土地及礦產(chǎn)資源領(lǐng)域風險評估理論基礎(chǔ)綜述目錄TOC\o"1-3"\h\u9419土地及礦產(chǎn)資源領(lǐng)域風險評估理論基礎(chǔ)綜述 1112621.1概率風險評估相關(guān)理論 1260001.2土地及礦產(chǎn)資源領(lǐng)域相關(guān)法律基礎(chǔ) 3202271.3土地及礦產(chǎn)資源領(lǐng)域相關(guān)文獻計量 313151.3.1土地資源領(lǐng)域相關(guān)文獻計量 4114071.3.2礦產(chǎn)資源領(lǐng)域相關(guān)文獻計量 51.1概率風險評估相關(guān)理論危險源（hazard）是指可能導致傷害和健康損害、財產(chǎn)損失或其他損失的來源[90-92]。有學者說危險源是指一個系統(tǒng)中具有潛在能量和物質(zhì)釋放危險的、可造成人員傷害、在一定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為事故的部位、設(shè)備、崗位、場所及其空間方[93-94]。危險源即為事故爆發(fā)的根源，通過事故的直接原因或間接原因?qū)е挛ｋU源的點或者部分發(fā)生能量的聚集，進而引發(fā)事故[95-97]。危險源作為一個以物質(zhì)或精神的形態(tài)普遍存在，其可能具有一定的隱蔽性，而對于其有效的管控可以極大程度避免事故的發(fā)生，故而對于危險源的管控極為重要?！帮L險”[98-99]一詞隨著社會的不斷發(fā)展，從早期“遇到危險”的含義，轉(zhuǎn)變到現(xiàn)在指不確定性的影響。安全評估中通常采用事故發(fā)生的后果及其可能性的組合來度量風險的大小，其中事故發(fā)生的后果包括多方面因素，如：人身傷亡、健康損害、財產(chǎn)損失等[100-101]。在基于部門的相關(guān)職責，開展危險源識別和風險分析時，主要側(cè)重于從管理領(lǐng)域的作用與職責（比如，職責遺漏、不清晰、不明確或關(guān)聯(lián)交叉等）、應急準備與響應機制[102-103]、監(jiān)督管理（頻次、方法、內(nèi)容），事故（調(diào)查、分析、處理），糾正措施（落實、驗證）等進行識別分析。主成分分析[104-106]（PrincipalComponentAnalysis，PCA）首先由KarlPeason對非隨機變量提出，然后由數(shù)學統(tǒng)計學家HaroldHotelling將該方法應用于隨機變量領(lǐng)域[107-109]。主成分分析是一種多元統(tǒng)計分析方法，它將多個被測變量轉(zhuǎn)化為幾個不相關(guān)的綜合指標，即使用將大量信息重疊的指標降維為幾個具有代表性意義的指標[109-110]。具體步驟：首先將專家評價打分的數(shù)據(jù)進行預處理，然后采用SPSS軟件進行PCA分析，接著通過所得的成分矩陣及主成分的貢獻率進行計算各指標的權(quán)重，最后對于權(quán)重進行歸一化處理。蒙特卡羅方法[112-114]（MonteCarloMethod,MC）又稱統(tǒng)計測試法（StatisticalTestMethod）、隨機抽樣法（RandomSamplingMethod），即通過使用重復隨機采樣獲取特定隨機事件發(fā)生的頻率，以此來解決目標問題。在概率統(tǒng)計中以大量重復性實驗統(tǒng)計事件發(fā)生的頻率可近似認為是該事件發(fā)生的概率[115-116]?；谶@種思想，MC方法通過使用隨機數(shù)模擬迭代產(chǎn)生一系列抽樣結(jié)果，得到所求的參數(shù)估計以及一系列統(tǒng)計量。通過足夠多的迭代次數(shù)、足夠大的樣本進行模擬，得到穩(wěn)定的估計量、統(tǒng)計量，具有較強的前瞻性和現(xiàn)實意義[117]。MC方法一般可解決兩類問題：具有概率和統(tǒng)計意義的問題；通過人為構(gòu)造概率統(tǒng)計將不具有隨機性的可確定問題轉(zhuǎn)化為具有隨機性的一般問題。