第十二章國際工程承包辦事貿(mào)易

第一節(jié)國際工程承包概述

一、國際工程承包的界說和范疇

(一)國際工程承包的界說

國際工程承包是以工程項目建立為標(biāo)的，承包商按條約

的要求完成工程建立任務(wù)，業(yè)主按條約劃定的方法支付工程

款項的一種國際經(jīng)濟(jì)互助形式。國際工程承包按資金來源可

分為經(jīng)濟(jì)援助性質(zhì)和貿(mào)易性質(zhì)的工程承包兩種，通常所說的

工程承包是指后一種。

(-)國際工程承包的內(nèi)容

國際工程承包的內(nèi)容可分為三個方面：

1、工程設(shè)計承包是指專門為外洋某些工程進(jìn)行設(shè)計,

提供設(shè)計方案和施工圖紙，收取一定的設(shè)計費(fèi)的一種承包方

法。工程設(shè)計又分為根本設(shè)計和詳細(xì)設(shè)計。

2、工程勞務(wù)承包指包工不包料，即承包商只賣力提

供勞務(wù)，不賣力提供質(zhì)料設(shè)備，也不賣力工程施工治理，工

程竣工后按完成的工程量盤算工程價款的承包方法。這是一

種比力原始的承包方法，要領(lǐng)簡樸，責(zé)任小，多為轉(zhuǎn)包形式。

3、工程施工承包即包工包料，指承包商不但賣力提

供勞務(wù)、質(zhì)料設(shè)備、施工設(shè)備等，還賣力工程施工及其治理

的一種工程承包方法。這是目前我國對外工程承包的主要形

式，金額大，要領(lǐng)靈活，可以發(fā)動勞務(wù)輸出、質(zhì)料設(shè)備和施

工機(jī)器出口，但責(zé)任和風(fēng)險大，要求承包商需要有一定實力。

（三）國際工程承包的范疇

美國《工程消息匯刊》（ENR）周刊將國際工程承包的工

程分別為7類：石化產(chǎn)業(yè)工程、土木修建工程、制造與加工

產(chǎn)業(yè)工程、交通運(yùn)輸工程、供排水工程、電力工程和危險廢

物處置懲罰。

（四）國際工程承包的特點(diǎn)

國際工程承包具有以下特點(diǎn)：內(nèi)容龐大、綜合性強(qiáng)、投資大、

工期長、風(fēng)險大、利潤高。

（四）承包方法

常見的承包方法有獨(dú)家承包、總承包、分包、互助承包、聯(lián)

合承包、“交鑰匙”工程承包、二包和轉(zhuǎn)包八種。

二、國際工程承包市場特點(diǎn)

1、發(fā)達(dá)國度居主導(dǎo)職位，生長中國度穩(wěn)步前進(jìn)；

2、技能密集型項目比重增大，多行業(yè)并舉；

3、帶資承包、延期付款、實物支付方法日趨普遍；

4、市場呈買方市場，利潤率逐漸下降；

5、歸并、聯(lián)合風(fēng)盛行；

6、各國相繼推行掩護(hù)主義，各公司對海內(nèi)市場依賴性增大。

三、中國到場國際工程承包競爭的表面

我國在1978年以前在外洋從事工程承包根本上都是對

外經(jīng)濟(jì)援助項目。十一屆三中全會后，才開始真正進(jìn)入國際

工程承包市場，剛開始主要會合在中東地域，經(jīng)過近20年

的生長，我國的對外工程承包事業(yè)從無到有，從小到大，生

長非常迅速，已經(jīng)具備一定的承包大型工程項目的能力，在

國際工程承包市場上具有一定的競爭力。

憑據(jù)美國周刊《工程消息匯刊》（ENR）的統(tǒng)計，1994年

我國有23家公司進(jìn)入世界225家最大的承包商行列，比1993

年增加了14家。但同時也要看到我國公司與世界發(fā)達(dá)國度

的差距，1994年中國排名最前的是42名，營業(yè)額為6.695

億美元，只為第一名的1/10不到；這上榜的中國23家公司的

總營業(yè)額為63.07億美元，不到第一名的英國特拉法爾加商

號的67.96億美元，比名列第四名的營業(yè)額還要少。從近幾

年我國到場國際工程承包競爭的情況來看，我國公司的主要

優(yōu)勢有：一是我國勞務(wù)代價低，有一定的競爭力；二是信譽(yù)

好；三是施工步隊規(guī)律嚴(yán)明。但也同時存在不少問題：好比

經(jīng)濟(jì)實力單薄、流動資金少，大多數(shù)都是單獨(dú)經(jīng)營，承包的

工程大多是小型項目；我國對出國事情人員大包大攬的人為

制度，并相互攀比，使勞務(wù)本錢不停增加，失去競爭優(yōu)勢；

我國公司主要是單一經(jīng)營，主要是進(jìn)行勞務(wù)承包，沒有和技

能、貿(mào)易、金融等有機(jī)結(jié)合起來，利潤低；我國公司經(jīng)常涌

入一個國度，相互競爭，甚至多家公司同時到場一個工程項

目的投標(biāo)競爭，相互壓價；人才缺乏，不穩(wěn)定，特別是缺乏

既懂外語又懂外貿(mào)、金融、執(zhí)法和工程的綜合型經(jīng)營治理人

才。

憑據(jù)以上情況，我們應(yīng)該接納相應(yīng)的步伐，增強(qiáng)我國公

司在國際工程承包市場上的競爭力。1、守住海內(nèi)市場；2、

增強(qiáng)公司自身建立，提高公司競爭能力；3、增強(qiáng)市場營銷

看法；4、實行技、工、貿(mào)相結(jié)合的綜合經(jīng)營目標(biāo)；5、增強(qiáng)

聯(lián)合等等。

第二節(jié)國際工程建立項目的投資歷程與招標(biāo)

一、國際工程建立項目的投資歷程

要進(jìn)入國際工程承包市場，首先必須了解國際工程項目

的建立周期。一般來說，一個工程項目的建立周期大抵可以

歸納綜合為三個階段：

（一）投資前準(zhǔn)備階段

投資前準(zhǔn)備階段是指從項目構(gòu)思到項目建立的可行性

研究和決策這一階段。這一階段的核心內(nèi)容是對項目建立進(jìn)

