金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制專員績效評定表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評分標(biāo)準(zhǔn)得分風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評估能力風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別準(zhǔn)確率35%95%按識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)是否實(shí)際發(fā)生或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)指出進(jìn)行評分，每識(shí)別并準(zhǔn)確報(bào)告一項(xiàng)真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)得2分，滿分10分。風(fēng)險(xiǎn)評估深度3項(xiàng)以上每項(xiàng)評估報(bào)告至少包含風(fēng)險(xiǎn)敞口、可能性和影響程度三個(gè)維度，每缺少一項(xiàng)扣1分，滿分5分。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告及時(shí)性90%按月度報(bào)告提交比例評分，每提前提交1%得0.1分，延遲提交1%扣0.1分，滿分5分。新興風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別數(shù)量2項(xiàng)/年每識(shí)別并報(bào)告一項(xiàng)新興風(fēng)險(xiǎn)得3分，滿分6分。風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告完整性100%報(bào)告是否包含所有要求附件和說明，完整得滿分，缺少一項(xiàng)扣1分，最低為0分，滿分5分。風(fēng)險(xiǎn)控制措施有效性控制措施實(shí)施率30%98%按月度檢查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)是否已實(shí)施控制措施比例評分，每100%得2分，滿分10分?？刂拼胧┬Ч_(dá)成率90%按季度評估控制措施是否有效降低風(fēng)險(xiǎn)比例評分，每10%得1分，滿分10分。違規(guī)事件減少率-20%與去年同期相比，違規(guī)事件數(shù)量下降比例，每減少10%得1分，滿分5分?？刂拼胧┏杀拘б?:3每項(xiàng)控制措施的成本與預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)降低值比例，每1:3得1分，滿分5分?？刂品桨竸?chuàng)新性1項(xiàng)/年每提出并實(shí)施一項(xiàng)創(chuàng)新性控制方案得3分，滿分6分。合規(guī)與監(jiān)管要求符合度監(jiān)管檢查通過率20%100%按季度監(jiān)管檢查結(jié)果評分，每次檢查通過得2分，滿分10分。內(nèi)部審計(jì)符合率95%按內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題整改完成比例評分，每100%得1分，滿分5分。法規(guī)更新響應(yīng)速度7天內(nèi)每項(xiàng)法規(guī)更新后完成內(nèi)部培訓(xùn)及流程調(diào)整的天數(shù)，每提前1天得0.5分，延遲1天扣0.5分，滿分5分。合規(guī)培訓(xùn)覆蓋率100%按季度合規(guī)培訓(xùn)參與員工比例評分，每100%得1分，滿分5分?？蛻敉对V涉及風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)0每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)因未控制風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的客戶投訴扣1分，滿分5分。團(tuán)隊(duì)協(xié)作與溝通能力跨部門協(xié)作滿意度15%4.5/5按季度與業(yè)務(wù)部門、風(fēng)控委員會(huì)等協(xié)作方滿意度評分，每0.5分得1分，滿分5分。風(fēng)險(xiǎn)信息傳遞及時(shí)性98%按月度信息傳遞準(zhǔn)確率和及時(shí)率評分，每100%得2分，滿分10分。培訓(xùn)與指導(dǎo)貢獻(xiàn)2次/年每組織或參與一次有效的風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)得1分，滿分5分。爭議解決效率5個(gè)工作日每項(xiàng)跨部門風(fēng)險(xiǎn)爭議解決的平均天數(shù)，每提前1天得0.2分，延遲1天扣0.2分，滿分5分。知識(shí)文檔貢獻(xiàn)1篇/年每編寫并發(fā)布一篇有價(jià)值的風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)文檔得2分，滿分4分。本考核表用于評估金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制專員在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、控制措施有效性、合規(guī)符合度及團(tuán)隊(duì)協(xié)作方面的綜合表現(xiàn)。請根據(jù)專員在考核期內(nèi)實(shí)際完成情況進(jìn)行評分。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計(jì)上級評分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評分合計(jì)*30%)+(上級評分合計(jì)*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：