風(fēng)險和機遇評估表,,,,,,,,

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序號,目標(biāo),風(fēng)險名稱,風(fēng)險描述,風(fēng)險發(fā)生可能性,,風(fēng)險影響程度,,風(fēng)險值

,,,,可能性種類（說明性、發(fā)生概率、大型災(zāi)害/事件類、日常停工）,"可能性分值（極少發(fā)生1分

很少發(fā)生2分、

偶爾發(fā)生3分、

有時發(fā)生4分、經(jīng)常發(fā)生5分）",風(fēng)險影響內(nèi)容（財務(wù)損失、企業(yè)形象、法律、人身傷害、停工）,影響程度分值(非常嚴(yán)重5分，嚴(yán)重4分，較嚴(yán)重3分，一般低2分，輕微極低1分),風(fēng)險值=風(fēng)險發(fā)生可能性分值*風(fēng)險影響程度分值

1,可研進(jìn)度和質(zhì)量完成情況、核準(zhǔn)按時完成率、專項評價按時完成率、規(guī)劃編制進(jìn)度符合率、規(guī)劃體系建設(shè)完成率、預(yù)可研報告報審符合率≥98%,投資項目決策風(fēng)險,投資項目決策風(fēng)險是指公司在中長期規(guī)劃制定過程中，由于對市場環(huán)境、經(jīng)濟(jì)形勢、產(chǎn)業(yè)前景、國家政策等缺乏科學(xué)分析和準(zhǔn)確判斷，造成投資方向、投資規(guī)模、投資結(jié)構(gòu)不合理或不正確，影響公司可持續(xù)發(fā)展的風(fēng)險,說明性,2,財務(wù)損失,3,6

2,,投資項目實施風(fēng)險,投資項目實施風(fēng)險是指公司在投資項目立項、可行性研究、實施過程中，由于投資項目前期研究、過程管理不到位，造成建設(shè)項目投資效益低于預(yù)期或失敗的風(fēng)險,說明性,1,財務(wù)損失,2,2

3,,投資后評價風(fēng)險,投資后評價風(fēng)險是指后評價所依據(jù)的原始資料不準(zhǔn)確、不完整，可能導(dǎo)致投資項目后評價工作不能有效總結(jié)和評價，不能為以后投資工作提供經(jīng)驗的風(fēng)險,說明性,2,停工,3,6

4,經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計覆蓋率達(dá)到100%,審計監(jiān)督風(fēng)險,審計監(jiān)督風(fēng)險是指由于審計任務(wù)未能及時下達(dá)、以及在實施過程中程序不合理，審計方法不恰當(dāng)?shù)仍颍瑢?dǎo)致審計工作進(jìn)展緩慢，未能夠完成年度各項經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計項目，影響公司目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險,日常停工,2,停工,3,6

5,懲防體系覆蓋率達(dá)到100%、信訪案件辦結(jié)率達(dá)到100%,舞弊及誠信風(fēng)險,舞弊及誠信風(fēng)險是指由于懲防體系不完善，領(lǐng)導(dǎo)干部法紀(jì)觀念淡薄等原因，導(dǎo)致公司管理層、員工、客戶或供應(yīng)商在公司生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)中侵吞、竊取、騙取、挪用公司財物等不誠信行為，可能給公司造成的財務(wù)損失、罰款或聲譽損失的風(fēng)險,日常停工,3,財務(wù)損失,3,9

6,違反“三重一大”管理事項0起,內(nèi)部監(jiān)察風(fēng)險,內(nèi)部監(jiān)察風(fēng)險是指制度不健全，有章不循以及監(jiān)督人員工作不到位造成“三重一大”存在管理風(fēng)險,日常停工,3,停工,3,9

7,物資采購計劃執(zhí)行率≥95%,采購計劃風(fēng)險,采購計劃風(fēng)險是指采購計劃與實際需求不符、采購計劃未經(jīng)有效審批、采購計劃執(zhí)行不到位等原因，影響公司生產(chǎn)經(jīng)營正常運行的風(fēng)險,日常停工,3,停工,4,12

