2026年有色金屬公司不合格品隔離處置管理制度第一章總則第一條制度目的為規(guī)范公司生產(chǎn)全過程中不合格品的識(shí)別、隔離、評(píng)審、處置和記錄管理，防止不合格品流入下一道工序或市場(chǎng)，保障產(chǎn)品質(zhì)量和客戶權(quán)益，降低質(zhì)量損失，提升質(zhì)量管理水平，依據(jù)《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》《質(zhì)量管理體系要求》等相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司有色金屬生產(chǎn)工藝特點(diǎn)和質(zhì)量管理實(shí)際，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司及所屬子公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過程中產(chǎn)生的不合格品管理，包括原材料、外購(gòu)件、半成品、成品等在采購(gòu)、生產(chǎn)、檢驗(yàn)、倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸?shù)雀鳝h(huán)節(jié)出現(xiàn)的不合格品；涉及不合格品識(shí)別、隔離、評(píng)審、處置、記錄的各部門及相關(guān)人員，均適用本制度。第三條核心原則（一）及時(shí)隔離原則：發(fā)現(xiàn)不合格品后立即采取隔離措施，防止與合格品混淆或流入后續(xù)環(huán)節(jié)；（二）分級(jí)處置原則：根據(jù)不合格品的嚴(yán)重程度、影響范圍分級(jí)評(píng)審，制定針對(duì)性處置方案；（三）責(zé)任追溯原則：明確不合格品產(chǎn)生、識(shí)別、處置各環(huán)節(jié)責(zé)任人，確保質(zhì)量責(zé)任可追溯；（四）預(yù)防改進(jìn)原則：分析不合格品產(chǎn)生原因，采取糾正和預(yù)防措施，避免同類問題重復(fù)發(fā)生；（五）合規(guī)處置原則：不合格品處置符合環(huán)保、安全、質(zhì)量等相關(guān)法律法規(guī)要求，杜絕違規(guī)處置行為。第二章組織與職責(zé)第四條管理組織公司不合格品管理實(shí)行“統(tǒng)一歸口、分級(jí)負(fù)責(zé)”管理模式，質(zhì)量部門為不合格品管理歸口部門，負(fù)責(zé)不合格品管理的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、制度制定、評(píng)審組織和監(jiān)督檢查；成立不合格品評(píng)審小組，由質(zhì)量部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，生產(chǎn)部門、技術(shù)部門、采購(gòu)部門、銷售部門、設(shè)備管理部門負(fù)責(zé)人為成員，負(fù)責(zé)不合格品的分級(jí)評(píng)審和處置方案審批；各相關(guān)部門按職責(zé)分工參與不合格品管理相關(guān)工作。第五條部門職責(zé)（一）質(zhì)量部門：制定不合格品識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)方法；組織不合格品的檢驗(yàn)、判定和標(biāo)識(shí)；監(jiān)督不合格品隔離措施落實(shí)；組織召開不合格品評(píng)審會(huì)議；跟蹤處置方案執(zhí)行情況；記錄和歸檔不合格品相關(guān)資料；分析不合格原因并推動(dòng)改進(jìn)；（二）生產(chǎn)部門：負(fù)責(zé)生產(chǎn)過程中不合格品的識(shí)別、初步隔離和上報(bào)；參與不合格品評(píng)審；按批準(zhǔn)的處置方案執(zhí)行處置工作；分析生產(chǎn)環(huán)節(jié)不合格品產(chǎn)生原因并采取糾正措施；（三）技術(shù)部門：提供不合格品技術(shù)分析支持；參與不合格品評(píng)審；制定不合格品返工、返修技術(shù)方案；提出預(yù)防改進(jìn)的技術(shù)措施；（四）采購(gòu)部門：負(fù)責(zé)采購(gòu)原材料、外購(gòu)件不合格品的識(shí)別、上報(bào)和隔離；與供應(yīng)商溝通不合格品處置事宜；跟蹤供應(yīng)商糾正措施落實(shí)；（五）銷售部門：負(fù)責(zé)成品出庫(kù)后發(fā)現(xiàn)的不合格品信息收集和上報(bào)；與客戶溝通不合格品處置方案；協(xié)助做好客戶退回不合格品的接收、隔離和處置；（六）倉(cāng)儲(chǔ)部門：負(fù)責(zé)倉(cāng)儲(chǔ)環(huán)節(jié)不合格品的隔離存放和標(biāo)識(shí)；按處置方案辦理不合格品出庫(kù)手續(xù)；配合做好不合格品的保管和移交；（七）設(shè)備管理部門：參與因設(shè)備問題導(dǎo)致的不合格品評(píng)審；提供設(shè)備技術(shù)支持；落實(shí)設(shè)備相關(guān)的糾正措施；（八）相關(guān)人員：嚴(yán)格執(zhí)行不合格品識(shí)別和隔離要求；及時(shí)上報(bào)發(fā)現(xiàn)的不合格品；按要求參與不合格品處置工作；配合完成不合格品原因分析。