采用MC方法解決問題主要步驟有：（1）確立一個想要解決的問題，將其抽象為隨機概率問題，構(gòu)造一系列的隨機變量用以模擬這個過程，使問題具備隨機屬性；若所求問題本身就具有隨機性質(zhì)，如何準確描述這個概率模型為解決問題的關(guān)鍵；（2）通過對于具體問題的理解，確定概率隨機分布的特征，如：正態(tài)分布、均勻分布等，同時建立概率分布模型，并選擇好對應公式；（3）實現(xiàn)隨機變量服從已知概率分布的隨機抽樣，結(jié)合上述隨機變量轉(zhuǎn)化的參數(shù)值，即進行大量的隨機迭代試驗，迭代次數(shù)越多越接近真實值；（4）對于得到的結(jié)果，進一步分析其重要度順序、敏感性等，通過得到的順序與敏感性程度，為問題提供解決途徑的建議。4R危機管理理論[118-120]研究是從危機自身的含義來看的，危機管理的精髓就是化危險為機遇，從管理的角度來看，在對危機進行管理之前首先要認識并且劃分危機。危機管理過程具有周期性特點，最佳的危機管理實踐模式要求在危機發(fā)生前、發(fā)生中以及發(fā)生后的不同階段都要關(guān)注危機。從危機應急管理的角度來看，需要對突發(fā)風險的原因、過程和后果進行分析的基礎(chǔ)上對其進行有效的預警、防控和處理。從危機管理的范疇來看，危機管理包含對危機事前、事中、事后所有方面的管理。綜合危機發(fā)生演變的整個過程、危機管理行動及本文自然資源領(lǐng)域評價指標體系，4R危機管理理論模型如下表1.1所示。表1.14R危機管理理論模型Table1.14Rtheoreticalmodelofcrisismanagement危機周期4R程序具體行動危機事前危機縮減風險評估管理策略危機事中危機預備風險預警專業(yè)培訓行動演習危機事中危機反應因素分析防控計劃技能要求信息溝通危機事后危機恢復影響分析恢復策略專業(yè)技能經(jīng)驗總結(jié)1.2土地及礦產(chǎn)資源領(lǐng)域相關(guān)法律基礎(chǔ)為明確自然資源主管部門安全生產(chǎn)管理依法行政的法規(guī)依據(jù)和職責范圍，圍繞自然資源部“三定”方案全面梳理土地、礦產(chǎn)資源主管部門法律體系內(nèi)共254部法律法規(guī)部門規(guī)章，其中土地120部、礦產(chǎn)132部。根據(jù)層級劃分即相關(guān)法律及司法解釋16部，行政法規(guī)30部，部門規(guī)章22件，規(guī)范性文件186件。土地資源領(lǐng)域梳理法律7部、行政法規(guī)13部、部門規(guī)章13件、規(guī)范性文件87件；礦產(chǎn)資源領(lǐng)域梳理法律6部、司法解釋3部、行政法規(guī)17部、部門規(guī)章9件、規(guī)范性文件99件，具體各法規(guī)見附錄A。同時整理土地、礦產(chǎn)與安全生產(chǎn)管理相關(guān)職責共23項。其中土地共14項，分別為國土空間規(guī)劃6項、國土空間用途管制5項、國土空間生態(tài)修復1項、監(jiān)督檢查和執(zhí)法監(jiān)察2項；礦產(chǎn)共9項，分別為礦產(chǎn)資源規(guī)劃1項、礦業(yè)權(quán)管理3項、礦產(chǎn)資源保護監(jiān)督4項、執(zhí)法監(jiān)察1項。梳理工作為明確自然資源主管部門安全生產(chǎn)管理依法行政的法規(guī)依據(jù)和職責范圍的確定提供參考。圖1.1土地、礦產(chǎn)領(lǐng)域各級法律法規(guī)梳理數(shù)目Fig.1.1Numberoflawsandregulationsatalllevelsinlandandmineralfields1.3土地及礦產(chǎn)資源領(lǐng)域相關(guān)文獻計量為研究自然資源領(lǐng)域相關(guān)文獻的主題分布、時間分布及作者分布，從中國知網(wǎng)CNKI中檢索獲取自2000年至今22年的876篇土地資源領(lǐng)域相關(guān)文獻、327篇礦產(chǎn)資源領(lǐng)域相關(guān)文獻，采用VOSviewer軟件通過關(guān)鍵詞詞頻分析等方法提取有關(guān)文獻的關(guān)鍵詞、時間等相關(guān)信息，并形成相應的可視化和聚類視圖。在VOSviewer可視化結(jié)果中，對節(jié)點和字體標簽進行頻次設(shè)置，故節(jié)點或標簽越大，則對應關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻次越高。