安全管理體系自查清單與改進(jìn)表工具指南一、適用場景與價(jià)值本工具適用于各類組織（如生產(chǎn)企業(yè)、建筑施工企業(yè)、服務(wù)型企業(yè)等）的安全管理體系日常運(yùn)行監(jiān)督與持續(xù)優(yōu)化，具體場景包括：定期合規(guī)性檢查：按季度/半年度/年度對安全管理體系的完整性和有效性進(jìn)行全面自查，保證符合《安全生產(chǎn)法》《職業(yè)健康安全管理體系要求》（GB/T45001）等法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)；新體系落地驗(yàn)證：安全管理體系建立或重大改版后，通過自查檢驗(yàn)制度流程的可執(zhí)行性、資源配置的充分性；外部審核前準(zhǔn)備：針對第三方認(rèn)證審核、監(jiān)管檢查等，提前排查體系漏洞，降低不符合項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)；/事件復(fù)盤改進(jìn)：發(fā)生安全、未遂事件或隱患整改不到位時(shí)，通過系統(tǒng)自查分析體系缺陷，推動根本性改進(jìn)。通過結(jié)構(gòu)化自查與閉環(huán)改進(jìn)，可幫助組織識別管理短板、強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)、提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力，實(shí)現(xiàn)安全管理從“被動整改”向“主動預(yù)防”轉(zhuǎn)變。二、自查與改進(jìn)實(shí)施步驟步驟1：明確自查范圍與目標(biāo)范圍界定：根據(jù)組織規(guī)模、行業(yè)特點(diǎn)及體系覆蓋范圍，確定自查對象（如：領(lǐng)導(dǎo)層安全職責(zé)落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制、隱患排查治理、應(yīng)急準(zhǔn)備、員工培訓(xùn)等）；目標(biāo)設(shè)定：結(jié)合近期安全管理重點(diǎn)（如：新設(shè)備投用、季節(jié)性風(fēng)險(xiǎn)變化、監(jiān)管新規(guī)要求）明確自查目標(biāo)（例：“驗(yàn)證高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)審批流程合規(guī)性”“檢查應(yīng)急物資儲備有效性”）。步驟2：組建自查工作小組人員構(gòu)成：建議由安全管理部門牽頭，吸納生產(chǎn)、設(shè)備、人力資源、工會等部門骨干，必要時(shí)邀請外部專家參與；職責(zé)分工：明確組長（統(tǒng)籌協(xié)調(diào)）、成員（按專業(yè)領(lǐng)域分項(xiàng)檢查）、記錄員（問題匯總與跟蹤）的職責(zé)，避免職責(zé)交叉或遺漏。步驟3：制定自查清單與標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)文件：以組織現(xiàn)行安全管理制度、國家/行業(yè)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)（如GB6441《企業(yè)職工傷亡分類》、AQ/T9006《生產(chǎn)安全應(yīng)急指南》）為基準(zhǔn)，細(xì)化檢查項(xiàng)目；清單設(shè)計(jì)：將檢查內(nèi)容分解為可量化的條目（例：“安全操作規(guī)程是否覆蓋所有崗位并現(xiàn)行有效？”“特種作業(yè)人員持證上崗率是否達(dá)100%？”），明確“符合”“不符合”“不適用”的判定標(biāo)準(zhǔn)。步驟4：實(shí)施現(xiàn)場檢查與記錄檢查方式：結(jié)合文件審查（制度、記錄、檔案）、現(xiàn)場核查（作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、人員行為）、人員訪談（管理層、一線員工、安全員）等方式；問題記錄：對發(fā)覺的不符合項(xiàng)，詳細(xì)記錄問題描述（例：“3號車間臨時(shí)用電線路未敷設(shè)橋架，存在拖地風(fēng)險(xiǎn)”）、位置、發(fā)覺時(shí)間、證據(jù)（照片/視頻/記錄截圖），由自查人員和陪同人員簽字確認(rèn)。步驟5：問題分析與原因追溯問題分類：按管理缺陷（如制度缺失）、執(zhí)行偏差（如未按流程操作）、資源不足（如防護(hù)用品配備不到位）等維度對問題分類；原因分析：采用“5Why分析法”或“魚骨圖”追溯根本原因（例：“臨時(shí)用電管理不規(guī)范”的根本原因可能是：未明確歸口管理部門、員工培訓(xùn)未覆蓋臨時(shí)用電風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)場監(jiān)督缺失）。步驟6：制定整改措施與計(jì)劃措施設(shè)計(jì)：針對根本原因制定具體、可操作的改進(jìn)措施（例：“修訂《臨時(shí)用電管理辦法》，明確工程部為歸口管理部門；6月前完成所有臨時(shí)用電線路橋架敷設(shè)；每季度開展臨時(shí)用電專項(xiàng)培訓(xùn)”）；計(jì)劃要素：明確整改責(zé)任人（如安全主管）、完成時(shí)限（如“2024年7月31日前”）、所需資源（如“預(yù)算2萬元用于橋架采購”）、驗(yàn)證方式（如“現(xiàn)場核查+記錄檢查”）。