8,,采購實施管理風(fēng)險,采購實施管理風(fēng)險是指未按規(guī)定或批準(zhǔn)的采購方式實施采購，導(dǎo)致供應(yīng)商不能及時交貨，影響公司生產(chǎn)經(jīng)營正常運行的風(fēng)險,日常停工,3,停工,3,9

9,應(yīng)急物資保障率≥95%；物資庫存降低率,倉儲與供應(yīng)風(fēng)險,倉儲與供應(yīng)風(fēng)險是指物資儲備不合理、保管不善、入出庫不及時等原因，導(dǎo)致物資未得到有效保障，影響公司生產(chǎn)經(jīng)營給公司帶來經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險,日常停工,2,財務(wù)損失,3,6

10,重大突發(fā)事件信息瞞報漏報0起；泄密事件0起；,信息管理風(fēng)險,信息管理風(fēng)險是指未能及時準(zhǔn)確獲取公司內(nèi)、外部與經(jīng)營有關(guān)的信息或由于信息管理及保密措施不當(dāng)給公司造成各方面損失的風(fēng)險,日常停工,2,企業(yè)聲譽,3,6

11,廣告、促銷沒有達(dá)到預(yù)期效果,信譽政策,廣告投放策略和促銷策略定位不準(zhǔn)；廣告、促銷粗放實施，執(zhí)行不力，成本控制差,事件類,3,企業(yè)聲譽,4,12

12,媒體報道、造成重大影響的負(fù)面事件0起,維護(hù)穩(wěn)定風(fēng)險,維護(hù)穩(wěn)定風(fēng)險是指在維穩(wěn)信訪業(yè)務(wù)中，由于對員工利益訴求處理不當(dāng)形成聚眾鬧事、聚集上訪等群體性問題，導(dǎo)致公眾輿論出現(xiàn)對公司的負(fù)面觀點，進(jìn)而影響公司公眾形象等所產(chǎn)生的風(fēng)險,事件類,2,企業(yè)聲譽,3,6

13,重大及以上質(zhì)量事故=0；較大質(zhì)量事故=0；自建項目質(zhì)量合格率100%,產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險,產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險是指在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，因質(zhì)量管理體系不健全、執(zhí)行和監(jiān)督不到位，導(dǎo)致采購的產(chǎn)品質(zhì)量不合格或存在質(zhì)量問題，不能滿足公司生產(chǎn)經(jīng)營需要，影響公司生產(chǎn)經(jīng)營正常運行的風(fēng)險,日常停工,2,停工,3,6

14,公司稅前利潤；全員勞動生產(chǎn)率（財務(wù)部分）,國家產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向風(fēng)險,國家產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向風(fēng)險是指油氣價格改革和財稅改革、天然氣政策等政府監(jiān)管政策的變化，對公司收入、利潤帶來影響的風(fēng)險,說明性,2,財務(wù)損失,3,6

15,,財稅風(fēng)險,財稅風(fēng)險是指公司未依照相應(yīng)的法律法規(guī)管理財稅憑證資料，進(jìn)行納稅管理，從而導(dǎo)致公司承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，在經(jīng)濟(jì)或聲譽上遭受損失的風(fēng)險,日常停工,3,法律,1,3

16,,財務(wù)報告風(fēng)險,財務(wù)報告風(fēng)險是指財務(wù)報告編制不符合準(zhǔn)則規(guī)定，或者公司披露的信息不符合國家有關(guān)部門和上市地監(jiān)管機構(gòu)的要求，使得財務(wù)報告存在重大錯報和漏報而失去公允性，并導(dǎo)致公司面臨相關(guān)處罰的風(fēng)險,說明性,2,法律,2,4

17,,價格波動風(fēng)險,價格波動風(fēng)險是指由于受到宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、市場供需、法規(guī)政策等多種因素影響，導(dǎo)致原油、天然氣價格波動，以及大宗物資、原材料價格波動，進(jìn)而影響公司的收入和利潤目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險,日常停工,2,財務(wù)損失,1,2

