注：不含主觀題第1題判斷題(2分)狹義的證券僅指資本證券，即股票、債券、基金及金融衍生品。第2題多選題(3分)一般來說，有價(jià)證券具有如下特征()。A流動(dòng)性B永久性C安全性D收益性正確答案：AD第3題單選題(2分)股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而實(shí)現(xiàn)的特征是指股票的（）。A期限性B風(fēng)險(xiǎn)性C流動(dòng)性D永久性項(xiàng)目一證券投資基礎(chǔ)工具--2.什么是股票？第1題單選題(2分)從有價(jià)證券的性質(zhì)上看，股票是屬于一種（）。A真實(shí)資本B虛擬資本C真實(shí)商品D實(shí)業(yè)資本第2題單選題(2分)實(shí)際上，大多數(shù)公司的清算價(jià)格總是（）賬面價(jià)值。A低于B等于C高于D無關(guān)于第3題單選題(2分)承銷商代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（）。A代銷B余額包銷C全額包銷D包銷第4題單選題(2分)股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是（）。A供求關(guān)系B公司經(jīng)營狀況C宏觀經(jīng)濟(jì)因素D政治因素項(xiàng)目一證券投資基礎(chǔ)工具--3.普通股和優(yōu)先股第1題單選題(2分)股份公司資本中最普通、最基本的股份是（）。A優(yōu)先股B普通股C混合股D非流通股第2題單選題(2分)配股的對(duì)象是（）。A原有股東B金融機(jī)構(gòu)C政府D社會(huì)公眾第3題單選題(2分)下列關(guān)于優(yōu)先股籌資特點(diǎn)的說法中,不正確的是（）。A有利于豐富資本市場(chǎng)的投資結(jié)構(gòu)B有利于股份公司股權(quán)資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整C對(duì)普通股收益和控制權(quán)影響大D可能給股份公司帶來一定的財(cái)務(wù)壓力第4題單選題(2分)下列關(guān)于優(yōu)先股的說法，不正確的是（）。A公司解散時(shí)，可優(yōu)先得到分配的剩余資產(chǎn)B股息與公司盈利狀況正相關(guān)C股東一般沒有參與公司決策的表決權(quán)D股東根據(jù)事先確定的股息率優(yōu)先取得股息第5題多選題(3分)優(yōu)先股股東的優(yōu)先權(quán)表現(xiàn)在（）。A優(yōu)先認(rèn)股權(quán)B選舉權(quán)和被選舉權(quán)C優(yōu)先領(lǐng)取股息D投票表決權(quán)E清償時(shí)優(yōu)先獲得剩余財(cái)產(chǎn)正確答案：CE項(xiàng)目一證券投資基礎(chǔ)工具--4.股票的分類第1題多選題(3分)按投資主體的不同，目前我國的公司股票可劃分為（）。A國家股B法人股C公眾股D外資股E非流通股正確答案：ABCD第2題單選題(2分)目前我國的公司外資股中，境內(nèi)上市的外資股是指（）。AH股BB股CL股DN股第3題單選題(2分)我國《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是，向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為()以上。A5%B10%C15%D20%第4題單選題(2分)具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)及其他單位，以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為()。A發(fā)起人股B國家股C國有法人股D非流通股第5題單選題(2分)注冊(cè)地在中國內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市的外資股是()。AA股BS股CL股DB股項(xiàng)目一證券投資基礎(chǔ)工具--5.股票和紅利第1題單選題(2分)上市公司以其應(yīng)付票據(jù)作為股利支付給股東，這種股利支付方式稱為（）。A現(xiàn)金股利B股票股利C財(cái)產(chǎn)股利D負(fù)債股利第2題多選題(3分)列關(guān)于發(fā)放股票股利的表述中，正確的有（）。A不會(huì)導(dǎo)致公司現(xiàn)金流出B會(huì)增加公司流通在外的股票數(shù)量C會(huì)改變公司股東權(quán)益的內(nèi)部結(jié)構(gòu)D會(huì)對(duì)公司股東權(quán)益總額產(chǎn)生影響正確答案：ABC第3題單選題(2分)下列各種股利支付形式中，不會(huì)改變企業(yè)資本結(jié)構(gòu)的是（）。A股票股利B財(cái)產(chǎn)股利C負(fù)債股利D現(xiàn)金股利第4題單選題(2分)要獲得收取股利的權(quán)利，投資者購買股票的最遲日期是（）。A除息日B股權(quán)登記日C股利宣告日D股利發(fā)放日項(xiàng)目一證券投資基礎(chǔ)工具--6.什么是債券？第1題單選題(2分)在下列四種固定收益證券中，風(fēng)險(xiǎn)最低的是（）A商業(yè)票據(jù)B公司債券C短期國庫券D長(zhǎng)期國債第2題多選題(3分)債券的基本要素包括（）。A面值B票面利率C償還期限D(zhuǎn)發(fā)行主體時(shí)間及批文號(hào)等正確答案：ABCD第3題多選題(3分)債券的特征包括（）。A償還性B流通性C安全性D收益性正確答案：ABCD第4題單選題(2分)一國借款人在國際證券市場(chǎng)上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是（）。A歐洲債券B亞洲債券C外國債券D國際債券項(xiàng)目一證券投資基礎(chǔ)工具--7.債券的分類第1題多選題(3分)相對(duì)于吸收存款，金融債券具有如下特征（）。A金融債券一般用于定向的特別借款B金融債券的籌資資本比較高C金融是一種集中的間斷式的主動(dòng)的負(fù)債融資D金融債券的流動(dòng)性較好E金融債券的籌資資本比較低正確答案：ABCD第2題單選題(2分)在各類債券中，（）的信用等級(jí)是最高的。A金融債券B政府債券C公司債券D國際債券第3題單選題(2分)按照（）分類，債券可分為貼現(xiàn)債券、附息債券和息票累積債券。A發(fā)行主體B付息方式C擔(dān)保性質(zhì)D債券形態(tài)第4題單選題(2分)可轉(zhuǎn)換債券可以轉(zhuǎn)換成（）。A擔(dān)保債券B抵押債券C優(yōu)先股票D普通股票項(xiàng)目一證券投資基礎(chǔ)工具--8.債券與股票的比較第1題多選題(3分)股票和債券的區(qū)別體現(xiàn)在（）。A權(quán)利不同B目的不同C期限不同D收益不同正確答案：ABCD第2題判斷題(2分)債券投資的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)于股票投資的風(fēng)險(xiǎn)要低。第3題單選題(2分)債券發(fā)行的贖回條款使投資者的再投資風(fēng)險(xiǎn)（）。A不變B上升C下降D無法判斷債券發(fā)行的贖回條款使第4題單選題(2分)上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均（

）。A稅后利潤的50％B稅后利潤的20％C可分配利潤的50％D可分配利潤的30％項(xiàng)目一證券投資基礎(chǔ)工具--9.什么是證券投第1題單選題(2分)基金銷售機(jī)構(gòu)是指受()委托從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)。A基金托管人B中國證監(jiān)會(huì)C基金機(jī)構(gòu)投資者D基金管理公司第2題單選題(2分)衡量一個(gè)證券投資基金經(jīng)營業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)是（）。A基金資產(chǎn)總值B基金負(fù)債C基金份額凈值D基金資產(chǎn)凈值第3題單選題(2分)基金份額持有人和基金管理人是（）的關(guān)系。A所有者和經(jīng)營者B相互制衡C相互監(jiān)督D委托與受托第4題多選題(3分)通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種（）的投資品種。A高風(fēng)險(xiǎn)B高收益C風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中D收益相對(duì)穩(wěn)健正確答案：CD項(xiàng)目一證券投資基礎(chǔ)工具--10.投資基金的分類第1題多選題(3分)按組織形式不同，證券投資基金可分為（）。