行科學(xué)論證研究和評估，主要事情是進(jìn)行工程項目的可行性

研究及資金籌集。

投資前準(zhǔn)備階段一般包羅投資時機(jī)選擇、制定項目發(fā)

起、可行性研究及闡發(fā)、項目評價決策。

（二）工程建立階段

此階段的主要事情是工程設(shè)計、簽訂條約、施工安裝和

試生產(chǎn)。該階段的任務(wù)是憑據(jù)條約要求完成工程建立。這一

階段，時間是要害。

（三）投資接納階段

投資接納指工程建立好后，按籌劃進(jìn)行生產(chǎn)，接納投資，

并取得預(yù)期的投資收益。在這一階段，涉及到生產(chǎn)技能的應(yīng)

用、設(shè)備的運(yùn)行維修、更新等技能問題，還涉及產(chǎn)物的生產(chǎn)、

銷售、本錢和稅收等經(jīng)濟(jì)問題。

二、國際工程承包的招標(biāo)

（一）概述

招標(biāo)是指招標(biāo)單位憑據(jù)自己的需要，提出招標(biāo)項目及招

標(biāo)條件，向社會或某幾個特定的承包商發(fā)出投標(biāo)邀請，邀請

投標(biāo)人開出價目單，擇日就地開標(biāo)，以便從中選訂代價或條

件優(yōu)惠的承包商的行為。在市場經(jīng)濟(jì)中，招標(biāo)是最常見最普

遍的競爭方法。

對付工程業(yè)主而言，招標(biāo)就是擇優(yōu)選定理想的承包商，

業(yè)主通過招標(biāo)，可憑據(jù)工程所要求的偏重面確定評選尺度，

綜合各方面的優(yōu)劣，選擇承包商。對承包商而言，可以在平

等的底子上，以其技能經(jīng)濟(jì)實力、經(jīng)驗、信譽(yù)，通過公平競

爭而取得承包條約。

一般說來，招標(biāo)應(yīng)該是有約束力的行為，除非是友好的

議標(biāo)。對付承包商一般要求在遞交投標(biāo)文件的同時遞交一份

包管書，向招標(biāo)人包管其報價在投標(biāo)有效期的有效性，并且

交納一定命額的包管金，在有效期內(nèi)，若承包商撤消其報價,

業(yè)主可以沒收其包管金，以掩護(hù)自己的利益。但是，招標(biāo)對

5

業(yè)主一般是沒有約束力的。業(yè)主可以不說明理由宣布投標(biāo)作

廢，對到場投標(biāo)的承包商的用度不予賠償，也可以任意授標(biāo)

給某一投標(biāo)者，而不一定是報價最低者。這主要是因為國際

承包市場是買方市場，工程業(yè)主對承包商的選擇有較大的自

主權(quán)。

（二）招標(biāo)方法

國際工程承包市場承發(fā)包方法有：

1、委托方法是指發(fā)包人直接物色承包商，雙方通過

商量談判告竣協(xié)議，簽訂承包條約。委托分為政府間委托、

政府直接委托、小我私家委托三種。

2、協(xié)議方法是指由業(yè)主和承包商面劈面直接談判，

告竣協(xié)議，確定承發(fā)包干系。協(xié)議又分為比價協(xié)議法和獨(dú)家

協(xié)議法。

3、招標(biāo)方法招標(biāo)可以分為公然招標(biāo)和限制性招標(biāo)兩

種。公然招標(biāo)也稱為無限競爭性招標(biāo)，招標(biāo)運(yùn)動公然進(jìn)行，

公然招標(biāo)一般劃定有開標(biāo)的時間、所在。公然招標(biāo)評標(biāo)和決

標(biāo)的歷程是秘密進(jìn)行的。這種招標(biāo)方法適用于大中型項目和

專業(yè)性較強(qiáng)的項目。接納公然招標(biāo)方法，可以實現(xiàn)公平競爭，

大大淘汰項目招標(biāo)歷程中的作弊現(xiàn)象，還可以使業(yè)主以最有

利的代價得到切合要求的工程。因此，公然招標(biāo)被認(rèn)為是最

系統(tǒng)、最完美的招標(biāo)方法，是國際市場上使用最遍及的一種

招標(biāo)方法。

限制性招標(biāo)是帶有某些限制性條件的，可分為邀請性招

標(biāo)和一般限制性招標(biāo)。邀請性招標(biāo)是指不公然刊登招標(biāo)告

白，由招標(biāo)單位憑據(jù)工程項目的需要，直接向某些有包袱能

力、資信可靠的公司發(fā)出招標(biāo)通知，進(jìn)行招標(biāo)。世界銀行對

接納邀請性招標(biāo)的貸款項目的條件也作了一些劃定：如在世

界銀行劃定的限額以下的項目；某些大型龐大項目或?qū)I(yè)性

較強(qiáng)的項目；其它例外的原因。一般限制性招標(biāo)可以參照公

然招標(biāo)的做法，加上一些限制性條款進(jìn)行，在評標(biāo)時更強(qiáng)調(diào)

承包商的資信。

（二）招標(biāo)步伐

確定招標(biāo)項目一組織招標(biāo)機(jī)構(gòu)一發(fā)出招標(biāo)信息一體例招標(biāo)

文件f資格預(yù)審一發(fā)售招標(biāo)文件一召開標(biāo)前集會f組織現(xiàn)

場考察一開標(biāo)一評標(biāo)及召開標(biāo)書澄清會f決標(biāo)一發(fā)出授標(biāo)

意向書f議標(biāo)一商簽條約。這是國際工程承包中常見的公然

招標(biāo)方法的招標(biāo)步伐。

笫三節(jié)國際工程承包的投標(biāo)

