2026年橡膠制品公司生產(chǎn)工藝文件受控管理制度第一章總則第一條為規(guī)范本公司生產(chǎn)工藝文件受控管理工作，確保工藝文件的準(zhǔn)確性、有效性、唯一性和可追溯性，保障橡膠制品生產(chǎn)工藝執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，提升產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定性，依據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《標(biāo)準(zhǔn)化法》《橡膠制品生產(chǎn)工藝管理通用規(guī)范》及公司質(zhì)量管理、生產(chǎn)管理相關(guān)規(guī)定，結(jié)合橡膠制品生產(chǎn)工藝特點(diǎn)（如配方保密性、工藝參數(shù)精準(zhǔn)性、工序關(guān)聯(lián)性強(qiáng)等），制定本制度。第二條本制度所稱生產(chǎn)工藝文件受控管理，是指對橡膠制品生產(chǎn)相關(guān)工藝文件的編制、審核、發(fā)布、發(fā)放、使用、修訂、作廢、歸檔全流程進(jìn)行規(guī)范化管控，確保所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)使用的工藝文件為有效版本，杜絕非受控、過期、涂改文件流入生產(chǎn)現(xiàn)場。第三條生產(chǎn)工藝文件受控管理遵循“統(tǒng)一編制、全程受控、版本唯一、追溯可查”的核心原則，工藝文件的任何變更均需履行審批流程，未納入受控管理的工藝文件嚴(yán)禁作為生產(chǎn)操作依據(jù)。第四條本制度適用于公司所有橡膠制品生產(chǎn)工藝文件的受控管理，包括配方工藝文件、工序作業(yè)指導(dǎo)書、工藝參數(shù)卡、工藝變更通知單、工藝驗(yàn)證報告等，參與工藝文件編制、審核、發(fā)放、使用、保管的所有人員均需嚴(yán)格遵守。第五條公司技術(shù)研發(fā)部門是生產(chǎn)工藝文件受控管理的責(zé)任主體，統(tǒng)籌工藝文件編制規(guī)范制定、版本管控、發(fā)放回收、修訂審核、歸檔管理等工作，生產(chǎn)管理部門、質(zhì)量管理部門、生產(chǎn)車間配合落實(shí)文件受控執(zhí)行要求。第二章職責(zé)分工第六條技術(shù)研發(fā)部門職責(zé)：按公司統(tǒng)一規(guī)范編制生產(chǎn)工藝文件，確保內(nèi)容符合產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及生產(chǎn)實(shí)際；組織工藝文件審核、審批工作；建立工藝文件版本臺賬，記錄文件編制、修訂、作廢信息；負(fù)責(zé)受控工藝文件的發(fā)布、發(fā)放與舊版本回收；受理工藝文件修訂申請并組織評估；對工藝文件進(jìn)行分類歸檔，設(shè)置查閱權(quán)限；定期核查各部門工藝文件使用狀態(tài)。第七條生產(chǎn)管理部門職責(zé)：監(jiān)督各生產(chǎn)車間使用的工藝文件為受控版本；反饋生產(chǎn)現(xiàn)場工藝文件執(zhí)行過程中的問題，提出修訂建議；配合技術(shù)研發(fā)部門開展工藝文件適用性驗(yàn)證；制止現(xiàn)場使用非受控、過期工藝文件的行為。第八條生產(chǎn)車間職責(zé)：僅限領(lǐng)用本車間生產(chǎn)所需的受控工藝文件；指定專人保管車間工藝文件，確保文件整潔、完整；嚴(yán)格按受控工藝文件要求組織生產(chǎn)，不得擅自涂改、刪減文件內(nèi)容；發(fā)現(xiàn)文件破損、缺失、版本過期時，及時向技術(shù)研發(fā)部門申請更換；反饋工藝文件與生產(chǎn)實(shí)際不匹配的問題，提交修訂申請。第九條質(zhì)量管理部門職責(zé)：核驗(yàn)生產(chǎn)過程中工藝文件的受控狀態(tài)及執(zhí)行情況；將工藝文件執(zhí)行符合性納入產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)范疇；對因使用非受控文件導(dǎo)致的質(zhì)量問題進(jìn)行溯源；配合技術(shù)研發(fā)部門驗(yàn)證修訂后工藝文件的有效性。第十條檔案管理部門職責(zé)：協(xié)助技術(shù)研發(fā)部門做好工藝文件的歸檔保管工作；嚴(yán)格執(zhí)行工藝文件查閱、借閱審批流程；留存工藝文件作廢版本（需標(biāo)注“作廢”標(biāo)識），保存期限不少于5年；確保歸檔文件的防潮、防損、防泄露。第十一條公司管理層職責(zé)：審批核心工藝文件的編制、重大修訂方案；保障工藝文件受控管理所需的人力、物料支持；監(jiān)督各部門落實(shí)文件受控管理責(zé)任；審批工藝文件保密等級及查閱權(quán)限設(shè)置。第三章受控范圍與基本要求第十二條工藝文件受控范圍：（一）核心工藝文件：橡膠配方文件、關(guān)鍵工序作業(yè)指導(dǎo)書、硫化/密煉等核心工序工藝參數(shù)卡；（二）通用工藝文件：常規(guī)工序操作規(guī)范、工藝巡檢記錄表、工藝變更通知單；（三）輔助工藝文件：工藝驗(yàn)證報告、工藝培訓(xùn)資料、工藝異常處置指引；（四）衍生工藝文件：根據(jù)客戶定制需求編制的專項(xiàng)工藝文件、臨時工藝調(diào)整通知單。