A封閉式基金B(yǎng)公司型基金C開放式基金D契約型基金正確答案：BD第2題單選題(2分)通過一定的保本投資策略進(jìn)行運(yùn)作，同時(shí)引入保本保障機(jī)制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時(shí)，可以獲得投資本金保證的基金指的是（）。A保本基金B(yǎng)QDII基金C分級(jí)基金D百慕大基金第3題單選題(2分)以下不屬于證券投資基金特征的是（）。A集合理財(cái)，專業(yè)管理B組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)C收益平穩(wěn)，風(fēng)險(xiǎn)較小D獨(dú)立托管，保障安全第4題單選題(2分)基金規(guī)模固定的是（）。A開放式基金B(yǎng)封閉式基金C指數(shù)型基金D成長(zhǎng)型基金第5題單選題(2分)偏股型基金股票的配置比例是(）。A50%～70%B60%～70%C40%～60%D70%～80%第6題多選題(3分)基金按運(yùn)作方式不同，可分為（）。A封閉式基金B(yǎng)開放式基金C契約型基金D公司型基金正確答案：AB項(xiàng)目二金融衍生工具--1.什么是金融衍生工具第1題判斷題(2分)衍生金融工具是一種合約,其價(jià)值取決于基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格。第2題單選題(2分)下列屬于衍生金融工具的是()。A股票B債券C期貨D外匯第3題多選題(3分)按照衍生金融工具自身交易的方法和特點(diǎn)分為()。A金融遠(yuǎn)期B金融期貨C金融期權(quán)D金融互換正確答案：ABCD第4題多選題(3分)衍生金融工具的主要功能有()。A保值手段B價(jià)格發(fā)現(xiàn)C套利手段D投機(jī)手段正確答案：ABCD第5題單選題(2分)一家美國的進(jìn)口商A90天后要支付給英國出口商B500萬英鎊,那么,為了避免這一風(fēng)險(xiǎn),A方可以()A在遠(yuǎn)期外匯市場(chǎng)買入90天遠(yuǎn)期500萬英鎊B在遠(yuǎn)期外匯市場(chǎng)賣出90天遠(yuǎn)期500萬英鎊C立即買入500萬英鎊D立即賣出500萬英鎊項(xiàng)目二金融衍生工具--2.什么是金融期貨？第1題多選題(3分)金融期貨是指以金融工具或金融指數(shù)為標(biāo)的物的期貨合約。其分為()A債券指數(shù)期貨B股票指數(shù)期貨C利息期貨D利率期貨E外匯期貨正確答案：BDE第2題單選題(2分)甲銀行與乙銀行簽訂黃金交易合約，約定在成交日之后的三個(gè)月內(nèi)進(jìn)行交割，這種交易通常是在（）市場(chǎng)上進(jìn)行的。A現(xiàn)貨B期貨C初級(jí)D資本第3題判斷題(2分)金融期貨是以金融工具或金融產(chǎn)品為期貨合約標(biāo)的物的期貨交易方式。項(xiàng)目二金融衍生工具--3.什么是股指期貨？第1題單選題(2分)股指期貨交易的標(biāo)的物是（）。A價(jià)格指數(shù)B股票價(jià)格指數(shù)C利率D股票第2題多選題(3分)開展股指期貨交易可以（）。A規(guī)避系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B增加股市波動(dòng)C完善資本市場(chǎng)體系，增強(qiáng)國際競(jìng)爭(zhēng)力D培育機(jī)構(gòu)投資者，維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定正確答案：CD第3題單選題(2分)期貨交易之所以具有高收益和高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，是因?yàn)樗?)。A合約標(biāo)準(zhǔn)化B交易集中化C雙向交易和對(duì)沖機(jī)制D杠桿機(jī)制項(xiàng)目二金融衍生工具--4.股指期貨的特點(diǎn)第1題判斷題(2分)從交易方向上看，股票和股指期貨的的操作都是“單向”，只能是先買后賣。第2題單選題(2分)股指期貨特別可以用來規(guī)避()。A非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C違約風(fēng)險(xiǎn)D經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目二金融衍生工具--5.股指期貨的交易制度第1題多選題(3分)客戶保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)采取的措施為()。A將該客戶的合約強(qiáng)行平倉B暫用自有資金或其他客戶的資金墊付C要求客戶在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)自行平倉D要求客戶在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金正確答案：ACD第2題多選題(3分)實(shí)行持倉限額制度的目的在于()。A防范操縱市場(chǎng)價(jià)格的行為B防止交割量過大C防止期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過度集中于少數(shù)投資者D防止市場(chǎng)流動(dòng)性過大正確答案：AC第3題單選題(2分)滬深300股指期貨合約漲跌停板價(jià)格的計(jì)算一般是以該合約上一交易日的（）為基準(zhǔn)確定的。A收盤價(jià)B開盤價(jià)C結(jié)算價(jià)第4題多選題(3分)以下對(duì)大戶報(bào)告制度描述，正確的是(

)。A超過報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的客戶須直接向交易所報(bào)告B交易所可根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況，調(diào)整改變持倉報(bào)告水平C大戶報(bào)告制度要求當(dāng)其會(huì)員持倉達(dá)到交易所報(bào)告界限的，會(huì)員和客戶應(yīng)主動(dòng)于下一交易日開市前向交易所報(bào)告D大戶報(bào)告制度與持倉限額制度相關(guān)正確答案：BD項(xiàng)目二金融衍生工具--6.股指期貨交易實(shí)例第1題單選題(2分)投資者利用股指期貨進(jìn)行多頭套期保值的情形是（）。A當(dāng)期貨指數(shù)低估時(shí)B計(jì)劃在未來持有股票組合，擔(dān)心股市上漲而使購買成本上升C當(dāng)期貨指數(shù)高估時(shí)D持有股票組合，擔(dān)心股市下跌而影響收益第2題單選題(2分)標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)期貨合約的交易單位是每指數(shù)點(diǎn)250美元。某投機(jī)者3月20在1250.00點(diǎn)位買入3張6月份到期的指數(shù)期貨合約5并于3月25日在1275.00點(diǎn)位將手中的合約平倉。在不考慮其他因素影響的情況下，該投資者的凈收益是（）美元。A2250B6250C18750D22500項(xiàng)目二金融衍生工具--7.什么是可轉(zhuǎn)換債券第1題單選題(2分)兼有股票和債券雙重性質(zhì)的金融工具是()。A優(yōu)先股票B可贖回債券C可轉(zhuǎn)換債券D金融債券第2題單選題(2分)可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成（）。A擔(dān)保債券B抵押債券C優(yōu)先股票D普通股票第3題多選題(3分)可轉(zhuǎn)換債券具有哪些特征？A債權(quán)性B期權(quán)性C回購性D股權(quán)性正確答案：ABCD第4題判斷題(2分)是否轉(zhuǎn)換債券和回購都是由投資者決定的。項(xiàng)目二金融衍生工具--8.可轉(zhuǎn)換債券的要素第1題單選題(2分)我國《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券自發(fā)行之日起（）后可轉(zhuǎn)換為公司股票。A3個(gè)月B6個(gè)月C1年D3年第2題判斷題(2分)可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率一般高于同期普通公司債券的利率。第3題判斷題(2分)回售條款行使者是債券持有人。第4題多選題(3分)關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券要素的敘述，正確的是（）。