第三章不合格品識(shí)別與隔離第六條不合格品識(shí)別（一）不合格品識(shí)別依據(jù)包括產(chǎn)品圖紙、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)規(guī)范、合同要求等，識(shí)別內(nèi)容涵蓋尺寸、性能、成分、外觀等各項(xiàng)質(zhì)量指標(biāo)；（二）各環(huán)節(jié)工作人員發(fā)現(xiàn)疑似不合格品時(shí)，立即停止相關(guān)作業(yè)，保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)并上報(bào)直接上級(jí)；質(zhì)量部門接到報(bào)告后，在2個(gè)工作日內(nèi)完成檢驗(yàn)和判定，確認(rèn)是否為不合格品；（三）不合格品按嚴(yán)重程度分為三級(jí)：A級(jí)（嚴(yán)重不合格）指影響產(chǎn)品核心功能、存在安全隱患或可能造成重大質(zhì)量損失的不合格品；B級(jí)（一般不合格）指影響產(chǎn)品使用性能但可通過返工返修糾正的不合格品；C級(jí)（輕微不合格）指不影響產(chǎn)品使用性能僅外觀或次要指標(biāo)不符合要求的不合格品。第七條不合格品隔離（一）經(jīng)判定為不合格品后，立即采取隔離措施，設(shè)置獨(dú)立的不合格品隔離區(qū)域，隔離區(qū)域需有明顯標(biāo)識(shí)，注明“不合格品隔離區(qū)”字樣；（二）不合格品需粘貼統(tǒng)一的不合格品標(biāo)識(shí)，注明產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、不合格項(xiàng)、判定日期、責(zé)任人等信息，確保標(biāo)識(shí)清晰、唯一；（三）不合格品隔離期間，嚴(yán)禁任何人擅自移動(dòng)、使用或處置，隔離區(qū)域由專人負(fù)責(zé)管理，建立出入登記制度；（四）不同類型、不同批次的不合格品需分區(qū)存放，避免混淆；易燃易爆、有毒有害等危險(xiǎn)類不合格品需按安全環(huán)保要求特殊隔離存放。第四章不合格品評(píng)審與處置第八條不合格品評(píng)審（一）A級(jí)不合格品：質(zhì)量部門在24小時(shí)內(nèi)組織召開評(píng)審會(huì)議，評(píng)審小組全體成員參與，分析不合格原因、影響范圍，制定處置方案并報(bào)公司管理層審批；（二）B級(jí)不合格品：質(zhì)量部門在3個(gè)工作日內(nèi)組織評(píng)審會(huì)議，評(píng)審小組相關(guān)成員參與，確定處置方案并報(bào)質(zhì)量部門負(fù)責(zé)人審批；（三）C級(jí)不合格品：由質(zhì)量部門會(huì)同生產(chǎn)部門或相關(guān)部門直接評(píng)審，確定處置方案并備案；（四）評(píng)審內(nèi)容包括不合格品基本信息、產(chǎn)生原因分析、影響評(píng)估、處置建議等，評(píng)審過程需形成書面記錄。第九條不合格品處置方式（一）返工：對(duì)不合格品進(jìn)行加工處理，使其符合質(zhì)量要求；返工需制定具體的返工工藝方案，由技術(shù)部門審核，質(zhì)量部門跟蹤驗(yàn)證返工效果，返工后需重新檢驗(yàn)，合格后方可流入下一環(huán)節(jié)；（二）返修：對(duì)不合格品進(jìn)行修復(fù)處理，使其滿足預(yù)期使用要求（不影響主要功能）；返修方案需經(jīng)評(píng)審小組批準(zhǔn)，返修后由質(zhì)量部門檢驗(yàn)確認(rèn)，做好相關(guān)記錄；（三）讓步接收：對(duì)于不影響產(chǎn)品主要功能和使用安全，且客戶同意接收的不合格品，經(jīng)評(píng)審小組批準(zhǔn)后可讓步接收；讓步接收需注明讓步條件和使用范圍，由質(zhì)量部門跟蹤使用情況；（四）報(bào)廢：對(duì)于無法返工返修或返工返修成本過高、存在安全隱患的不合格品，按規(guī)定進(jìn)行報(bào)廢處理；報(bào)廢需經(jīng)評(píng)審小組批準(zhǔn)，由指定部門按環(huán)保、安全要求處置，處置過程需有專人監(jiān)督并記錄；（五）退貨：采購(gòu)的原材料、外購(gòu)件不合格且無法使用的，由采購(gòu)部門按合同約定向供應(yīng)商退貨；客戶退回的不合格成品，按評(píng)審結(jié)論采取相應(yīng)處置方式。