承包人向招標(biāo)機(jī)構(gòu)提出投標(biāo)申請并通過資格預(yù)審得到

招標(biāo)文件后，按招標(biāo)文件所提出的要求和條件，對工程項目

進(jìn)行闡發(fā)估算，體例投標(biāo)書，按劃定的方法遞交給招標(biāo)機(jī)構(gòu),

這個歷程稱為投標(biāo)。

投標(biāo)是國際工程承包步伐中的要害環(huán)節(jié)之一，就行為歷

程來說，投標(biāo)是該承包商對業(yè)主的建立項目招標(biāo)的響應(yīng)，招

標(biāo)和投標(biāo)組成工程承包運(yùn)動中不可支解的兩個部分。

一、投標(biāo)步伐

投標(biāo)和招標(biāo)一樣，有一定的步伐，與招標(biāo)步伐相互對應(yīng)。

跟蹤招標(biāo)項目信息一投標(biāo)可行性研究一投標(biāo)決策一注冊并

治理營業(yè)執(zhí)照一選聘本地署理人一到場資格預(yù)審一領(lǐng)取或

購買招標(biāo)文件f現(xiàn)場勘察f到場標(biāo)前集會f市場觀察和物

資、勞務(wù)詢價f算標(biāo)f體例投標(biāo)文件f報送投標(biāo)文件f澄清

投標(biāo)書中的問題f到場開標(biāo)集會一議標(biāo)一商簽條約。

二、投標(biāo)報價前的準(zhǔn)備事情

（一）跟蹤招標(biāo)項目信息

要想到場投標(biāo)，首先要獲取投標(biāo)信息，要實時通過種種

途徑收集投標(biāo)信息，然后憑據(jù)公司特點(diǎn)對信息進(jìn)行篩選，有

選擇、有重點(diǎn)地跟蹤項目的進(jìn)展情況，并相應(yīng)作好投標(biāo)的準(zhǔn)

備事情。

（二）投標(biāo)可行性研究

國際上每天都有工程在進(jìn)行招標(biāo)，承包商并不能到場合

有工程的投標(biāo)，而要綜合考慮種種因素再決定投哪些標(biāo)，不

投哪些標(biāo)，這是提高中標(biāo)率.，得到較好技能經(jīng)濟(jì)效益的首要

環(huán)節(jié)。

從頒發(fā)招標(biāo)通告到出售招標(biāo)文件都有一段時間，承包商

可用來對投標(biāo)進(jìn)行可行性研究，作出是否投標(biāo)的決策。一般

說來，影響投標(biāo)決策的因素有工程方面、市場競爭方面、工

程所在國的國情以及承包此項目，對提高公司信譽(yù)與帶來新

投標(biāo)時機(jī)的影響四方面，需要綜合考慮這些因素后再決定是

否到場投標(biāo)?？尚行匝芯靠梢灾浦雇稑?biāo)決策的盲目性，節(jié)省

不須要的開支，將人力物力會合在中標(biāo)率高的項目上。

（三）注冊并治理營業(yè)執(zhí)照

有些國度劃定到場該國的工程承包的外國公司，必須在

該國注冊登記并取得營業(yè)執(zhí)照。

（四）雇傭本地署理人

署理人在工程承包中所起的作用主要體現(xiàn)為：

1、信息咨詢；

2、署理業(yè)務(wù)；

3、署理人使用各個國度使用署理人有差異劃定，歸納綜

合起來有3種情況：1）劃定禁止使用署理人；2）劃定必須

使用署理人；3）無嚴(yán)格劃定。

（五）熟悉招標(biāo)文件

一般來說，熟悉招標(biāo)文件應(yīng)著重注意下列問題：

1、條約條件方面；

2、質(zhì)料設(shè)備方面；

3、工程技能要求及驗收范例方面；

4、工程范疇及條約劃定的承包商應(yīng)該完成的工程的組成和

范疇；

5、報價要求方面，需要弄清條約屬于總價條約、單價條約

照舊本錢加報答條約，有工程可能兩種方法并用，這點(diǎn)應(yīng)特

別注意。

6、承包商可能得到賠償?shù)臋?quán)利，條約是否為調(diào)價條約。

（六）現(xiàn)場勘察

現(xiàn)場勘察是做出具有約束力的投標(biāo)報價文件的先前須

要事情，一旦報價單報出，投標(biāo)人就不能以未現(xiàn)場勘察或現(xiàn)

場勘察不周，要求修改調(diào)解報價。因此，業(yè)主一般在招標(biāo)文

件中注明現(xiàn)場勘察的時間、所在，投標(biāo)人可以在劃定的時間、

所在到現(xiàn)場進(jìn)行考察，考察用度自理。

現(xiàn)場勘察時，應(yīng)著重觀察下列內(nèi)容：

1、自然條件；

2、現(xiàn)場施工條件：包羅現(xiàn)場的地質(zhì)地形情況；交通運(yùn)輸情

況；供水情況；供電情況；本地修建物資市場情況；本地的

勞務(wù)市場情況；施工現(xiàn)場周圍情況對施工的影響；施工現(xiàn)場

的總體擺設(shè)情況。

3、其他條件指施工現(xiàn)場四周的日常生活辦事設(shè)施情況。

（七）到場標(biāo)前集會

標(biāo)前集會是在投標(biāo)前業(yè)主給承包商提供的一次答疑的

時機(jī)，投標(biāo)人在熟悉招標(biāo)文件時碰到的種種問題，都可以在

標(biāo)前集會上要求業(yè)主澄清。投標(biāo)人應(yīng)重視這一時機(jī)，認(rèn)真作

好準(zhǔn)備，積極到場標(biāo)前集會。到場標(biāo)前集會要注意一些問題:

1、在到場集會之前，要將疑問提前整理好，以便在標(biāo)前集

10

會上提請業(yè)主澄清；

2、如果是建立性發(fā)起，應(yīng)在投標(biāo)致函中提出，不要在集會

上當(dāng)眾提出；

3、對招標(biāo)文件中有利于承包方的矛盾暗昧不清的條款，不

要提請澄清；

4、應(yīng)該注意說話方法，不要泄露自己的本相，同樣，也應(yīng)

