成經(jīng)濟(jì)損失的加倍處罰；因風(fēng)險(xiǎn)處置失誤導(dǎo)致公司經(jīng)濟(jì)損失的，追究直接責(zé)任人及部門負(fù)責(zé)人責(zé)任，按損失金額的5%-10%承擔(dān)賠償責(zé)任。第六章監(jiān)督考核與責(zé)任追究第十七條監(jiān)督檢查要求：采購負(fù)責(zé)人每月抽查風(fēng)險(xiǎn)識別清單的完整性；管理層每季度審閱風(fēng)險(xiǎn)處置報(bào)告及預(yù)案優(yōu)化記錄；采購部每半年開展一次供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案管理工作全面自查，總結(jié)問題并優(yōu)化流程。第十八條責(zé)任追究要求：采購人員故意瞞報(bào)、漏報(bào)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，或延遲發(fā)布預(yù)警的，追究其責(zé)任，扣減當(dāng)月全部績效獎金，情節(jié)嚴(yán)重的解除勞動合同；物流部未按處置方案調(diào)整運(yùn)輸計(jì)劃，導(dǎo)致物流風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大的，扣減部門負(fù)責(zé)人當(dāng)月績效獎金6%；銷售部未及時與客戶溝通，導(dǎo)致客戶投訴或流失的，扣減部門負(fù)責(zé)人當(dāng)月績效獎金6%；任何人員泄露供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案、處置方案等敏感信息，導(dǎo)致公司利益受損的，立即解除勞動合同，涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)。第七章附則第十九條本制度由公司采購部負(fù)責(zé)解釋，若國家供應(yīng)鏈管理相關(guān)法規(guī)更新、橡膠行業(yè)市場環(huán)境重大變化或公司業(yè)務(wù)調(diào)整，需及時修訂本制度，修訂后的內(nèi)容報(bào)公司管