2025年《證券從業(yè)資格》真題及答案解析考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共40小題，每小題1分，共40分。每小題只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)將代表正確答案的字母填入答題卡相應(yīng)位置。）1.證券從業(yè)資格考試的合格標(biāo)準(zhǔn)由哪個(gè)機(jī)構(gòu)規(guī)定？A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.證券交易所D.中國人民銀行2.下列哪項(xiàng)不屬于證券從業(yè)人員的禁止性行為？A.利用客戶賬戶進(jìn)行交易B.向客戶保證收益C.按規(guī)定如實(shí)申報(bào)D.泄露客戶資料3.《證券法》的立法目的是什么？A.促進(jìn)證券市場發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益B.規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)管C.鼓勵(lì)證券投資，增加市場流動(dòng)性D.保護(hù)證券公司經(jīng)營者利益4.證券交易場所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施、組織和監(jiān)督證券交易的法定機(jī)構(gòu)。以下哪個(gè)屬于中國主要的證券交易所？A.中國期貨交易所B.中國外匯交易中心C.上海證券交易所D.中國人民銀行5.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本不得低于多少萬元人民幣？A.1000B.2000C.5000D.100006.以下哪種證券交易行為不屬于內(nèi)幕交易？A.知道內(nèi)幕信息的人員利用該信息買賣相關(guān)證券B.內(nèi)幕信息知情人向他人透露該信息，使他人利用該信息獲利C.通過市場調(diào)研，獨(dú)立分析判斷得出的投資決策D.證券從業(yè)人員利用內(nèi)幕信息為本人或他人謀取利益7.證券公司為客戶辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的哪些委托？A.買賣證券B.全權(quán)委托C.按照客戶要求辦理證券買賣D.提供投資建議8.證券交易中，禁止任何人未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用客戶的證券資金賬戶和證券賬戶。這主要體現(xiàn)了哪項(xiàng)原則？A.公開原則B.公平原則C.真實(shí)原則D.保密原則9.以下哪種憑證是記名股票的持有者行使股東權(quán)的憑證？A.股票實(shí)物券B.股東名冊(cè)登記C.股票賬戶記錄D.上市公司的債券10.我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起多久內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓？A.1年B.2年C.3年D.4年11.某上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤為負(fù)，則其最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤連續(xù)為負(fù)。這種情況下，該公司股票可能被實(shí)施什么措施？A.暫停上市B.退市風(fēng)險(xiǎn)警示C.特別處理D.股票拆分12.證券公司為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的哪些情況？A.身份信息、財(cái)產(chǎn)狀況B.投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)C.證券賬戶用途D.以上所有13.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員從事業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，不得有哪些行為？A.向客戶提供證券投資建議B.代理客戶進(jìn)行證券買賣C.按照客戶要求提供證券市場信息D.對(duì)服務(wù)對(duì)象的證券投資損失承擔(dān)有限責(zé)任14.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的基金信息披露制度，保證信息披露的什么？A.及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、公平性B.及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、盈利性C.準(zhǔn)確性、完整性、安全性、公平性D.及時(shí)性、合規(guī)性、安全性、盈利性15.下列哪種金融工具不屬于衍生工具？A.期貨合約B.期權(quán)合約C.互換合約D.股票16.風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則不包括以下哪項(xiàng)？A.全面性原則B.相互制約原則C.保守主義原則D.責(zé)任明確原則17.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須具有相應(yīng)的融資融券資格。設(shè)立融資融券業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本和凈資本應(yīng)當(dāng)符合什么要求？A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣2億元B.注冊(cè)資本不低于人民幣5億元，凈資本不低于人民幣10億元C.注冊(cè)資本不低于人民幣10億元，凈資本不低于人民幣15億元D.注冊(cè)資本不低于人民幣20億元，凈資本不低于人民幣30億元18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離，保持什么獨(dú)立？A.賬戶獨(dú)立B.經(jīng)營獨(dú)立C.管理獨(dú)立D.以上所有19.證券發(fā)行人的信息披露義務(wù)貫穿于證券發(fā)行、存續(xù)的哪個(gè)全過程？A.營業(yè)過程B.交易過程C.上市后D.發(fā)行前至持續(xù)信息披露20.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。這主要體現(xiàn)了基金托管人的什么職責(zé)？A.審計(jì)監(jiān)督職責(zé)B.資產(chǎn)保管職責(zé)C.風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)D.份額登記職責(zé)21.