A可轉(zhuǎn)換債券要素基本決定了可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換條件轉(zhuǎn)換價(jià)值市場(chǎng)價(jià)格等總體特征B可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場(chǎng)利率水平公司債券資信等級(jí)和發(fā)行條款確定，一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券C轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)D贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場(chǎng)條件正確答案：AD項(xiàng)目二金融衍生工具--9.可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)第1題多選題(3分)對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述正確的有()。A持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為普通股票B持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券C持有者可持有可轉(zhuǎn)換債券直至期滿收回本息D持有者可選擇在證券市場(chǎng)上將其拋售正確答案：ACD第2題判斷題(2分)假如投資者持有歌爾轉(zhuǎn)債，當(dāng)前最新轉(zhuǎn)股價(jià)是13.5元，目前其正股歌爾股份的價(jià)格是每股11.8元，則投資者應(yīng)當(dāng)行使轉(zhuǎn)股權(quán)。項(xiàng)目二金融衍生工具--10.可轉(zhuǎn)換債券的投資風(fēng)險(xiǎn)第1題單選題(2分)下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券收益的說法，不正確的是（）。A可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股票前，持有人只享有利息B可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股票后，持有人成為公司股東C可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股票后，其收益水平與債券類似D可轉(zhuǎn)換債券適合在低風(fēng)險(xiǎn)一低收益與高風(fēng)險(xiǎn)一高收益這兩種不同收益結(jié)構(gòu)之間作出靈活選擇的投資者項(xiàng)目三證券市場(chǎng)--1.證券市場(chǎng)含義及特征第1題單選題(2分)中小板市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)分別于（）和（）在深圳證券交易所正式開市。A2004；2006B2006;2009C2004;2009D2009;2010第2題判斷題(2分)證券市場(chǎng)是證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所，貨幣市場(chǎng)也包含在其中。第3題單選題(2分)下列市場(chǎng)屬于實(shí)體經(jīng)濟(jì)的是（）A股票市場(chǎng)B債券市場(chǎng)C期貨市場(chǎng)D農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)第4題單選題(2分)《證券法》是（）年經(jīng)全國人民代表大會(huì)批準(zhǔn)通過，并在（）年正式實(shí)施。A1998；1999B1998;2004C1999;2004D2004;2014項(xiàng)目三證券市場(chǎng)--2.證券市場(chǎng)的分類第1題判斷題(2分)只有國有企業(yè)所發(fā)行的股票才能在主板市場(chǎng)上市交易。第2題判斷題(2分)主板市場(chǎng)對(duì)發(fā)行人的營業(yè)期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面要求標(biāo)準(zhǔn)較高。第3題判斷題(2分)證券一級(jí)市場(chǎng)指的是證券交易市場(chǎng)。第4題判斷題(2分)證券市場(chǎng)按照橫向結(jié)構(gòu)可分為股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)等。第5題單選題(2分)下列哪只股票在主板市場(chǎng)上市交易？A探路者B同花順C科大訊飛D安陽鋼鐵第6題單選題(2分)下列哪只股票在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市交易？A光線傳媒B人人樂C蘇泊爾D山西汾酒項(xiàng)目三證券市場(chǎng)--3.證券公司簡(jiǎn)介第1題判斷題(2分)證券公司屬于銀行類金融機(jī)構(gòu)第2題判斷題(2分)證券公司必須是股份有限公司。項(xiàng)目三證券市場(chǎng)--4證券公司業(yè)務(wù)分類第1題判斷題(2分)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不能夠決定客戶買賣證券的行為，但可以向客戶提供買賣建議。第2題判斷題(2分)證券公司的投資咨詢業(yè)務(wù)除了進(jìn)行證券市場(chǎng)分析之外，還為投資者的投資決策提供分析。第3題單選題(2分)（）不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為A在批準(zhǔn)的營業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托買賣證券B將顧客的證券與資金借于他人C以低于客戶的委托價(jià)格買入股票D向顧客保證投資收益第4題單選題(2分)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司的哪種行為是被允許的？（）A向客戶承諾證券投資可取得的收益B接受客戶委托代其買賣證券C分享客戶所取得的證券投資收益D承擔(dān)客戶證券投資所造成的損失第5題單選題(3分)生態(tài)環(huán)境治理新高度環(huán)保需求加速釋放（附股）10-230:38來源:華泰證券我們認(rèn)為：1)我國人與環(huán)境問題愈發(fā)嚴(yán)重，工業(yè)環(huán)保治理首當(dāng)其沖，看好工業(yè)領(lǐng)域環(huán)保需求加速釋放，關(guān)注清新環(huán)境、龍凈環(huán)保、金圓股份、雪浪環(huán)境、東江環(huán)保等。2)大會(huì)著重強(qiáng)調(diào)生態(tài)修復(fù)的重要性，未來對(duì)環(huán)境修復(fù)類項(xiàng)目支持有望持續(xù)，看好未來土壤修復(fù)、生態(tài)修復(fù)類PPP項(xiàng)目進(jìn)展，建議關(guān)注高能環(huán)境、博世科等。3)大會(huì)強(qiáng)調(diào)要建立完善一套合理切實(shí)的監(jiān)管制度與污染排放物檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，做到權(quán)責(zé)分明，監(jiān)測(cè)治理需求有望快速釋放，建議關(guān)注聚光科技、理工環(huán)科、盈峰環(huán)境、先河環(huán)保等。公司推薦清新環(huán)境：大氣治理龍頭，技術(shù)研發(fā)實(shí)力突出；2018年電力市場(chǎng)不悲觀，非電超千億市場(chǎng)啟動(dòng)在即；供暖季非電政策+訂單有望持續(xù)落地，促進(jìn)新一輪估值提升。龍凈環(huán)保：大氣治理龍頭，公司公告，截至2017年6月底，在手訂單達(dá)178億；積極布局非電領(lǐng)域，相關(guān)訂單有望加速落地。啟迪桑德：固廢龍頭，環(huán)衛(wèi)發(fā)力；定增落地，緩解資金壓力；利潤增速有望回復(fù)至30%水平。雪浪環(huán)境：煙氣治理設(shè)備訂單充足，長(zhǎng)三角危廢潛在龍頭，定增4月已審核通過，預(yù)計(jì)未來定增落地后，外延步伐有望加速。以上材料是華泰證券股份有限公司在2017年10月23日0點(diǎn)38分發(fā)布的一則訊息，它屬于該公司的哪項(xiàng)業(yè)務(wù)？A融資融券業(yè)務(wù)B財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)C投資咨詢業(yè)務(wù)D經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)第6題判斷題(2分)證券公司作為發(fā)行人的保薦人時(shí)，需要核查發(fā)行人的公開發(fā)行募集文件并向證監(jiān)會(huì)出具保薦意見。第7題判斷題(2分)發(fā)行人公開發(fā)行證券時(shí)，所聘請(qǐng)的承銷商和保薦人不能是同一家公司。第8題判斷題(2分)證券公司不能為本公司買賣證券并賺取差價(jià)。第9題單選題(2分)承銷與保薦業(yè)務(wù)的對(duì)象是誰？