18,管輸現(xiàn)金成本和費用,資產(chǎn)管理風(fēng)險,資產(chǎn)管理風(fēng)險是指公司在資產(chǎn)的生產(chǎn)、使用、運輸、保管及資產(chǎn)處置等過程中，可能出現(xiàn)的資產(chǎn)流失、損壞或使用效率低下的風(fēng)險,日常停工,3,財務(wù)損失,2,6

19,,資金流動性風(fēng)險,資金流動性風(fēng)險是指由于貨款回收不及時、公司稅負(fù)較重、運營成本上升、投資回收不及時等原因，導(dǎo)致流動資金不足，影響公司運營和投資目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險,日常停工,3,停工,3,9

20,財務(wù)預(yù)算下達(dá)及時率≥95%，部門可控費用,預(yù)算管理風(fēng)險,預(yù)算管理風(fēng)險是指公司在預(yù)算編制、分解、執(zhí)行與考核過程中存在的預(yù)算編制和分解不合理、不及時，執(zhí)行不到位、考核結(jié)果不準(zhǔn)確的風(fēng)險,日常停工,3,財務(wù)損失,3,9

21,省部級及以上級獎項數(shù)量1項（科技進(jìn)步獎、技術(shù)發(fā)明獎、專利金獎）,知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險,知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險是指公司未按照相應(yīng)法律法規(guī)對商標(biāo)標(biāo)識、專利、著作權(quán)、商業(yè)秘密、研究成果等知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理或受到他人侵犯知識產(chǎn)權(quán)，產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛，導(dǎo)致公司承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，受到經(jīng)濟(jì)或聲譽上損失的風(fēng)險,日常停工,2,法律,3,#REF!

22,媒體報道、造成重大影響的負(fù)面事件0起,社會輿情風(fēng)險,社會輿情風(fēng)險是指在社會責(zé)任、社會關(guān)系，自然災(zāi)害、安全及環(huán)境污染等事故方面處理不當(dāng)，導(dǎo)致公眾輿論出現(xiàn)對公司的負(fù)面觀點，進(jìn)而影響公司公眾形象等所產(chǎn)生的風(fēng)險,大型災(zāi)害/事件類,3,企業(yè)聲譽,3,9

23,業(yè)務(wù)管理綜合評價≥95分(峰谷優(yōu)化、推價到位率、客戶信息完整率),,,,,,,

24,產(chǎn)品銷量,銷售風(fēng)險,銷售風(fēng)險是指產(chǎn)品銷售（服務(wù)）的營銷網(wǎng)絡(luò)、策略、終端銷售體系不完善、調(diào)整不及時，可能導(dǎo)致產(chǎn)品不能擴大市場份額或不能吸引大用戶購買公司產(chǎn)品（服務(wù)）的風(fēng)險,日常停工,3,財務(wù)損失,3,9

25,銷售回款率100%,信用風(fēng)險,信用風(fēng)險是指由于交易對象經(jīng)營狀況惡化，資信不佳等客觀事實或主觀上惡意拖欠、賴賬、故意欺詐等原因，可能導(dǎo)致其不能履行或不能全額履行義務(wù)，造成公司經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險,日常停工,3,財務(wù)損失,4,12

26,全員勞動生產(chǎn)率,組織結(jié)構(gòu)風(fēng)險,組織結(jié)構(gòu)風(fēng)險是指公司組織結(jié)構(gòu)不合理，導(dǎo)致運作效率低下，從而影響公司實施計劃或者實現(xiàn)長期戰(zhàn)略目標(biāo)的能力的風(fēng)險,說明性,2,停工,2,4

27,,內(nèi)部改革風(fēng)險,內(nèi)部改革風(fēng)險是指由于公司對內(nèi)部改革的目的不明、內(nèi)部改革過程中利益分配沖突、未對內(nèi)部改革進(jìn)行全盤考慮、對內(nèi)部改革的困難估計不足等原因可能引發(fā)內(nèi)部改革失敗的風(fēng)險?；蛘哂捎诠緝?nèi)部改革過程中的監(jiān)管不力或缺失，可能導(dǎo)致公司經(jīng)營管理者侵害公司所有者權(quán)益的風(fēng)險,說明性,2,停工,2,4