認(rèn)真聽其他投標(biāo)人的問題，力求從中闡發(fā)出其投標(biāo)設(shè)想；

5、標(biāo)前集會上提出的問題及業(yè)主作出的回復(fù)，應(yīng)該請業(yè)主

寫成書面形式，作為招標(biāo)文件的組成部分。

（八）詢價

投標(biāo)人應(yīng)該就實施工程項目必須的要素進(jìn)行詢價，為精

確盤算標(biāo)價作好準(zhǔn)備。在國際工程承包中，詢價包羅物資詢

價和分包詢價。

三、標(biāo)價盤算

標(biāo)價的盤算是整個投標(biāo)歷程的核心，它不但直接決定著

承包商能否中標(biāo)，并且決定了其中標(biāo)后能否盈利及盈利幾

多，所以每個承包商投標(biāo)時都非常重視標(biāo)價的盤算事情。

目前，國際上尚無統(tǒng)一的標(biāo)價盤算尺度，各個公司都有

一套互不相同的算標(biāo)要領(lǐng)、步伐。這這里僅介紹標(biāo)價盤算的

根本原則。

（一）標(biāo)價的組成

盤算標(biāo)價時一般要包羅以下各項用度：根本費(fèi)；經(jīng)營治

a

理用度和利潤。

（二）盤算步伐（略）

（三）工程量的盤算與復(fù)核

有時'招標(biāo)文件中附有工程量清單，有時沒有，豈論招

標(biāo)文件中有否工程量清單，承包商都要自己核算工程量。特

別是總價條約。

（四）體例施工進(jìn)度籌劃

（五）制定施工方案

（六）盤算工程單價

（七）盤算各分項工程的單價

（A）工程總代價匯總

四、投標(biāo)報價闡發(fā)與決策

（一）標(biāo)價闡發(fā)

標(biāo)價盤算出來后，應(yīng)進(jìn)行多方面闡發(fā)，闡發(fā)評價中標(biāo)率、

盈利率、風(fēng)險性，以便作出報價決策。

標(biāo)價闡發(fā)分為靜態(tài)闡發(fā)和動態(tài)闡發(fā)。

1、靜態(tài)闡發(fā)

靜態(tài)闡發(fā)是假定標(biāo)價的盤算是公道的，然后闡發(fā)標(biāo)價各

項組成的公道性。靜態(tài)闡發(fā)要點(diǎn)如下：

首先，分項統(tǒng)計匯總數(shù)字，并盤算其比例指標(biāo)，以便比

力。

其次，從宏觀方面闡發(fā)上述各項匯總數(shù)字和比例的公道

12

性。

最后，對明顯不公道指標(biāo)應(yīng)深入地從微觀方面闡發(fā)原

因，重點(diǎn)從提高事情效率、改變施工方案、節(jié)約治理用度、

壓低質(zhì)料設(shè)備的購價等方面提出改造步伐，以修正標(biāo)價。

2、動態(tài)闡發(fā)

通過假定某些因素的變革，估算標(biāo)價的變革，重點(diǎn)看其

對工程的預(yù)計利潤的影響。實際影響工程建立造價的因素許

多，一般是從工期延誤、物價和人為上漲、外匯匯率變革等

方面測算其對標(biāo)價和預(yù)期利潤的影響。

（二）報價決策

報價決策除了標(biāo)價的靜態(tài)、動態(tài)闡發(fā)外，還要進(jìn)行定性

與定量的綜合闡發(fā)、判斷。確定報價時要算兩筆帳：一是按

預(yù)計本錢法算一筆，二是按預(yù)算步伐算。

一般情況下要進(jìn)行三次報價：第一次，憑據(jù)招標(biāo)文件和

已往的經(jīng)驗，作一個開端估價；第二次，現(xiàn)場考察后再作正

式報價；第三次，闡發(fā)報價的潛力，找出本錢最低限額，如

果報價低于最低限額就可能虧本。

（三）投標(biāo)報價的木領(lǐng)

是指投標(biāo)報價事情的具體對策和要領(lǐng)。其本領(lǐng)運(yùn)用得如

何，將在一定水平上決定是否能中標(biāo)，以得到最大利潤。綜

合各國承包商常用的報價本領(lǐng)，主要有以下幾種：無利潤法、

擴(kuò)大報價法（擴(kuò)大單價，增加不可預(yù)測費(fèi)要領(lǐng)）、不平衡報

13

價法、多方案報價法、聯(lián)合保標(biāo)法、突然襲擊法、先虧后盈

法、索賠賠償法、改變計量單位法。

（四）編報投標(biāo)文件

投標(biāo)文件應(yīng)按招標(biāo)文件的要求填寫，并按招標(biāo)文件的時

間和所在遞送給招標(biāo)單位。投標(biāo)文件的內(nèi)容有：投標(biāo)書；投

標(biāo)致函；投標(biāo)包管金；標(biāo)有代價的詳細(xì)工程量表、單價闡發(fā)

表；招標(biāo)文件可能要求遞交的文件等等。

第四節(jié)國際工程承包條約的商簽與履行

一、條約的商簽

在決定了中標(biāo)者之后，接下來就是業(yè)主與中標(biāo)承包商進(jìn)

行談判，簽訂具體的條約。各都城對談判和商簽條約有時間

的劃定，我國為30天。

（一）條約的談判

1、做好談判的準(zhǔn)備事情

2、談判中應(yīng)解決的主要問題

國際工程承包條約的談判核心主要會合在：工程建立方

面、財務(wù)方面和違約的處罰方面等。

3、注意談判的計謀和木領(lǐng)

這里只介紹一下談判的根本計謀：

（1）談判時注意將人與事離開，談判中若出現(xiàn)問題應(yīng)