A個(gè)體投資者B機(jī)構(gòu)投資者C證券發(fā)行人D證券公司第10題單選題(2分)山東威達(dá)機(jī)械股份有限公司位于山東威海，是由山東威達(dá)機(jī)床工具集團(tuán)為主要發(fā)起人，成立于1998年，是各類鉆夾頭的專業(yè)制造商。2004年7月27日山東威達(dá)股票在深圳證券交易所正式掛牌上市，成為山東省首家在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司。請(qǐng)問山東威達(dá)（002026）上市時(shí)的承銷商是哪個(gè)證券公司？A.B.C.D.A中信證券B招商證券C廣發(fā)證券D興業(yè)證券項(xiàng)目三證券市場(chǎng)--5.證券交易所第1題判斷題(2分)我國的證券交易所都是會(huì)員制的。第2題判斷題(2分)目前，我國有兩家證券交易所，即上海證券交易所和深圳證券交易所。第3題單選題(2分)上海證券交易所成立于（）年A1990B1991C1992D1993第4題單選題(2分)深圳證券交易所成立于（）年A1990B1991C1992D1993項(xiàng)目三證券市場(chǎng)--6.股災(zāi)始末第1題單選題(2分)某投資者利用自有資金10萬元，并且聯(lián)系場(chǎng)外配資（配資比例為1:10）進(jìn)行股票投資，一個(gè)月之后，股票收益率顯示為-10%，假設(shè)不考慮配資成本，那么相比起不使用配資，他多損失了多少元？A0.1萬元B1萬元C10萬元D11萬元第2題單選題(2分)2014年7月起，A股打破多年沉寂，開始形勢(shì)喜人地上漲，吸引了大批新股民入市，A股市場(chǎng)一時(shí)成為造富之地。面對(duì)熱鬧非凡的中國股市，有人唱空亦有人唱多，A股起起伏伏搖擺不定。期間到達(dá)過七年來的最高點(diǎn)，但此后一個(gè)月內(nèi)三次暴跌，引發(fā)監(jiān)管層托市政策不斷。最終，在實(shí)體經(jīng)濟(jì)下行壓力之下，A股難逃回歸本真的宿命。(1)2015年我國A股市場(chǎng)遭遇股災(zāi)，上證指數(shù)最高突破（）點(diǎn)。A3000B4000C5000D6000第3題單選題(2分)2015年6月21日，滬指站上近七年來的最高點(diǎn)，但在下半年出現(xiàn)大幅殺跌，跌幅一度超過（）%。A．10B.20C.30D.40A10B20C30D40第4題判斷題(2分)在金融中，使用杠桿可以較少本金獲取較高收益，但也可能承擔(dān)較大風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目三證券市場(chǎng)--7.證券市場(chǎng)特別事項(xiàng)——特別處理第1題多選題(3分)上市公司出現(xiàn)哪些狀況時(shí)，其股票交易會(huì)被特別處理？（多選）A經(jīng)審計(jì)連續(xù)兩個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤為負(fù)值B被法院起訴C經(jīng)審計(jì)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度每股凈資產(chǎn)低于股票面值D收到行政處罰正確答案：AC第2題單選題(2分)假設(shè)某個(gè)上市公司年報(bào)顯示經(jīng)審計(jì)最近連續(xù)兩個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤為負(fù)值，其所上市交易的股票在2017年5月26日停牌，那么這只股票將在哪天復(fù)牌并實(shí)施特別處理？A5月27日B5月29日C5月31日D6月1日項(xiàng)目三證券市場(chǎng)--8.證券市場(chǎng)特別事項(xiàng)——大宗交易第1題單選題(2分)深圳證券交易所基金滿足大宗交易最低限額為A申報(bào)數(shù)量30萬份B交易金額2000萬人民幣C申報(bào)數(shù)量200萬份D交易金額300萬人民幣第2題單選題(2分)債券和債券回購大宗交易，交易所公告的信息不包括：A證券名稱B成交價(jià)C成交量D買賣雙方所在會(huì)員營業(yè)部名稱第3題判斷題(2分)大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，其成交量不計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。第4題判斷題(2分)有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。第5題單選題(2分)上海證券交易所A股滿足大宗交易最低限額為（）A申報(bào)數(shù)量50萬股B交易金額30萬美元C申報(bào)數(shù)量5萬股D交易金額50萬人民幣項(xiàng)目三證券市場(chǎng)--9.證券市場(chǎng)特別事項(xiàng)——回轉(zhuǎn)交易第1題判斷題(2分)進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易時(shí)，投資人有未完成交收的股票余額，則必須等到交收完畢才能賣出。第2題判斷題(2分)進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易時(shí)，投資人在不同交易日買進(jìn)或賣出的股票只能分別清算，不能沖抵。第3題判斷題(2分)滬深證券交易所的A股、基金和債券交易實(shí)行的是“T+0”的交收制度。第4題單選題(2分)常見的證券交收制度不包括哪種？A“T+0”B“T+1”C“T+2”D“T+3”第5題單選題(2分)我國境內(nèi)B股實(shí)行的是哪種證券交收制度A“T+0”B“T+1”C“T+2”D“T+3”項(xiàng)目三證券市場(chǎng)--10.證券市場(chǎng)特別事項(xiàng)——信息公開第1題第2題單選題(2分)有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列哪種情形時(shí)，上海證券交易所應(yīng)公布當(dāng)日買入、賣出金額最大的五家會(huì)員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額。A日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±5%的各前三只股票（基金）B日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前三只股票（基金）C日換手率達(dá)到30%的前三只股票（基金）D連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的前三只股票（基金）第3題單選題(2分)下列哪類股票的交易價(jià)格有漲跌幅限制A首次公開發(fā)行上市股票B增發(fā)上市股票C暫停后恢復(fù)上市股票D撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示上市股票項(xiàng)目三證券市場(chǎng)--11.證劵市場(chǎng)其他組織機(jī)構(gòu)第1題判斷題(2分)證券登記結(jié)算公司是以營利為目的，為證券交易提供集中登、存管與結(jié)算服務(wù)的法人。第2題判斷題(2分)證券登記結(jié)算公司的設(shè)立需經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)。第3題判斷題(2分)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的證券市場(chǎng)自律性組織，屬于非營利性社會(huì)團(tuán)體法人。第4題判斷題(2分)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。第5題單選題(2分)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是在哪一年成立的？A1992年B1998年C2001年D2005年第6題單選題(2分)不屬于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)三大職能的是？A自律B服務(wù)C監(jiān)督D傳導(dǎo)第7題單選題(2分)下列事項(xiàng)不屬于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)業(yè)務(wù)范圍的是A對(duì)市場(chǎng)交易違規(guī)行為實(shí)行紀(jì)律處分B組織證券從業(yè)人員資格考試C執(zhí)業(yè)資格的注冊(cè)和管理D證券從業(yè)人員的持續(xù)教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)項(xiàng)目四證券發(fā)行--1.證券發(fā)行人第1題判斷題(2分)資金需求者和資金供給者之間不發(fā)生債券債務(wù)關(guān)系。