28,,人力資源規(guī)劃風(fēng)險,人力資源規(guī)劃風(fēng)險是指人力資源規(guī)劃的制定未根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，未充分考慮公司內(nèi)外部環(huán)境變化，導(dǎo)致企業(yè)人力資源的質(zhì)量、數(shù)量和結(jié)構(gòu)不能滿足公司發(fā)展的需要，影響公司目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險,說明性,3,停工,2,6

29,,人員配置風(fēng)險,人員配置風(fēng)險是指在人員配置過程中，未按相關(guān)制度執(zhí)行，出現(xiàn)用人不當(dāng)、隨意提拔、因人設(shè)崗等現(xiàn)象，影響公司目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險,說明性,3,停工,2,6

30,,勞動關(guān)系風(fēng)險,勞動關(guān)系風(fēng)險是指公司在用工過程中，因未按照相應(yīng)法律規(guī)定訂立與履行勞動合同等用工行為，而導(dǎo)致公司遭受處罰、訴訟，從而承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，在經(jīng)濟(jì)或聲譽上受到損失的風(fēng)險,日常停工,3,法律,3,9

31,,績效考核風(fēng)險,績效考核風(fēng)險是指在業(yè)績考核過程中，由于公司業(yè)績考核、薪酬管理體系不完善或?qū)嵤┎划?dāng)，無法有效激勵員工并影響公司隊伍穩(wěn)定的風(fēng)險,說明性,2,企業(yè)聲譽,3,6

32,培訓(xùn)教材及題庫開發(fā)完成率≥85%,培訓(xùn)與發(fā)展風(fēng)險,培訓(xùn)與發(fā)展風(fēng)險是指培訓(xùn)體系不健全、培訓(xùn)教材及題庫開發(fā)完成不及時，造成未按計劃開展培訓(xùn)或培訓(xùn)效果低下，使員工發(fā)展受限，影響企業(yè)目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險,說明性,2,停工,2,4

33,制度體系建設(shè)計劃完成率100%,規(guī)章制度管理風(fēng)險,規(guī)章制度管理風(fēng)險指規(guī)章制度建立、完善不及時，不合理而影響公司管控效果的風(fēng)險,日常停工,2,停工,2,4

34,,業(yè)務(wù)流程管理風(fēng)險,業(yè)務(wù)流程管理風(fēng)險是指由于未及時根據(jù)公司戰(zhàn)略變化、管理要求及業(yè)務(wù)調(diào)整，進(jìn)行業(yè)務(wù)流程的制定、審批、發(fā)布，導(dǎo)致流程描述不能準(zhǔn)確反映公司實際，影響公司管控效果的風(fēng)險,日常停工,3,停工,2,6

35,法律風(fēng)險防控覆蓋率100%,公司設(shè)立及運作風(fēng)險,公司設(shè)立及運作風(fēng)險是指公司在辦理行政許可事項、制定公司內(nèi)部規(guī)章制度、公司運營等方面未依照相應(yīng)法律制度而導(dǎo)致公司遭受處罰、訴訟，從而承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，在經(jīng)濟(jì)或聲譽上受到損失的風(fēng)險,日常停工,2,法律,2,4

36,,證照管理風(fēng)險,證照管理風(fēng)險是指保管不善或借用人過失而造成證照資料遺失，未在規(guī)定的時間內(nèi)進(jìn)行證照年檢等，導(dǎo)致公司遭受處罰，在經(jīng)濟(jì)或聲譽上遭受損失的風(fēng)險,日常停工,2,法律,2,4

37,,招投標(biāo)管理風(fēng)險,"招投標(biāo)管理風(fēng)險是指公司在招投標(biāo)過程中，因招標(biāo)申請、招標(biāo)文件、招標(biāo)結(jié)果未經(jīng)有效審查審批，開、評標(biāo)等程序違反法律規(guī)定，給公司造成損失或負(fù)面影響的風(fēng)險