對事不對人，正確處置懲罰后“看法”與“情緒”之間的干

系，盡量爭取在談判中與對方創(chuàng)建相互信任的干系。

14

（2）應(yīng)把談判重點(diǎn)放在利益而非立場上，談判的根本

問題是雙方需求、欲望和利益的辯論，而非立場的辯論。

（3）對峙平等互利的原則。談判雙方應(yīng)努力爭取告竣

一個雙方都愿意擔(dān)當(dāng)?shù)膶﹄p方都有利的談判結(jié)果。只有結(jié)果

對雙方都有利，雙剛剛氣進(jìn)行恒久的互助，配合將工程項目

完成。

（二）條約的簽訂

條約談判結(jié)束后，就可以依據(jù)談判的實際結(jié)果簽訂條約

了。簽訂條約一般要注意下面幾個問題：

條約一般用兩種文字書寫，要注明兩種語言有同等效

力，并寫明，如果差異文字文本解釋產(chǎn)生爭議，以何種語言

文字文本的條約為準(zhǔn)；條約簽署后還要經(jīng)過公平才氣正式生

效。條約一旦生效對雙方都有約束力，成為雙方履行各自職

責(zé)，包管工程項目順利實施的有力包管。

（三）國際工程承包條約內(nèi)容

國際工程承包條約指的是一國承包商與另一國的業(yè)主

之間為確立工程承發(fā)包干系，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)干系而

訂立的條約。它包羅6個方面的根木內(nèi)容：

1、條約標(biāo)的，包羅工程項目的范疇、數(shù)量、質(zhì)量和技

能要求等；

2、條約雙方所包袱職責(zé)與享有的權(quán)利；

3、工期；

15

4、工程代價和支付條款；

5、為確保條約順利完成，條約中對雙方所劃定的包管

性條款；

6、對違約行為的處罰劃定。

二、條約的履行

（一）簽約雙方必須明確各自應(yīng)盡的義務(wù)及享有的權(quán)利

（二）違約的處罰方法

違反條約的當(dāng)事人應(yīng)包袱違約責(zé)任，對違約方的處罰方

法有違約金、罰款、業(yè)主擔(dān)當(dāng)工程、解除條約、取消承包資

格。被業(yè)主擔(dān)當(dāng)工程和取消承包資格給承包商帶來的結(jié)果非

常嚴(yán)重，不但將造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失，更嚴(yán)重的是會影響到

承包商在國際工程承包界的聲譽(yù)，給今后的事情帶來難以預(yù)

計的損失。

（三）條約的變動

國際工程承包是一項內(nèi)容龐大、延續(xù)時間較長的運(yùn)動，

在條約的履行歷程中，工程施工的內(nèi)外部都可能會產(chǎn)生種種

變革，使工程原來的設(shè)計和施工籌劃不適合實際的現(xiàn)場條

件，而不得穩(wěn)定動工程設(shè)計或改變施工方案，引起條約有關(guān)

條款的變動。它具有一定的一定性。險些可以說所有的國際

工程承包條約都市產(chǎn)生條約變動的情況。

對條約變動控制要遵守下面幾個原貝h

1、要盡量淘汰不須要的條約變動；

2、一致性原則；

3、盡早原則；

4、損失最小原則。

（四）條約的中止和終止

條約的中止是指在條約履行歷程中，由于某些原因而暫

時停止條約的履行，當(dāng)條約中止的原因不再存在時，再規(guī)復(fù)

條約的履行。但就中止原因是由于業(yè)主照舊承包商時處置懲

罰結(jié)果是差異的。

條約的終止是指由于某些原因如業(yè)主破產(chǎn)、違約、承包

商違約或不可抗力嚴(yán)重得使條約的履行成為不可能或沒有

須要，最后終止條約的履行。條約終止后，即意味著條約所

有條款的終止，但在通常情況下，有些條款在條約終止后仍

繼承有效。

（五）條約履行中的爭端及其解決

1、產(chǎn)生爭端的可能原因

在國際工程承包中，產(chǎn)生爭端的原因許多，一般可歸納

為：條約方面的原因；履行歷程的人為因素；不可抗力原因。

2、爭端的解決

爭端的產(chǎn)生是不可制止的，一旦產(chǎn)生爭端對雙方都不是

功德，承包商和業(yè)主都可能希望盡快解決爭端。解決爭端的

方法有協(xié)商、調(diào)解、擔(dān)當(dāng)監(jiān)理工程師決定、仲裁和訴訟等五

種。

17

（六）工程的驗收

工程驗收是工程建立全歷程的最后一個步伐，它是全面

驗收工程設(shè)計和工程施工質(zhì)量、考核項目結(jié)果的重要手段，

一般要有工程業(yè)主、承包商、設(shè)計單位、貸款組織、質(zhì)檢部

分以及衛(wèi)生、情況掩護(hù)、消防等部分到場，具體到場人員視

工程性質(zhì)而定。工程驗收一般分為交工驗收和竣工驗收。驗

收的結(jié)果可能是拒絕吸收、保存吸收和完全吸收三種。在國

際工程承包中，驗收一般分為開端驗收和正式驗收兩階段進(jìn)

行。只有正式驗收結(jié)果及格，承包商的履約責(zé)任才算全部完

成，可以將工程移交給工程業(yè)主。

（七）工程價款的支付與結(jié)算

工程價款的支付包羅三部分：工程施工前的預(yù)付款、按

工程進(jìn)度的中期結(jié)算和驗收后的最終結(jié)算。

第五節(jié)風(fēng)險治理

一、國際工程承包中的風(fēng)險

風(fēng)險指損失產(chǎn)生的不確定性，存在于一切經(jīng)濟(jì)運(yùn)動中，

與利潤同時并存，在現(xiàn)實生活中，沒有無利潤的風(fēng)險，也沒

有無風(fēng)險的利潤。國際工程承包也是一項風(fēng)險事'亞，風(fēng)險比

海內(nèi)承包要大得多。據(jù)美國《工程消息匯刊》雜志統(tǒng)計，在

全球250家最大國際承包工程公司中，經(jīng)營歷史凌駕50年

的只有1/3左右。說明，只要經(jīng)營治理恰當(dāng)，就可以制止或

戰(zhàn)勝風(fēng)險，將風(fēng)險轉(zhuǎn)為利潤。

18

我們按引起風(fēng)險的原因可將風(fēng)險分為政治風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)

險、不可抗力風(fēng)險和自身因素引起的風(fēng)險。

1、政治風(fēng)險包羅政局不穩(wěn)定風(fēng)險、國有化風(fēng)險、無

理毀約或拒付債款、外匯管束。

2、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險有延遲付款、匯率風(fēng)險、通貨膨脹、缺

乏根本外部條件。

3、其他風(fēng)險包羅除上述風(fēng)險以外的一切可能影響工

程建立的風(fēng)險，如地動、大水等自然災(zāi)害風(fēng)險；爆炸、火警、

污染等意外事故風(fēng)險；另有承包商自身因素存在的風(fēng)險，如

承包商專業(yè)人才、治理經(jīng)驗、技能能力、籌集的資金等不能

滿足工程建立的需要，無法完成條約任務(wù)。

二、風(fēng)險的防備

人們應(yīng)付風(fēng)險的方法不外乎三種：回避風(fēng)險；接納積極

的預(yù)防步伐，排除風(fēng)險隱患，或通過保險轉(zhuǎn)移風(fēng)險；在風(fēng)險

產(chǎn)生后，積極進(jìn)行事后調(diào)停，使風(fēng)險造成的損失降到最低水

平。通常接納事前觀察工程項目所在國的政治、經(jīng)濟(jì)和人文

情況，工程項目的業(yè)主資信，充實闡發(fā)種種可能產(chǎn)生的風(fēng)險，

最好不要到場存在“致命風(fēng)險”的項目的投標(biāo)；投標(biāo)時適當(dāng)