第2題判斷題(2分)金融中介機(jī)構(gòu)是資金供給者的債權(quán)人，是資金需求者的債務(wù)人。第3題判斷題(2分)資金供給者購買資金需求者所發(fā)行的證券，并向其提供資金。第4題單選題(1.5分)下列哪種融資形式屬于商業(yè)信用范疇？A公債B預(yù)付定金和貨款C信用卡D貸款第5題單選題(2分)下列不屬于間接融資特點(diǎn)的是A資金相對(duì)集中B信譽(yù)高C風(fēng)險(xiǎn)高D穩(wěn)定性強(qiáng)第6題判斷題(2分)政府既可以發(fā)行股票，也可發(fā)行債券第7題判斷題(2分)只有股份公司才能夠公開發(fā)行股票。第8題判斷題(2分)金融機(jī)構(gòu)通過發(fā)行債券釋放貨幣，通過贖回債券回籠貨幣。第9題單選題(2分)不能充當(dāng)證券發(fā)行人的是（）。A政府B事業(yè)單位C企業(yè)D居民第10題單選題(2分)下列事項(xiàng)不能作為政府發(fā)行證券目的的是（）。A彌補(bǔ)財(cái)政赤字B購買外匯C基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資D戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用開支項(xiàng)目四證券發(fā)行--2.股票發(fā)行制度第1題判斷題(2分)注冊(cè)制是大多數(shù)發(fā)展中國家所采用的股票發(fā)行制度。第2題判斷題(2分)在核準(zhǔn)制這種股票發(fā)行制度下，由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)審核發(fā)行人提交的發(fā)行申請(qǐng)第3題單選題(2分)關(guān)于審批制下列說法錯(cuò)誤的是A我國目前所采用的股票發(fā)行制度B市場(chǎng)供求機(jī)制完全行政化C股票發(fā)行有指標(biāo)和額度限定D相比其他股票發(fā)行制度費(fèi)用較高第4題單選題(2分)關(guān)于核準(zhǔn)制下列說法錯(cuò)誤的是（）。A發(fā)行公司可自行選擇股票發(fā)行規(guī)模B發(fā)行人與主承銷商協(xié)商股票發(fā)行價(jià)C強(qiáng)調(diào)強(qiáng)制性信息披露與合規(guī)性審核D有利于市場(chǎng)自我約束機(jī)制培育和形成第5題單選題(2分)關(guān)于注冊(cè)制下列說法錯(cuò)誤的是（）。A發(fā)行公司擁有發(fā)行股票籌集資本的絕對(duì)自主權(quán)B實(shí)行以信息披露為中心的監(jiān)管理念C各市場(chǎng)主體勤勉盡責(zé)D股票發(fā)行實(shí)行嚴(yán)進(jìn)嚴(yán)管項(xiàng)目四證券發(fā)行--3.投資銀行第1題判斷題(2分)投資銀行是為企業(yè)發(fā)行債券、股票，籌集長(zhǎng)期資金提供中介服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。第2題單選題(2分)下列機(jī)構(gòu)不屬于投資銀行的是A花旗銀行B高盛公司C興業(yè)銀行D中信證券第3題單選題(2分)下列哪種業(yè)務(wù)不屬于投資銀行的主營業(yè)務(wù)（）。A證券承銷B公司并購與資產(chǎn)重組C基金管理D融資融券第4題單選題(1.5分)構(gòu)成中國的投資銀行主體的是哪類公司？（）A證券公司B信托公司C資產(chǎn)管理公司D財(cái)務(wù)咨詢公司項(xiàng)目四證券發(fā)行--4.什么是IPO？第1題判斷題(2分)IPO被稱作首次公開募股，指一家企業(yè)或公司第一次將它的股份向公眾出售。第2題判斷題(2分)只有股份公司才能申請(qǐng)IPO。第3題單選題(2分)公司在申請(qǐng)IPO時(shí)一般會(huì)進(jìn)行路演，其作用不包括下列哪項(xiàng)？（）A激發(fā)潛在投資者興趣B推銷產(chǎn)品與服務(wù)C提供相關(guān)發(fā)行信息D為發(fā)行公司及其承銷商提供確定證券發(fā)行價(jià)格的相關(guān)信息第4題單選題(2分)關(guān)于股票發(fā)行后首日交易事項(xiàng)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A股票發(fā)行后即進(jìn)入證券交易所掛牌交易B首個(gè)交易日股票交易價(jià)格無漲跌幅限制C股票的發(fā)行價(jià)一般會(huì)高于首個(gè)交易日的開盤價(jià)D首個(gè)交易日股票價(jià)格通常會(huì)大幅上漲項(xiàng)目四證券發(fā)行--5.上市公司第1題判斷題(2分)所有的上市公司都是股份有限公司。第2題判斷題(2分)配股屬于上市公司非公開發(fā)行股票方式。第3題判斷題(2分)增發(fā)是上市公司為了再融資向特定對(duì)象公開募集股份的行為。第4題判斷題(2分)私募的募集對(duì)象是機(jī)構(gòu)投資者和專業(yè)投資者等特定群體。第5題單選題(2分)上市公司的優(yōu)勢(shì)不包括下列哪項(xiàng)？（）A融資成本低B公司知名度高C經(jīng)營業(yè)績(jī)突出D可通過員工持股增加工作積極性第6題單選題(2分)上市公司的缺陷不包括下列哪項(xiàng)？（）A企業(yè)透明度增加B內(nèi)部信息曝光C有被資本惡意控制風(fēng)險(xiǎn)D經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)加劇項(xiàng)目四證券發(fā)行--6.新股申購第1題判斷題(2分)深圳證券市場(chǎng)上，投資者在申購日前第2個(gè)交易日至前20個(gè)交易日日均持有市值1萬元以上才可申購新股。第2題判斷題(2分)每只新股每個(gè)證券賬戶能夠多次申購。第3題判斷題(2分)自2016年新股申購新規(guī)實(shí)行后，打新步驟變?yōu)橄壬暾?qǐng)后搖號(hào)，中簽之后再繳款。第4題單選題(2分)新股申購新規(guī)規(guī)定，中簽結(jié)果于申購日后（）個(gè)交易日公布。A1B2C3D4第5題單選題(2分)一年內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)（）次中簽后未足額繳款，半年內(nèi)不準(zhǔn)打新。A1B2C3D4項(xiàng)目四證券發(fā)行--7.證券投資者概述第1題判斷題(2分)個(gè)人投資者只能在公開的證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券產(chǎn)品的買賣活動(dòng)。第2題判斷題(2分)我國證券市場(chǎng)的內(nèi)資散戶時(shí)代是1990年到1996年這6年。第3題單選題(2分)證券投資者的特點(diǎn)沒有下列哪項(xiàng)？（）A市場(chǎng)支撐性B投資目的性C流動(dòng)性D集中性第4題單選題(2分)在內(nèi)外資機(jī)構(gòu)投資者多元化時(shí)期，市場(chǎng)的投資主體是().A中小投資者B證券公司C證券投資基金D合格境外機(jī)構(gòu)投資者第5題單選題(2分)內(nèi)外資機(jī)構(gòu)投資者多元化起步時(shí)代是哪個(gè)時(shí)間段？()A1990-1996年B1996-2000年C2001-2005年D2005年以后第6題單選題(2分)下列事項(xiàng)不屬于內(nèi)資機(jī)構(gòu)投機(jī)時(shí)期特點(diǎn)的是().A中小投資者弱勢(shì)地位凸顯B證券公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)不斷增大C證券投資基金公司認(rèn)可度低D保險(xiǎn)和社保資金成為重要的機(jī)構(gòu)投資者項(xiàng)目四證券發(fā)行--8.證券投資者分類第1題判斷題(2分)機(jī)構(gòu)投資者只能利用自有資金進(jìn)行有價(jià)證券投資活動(dòng)。第2題判斷題(1.5分)在我國，機(jī)構(gòu)投資者目前主要由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和各類投資管理基金組成。第3題判斷題(2分)合格境外機(jī)構(gòu)投資者是指運(yùn)用所募集的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司。第4題單選題(2分)下列事項(xiàng)不屬于機(jī)構(gòu)投資者特點(diǎn)的是（）。A投資管理專業(yè)化B投資行為規(guī)范化C投資結(jié)構(gòu)組合化D投資資金規(guī)模化第5題單選題(1.5分)下列證券投資者不屬于基金類機(jī)構(gòu)投資者的是（）。A主權(quán)財(cái)富基金B(yǎng)證券投資基金C社?；餌企業(yè)年金項(xiàng)目四證券發(fā)行--9.債券發(fā)行第1題判斷題(2分)當(dāng)國債發(fā)行采用承購包銷方式發(fā)行時(shí)，投資者將從負(fù)責(zé)承銷的證券公司或銀行處購買債券。