第十條處置實(shí)施要求（一）處置方案批準(zhǔn)后，相關(guān)部門需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)執(zhí)行，A級(jí)不合格品處置不超過7個(gè)工作日，B級(jí)不超過5個(gè)工作日，C級(jí)不超過3個(gè)工作日；（二）處置過程中需嚴(yán)格遵守安全操作規(guī)程和環(huán)保要求，避免發(fā)生安全環(huán)保事故；（三）處置完成后，質(zhì)量部門需對(duì)處置結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證，確認(rèn)符合處置方案要求后，方可解除隔離標(biāo)識(shí)；（四）嚴(yán)禁擅自更改處置方案或違規(guī)處置不合格品，特殊情況需變更處置方案的，需重新履行評(píng)審審批手續(xù)。第五章記錄與改進(jìn)第十一條記錄管理（一）不合格品管理各環(huán)節(jié)需建立完整記錄，包括不合格品識(shí)別報(bào)告、檢驗(yàn)記錄、評(píng)審記錄、處置方案、處置實(shí)施記錄、驗(yàn)證記錄等；（二）記錄內(nèi)容需真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，明確相關(guān)責(zé)任人簽字確認(rèn)，記錄格式統(tǒng)一規(guī)范；（三）不合格品記錄由質(zhì)量部門統(tǒng)一歸檔管理，電子檔和紙質(zhì)檔同步保存，保存期限不少于3年，涉及重大質(zhì)量問題的記錄永久保存；（四）記錄查閱需履行審批手續(xù)，嚴(yán)禁私自復(fù)制、傳播不合格品相關(guān)記錄。第十二條原因分析與改進(jìn)（一）質(zhì)量部門每月匯總分析不合格品數(shù)據(jù)，形成不合格品分析報(bào)告，重點(diǎn)分析A級(jí)和重復(fù)出現(xiàn)的不合格品產(chǎn)生原因；（二）針對(duì)不合格品產(chǎn)生原因，相關(guān)責(zé)任部門制定糾正措施和預(yù)防措施，明確完成時(shí)限和責(zé)任人，質(zhì)量部門跟蹤驗(yàn)證措施落實(shí)效果；（三）將不合格品管理情況納入部門和個(gè)人績(jī)效考核，促進(jìn)各部門重視質(zhì)量改進(jìn)工作；（四）定期開展不合格品管理培訓(xùn)，提升員工質(zhì)量意識(shí)和不合格品識(shí)別、處置能力。第六章監(jiān)督與責(zé)任第十三條監(jiān)督檢查（一）質(zhì)量部門定期對(duì)不合格品管理執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，每月至少開展1次全面檢查，重點(diǎn)檢查隔離措施落實(shí)、處置方案執(zhí)行、記錄完整性等情況；（二）檢查結(jié)果及時(shí)通報(bào)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題督促限期整改，跟蹤整改效果；（三）鼓勵(lì)員工對(duì)不合格品管理中的違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)，舉報(bào)情況經(jīng)查實(shí)后按公司相關(guān)規(guī)定給予獎(jiǎng)勵(lì)。第十四條責(zé)任追究（一）對(duì)發(fā)現(xiàn)不合格品未及時(shí)上報(bào)或隱瞞不報(bào)的，給予通報(bào)批評(píng)；造成質(zhì)量損失的，按公司規(guī)定追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任；（二）未按要求落實(shí)隔離措施，導(dǎo)致不合格品與合格品混淆或流入后續(xù)環(huán)節(jié)的，追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任；造成嚴(yán)重后果的，加重處罰；（三）擅自更改處置方案或違規(guī)處置不合格品的，給予通報(bào)批評(píng)并扣減績(jī)效考核分?jǐn)?shù)；違反法律法規(guī)的，依法追究法律責(zé)任；（四）因未按要求分析原因或落實(shí)改進(jìn)措施，導(dǎo)致同類不合格品重復(fù)出現(xiàn)的，追究相關(guān)