提高投標(biāo)報價，但不能太高，不然不能中標(biāo)；商簽條約時，

要爭取公道的條約條款以減輕或轉(zhuǎn)移風(fēng)險，特別是支付條

款，這是較常用的一種方法。

三、保險

19

國際工程承包中遇到的風(fēng)險許多，有些往往是難以預(yù)測

的，所造成的損失有時令承包商無法蒙受。大多數(shù)情況下的

風(fēng)險，承包商都可以向業(yè)主要求賠償損失，雖然業(yè)主會要求

承包商在有關(guān)文件中確認(rèn)“投標(biāo)報價是在考慮所有風(fēng)險的情

況下盤算的，業(yè)主不對以后產(chǎn)生的任何風(fēng)險包袱責(zé)任”或類

似條款，試圖為自己開脫責(zé)任，但這類條款不能起多大作用。

如果它與條約其他有關(guān)劃定或執(zhí)法相矛盾，大概導(dǎo)致了顯失

公平的結(jié)果，憑據(jù)國際條約解釋老例，該條款視為無效。因

此，業(yè)主為了掩護(hù)自己的利益，在簽定條約時都市在條約中

強(qiáng)制性地劃定承包商必須進(jìn)行種種須要的保險，如果承保人

未按劃定治理保險，業(yè)主有權(quán)代庖，治理保險的用度可從工

程付款中扣除。按國際老例保險用度可以列入投標(biāo)報價和條

約總價中。

1、國際工程承包中經(jīng)常涉及的保險種類

(1)工程一切險也稱全險一般分為修建工程一切險

和安裝工程一切險。一切險承保范疇主要包羅以下原因造成

的損失：自然災(zāi)害、意外事故、人為事故和質(zhì)料缺陷及工藝

缺陷。工程一切險有除外責(zé)任。

(2)圈外人責(zé)任險經(jīng)常被作為工程一切險的附加險

和工程一切險一起向保險公司投保。凡工程建立期間因意外

事故造成在工地上以及鄰近地域的圈外人的人身傷亡或財

產(chǎn)損失均可向保險公司索賠。圈外人是指除投保人及其施工

20

人員以外的自然人或法人或其他組織團(tuán)體。圈外人責(zé)任以投

保人的執(zhí)法責(zé)任為限，只有當(dāng)投保人依法應(yīng)對受害者包袱賠

償責(zé)任時，保險公司才予賠償。

（3）人身意外險是指被保險人在遭受意外傷殘或死

亡（或受傷后180天內(nèi)死亡）時，由保險公司給付賠償金的

一種保險。

（4）社會福利險有些國度勞工法強(qiáng)制性劃定承包商

必須對其施工人員（不分國籍）投標(biāo)社會福利險，以包管被

保險人可以享受傷亡、失業(yè)、退休等的社會福利報酬。由于

外籍人員不常住工程所在國，這種險很不公道。故可以在他

們離開工程所在國時向保險公司申請退還部分社會福利保

險金。對付屬于制止雙重征稅協(xié)定的簽約國，一般只要出示

已在本國到場社會福利保險的證明就可以免除再投保社會

福利險。

（5）機(jī)動車輛險

（6）貨品運(yùn)輸險

（7）投標(biāo)包管保險、履約包管保險

（8）其他保險

2、投保應(yīng)注意的問題

（1）選擇符合的公司投保：選擇保險公司，應(yīng)著重考

慮該公司的賠償能力和信譽(yù)。如果可能，應(yīng)當(dāng)爭取在承包商

所在國海內(nèi)投保或由海內(nèi)保險公司和工程所在國保險公司

21

聯(lián)合投保。

（2）確定投保范疇、投保險別、投保金額、保險期，

填寫保險單，支付保險費(fèi)。投保范疇和投保金額（略大于工

程的實際總代價）和工程承包條約要求一致；保險期略大于

工期；保險金支付爭取分期付；賠款支付方法要明確劃定。

（3）索賠：事故產(chǎn)生后，要實時通知保險公司，見告

損失情況，掩護(hù)功德故現(xiàn)場以等候保險公司來人觀察，接納

一切須要步伐防備損失的進(jìn)一步擴(kuò)大，這些都是被保險人的

義務(wù)，要切實履行。被保險人在事后還要配合保險公司作好

觀察事情，提供和確認(rèn)保險事故原因、性質(zhì)、損失水平及有

關(guān)的證明質(zhì)料，填寫索賠單，按劃定的索賠步伐向保險公司

要求賠償，領(lǐng)取保險金。

第六節(jié)國際工程承包中的索賠

一、索賠概述

索賠，顧名思義就是索要賠償，是指條約一方當(dāng)事人，

憑據(jù)執(zhí)法及條約劃定，對并非己方原因?qū)е伦约褐Ц斗滞獾?/p>

時間和用度，使自己按條約應(yīng)享有的正當(dāng)正當(dāng)利益遭受損失

時，通過正當(dāng)途徑向條約另一方當(dāng)事人要求予以賠償損失的

行為。

國際工程承包中的索賠一般包羅下面三種情況的索賠：

1、要求對方賠償違約給自己造成的損失，這種索賠是雙方

面的；2、承包商按條約應(yīng)當(dāng)?shù)玫降恼?dāng)利益而未得到時向

22

業(yè)主要求償付；3、由于在條約的履行歷程中產(chǎn)生了一些不

應(yīng)由承包商賣力的不可抗力、不可預(yù)見的事情，使承包商遭

受損失時，承包商向業(yè)主要求賠償。無論承包商照舊業(yè)主都

應(yīng)該意識到：索賠是條約雙方當(dāng)事人為維護(hù)自己的正當(dāng)權(quán)益

而享有的一種正當(dāng)公道的權(quán)利。既不要懼怕索賠，也不要認(rèn)