1.3.1土地資源領(lǐng)域相關(guān)文獻計量在土地資源領(lǐng)域相關(guān)文獻的共現(xiàn)網(wǎng)絡中共有37個關(guān)鍵詞節(jié)點，其中高頻的關(guān)鍵詞有：土地執(zhí)法監(jiān)察（143）、多規(guī)合一（117）、控制性詳細規(guī)劃（103）、國土空間規(guī)劃（88）、人民政府（44）、執(zhí)法監(jiān)察（38）、監(jiān)督檢查（36）、衛(wèi)片執(zhí)法（35）、國土資源（34）、土地違法行為（30）等。從上述數(shù)據(jù)可以看出排名前四的頻次與之后的其他關(guān)鍵詞頻次明顯斷層，故而可以發(fā)現(xiàn)文獻中對于執(zhí)法監(jiān)察和規(guī)劃兩方面研究的論文較多。通過對相關(guān)文獻的計量構(gòu)建出的土地資源領(lǐng)域關(guān)鍵詞可視化圖譜如下圖1.2，可以看出關(guān)鍵詞在2010-2020這十年間關(guān)鍵詞主要可以劃分為3個方面：（1）國土資源部類，主要包括閑置土地、土地利用年度計劃、土地利用總體規(guī)劃、農(nóng)用地轉(zhuǎn)用審批、國土資源管理等關(guān)鍵詞；（2）土地執(zhí)法監(jiān)察類，主要包括土地違法案件、違法用地、衛(wèi)片執(zhí)法、對策建議、修建性詳細規(guī)劃、生態(tài)修復、生態(tài)環(huán)境等關(guān)鍵詞。（3）國土空間規(guī)劃類，主要包括多規(guī)合一、控制性詳細規(guī)劃、規(guī)劃體系、指標體系、城鄉(xiāng)規(guī)劃、村莊規(guī)劃、鄉(xiāng)村振興、土地利用規(guī)劃、海綿城市等關(guān)鍵詞。上述變化說明十年間研究者們從對于專項的解決農(nóng)用地轉(zhuǎn)用審批等問題轉(zhuǎn)變?yōu)閲量臻g這類統(tǒng)一規(guī)劃，尤其在國家實行“多規(guī)合一”之后，更多將研究專項領(lǐng)地、領(lǐng)海、領(lǐng)空等多方面統(tǒng)籌的規(guī)劃。在研究內(nèi)容發(fā)生變化的同時，研究者們更多站在國家的角度對于國土空間發(fā)生的事故從“治標”研究轉(zhuǎn)向“治本”研究，即從研究事故發(fā)生的直接原因轉(zhuǎn)向根本規(guī)劃合理性的研究，并同時兼顧與之緊密相關(guān)的生態(tài)環(huán)境問題，政府也實現(xiàn)從管理型政府向服務型政府的轉(zhuǎn)變。圖1.2土地資源領(lǐng)域相關(guān)文獻計量關(guān)鍵詞出現(xiàn)時間共現(xiàn)網(wǎng)絡Fig.1.2Timeco-occurrencenetworkofrelatedbibliometricsinlandresourcesfield1.3.2礦產(chǎn)資源領(lǐng)域相關(guān)文獻計量在礦產(chǎn)資源領(lǐng)域相關(guān)文獻的共現(xiàn)網(wǎng)絡中共有30個關(guān)鍵詞節(jié)點，其中高頻的關(guān)鍵詞有：礦產(chǎn)資源（52）、勘查開（45）、地質(zhì)勘查（27）、監(jiān)督管理（25）、信息公示（23）、礦業(yè)權(quán)人（22）、礦業(yè)權(quán)（18）、礦產(chǎn)資源勘查（17）等。從上述數(shù)據(jù)可以看出前兩名的頻次與之后的其他關(guān)鍵詞頻次明顯斷層，故而可以發(fā)現(xiàn)文獻中對于礦產(chǎn)資源和勘查開采兩方面研究的論文較多。通過對相關(guān)文獻的計量構(gòu)建出的礦產(chǎn)資源領(lǐng)域關(guān)鍵詞可視化圖譜如下圖1.3，可以看出關(guān)鍵詞在2012-2018這六年間關(guān)鍵詞主要可以劃分為4個方面：（1）礦產(chǎn)資源儲量類，主要包括礦山儲量、礦山企業(yè)、動態(tài)管理、儲量管理等關(guān)鍵詞。（2）礦產(chǎn)資源類，主要包括采礦權(quán)、探礦權(quán)、管理、頁巖氣、國土資源部、礦業(yè)權(quán)、礦業(yè)權(quán)人等關(guān)鍵詞。（3）地質(zhì)勘查類，主要包括監(jiān)督管理、內(nèi)部控制、會計監(jiān)督、地質(zhì)勘查資質(zhì)、對策、勘查開發(fā)、勘查開采等關(guān)鍵詞。（4）信息公開公示類，主要包括信用監(jiān)管、信息公示、礦業(yè)權(quán)人勘查開采信息公示制度、固體礦產(chǎn)等關(guān)鍵詞。上述變化說明六年間從礦產(chǎn)資源