",日常停工,3,法律,2,6

38,,印章管理風(fēng)險,印章管理風(fēng)險指未按規(guī)定保管公司印章，未經(jīng)審批使用公司印章、超越權(quán)限對外用印，導(dǎo)致公司承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，在經(jīng)濟(jì)或聲譽上遭受損失的風(fēng)險,日常停工,3,法律,4,12

39,沒有根據(jù)信用水平的不同給予不同客戶不同的授信政策,信譽政策,客戶經(jīng)營出現(xiàn)問題時帶來的償付風(fēng)險平均給予的授信政策給客戶帶來的不公平感平均給予的授信政策給客戶帶來的不遵守承諾的誘惑,日常停工,4,法律,4,16

40,合同流轉(zhuǎn)效率提高率≥95%,合同管理風(fēng)險,合同管理風(fēng)險是指公司在合同審批、簽訂及履行、變更、解除等過程中未依據(jù)法律法規(guī)及公司要求進(jìn)行嚴(yán)格審查，從而發(fā)生法律糾紛，使公司在經(jīng)濟(jì)或聲譽上受到損失的風(fēng)險,日常停工,2,法律,2,4

41,重大缺陷、實質(zhì)性漏洞數(shù)0起；例外事項個數(shù)≤1個,內(nèi)部控制風(fēng)險,內(nèi)部控制風(fēng)險是指公司未建立完善的內(nèi)控與風(fēng)險管理體系，未有效監(jiān)督公司生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)，致使公司某項業(yè)務(wù)活動處于未受控狀態(tài)，影響公司目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險,日常停工,2,停工,2,4

42,綜合服務(wù)滿意率≥95%,服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險,服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險是指在生活后勤管理及服務(wù)過程中，因服務(wù)不到位或服務(wù)質(zhì)量不合格，達(dá)不到要求，影響公司生產(chǎn)經(jīng)營正常運行的風(fēng)險,日常停工,3,停工,2,6

43,銷售員或經(jīng)銷商違反銷售政策（如統(tǒng)一價格.進(jìn)行市場銷售活動,銷售風(fēng)險,銷售員對區(qū)域內(nèi)客戶違反銷售政策對客戶帶來的不公平會導(dǎo)致客戶的不滿；經(jīng)銷商違反銷售政策（如統(tǒng)一價格.進(jìn)行市場銷售活動會擾亂公司的整體市場布署,日常停工,3,財務(wù)損失,4,12

44,當(dāng)客戶出現(xiàn)債務(wù)危機、重大法律糾紛、嚴(yán)重違約及信譽不良等情況后未能采取相應(yīng)的措施,銷售風(fēng)險,經(jīng)銷商經(jīng)營不善造成資金鏈斷裂經(jīng)銷商的經(jīng)營方向發(fā)生重大改變經(jīng)銷商和工廠之間產(chǎn)生嚴(yán)重分歧。,日常停工,3,財務(wù)損失,4,12

45,由于客戶關(guān)系管理不善導(dǎo)致客戶流失,銷售風(fēng)險,商品政策、形象店建設(shè)政策不合理市場管理（價格、區(qū)域等.不善或混亂售前、售中、售后服務(wù)質(zhì)量不好,日常停工,3,財務(wù)損失,4,12

46,外泄客戶信息,銷售風(fēng)險,公司商業(yè)秘密管理制度不完善，實施不到位相關(guān)人員故意泄露,日常停工,4,財務(wù)損失,4,16

,填寫說明：,,,,,,,

,步驟一：風(fēng)險發(fā)生可能性評分,,,,,,,

,對于投資項目決策風(fēng)險，難以用定量或半定量的方法對其發(fā)生的可能性進(jìn)行評估，因此，選用說明性的分析方法。根據(jù)公司管理水平，不太可能發(fā)生投資項目決策風(fēng)險，可評估投資項目決