為索賠是無理爭利，欠美意思。并且，大部分索賠均可以通

過協(xié)商或調(diào)治得到友好解決。只有一些包管金額較大，雙方

分歧較大而無法告竣協(xié)議的索賠爭端才會提交仲裁機(jī)構(gòu)或

法院以通過執(zhí)法手段強(qiáng)制解決。

在實際事情中，通常都是指承包商向業(yè)主進(jìn)行的索賠，

這是因為：業(yè)主不但要包袱提供施工現(xiàn)場，定期付款，監(jiān)理

工程師治理不當(dāng)?shù)蓉?zé)任，還要包袱許多不可預(yù)測的風(fēng)險，因

此承包商向業(yè)主的索賠經(jīng)常是不可制止的，并且產(chǎn)生的頻率

較高，貫串于從投標(biāo)報價到工程竣工驗收的全歷程中。而業(yè)

主向承包商的索賠產(chǎn)生較少，承包商只要按條約要求和監(jiān)理

工程師的指示進(jìn)行工程施工，一般都不會違約?？v然承包商

違約，業(yè)主也可以通過以下幾種手段主動向承包商進(jìn)行處

罰，彌補(bǔ)自己的損失。1、從應(yīng)付工程款中扣除；2、從質(zhì)量

保存金中扣除；3、沒收銀行保函或從中扣除；4、扣留承包

商在施工現(xiàn)場的質(zhì)料、設(shè)備、臨時設(shè)施等財產(chǎn)作為賠償。結(jié)

果也往往是承包商認(rèn)為業(yè)主處罰太重、不公道而提請協(xié)商、

調(diào)解、仲裁、訴訟等手段解決。（本節(jié)下文講的索賠如無特

23

別說明都是指承包商向業(yè)主的索賠。）

當(dāng)前的國際工程承包市場呈買方市場，競爭非常猛烈，

業(yè)主在談判中始終處于主導(dǎo)職位，承包商由他選擇，標(biāo)價選

擇對他最有利，條約文件由它起草，而承包商往往對條約的

代價沒有多大的討價還價余地，為了中標(biāo)，往往將投標(biāo)報價

壓到保本的最低極限。有的承包商甚至在投標(biāo)報價盤算利潤

時就將索賠收益作為預(yù)期利潤。條約簽定后，只有索賠一項

可以在條約總價之外盤算，可作為承包商的分外收益。因此,

承包商一定會尋找一切可能的索賠時機(jī)向業(yè)主索賠，以減輕

自己包袱的風(fēng)險，實現(xiàn)預(yù)期利潤。

據(jù)統(tǒng)計，近年來國際工程承包中的索賠爭端數(shù)量以每年

10%左右的速度增長，索賠額的增長速度還要大一些。

二、引起索賠的原因

引起工程索賠的原因許多，大抵可以分為以下幾種：

（一）條約文件引起的索賠

一般說來，條約條件、工程量及單價表出現(xiàn)的索賠問題

比力多，圖紙、技能范例出現(xiàn)問題比力少。常見的由條約文

件引起的索賠有：

1、條約組成文件的有效性引起的有些承包商在收到

授標(biāo)意向書后，尚未正式簽定條約即著手進(jìn)行工程施工準(zhǔn)備

事情，厥后由于某些原因業(yè)主取消工程或雙方未就條約有關(guān)

條款告竣協(xié)議，使承包商遭受損失而索賠。這種情況下的索

24

賠沒有執(zhí)法依據(jù)，只能憑授標(biāo)意向書進(jìn)行，一般來說是脂以

樂成的。最多只能得到業(yè)主賜與的一點(diǎn)“同情性”賠償。因

此，在未正式簽定條約前，不要匆忙做工程施工準(zhǔn)備事情，

除非業(yè)主明確用書面形式指示承包商可提前進(jìn)行施工準(zhǔn)備

事情。別的，條約正式簽定時，應(yīng)該對這之前的一切往來文

件中涉及的問題加以澄清，寫到條約中去，并在條約中明確

說明：“正式條約簽定前的種種往來文件不再有效”，不然，

也容易引起爭端導(dǎo)致索賠。

2、條約文件缺陷引起的國際工程承包條約文件多而

龐大，因此條約文件不可制止地會出現(xiàn)遺漏、錯誤，例如設(shè)

計圖紙錯誤、工程量盤算錯誤，或說話不嚴(yán)謹(jǐn)而引起雙方當(dāng)

事人對條約文件某些條款的理解息爭釋不一致，這些都可能

成為未來條約履行時導(dǎo)致索賠的引火線。

（二）工程施工中引起的索賠

幾種常見的施工索賠情況：

1、施工條件引起的索賠主要包羅倒霉的自然條件和

人為障礙。如產(chǎn)生上述情況要立即通知監(jiān)理工程師，由其證

明兩種情況是“不能公道預(yù)見的"，業(yè)主應(yīng)賠償。

2、工程量變動引起的索賠在總價條約中，如果條約

代價是憑據(jù)業(yè)主提供的工程量盤算的，增加的工程量可以得

到賠償。在單價條約中，是憑據(jù)實際施工工程量來盤算付款

的，一般不涉及工程量變動的索賠問題。

25

但是，如果工程量變動太大，不管總價條約照舊單價條

約都可引起調(diào)解單價。一般條約都劃定有工程變動的公道限

度（FIDIC條約劃定為1596）,只有當(dāng)工程量變動凌駕劃定的

限度才可以要求調(diào)解代價。但有時變動凌駕劃定時、業(yè)主和

工程師存心冉用變動指令增加或淘汰部分工程，賜與優(yōu)惠代

價使承包商就范，當(dāng)這一部分變動工程計入累計工程量變動

中時，承包商就可能失去了調(diào)解代價，得到巨額賠償?shù)臅r機(jī)。

3、因業(yè)主違約引起的索賠在工程施工中經(jīng)常會出現(xiàn)