步驟7：整改實(shí)施與跟蹤驗(yàn)證過程監(jiān)督：安全管理部門按計(jì)劃跟蹤整改進(jìn)度，對逾期未完成的及時(shí)預(yù)警（發(fā)送《整改提醒單》）；效果驗(yàn)證：整改完成后，由自查小組或指定人員現(xiàn)場驗(yàn)證，確認(rèn)問題關(guān)閉（例：“3號車間臨時(shí)用電線路已全部敷設(shè)橋架，驗(yàn)收合格”），并在改進(jìn)表中記錄驗(yàn)證結(jié)果。步驟8：總結(jié)歸檔與體系更新編制報(bào)告：匯總自查情況、問題清單、整改結(jié)果，形成《安全管理體系自查報(bào)告》，報(bào)送管理層審閱；動態(tài)更新：根據(jù)自查發(fā)覺的新問題、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)變化或組織業(yè)務(wù)調(diào)整，及時(shí)修訂自查清單和體系文件，實(shí)現(xiàn)PDCA循環(huán)。三、安全管理體系自查清單與改進(jìn)表（模板）自查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果問題描述（不符合項(xiàng)）整改責(zé)任人整改措施完成時(shí)限驗(yàn)證結(jié)果備注領(lǐng)導(dǎo)層安全職責(zé)1.主要負(fù)責(zé)人是否組織制定并落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制？2.管理層是否定期研究安全工作（例：每月安全例會）？查閱會議紀(jì)要、責(zé)任書文件；訪談主要負(fù)責(zé)人*符合/不符合未發(fā)覺2024年第二季度安全例會紀(jì)要總經(jīng)理助理6月15日前組織召開二季度安全例會，形成紀(jì)要并歸檔2024-06-15已提交紀(jì)要需長期堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)分級管控1.是否建立風(fēng)險(xiǎn)清單并動態(tài)更新？2.高風(fēng)險(xiǎn)崗位是否設(shè)置警示標(biāo)識并落實(shí)管控措施？查閱風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫；現(xiàn)場核查標(biāo)識與措施不符合2號倉庫“粉塵爆炸風(fēng)險(xiǎn)”未設(shè)置警示標(biāo)識，風(fēng)險(xiǎn)管控措施未明確巡頻安全主管1周內(nèi)完成標(biāo)識安裝；修訂風(fēng)險(xiǎn)管控方案，明確倉庫每日巡檢要求2024-06-30現(xiàn)場標(biāo)識已安裝，巡檢記錄完整隱患排查治理1.隱患排查頻次是否符合要求（例：日常排查+專項(xiàng)排查）？2.隱患整改是否形成閉環(huán)？查閱隱患臺賬、整改記錄；現(xiàn)場復(fù)查符合/不符合5月排查出的“消防通道堵塞”隱患，整改記錄顯示已清理，但未留存現(xiàn)場照片后勤主管補(bǔ)充整改后現(xiàn)場照片；修訂《隱患整改管理辦法》，要求整改過程留痕2024-07-10已補(bǔ)充照片制度已修訂應(yīng)急準(zhǔn)備1.應(yīng)急預(yù)案是否定期演練（例：每年不少于2次）？2.應(yīng)急物資是否充足且在有效期內(nèi)？查閱演練記錄、物資臺賬；現(xiàn)場抽查物資不符合應(yīng)急藥箱內(nèi)部分藥品（如：創(chuàng)可貼、消毒水）已過期，未及時(shí)更換行政專員立即更換過期藥品；建立應(yīng)急物資臺賬，明確每季度檢查有效期2024-06-25已更換臺賬培訓(xùn)教育1.新員工“三級安全教育”覆蓋率是否達(dá)100%？2.特種作業(yè)人員是否按期復(fù)審？查閱培訓(xùn)檔案、特種作業(yè)證符合/不符合2名新員工（入職日期：2024年4月）安全培訓(xùn)記錄不完整，缺少考核環(huán)節(jié)人力資源經(jīng)理1周內(nèi)組織補(bǔ)訓(xùn)并考核；完善培訓(xùn)檔案模板，明確考核要求2024-07-05考核記錄已存檔四、使用關(guān)鍵提示客觀公正原則：自查人員需獨(dú)立開展工作，避免受部門利益或個(gè)人關(guān)系影響，保證問題記錄真實(shí)、準(zhǔn)確；標(biāo)準(zhǔn)時(shí)效性：自查清單需定期更新（建議每年或法規(guī)變化后及時(shí)修訂），保證與最新法規(guī)（如《安全生產(chǎn)法》修正案）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如行業(yè)新增的安全技術(shù)規(guī)范）保持一致；閉環(huán)管理：對“不符合項(xiàng)”必須整改到位，未按期完成整改的需說明原因并制定延期計(jì)劃，嚴(yán)禁“只查不改”；保密要求：自查中涉及敏感信息（如重大風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)、未公開的隱患）需按組織保