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)部控制部門的職責(zé)，建立什么機(jī)制？A.獨(dú)立檢查和評(píng)估B.業(yè)績考核C.投資決策D.資金管理22.上市公司發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，證券公司不得以任何形式公開或者變相公開該信息。這主要依據(jù)什么原則？A.公開原則B.公平原則C.真實(shí)原則D.保密原則23.某投資者在證券公司開立了普通證券賬戶和信用證券賬戶。他可以用信用證券賬戶買入的證券用于什么？A.出借B.融券賣出C.融資買入D.買賣基金24.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)的什么？A.安全B.流動(dòng)性C.收益D.以上所有25.證券公司及其從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中，不得對(duì)證券投資收益或者投資風(fēng)險(xiǎn)作出任何承諾。這主要體現(xiàn)了什么要求？A.專業(yè)性要求B.勤勉盡責(zé)要求C.禁止承諾收益要求D.客戶適當(dāng)性要求26.證券發(fā)行注冊(cè)制強(qiáng)調(diào)的是什么？A.發(fā)行人信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整B.發(fā)行人符合特定的財(cái)務(wù)指標(biāo)C.發(fā)行人由證監(jiān)會(huì)審批決定是否發(fā)行D.發(fā)行人具有良好的業(yè)績27.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算數(shù)據(jù)，并采取措施保證什么？A.數(shù)據(jù)安全B.數(shù)據(jù)保密C.數(shù)據(jù)完整D.以上所有28.下列哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織證券從業(yè)人員的資格考試？A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)29.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶信用評(píng)估制度，對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行評(píng)估。信用評(píng)估結(jié)果如何運(yùn)用？A.確定客戶的授信額度B.確定客戶的交易權(quán)限C.確定客戶的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)D.以上所有30.基金募集說明書應(yīng)當(dāng)說明基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、業(yè)績基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等。這體現(xiàn)了信息披露的什么要求？A.真實(shí)性要求B.準(zhǔn)確性要求C.完整性要求D.及時(shí)性要求31.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的什么？A.股權(quán)投資基金從業(yè)資格B.證券從業(yè)資格C.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格D.融資融券業(yè)務(wù)資格32.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。包銷是指承銷商將發(fā)行人的證券按照什么價(jià)格賣出？A.市場價(jià)格B.承銷商與發(fā)行人協(xié)商確定的價(jià)格C.發(fā)行價(jià)D.低于發(fā)行價(jià)的價(jià)格33.投資者買賣證券的委托，可以采用什么方式提出？A.電話、傳真、互聯(lián)網(wǎng)B.親自到營業(yè)部C.委托他人D.以上所有34.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶說明融資融券的風(fēng)險(xiǎn)。這體現(xiàn)了什么要求？A.風(fēng)險(xiǎn)揭示要求B.客戶適當(dāng)性要求C.信息披露要求D.勤勉盡責(zé)要求35.上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見。這表明他們對(duì)其內(nèi)容的什么負(fù)責(zé)？A.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性B.公正性C.合法性D.及時(shí)性36.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員應(yīng)當(dāng)具備什么資格？A.證券從業(yè)資格B.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格C.資產(chǎn)管理從業(yè)人員資格D.以上所有37.證券發(fā)行注冊(cè)制下，證券發(fā)行人依法注冊(cè)，不要求發(fā)行人滿足特定的業(yè)績或財(cái)務(wù)條件。這主要體現(xiàn)了什么原則？A.市場化原則B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)權(quán)力最大化原則C.發(fā)行人利益最大化原則D.保護(hù)投資者利益優(yōu)先原則38.證券公司為客戶提供的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)署名，并注明發(fā)布日期。這體現(xiàn)了信息披露的什么要求？A.真實(shí)性要求B.準(zhǔn)確性要求C.完整性要求D.及時(shí)性要求39.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行什么？A.分散投資B.嚴(yán)格管理C.高收益配置D.優(yōu)先使用40.證券公司及其從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中，不得私下接受客戶委托，代客戶買賣證券。這主要依據(jù)什么規(guī)定？A.《證券法》B.《公司法》C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》D.《證券投資基金法》二、多項(xiàng)選擇題（本題型共10小題，每小題1.5分，共15分。每小題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，請(qǐng)將代表正確答案的字母填入答題卡相應(yīng)位置。多選、錯(cuò)選、漏選均不得分。）41.證券從業(yè)人員的下列行為中，屬于特定禁止行為的有：A.