第2題判斷題(2分)公司發(fā)行債券所募集資金除了用于本公司生產(chǎn)經(jīng)營之外，還可用于房地產(chǎn)買賣和股票買賣。第3題單選題(2分)當(dāng)債券發(fā)行屬于溢價(jià)發(fā)行時(shí)，則票面利率和市場(chǎng)利率的關(guān)系是（）。A票面利率<市場(chǎng)利率B票面利率=市場(chǎng)利率C票面利率>市場(chǎng)利率D不確定項(xiàng)目四證券發(fā)行--10.基金的發(fā)行程序第1題單選題(2分)中國證監(jiān)會(huì)自受理基金發(fā)行申請(qǐng)之日起（）內(nèi)作出核準(zhǔn)或不與核準(zhǔn)的決定。A1個(gè)月B3個(gè)月C6個(gè)月D12個(gè)月第2題單選題(2分)基金發(fā)行人收到核準(zhǔn)文件之日起（）內(nèi)進(jìn)行基金募集。A1個(gè)月B3個(gè)月C6個(gè)月D12個(gè)月第3題單選題(2分)基金的發(fā)行期限自基金份額發(fā)售日起（）內(nèi)。A1個(gè)月B3個(gè)月C6個(gè)月D12個(gè)月第4題單選題(2分)基金份額發(fā)售前（）日公布與發(fā)行相關(guān)文件。A3B7C10D15第5題單選題(2分)開放式基金的發(fā)行條件為：發(fā)型份額總額不少于（）億元；份額持有人不少于（）人。A1；100B2；100C1；200D2；200項(xiàng)目四證券發(fā)行--11.開放式基金的發(fā)售第1題判斷題(2分)開放式基金當(dāng)日提交的申購申請(qǐng)無法在當(dāng)日申請(qǐng)撤銷。第2題判斷題(2分)開放式基金后端收費(fèi)模式下的費(fèi)率隨基金持有時(shí)間延長(zhǎng)而升高。第3題單選題(2分)關(guān)于開放式基金的發(fā)售，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A基金贖回是指基金份額持有人要求基金管理人購回其所持有基金份額的行為B基金申購是指投資者在基金發(fā)行期內(nèi)申請(qǐng)購買基金份額的行為C基金份額發(fā)售期內(nèi)已正式受理的認(rèn)購申請(qǐng)不得撤銷D基金認(rèn)購期購買基金費(fèi)率低于申購期購買費(fèi)率第4題單選題(2分)開放式基金份額在申購成功后第（）個(gè)工作日就能贖回。A1B2C3D4第5題單選題(2分)關(guān)于開放式基金的認(rèn)購，下列說法正確的是（）。A股票基金認(rèn)購費(fèi)約為1.5%-2%B債券基金認(rèn)購費(fèi)通常在1.5%以下C貨幣市場(chǎng)基金不收取認(rèn)購費(fèi)D所有開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率均不得超過認(rèn)購金額的3%第6題單選題(2分)關(guān)于開放基金的贖回費(fèi)用，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A基金贖回費(fèi)率不超過贖回金額的5%B基金贖回費(fèi)總額25%歸入基金財(cái)產(chǎn)C基金持續(xù)持有期少于7日，贖回費(fèi)不低于贖回金額1.5%D基金持續(xù)持有期少于7日，贖回費(fèi)不低于贖回金額1%項(xiàng)目四證券發(fā)行--12.封閉式基金的發(fā)售第1題單選題(2分)500,000元基金份額的封閉式基金產(chǎn)品，其認(rèn)購價(jià)格為（）元。A495,000B500,000C501,000D505,000第2題單選題(2分)關(guān)于封閉式基金上市交易的條件，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A基金發(fā)行符合法律規(guī)定B基金合同期為3年以上C基金發(fā)行金額不低于2億元D基金份額持有人不少于1000人第3題判斷題(2分)封閉式基金的發(fā)售目前較多采用網(wǎng)上發(fā)售。第4題判斷題(2分)封閉式基金不能隨時(shí)贖回，但可上市交易。項(xiàng)目五證券交易--1.證券交易的基本知識(shí)第1題判斷題(2分)證券交易必須在證券交易所進(jìn)行。第2題單選題(2分)證券交易的特性沒有下列哪項(xiàng)？A流動(dòng)性B風(fēng)險(xiǎn)性C收益性D即時(shí)性第3題項(xiàng)目五證券交易--2.證券交易——開戶第1題判斷題(2分)證券投資者在證券公司開設(shè)證券賬戶后即可從事證券買賣活動(dòng)。第2題判斷題(2分)一般的證券賬戶可以進(jìn)行A股、基金和債券的現(xiàn)貨交易。第3題判斷題(2分)投資者資金賬戶上的錢既可以用來購買證券，又可以取現(xiàn)消費(fèi)其他商品。第4題單選題(2分)以下哪類人員被允許開設(shè)證券賬戶（）。A證券管理機(jī)關(guān)人員特別賬戶B證券交易所管理人員C證券從業(yè)人員D未成年人經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人允許者項(xiàng)目五證券交易--3.證券交易——委托第1題判斷題(2分)投資者在進(jìn)行證券買賣委托時(shí)，申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為0.1元第2題判斷題(2分)證券公司必須按照投資者發(fā)出的具體委托買賣指令來幫助其進(jìn)行證券投資活動(dòng)。第3題單選題(2分)目前，投資者通常所采用的證券委托買賣方式是（）。A柜臺(tái)委托B電話委托C網(wǎng)上委托D以上三種方式都有第4題單選題(2分)關(guān)于證券買賣數(shù)量，每（）股為一標(biāo)準(zhǔn)手。A1股B10股C100股D1000股第5題單選題(2分)在投資者的委托指令中哪項(xiàng)內(nèi)容不是系統(tǒng)自動(dòng)生成的？（）A證券賬號(hào)B證券代碼C委托有效期D簽名項(xiàng)目五證券交易--4.證券交易——競(jìng)價(jià)成交第1題判斷題(2分)集合競(jìng)價(jià)中所有委托均以開盤價(jià)成交。第2題判斷題(2分)在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，只有當(dāng)最高買進(jìn)申報(bào)價(jià)格與最低賣出申報(bào)價(jià)格相同時(shí)，此時(shí)的價(jià)格才能被確定為成交價(jià)。第3題判斷題(2分)連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，同一種股票較高價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào)成交。第4題單選題(2分)集合競(jìng)價(jià)的時(shí)間是在每個(gè)交易日上午（）進(jìn)行。A9:05-9:15B9:15-9:25C9:15-9:30D9:05-9:25第5題單選題(2分)連續(xù)競(jìng)價(jià)的時(shí)間為每個(gè)交易日上午（）和下午（）。A9：00-11：0013：30-15：30B9：30-11：3013：30-15：30C9：00-11：0013：00-15：00D9：30-11：3013：00-15：00項(xiàng)目五證券交易--5.證券交易——結(jié)算第1題判斷題(2分)投資者之間的證券交割采用的是無紙化交易。第2題判斷題(2分)投資者在某個(gè)交易日賣出證券所獲得的資金只能在下個(gè)交易日才能購買證券。第3題單選題(2分)在我國，以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)為證券清算機(jī)構(gòu)（）。A.B.C.D.A證監(jiān)會(huì)B中央銀行C證券交易所D中央登記結(jié)算公司第4題單選題(2分)有關(guān)證券交易登記過戶，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A登記過戶是證券所有權(quán)轉(zhuǎn)移的過程B登記過戶的目的是保護(hù)新投資者權(quán)益C登記過戶是投資者在登記結(jié)算結(jié)構(gòu)辦理D登記過戶適用于記名證券項(xiàng)目五證券交易--6.證券交易費(fèi)用第1題判斷題(2分)過戶費(fèi)是證券成交后，買賣雙方變更證券登記所支付給證券公司的費(fèi)用。第2題判斷題(2分)股票交易的買賣雙方均需要交印花稅。第3題單選題(2分)證券交易傭金不得高于交易金額的（）‰。