證券投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)主管績(jī)效考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門(mén)：輸入部門(mén) 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門(mén)考核維度指標(biāo)名稱(chēng)權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分業(yè)績(jī)達(dá)成能力團(tuán)隊(duì)整體業(yè)績(jī)目標(biāo)達(dá)成率35%100%按實(shí)際達(dá)成率與目標(biāo)達(dá)成率的比例計(jì)算得分，例如：達(dá)成率100%得滿(mǎn)分，每低1%扣0.5分，最低得0分。新客戶(hù)開(kāi)發(fā)數(shù)量20個(gè)實(shí)際開(kāi)發(fā)數(shù)量與目標(biāo)數(shù)量對(duì)比，每多1個(gè)加0.5分，每少1個(gè)扣0.5分，最低得0分。客戶(hù)滿(mǎn)意度評(píng)分4.5分（滿(mǎn)分5分）按客戶(hù)滿(mǎn)意度調(diào)查得分計(jì)算，每低0.1分扣1分，最低得0分。產(chǎn)品銷(xiāo)售貢獻(xiàn)500萬(wàn)元按實(shí)際銷(xiāo)售貢獻(xiàn)與目標(biāo)金額對(duì)比，每多100萬(wàn)元加1分，每少100萬(wàn)元扣1分，最低得0分。投資組合管理質(zhì)量無(wú)重大虧損事件按投資組合管理期間是否出現(xiàn)重大虧損事件判定，出現(xiàn)一次扣5分，無(wú)事件得滿(mǎn)分。團(tuán)隊(duì)管理能力團(tuán)隊(duì)人員留存率30%90%按實(shí)際留存率與目標(biāo)留存率對(duì)比，每高1%加0.5分，每低1%扣0.5分，最低得0分。下屬培訓(xùn)覆蓋率100%按實(shí)際培訓(xùn)覆蓋率與目標(biāo)覆蓋率對(duì)比，每高5%加1分，每低5%扣1分，最低得0分。團(tuán)隊(duì)績(jī)效輔導(dǎo)次數(shù)每月至少4次按實(shí)際輔導(dǎo)次數(shù)與目標(biāo)次數(shù)對(duì)比，每多1次加0.5分，每少1次扣0.5分，最低得0分。團(tuán)隊(duì)紀(jì)律執(zhí)行情況無(wú)重大違規(guī)事件按團(tuán)隊(duì)紀(jì)律執(zhí)行情況判定，出現(xiàn)一次重大違規(guī)扣5分，無(wú)事件得滿(mǎn)分。團(tuán)隊(duì)協(xié)作效率內(nèi)部協(xié)作滿(mǎn)意度4.5分（滿(mǎn)分5分）按內(nèi)部協(xié)作滿(mǎn)意度調(diào)查得分計(jì)算，每低0.1分扣1分，最低得0分。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力市場(chǎng)占有率提升20%5%按實(shí)際市場(chǎng)占有率提升與目標(biāo)提升幅度對(duì)比，每高1%加1分，每低1%扣1分，最低得0分。品牌影響力指數(shù)提升10%按品牌影響力指數(shù)實(shí)際提升與目標(biāo)提升幅度對(duì)比，每高1%加1分，每低1%扣1分，最低得0分。行業(yè)排名提升進(jìn)入前10名按行業(yè)排名實(shí)際提升與目標(biāo)排名對(duì)比，每高1名加2分，每低1名扣2分，最低得0分。競(jìng)品策略響應(yīng)速度72小時(shí)內(nèi)按實(shí)際響應(yīng)速度與目標(biāo)響應(yīng)速度對(duì)比，每快12小時(shí)加1分，每慢12小時(shí)扣1分，最低得0分。創(chuàng)新業(yè)務(wù)拓展數(shù)量2項(xiàng)按實(shí)際拓展的創(chuàng)新業(yè)務(wù)數(shù)量與目標(biāo)數(shù)量對(duì)比，每多1項(xiàng)加1分，每少1項(xiàng)扣1分，最低得0分。合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理合規(guī)培訓(xùn)完成率15%100%按實(shí)際培訓(xùn)完成率與目標(biāo)完成率對(duì)比，每高5%加1分，每低5%扣1分，最低得0分?？蛻?hù)投訴處理時(shí)效24小時(shí)內(nèi)按實(shí)際投訴處理速度與目標(biāo)處理速度對(duì)比，每快4小時(shí)加0.5分，每慢4小時(shí)扣0.5分，最低得0分。風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生率0%按風(fēng)險(xiǎn)事件實(shí)際發(fā)生次數(shù)與目標(biāo)發(fā)生次數(shù)對(duì)比，發(fā)生一次扣3分，無(wú)事件得滿(mǎn)分。內(nèi)部審計(jì)通過(guò)率100%按內(nèi)部審計(jì)通過(guò)率與目標(biāo)通過(guò)率對(duì)比，每高5%加1分，每低5%扣1分，最低得0分?？蛻?hù)權(quán)益保護(hù)措施落實(shí)情況100%按客戶(hù)權(quán)益保護(hù)措施落實(shí)情況判定，每少1項(xiàng)扣2分，全部落實(shí)得滿(mǎn)分。本考核表旨在全面評(píng)估證券投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)主管在業(yè)績(jī)達(dá)成、團(tuán)隊(duì)管理、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理四個(gè)維度的綜合表現(xiàn)。請(qǐng)根據(jù)實(shí)際工作情況填寫(xiě)各項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)，并結(jié)合評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分。權(quán)重分配分別為：業(yè)績(jī)達(dá)成能力35%、團(tuán)隊(duì)管理能力30%、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力20%、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理15%。最終得分為各維度得分乘以權(quán)重后加總。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績(jī)效面談直接主管簽名：被考核者簽名：