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息B.利用自己的證券賬戶或其他賬戶進(jìn)行交易C.未經(jīng)客戶同意，挪用客戶資產(chǎn)D.代理客戶簽署證券交易委托書42.證券公司經(jīng)營哪些業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)？A.證券承銷與保薦B.融資融券C.證券經(jīng)紀(jì)D.資產(chǎn)管理43.以下哪些情形，上市公司應(yīng)當(dāng)披露相關(guān)信息？A.公司發(fā)生重大虧損B.公司的董事發(fā)生重大變化C.公司的經(jīng)理發(fā)生重大變化D.公司的法定代表人發(fā)生變更44.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括的主要內(nèi)容有：A.組織機(jī)構(gòu)控制B.業(yè)務(wù)流程控制C.信息披露控制D.風(fēng)險(xiǎn)管理控制45.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有：A.自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)原則B.客戶利益優(yōu)先原則C.公開透明原則D.合規(guī)經(jīng)營原則46.證券交易場所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并采取哪些措施？A.報(bào)告異常交易行為B.限制涉嫌違規(guī)證券賬戶交易C.采取臨時(shí)停牌措施D.限制涉嫌違規(guī)人員進(jìn)入交易場所47.以下哪些屬于證券公司可以申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件？A.凈資本不低于人民幣2億元B.具有健全的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制措施C.具有開展融資融券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員D.最近2年未因違法違規(guī)行為被處罰48.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員從事業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有：A.客戶適當(dāng)性原則B.公平原則C.實(shí)事求是原則D.盈利優(yōu)先原則49.證券公司為客戶辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有：A.客戶自愿原則B.公開原則C.公平原則D.誠實(shí)信用原則50.以下哪些屬于證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)？A.保障公司資產(chǎn)安全B.防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)C.提高經(jīng)營效率D.保障股東利益最大化三、判斷題（本題型共10小題，每小題1分，共10分。請(qǐng)判斷下列各題是否正確，正確的填“是”，錯(cuò)誤的填“否”。）51.證券從業(yè)資格考試的成績長期有效。52.任何單位和個(gè)人不得非法從事證券業(yè)務(wù)。53.證券公司可以為客戶開立信用證券賬戶，但不得為客戶開立普通證券賬戶。54.上市公司披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。55.證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后，未滿一定期限，不得在與原證券公司有競爭關(guān)系的證券公司任職。56.證券發(fā)行注冊(cè)制下，發(fā)行人無需滿足特定的業(yè)績或財(cái)務(wù)條件，只要依法注冊(cè)即可發(fā)行證券。57.基金管理人和托管人不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為自身牟取利益。58.證券公司可以接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者價(jià)格。59.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶單獨(dú)建立賬戶，確保客戶資產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作。60.證券交易場所可以為上市公司提供股票質(zhì)押式回購服務(wù)。---試卷答案一、單項(xiàng)選擇題1.B解析：中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)規(guī)定證券從業(yè)資格考試的合格標(biāo)準(zhǔn)。2.C解析：按規(guī)定如實(shí)申報(bào)是證券從業(yè)人員的義務(wù)，而非禁止性行為。3.A解析：《證券法》的立法目的是促進(jìn)證券市場發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。4.C解析：上海證券交易所和深圳證券交易所是中國主要的證券交易所。5.D解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不得低于人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣2億元；經(jīng)營證券自營、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本和凈資本要求更高。6.C解析：通過市場調(diào)研，獨(dú)立分析判斷得出的投資決策不屬于利用內(nèi)幕信息。7.B解析：證券公司不得接受客戶的全權(quán)委托，即不得成為客戶的“賬戶管理人”或“委托代理人”。8.A解析：禁止未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用客戶賬戶體現(xiàn)了證券公司對(duì)客戶資產(chǎn)安全的保障責(zé)任，屬于真實(shí)原則的范疇。9.C解析：記名股票的持有者行使股東權(quán)的憑證是股票賬戶記錄。10.A解析：根據(jù)《公司法》，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。11.B解析：上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤為負(fù)，且最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤連續(xù)為負(fù)，可能被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示（*ST）。