第十三條工藝文件受控基本要求：（一）所有受控工藝文件需標(biāo)注唯一版本號、發(fā)布日期、受控標(biāo)識，非受控文件（如僅供參考的草稿、作廢版本）需明確標(biāo)注“非受控”“作廢”字樣；（二）工藝文件發(fā)放需建立領(lǐng)用臺賬，記錄領(lǐng)用部門、領(lǐng)用人、領(lǐng)用日期、文件名稱及版本，領(lǐng)用人需簽字確認(rèn)；（三）現(xiàn)場使用的工藝文件需為紙質(zhì)受控版本或經(jīng)授權(quán)的電子受控版本，電子版本需設(shè)置訪問權(quán)限，禁止隨意轉(zhuǎn)發(fā)、復(fù)制；（四）核心工藝文件需按公司保密規(guī)定管控，僅限相關(guān)崗位人員領(lǐng)用，不得外泄；（五）工藝文件修訂后，需同步回收對應(yīng)舊版本文件，確保生產(chǎn)現(xiàn)場無舊版本流通。第四章工藝文件全流程管控第十四條編制與審核：技術(shù)研發(fā)部門依據(jù)產(chǎn)品設(shè)計(jì)要求、生產(chǎn)設(shè)備條件、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)編制工藝文件，編制完成后經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核、質(zhì)量管理部門復(fù)核，重大工藝文件需報管理層審批；審核重點(diǎn)核查工藝參數(shù)合理性、操作指引明確性、符合法規(guī)及質(zhì)量要求。第十五條發(fā)布與發(fā)放：審核通過的工藝文件由技術(shù)研發(fā)部門統(tǒng)一標(biāo)注“受控”標(biāo)識及版本號后發(fā)布；各部門按需領(lǐng)用，領(lǐng)用數(shù)量需與生產(chǎn)實(shí)際匹配，多余文件由技術(shù)研發(fā)部門統(tǒng)一保管；電子受控文件僅發(fā)放至指定崗位人員的授權(quán)賬號，禁止非授權(quán)人員訪問。第十六條現(xiàn)場使用：生產(chǎn)車間需將受控工藝文件張貼/放置在對應(yīng)工序操作崗位，便于查閱；操作人員需按文件要求執(zhí)行工藝，文件內(nèi)容不得涂改、撕毀，破損嚴(yán)重的需申請更換；車間工藝文件保管人每周核查一次文件版本及完整性。第十七條修訂與更新：工藝文件需修訂的情形包括產(chǎn)品質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、生產(chǎn)工藝優(yōu)化、客戶需求調(diào)整、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)更新等；修訂申請由使用部門或技術(shù)研發(fā)部門提出，經(jīng)審核、驗(yàn)證、審批后，編制新版本文件并標(biāo)注新的版本號；新版本發(fā)布后3個工作日內(nèi)，完成舊版本文件的回收并標(biāo)注“作廢”。第十八條作廢與銷毀：工藝文件因產(chǎn)品停產(chǎn)、工藝淘汰等原因作廢的，技術(shù)研發(fā)部門需發(fā)布作廢通知，回收所有流通版本；作廢文件如需留存?zhèn)洳?，需單?dú)歸檔并標(biāo)注“作廢”，無需留存的按公司保密規(guī)定銷毀，銷毀需記錄并由兩人以上見證；嚴(yán)禁作廢文件重新流入生產(chǎn)環(huán)節(jié)。第十九條歸檔與查閱：技術(shù)研發(fā)部門在文件發(fā)布后5個工作日內(nèi)完成歸檔，歸檔文件需包含編制/修訂審批記錄、發(fā)放臺賬、驗(yàn)證報告；查閱工藝文件需提交申請，注明查閱目的、范圍，經(jīng)對應(yīng)權(quán)限審批后在指定場所查閱，不得復(fù)制、摘抄核心內(nèi)容；借閱文件需限期歸還，逾期未還的由檔案管理部門催收。第五章監(jiān)督與違規(guī)處理第二十條日常監(jiān)督：技術(shù)研發(fā)部門每月核查各部門工藝文件受控狀態(tài)，重點(diǎn)檢查版本有效性、領(lǐng)用回收記錄完整性；質(zhì)量管理部門每季度抽查生產(chǎn)現(xiàn)場文件執(zhí)行情況；檔案管理部門每半年核查歸檔文件保管狀態(tài)；管理層每年度開展工藝文件受控管理專項(xiàng)檢查。第二十一條違規(guī)情形認(rèn)定：（一）擅自涂改、刪減受控工藝文件內(nèi)容，或使用非受控、過期、作廢工藝文件組織生產(chǎn)；（二）未按要求回收舊版本工藝文件，導(dǎo)致現(xiàn)場版本混亂；（三）泄露核心工藝文件內(nèi)容，或違規(guī)復(fù)制、借閱工藝文件；（四）未履行審批流程擅自修訂工藝文件，或虛報工藝文件使用需求；（五）工藝文件保管不當(dāng)導(dǎo)致丟失、破損，且未及時上報處理。第二十二條違規(guī)處理：對違規(guī)人員視情節(jié)輕重處理，情節(jié)較輕的給予口頭警告、限期整改并重新學(xué)習(xí)本制度；情節(jié)較重的給予通報批評、扣減績效獎金；情節(jié)嚴(yán)重的（如因使用非受控文件導(dǎo)致重大質(zhì)量事故、泄露核心工藝），按公司獎懲制度給予記過、調(diào)崗等處分，涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)處理。第六章附則第二十三條