A.1B.2C.3D.4A1B2C3D4第4題單選題(2分)關(guān)于證券交易費(fèi)用傭金，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付費(fèi)用B傭金是證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供證券代理買賣服務(wù)所收取的費(fèi)用C傭金由證券公司經(jīng)濟(jì)傭金證券交易所手續(xù)費(fèi)和證券交易監(jiān)管費(fèi)組成DA股每筆交易傭金不足5元的將不收取費(fèi)用第5題單選題(2分)股票交易印花稅的稅率為：A0.5%B0.3%C0.2%D0.1%項(xiàng)目五證券交易--7.股價(jià)指數(shù)第1題單選題(2分)關(guān)于股價(jià)指數(shù)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.度量股票市場(chǎng)行情的一種指標(biāo)B.一般由證券公司編制C.一種平均數(shù)或加權(quán)平均數(shù)D.反映以樣本股為代表的相關(guān)市場(chǎng)波動(dòng)趨勢(shì).A度量股票市場(chǎng)行情的一種指標(biāo)B一般由證券公司編制C一種平均數(shù)或加權(quán)平均數(shù)D反映以樣本股為代表的相關(guān)市場(chǎng)波動(dòng)趨勢(shì)第2題單選題(2分)股價(jià)指數(shù)的作用不包括下列哪項(xiàng)？（）A證券交易行為的監(jiān)督B股市行情的“指示器”C投資者的重要參考信息D整個(gè)經(jīng)濟(jì)的晴雨表第3題單選題(2分)股價(jià)指數(shù)的編制要求不包括下列哪項(xiàng)？（）A.B.C.D.A正確選擇樣本股B采用科學(xué)的計(jì)算方法C確定好股價(jià)指數(shù)的基期D基期指數(shù)為100點(diǎn)項(xiàng)目五證券交易--8.股價(jià)指數(shù)體系第1題判斷題(2分)深圳成指是從深交所上市的所有股票中抽取具有市場(chǎng)代表性的100家上市公司股票作為計(jì)算對(duì)象并以流通股為權(quán)數(shù)計(jì)算得出的加權(quán)股價(jià)指數(shù)。第2題判斷題(2分)中小板指數(shù)是由上海證券交易所編制、用以反映中小企業(yè)板股票價(jià)格總體走勢(shì)的股價(jià)指數(shù)，由100支具有代表性的中小企業(yè)板股票組成。第3題單選題(2分)有關(guān)上證指數(shù)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A上證指數(shù)是由上海證券交易所編制的股票綜合指數(shù)B上證指數(shù)的樣本為部分在上海證券交易所掛牌上市的股票C上證指數(shù)是1991年7月15日編制和公布的D上證指數(shù)的基期為1990年12月19日第4題單選題(2分)有關(guān)上證50指數(shù)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A上證50指數(shù)反映最具影響力的龍頭企業(yè)的整體狀況B上證50指數(shù)每半年調(diào)整一次成分股，每次比例一般不超過10%C上證50指數(shù)的基準(zhǔn)日為2003年12月31日D上證50指數(shù)的基期指數(shù)為100點(diǎn)第5題單選題(2分)有關(guān)滬深300指數(shù)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A由中國證券登記結(jié)算公司編制B選取上海和深圳證券市場(chǎng)中300支股票作為樣本股C每年調(diào)整一次成分股，每次比例一般不超過10%D2004年12月31日為基準(zhǔn)日基期指數(shù)為1000點(diǎn)第6題單選題(2分)下列世界著名股價(jià)指數(shù)中，歷史最悠久的是哪個(gè)？（）A道瓊斯指數(shù)B標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)C金融時(shí)報(bào)指數(shù)D恒生指數(shù)項(xiàng)目七證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)--1.什么是金融危機(jī)第1題單選題(2分)金融危機(jī)的類型不包括（）。A債務(wù)危機(jī)B貨幣危機(jī)C流動(dòng)性危機(jī)D次貸危機(jī)第2題單選題(2分)以下不屬于郁金香泡沫產(chǎn)生的原因是（）。A在短期內(nèi)，即使郁金香的價(jià)格上升，生產(chǎn)者也沒有辦法迅速增加供給。B郁金香具有很強(qiáng)的觀賞價(jià)值。C貨幣的增加速度大大快于實(shí)體經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)速度。D金融市場(chǎng)的形成，為投機(jī)活動(dòng)提供了資金支持和低成本的交易平臺(tái)。第3題單選題(2分)以下敘述是正確的是（）。A郁金香泡沫是人類歷史上有記載的最早的投機(jī)活動(dòng)B郁金香泡沫發(fā)生在美國C郁金香泡沫發(fā)生在18世紀(jì)D郁金香不能在股市上交易第4題判斷題(2分)金融危機(jī)爆發(fā)后，企業(yè)會(huì)大量倒閉、失業(yè)率上升，社會(huì)會(huì)發(fā)生動(dòng)蕩。項(xiàng)目七證券投資收益-2.人類歷史上幾次典型的金融危機(jī)第1題單選題(2分)1929年—1933年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，給世界的發(fā)展帶來了深遠(yuǎn)的影響，這場(chǎng)危機(jī)首先發(fā)生在下列哪個(gè)領(lǐng)域（）A工業(yè)B金融業(yè)C商業(yè)D服務(wù)業(yè)第2題單選題(2分)1929年—1933年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)給資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了一個(gè)機(jī)遇，這主要是指（）。A法西斯專政的建立B各國趁機(jī)加強(qiáng)中央集權(quán)，穩(wěn)定資本主義C更廣泛的運(yùn)用科技成就促進(jìn)資本主義發(fā)展D迫使政府調(diào)整政策，形成新的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式第3題單選題(2分)1997年下半年由（）引起亞洲金融危機(jī)，最終演變?yōu)橄砣虻慕鹑谖C(jī)。A日元B人民幣C泰銖D港元第4題單選題(2分)次貸危機(jī)是指爆發(fā)在美國房地產(chǎn)抵押貸款市場(chǎng)中（）的危機(jī)。A優(yōu)質(zhì)貸款市場(chǎng)B次級(jí)抵押貸款市場(chǎng)CAlt-A貸款市場(chǎng)D整個(gè)住房貸款抵押市場(chǎng)項(xiàng)目七證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)--3.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)有哪些第1題多選題(3分)下列屬于證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的有()。A違約風(fēng)險(xiǎn)B再投資風(fēng)險(xiǎn)C購買力風(fēng)險(xiǎn)D價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)正確答案：BCD第2題單選題(2分)以下屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)B利率風(fēng)險(xiǎn)C購買力風(fēng)險(xiǎn)D企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn)第3題多選題(3分)下列屬于債券投資風(fēng)險(xiǎn)的有（）。A利率風(fēng)險(xiǎn)B再投資風(fēng)險(xiǎn)C流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D購買力風(fēng)險(xiǎn)正確答案：ABCD第4題單選題(2分)下列應(yīng)對(duì)通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)的各種策略中，不正確的是（）。A進(jìn)行長(zhǎng)期投資B簽訂長(zhǎng)期購貨合同C取得長(zhǎng)期借款D簽訂長(zhǎng)期銷貨合同第5題判斷題(2分)利率風(fēng)險(xiǎn)只會(huì)影響債券市場(chǎng)，不會(huì)影響股票市場(chǎng)。項(xiàng)目八證券投資基本分析--1.宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析第1題判斷題(2分)通貨膨脹會(huì)使股票價(jià)格下跌。