12.D解析：證券公司為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份信息、財(cái)產(chǎn)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、證券賬戶用途等。13.B解析：代理客戶進(jìn)行證券買賣屬于特定禁止行為。14.A解析：基金信息披露應(yīng)保證及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、公平性。15.D解析：股票屬于基礎(chǔ)性金融工具，期貨合約、期權(quán)合約、互換合約屬于衍生工具。16.C解析：風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則包括全面性、相互制約、責(zé)任明確、獨(dú)立性、有效性等，不包括保守主義原則。17.B解析：設(shè)立融資融券業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本不低于人民幣5億元，凈資本不低于人民幣10億元。18.D解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須保證客戶資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離，保持賬戶獨(dú)立、經(jīng)營獨(dú)立、管理獨(dú)立。19.D解析：證券發(fā)行人的信息披露義務(wù)貫穿于證券發(fā)行、存續(xù)的發(fā)行前至持續(xù)信息披露的全過程。20.A解析：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，這主要體現(xiàn)了其審計(jì)監(jiān)督職責(zé)。21.A解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)部控制部門的職責(zé)，建立獨(dú)立檢查和評(píng)估機(jī)制。22.D解析：上市公司發(fā)生可能對(duì)股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事件，在投資者尚未得知時(shí)，證券公司不得以任何形式公開或變相公開，這主要依據(jù)保密原則。23.C解析：投資者可以用信用證券賬戶融資買入證券。24.A解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)的安全。25.C解析：證券公司及其從業(yè)人員不得對(duì)證券投資收益或者投資風(fēng)險(xiǎn)作出任何承諾，這主要體現(xiàn)了禁止承諾收益的要求。26.A解析：證券發(fā)行注冊(cè)制強(qiáng)調(diào)發(fā)行人信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。27.D解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算數(shù)據(jù)，并采取措施保證數(shù)據(jù)安全、保密和完整。28.B解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織證券從業(yè)人員的資格考試。29.D解析：證券公司對(duì)客戶進(jìn)行信用評(píng)估結(jié)果用于確定客戶的授信額度、交易權(quán)限、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等。30.C解析：基金募集說明書說明基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略等，體現(xiàn)了信息披露的完整性要求。31.B解析：證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得證券從業(yè)資格。32.C解析：包銷是指承銷商將發(fā)行人的證券按照發(fā)行價(jià)賣出。33.D解析：投資者買賣證券的委托，可以采用電話、傳真、互聯(lián)網(wǎng)、親自到營業(yè)部、委托他人等多種方式提出。34.A解析：證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶說明融資融券的風(fēng)險(xiǎn)，這體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)揭示要求。35.A解析：上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見，表明其對(duì)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。36.D解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員應(yīng)當(dāng)具備證券從業(yè)資格、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格或資產(chǎn)管理從業(yè)人員資格。37.A解析：證券發(fā)行注冊(cè)制下，證券發(fā)行人依法注冊(cè)，不要求發(fā)行人滿足特定的業(yè)績或財(cái)務(wù)條件，主要體現(xiàn)了市場化原則。38.C解析：證券公司提供的證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)署名，并注明發(fā)布日期，體現(xiàn)了信息披露的完整性要求。39.B解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行嚴(yán)格管理。40.A解析：證券公司及其從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中，不得私下接受客戶委托，代客戶買賣證券，這主要依據(jù)《證券法》規(guī)定。二、多項(xiàng)選擇題41.A,B,C解析：這些都是證券從業(yè)人員的禁止性行為。代理客戶簽署證券交易委托書，若未征得客戶同意或超出授權(quán)范圍，也可能違規(guī)，但題目問的是“屬于”，A、B、C是明確列舉的禁止行為。42.A,B,D解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、融資融券、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在滿足一定條件后可注冊(cè)，但屬于重點(diǎn)監(jiān)管業(yè)務(wù)，通常也需嚴(yán)格審批或備案。43.A,B,C,D解析：公司發(fā)生重大虧損、董事/經(jīng)理/法定代表人發(fā)生重大變化，都可能對(duì)公司經(jīng)營和投資者決策產(chǎn)生重大影響，需要披露。44.A,B,C,D解析：證券公司內(nèi)部控制制