業(yè)主違約的事件，工期延長，使承包商遭受損失，引起索賠。

4、指定分包商違約引起的索賠業(yè)主指定的分包商未

按分包條約的劃定完成應(yīng)完成的工程而影響總承包商的正

常施工時，業(yè)主應(yīng)對此賣力，賠償總承包商的損失。

在實際工程承包中，總承包商與指定分包商之間的爭端

常有產(chǎn)生，總承包商應(yīng)盡量拒絕擔(dān)當(dāng)業(yè)主指定的分包商，縱

然不得不擔(dān)當(dāng)，也應(yīng)事先和業(yè)主告竣一致意見，明確相互之

間的職責(zé)。

5、監(jiān)理工程師對工程施工治理不當(dāng)引起的；

6、業(yè)主要求趕工引起的索賠；

7、種種分外的查抄和試驗引起的索賠；

8、工程質(zhì)量要求變動引起的。

（三）不可抗力和特殊風(fēng)險引起的索賠

工程施工歷程中，可能會產(chǎn)生一些不可抗力事件（指有

2￡

經(jīng)驗的承包商所不能公道預(yù)見的倒霉施工的自然條件或自

然災(zāi)害）和意外的特殊風(fēng)險（特殊風(fēng)險包羅戰(zhàn)爭、歇工、敵

對行動、叛亂和核污染等，屬于業(yè)主應(yīng)該包袱的風(fēng)險），如

果承包商因此而受到損失，可向業(yè)主要求賠償。

（四）工程付款方血的索賠

工程價款的支付主要涉及3個方面：代價、錢幣和支付

方法。

1、代價調(diào)解主要涉及兩個方面：一是由于通貨膨脹

或市場的顛簸造成工程建立用的勞務(wù)、質(zhì)料設(shè)備、運(yùn)輸?shù)却?/p>

價的上漲，承包商應(yīng)盤算出分外支付的用度，向業(yè)主提出索

賠。二是工程或工程量變動引起的代價調(diào)解。

2、錢幣貶值引起的索賠；大多數(shù)條約都有錢幣貶值賠

償條款，F(xiàn)1DIC條約條件第71、72條就專門對此作了一些劃

定。

3、工程價款拖延支付的索賠。

三、索賠的內(nèi)容

國際工程承包的索賠主要包羅兩個方面的內(nèi)容，一是工

期索賠，即要求業(yè)主延長工期；二是經(jīng)濟(jì)索賠，要求業(yè)主賠

償損失。承包商索賠時可以要求業(yè)主賠償?shù)挠枚扔袆趧?wù)費(fèi)、

質(zhì)料費(fèi)、施工機(jī)器設(shè)備費(fèi)、治理費(fèi)、利息、、利潤、保險費(fèi)、

包管用度和分包商的索賠費(fèi)。工期索賠和經(jīng)濟(jì)索賠有時只能

單獨(dú)提出，，但大多數(shù)的索賠都涉及到工期索賠和經(jīng)濟(jì)索賠

27

兩方面。

四、索賠的處置懲罰

（一）索賠步伐

索賠一般可分為如下幾個步調(diào)：1、承包商提出要求；2、

體例并提交索賠陳訴；3、監(jiān)理工程帥審核承包商的索賠要

求；4、謀求友好的索賠解決方法；5、通過執(zhí)法手段解決索

賠爭端。

（二）承包商處置懲罰索賠應(yīng)該注意的問題

在索賠中，承包商要求業(yè)主賠償損失，是處于被動職位,

而業(yè)主占據(jù)著主動權(quán)，因此，承包商在從條約簽訂、工程施

工，直到索賠解決的整個歷程中都要認(rèn)真考慮索賠的有關(guān)事

項，以便在索賠時做到有理有據(jù)，使索賠盡快地得到順利解

決。具體地說，承包商要注意做好以下事情：

1、重視條約中索賠條款的訂立；

2、做好索賠的組織事情；

3、積極尋找索賠時機(jī)；

4、平時注意收集一切可能對索賠有用的資料；

5、公道精確盤算索賠金額和工期延長天數(shù)；

6、實時處置懲罰索賠。

28

第十三章銀行及其他金融辦事貿(mào)易

第一節(jié)金融辦事貿(mào)易概述

一、金融辦事貿(mào)易的界說、興起原因和辦事范疇

（一）界說

金融辦事貿(mào)易觀點(diǎn)是在1994年開始的關(guān)貿(mào)總協(xié)定烏拉

圭回合談判中提出，1994年烏拉圭回合談判的最后文本將金

融業(yè)納入到自由貿(mào)易的范疇。在《辦事貿(mào)易總協(xié)定》的金融

辦事附件中，對銀行及其他金融辦事的解釋如下：

1、從一成員方境內(nèi)向任何其他成員方境內(nèi)提供；

2、從一成員方境內(nèi)向任何其他成員方境的辦事消費(fèi)者提供;

3、一成員方的辦事提供者通過在任何其他成員方境內(nèi)的商

業(yè)現(xiàn)場；

4、一成員方的辦事提供者，通過在任何其他成員方境內(nèi)的

一成員方的商業(yè)現(xiàn)場。

其中第一類辦事貿(mào)易屬于典范的“跨版圖可貿(mào)易型辦

事”。特點(diǎn)是辦事的提供者與消費(fèi)者分處差異的國度和地域,

辦事內(nèi)容跨越了國境。如雙方的銀行通過電話、電傳、電報、

電腦聯(lián)網(wǎng)等手段向另一國客戶提供結(jié)算、包管、融資、經(jīng)濟(jì)

金融咨詢等專業(yè)性辦事，體現(xiàn)了國際貿(mào)易的一般特征，是辦

事貿(mào)易的根本形式。第二類特點(diǎn)是辦事提供者在本國境內(nèi)向

外國辦事消費(fèi)者提供辦事，如銀行等金融機(jī)構(gòu)向境內(nèi)的外資

機(jī)構(gòu)和非本國居民提供的辦事。第三類特點(diǎn)是辦事提供者通

29

過在外國創(chuàng)建商業(yè)機(jī)構(gòu)豈設(shè)立崖資銀行，在該國直接提供

辦事，這類辦事貿(mào)易與對外直接投