第2題判斷題(2分)匯率上升，本幣貶值，進(jìn)口型企業(yè)會(huì)獲益。第3題判斷題(2分)利率上漲，有價(jià)證券的價(jià)格會(huì)下跌。第4題第5題項(xiàng)目八證券投資基本分析--2.貨幣政策分析第1題判斷題(2分)我國貨幣政策的主要制定者和執(zhí)行者是中國人民銀行。第2題單選題(2分)1、擴(kuò)張性貨幣政策措施包括()。Ⅰ.降低法定存款準(zhǔn)備金率Ⅱ.提高再貼現(xiàn)率Ⅲ.降低再貼現(xiàn)率Ⅳ.在公開市場(chǎng)上賣出有價(jià)證券V.擴(kuò)張貸款規(guī)模AⅠⅡBⅠⅢVCⅠⅡⅢDⅠⅡⅢⅣ第3題單選題(2分)中央銀行在公開市場(chǎng)上大量拋售有價(jià)證券，意味著貨幣政策（）。A放松B收緊C不變D不一定第4題多選題(3分)從世界各國來看，貨幣政策的最終目標(biāo)主要包括()。A.穩(wěn)定物價(jià)B促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)C充分就業(yè)D社會(huì)穩(wěn)定E國際收支平衡正確答案：ABCE項(xiàng)目八證券投資基本分析--3.財(cái)政政策分析第1題多選題(3分)財(cái)政政策分為（）。A擴(kuò)張性財(cái)政政策B緊縮性財(cái)政政策C中性財(cái)政政策D針對(duì)性財(cái)政政策正確答案：ABC第2題單選題(2分)2017年我國繼續(xù)實(shí)施積極的財(cái)政政策。下列屬于積極財(cái)政政策的是（）。A增加貨幣供應(yīng)量B增加稅收C增加居民儲(chǔ)蓄存款D增加建設(shè)資金支出第3題單選題(2分)通貨膨脹是中國當(dāng)下乃至今后一段時(shí)期關(guān)注的焦點(diǎn)。政府調(diào)控物價(jià)，可行的財(cái)政政策有()①增加涉農(nóng)補(bǔ)貼，增加農(nóng)產(chǎn)品的有效供給②提高銀行的存款準(zhǔn)備金率③調(diào)控收支水平，促使經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)運(yùn)行④啟動(dòng)并推進(jìn)收入分配制度改革，形成合理的收入分配格局A②④B①③C②③D①④第4題單選題(2分)有人把經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和財(cái)政收入的關(guān)系概括為“根深則葉茂，源遠(yuǎn)而流長(zhǎng)”。這一比喻說明()A財(cái)政收入制約著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平B經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)財(cái)政收入的影響是基礎(chǔ)性的C分配政策和分配制度制約著財(cái)政收入的規(guī)模D財(cái)政收入的類型對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度有著重要的影響第5題單選題(2分)大幅度增加政府支出，這是擴(kuò)大內(nèi)需最主動(dòng)、最直接、最有效的措施。下列屬于國家財(cái)政支出范疇的是()A．B．C．D．A財(cái)政部增發(fā)1500億元國債B提高居民最低收入保障標(biāo)準(zhǔn)C私營企業(yè)用于技術(shù)改造的支出D個(gè)人及其家庭消費(fèi)開支第6題單選題(2分)“居者有其屋”，房?jī)r(jià)關(guān)乎民生。政府采取的下列措施中，可能有效抑制房?jī)r(jià)過快增長(zhǎng)的有()①提高存貸款利率—流通領(lǐng)域貨幣量增加—投機(jī)性購房減少—抑制房?jī)r(jià)增長(zhǎng)過快②實(shí)施積極財(cái)政政策—擴(kuò)大財(cái)政支出—增加保障性住房—抑制房?jī)r(jià)增長(zhǎng)過快③調(diào)整收入分配政策—提高居民收入—居民購買力增強(qiáng)—抑制房?jī)r(jià)增長(zhǎng)過快④查處囤地炒地—增加住房用地有效供給—擴(kuò)大住房供應(yīng)量—抑制房?jī)r(jià)增長(zhǎng)過快A①②B②③C②④D③④項(xiàng)目八證券投資基本分析--4.經(jīng)濟(jì)周期分析第1題多選題(3分)經(jīng)濟(jì)周期繁榮階段的特征是（）。A生產(chǎn)迅速增加B投資增加C價(jià)格水平上升D產(chǎn)品滯銷正確答案：ABC第2題判斷題(2分)當(dāng)經(jīng)濟(jì)周期處于上升階段時(shí)，周期性行業(yè)會(huì)緊隨其擴(kuò)張；當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，周期性行業(yè)也相應(yīng)衰落。第3題判斷題(2分)防守型行業(yè)產(chǎn)品需求相對(duì)穩(wěn)定，需求彈性小，經(jīng)濟(jì)周期處于衰退階段，對(duì)這種行業(yè)的影響也比較小。第4題單選題(2分)經(jīng)濟(jì)周期的四個(gè)階段指的是()。A繁榮—衰退—蕭條—崩潰B繁榮—蕭條—衰退—崩潰C繁榮—衰退—蕭條—復(fù)蘇D繁榮—蕭條—衰退—復(fù)蘇項(xiàng)目八證券投資基本分析--5.公司競(jìng)爭(zhēng)地位分析第1題單選題(2分)行業(yè)分析屬于（）A微觀分析B中觀分析C宏觀分析D三者兼有第2題多選題(3分)衡量公司行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)地位的主要指標(biāo)是（）。A產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率B公司利潤水平C行業(yè)綜合排序D產(chǎn)品在消費(fèi)者當(dāng)中的認(rèn)知度正確答案：AC第3題多選題(3分)基本分析的主要內(nèi)容包括（）。A宏觀經(jīng)濟(jì)分析B行業(yè)分析C區(qū)域分析D公司分析正確答案：ABCD第4題多選題(3分)行業(yè)的生命周期可以分為（）。A幼稚期B成長(zhǎng)期C成熟期D衰退期正確答案：ABCD第5題多選題(3分)行業(yè)處于成長(zhǎng)期階段的特點(diǎn)包括()。A生產(chǎn)技術(shù)逐漸成熟B市場(chǎng)需求增長(zhǎng)較快C產(chǎn)品由單一低質(zhì)高價(jià)迅速向多樣高質(zhì)低價(jià)發(fā)展D產(chǎn)品產(chǎn)量不斷增加正確答案：ABCD第6題多選題(3分)屬于處于衰退期的行業(yè)特點(diǎn)。（）A利潤慢慢地由正變?yōu)樨?fù)B現(xiàn)金流始終為正值C現(xiàn)金流先是正值，然后慢慢減小D利潤始終為正值E銷售額在很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)都是處于下降狀態(tài)正確答案：ACE公司經(jīng)營能力分析第1題多選題(3分)1、公司經(jīng)營管理能力分析包括()。A公司管理人員的素質(zhì)和能力分析B公司管理風(fēng)格及經(jīng)營理念分析C公司業(yè)務(wù)人員素質(zhì)和創(chuàng)新能力分析D公司管理人員的管理知識(shí)水平分析正確答案：ABC關(guān)鍵財(cái)務(wù)指標(biāo)分析（二）第1題判斷題(2分)通常情況下，股票市盈率越高越具有投資價(jià)值。第2題判斷題(2分)市凈率是每股市價(jià)與每股凈利的比率，是投資者用以衡量、分析個(gè)股是否具有投資價(jià)值的工具之一。第3題多選題(3分)一下哪些指標(biāo)可以衡量企業(yè)的發(fā)展能力A主營業(yè)務(wù)利潤率B市凈率C營業(yè)收入增長(zhǎng)率D營業(yè)利潤增長(zhǎng)率正確答案：DC技術(shù)分析假設(shè)第1題單選題(2分)證券投資技術(shù)分析的假設(shè)中，哪一條是從人的心理因素方面考慮的。A市場(chǎng)行為涵蓋一切信息B價(jià)格沿趨勢(shì)運(yùn)動(dòng)C歷史會(huì)重演D投資者是理性的第2題多選題(3分)技術(shù)分析就是利用過去和現(xiàn)在的成交量，成交價(jià)資料，以（

）等工具來分析．預(yù)測(cè)未來的市場(chǎng)走勢(shì)。A圖形分析B財(cái)務(wù)分析C行業(yè)分析D指標(biāo)分析正確答案：AD第3題判斷題(2分)進(jìn)行證券投資技術(shù)分析最根本、最核心的因素是歷史會(huì)重演。技術(shù)分析的要素第1題多選題(3分)技術(shù)分析的要素包括A價(jià)B量C時(shí)D空正確答案：ABCD第2題判斷題(2分)價(jià)增量張一般是股價(jià)上漲的信號(hào)。第3題判斷題(2分)成交量持續(xù)減少，股價(jià)趨勢(shì)開始轉(zhuǎn)為下降，持股者應(yīng)考慮賣出。道氏理論第1題多選題(3分)道氏理論的主要原理有