一、適用業(yè)務(wù)場景本流程標(biāo)準(zhǔn)模板適用于企業(yè)日常經(jīng)營中各類合同的審查與審批管理，包括但不限于：采購合同（原材料、設(shè)備、服務(wù)等）、銷售合同（產(chǎn)品、服務(wù)交付）、合作開發(fā)合同、租賃合同、保密協(xié)議、勞動合同等。旨在通過標(biāo)準(zhǔn)化流程規(guī)范合同管理，降低因條款漏洞、主體不適格、法律合規(guī)問題等引發(fā)的法律風(fēng)險，保障企業(yè)合法權(quán)益。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）合同發(fā)起與材料準(zhǔn)備責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人（經(jīng)辦人）操作要點：業(yè)務(wù)部門根據(jù)合作需求，確定合同類型及核心交易條款（如標(biāo)的、數(shù)量、價款、履行期限、違約責(zé)任等）。準(zhǔn)備基礎(chǔ)材料：合作方主體資格證明（營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證件號碼明，如涉及授權(quán)需提供《授權(quán)委托書》及代理人證件號碼明）；與合同相關(guān)的技術(shù)附件、技術(shù)協(xié)議、報價單、驗收標(biāo)準(zhǔn)等；前期溝通記錄（如郵件、會議紀(jì)要，作為條款協(xié)商依據(jù)）。填寫《合同審查審批表》（模板見第三部分），注明合同名稱、編號、合作方信息、金額、預(yù)計簽署日期等基本信息，并附上述材料。（二）業(yè)務(wù)部門初步審核責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人）操作要點：重點審核合同內(nèi)容與業(yè)務(wù)需求的一致性：標(biāo)的物/服務(wù)是否符合企業(yè)實際需求；數(shù)量、規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否明確；價款、支付方式、發(fā)票類型是否符合財務(wù)制度；履行期限、地點、方式是否合理，是否具備可操作性。審核合作方背景：通過公開渠道（如國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)）核查合作方是否存續(xù)、有無經(jīng)營異?；驀?yán)重違法記錄，必要時要求其提供近期財務(wù)報表或資信證明。對審核中發(fā)覺的問題，及時與經(jīng)辦人溝通修改，確認(rèn)無誤后在《合同審查審批表》“業(yè)務(wù)部門意見”欄簽署意見并簽字。（三）法務(wù)專項審查責(zé)任主體：企業(yè)法務(wù)專員/外部法律顧問（法務(wù)專員）操作要點：主體合法性審查：合作方是否為依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人/其他組織/自然人，經(jīng)營范圍是否符合合同內(nèi)容；授權(quán)委托書是否合法有效（如簽字/蓋章是否與主體信息一致，授權(quán)范圍是否涵蓋合同事項）。條款合規(guī)性審查：合同內(nèi)容是否符合《民法典》《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管規(guī)定；格式條款是否公平，是否存在排除對方主要權(quán)利、加重己方義務(wù)的情形；違約責(zé)任是否明確、合理，違約金/賠償金計算方式是否合法，爭議解決方式（訴訟/仲裁）及管轄條款是否明確（如選擇訴訟需明確到具體基層法院，選擇仲裁需明確具體仲裁機(jī)構(gòu)）。法律風(fēng)險評估：識別合同履行中可能存在的法律風(fēng)險（如知識產(chǎn)權(quán)歸屬、保密義務(wù)、不可抗力、合同解除條件等）；針對高風(fēng)險條款提出修改建議（如增加擔(dān)保條款、完善履約監(jiān)督機(jī)制等）。法務(wù)審查完成后，在《合同審查審批表》“法務(wù)意見”欄詳細(xì)填寫審查結(jié)論（如“同意簽署”“修改后生效”“不同意簽署”及具體修改理由），并反饋至業(yè)務(wù)部門。（四）財務(wù)與風(fēng)控會簽（如需）責(zé)任主體：財務(wù)部門負(fù)責(zé)人（財務(wù)負(fù)責(zé)人）、風(fēng)控部門負(fù)責(zé)人（風(fēng)控負(fù)責(zé)人，如企業(yè)設(shè)有獨立風(fēng)控部門）操作要點：財務(wù)會簽：審核合同涉及的價款、支付方式、稅費承擔(dān)、發(fā)票開具等是否符合企業(yè)財務(wù)管理制度；對大額合同（如單筆金額超過萬元，具體金額由企業(yè)根據(jù)自身規(guī)模設(shè)定），評估企業(yè)現(xiàn)金流是否匹配，必要時提出分期支付或資金保障建議。風(fēng)控會簽（如需）：從企業(yè)整體風(fēng)險管控角度，評估合同對企業(yè)戰(zhàn)略、聲譽(yù)、運營可能產(chǎn)生的影響；對涉及重大合作（如長期戰(zhàn)略合作、對外投資類合同），提出風(fēng)險預(yù)警及應(yīng)對措施。財務(wù)與風(fēng)控部門分別在《合同審查審批表》“財務(wù)意見”“風(fēng)控意見”欄簽署意見，無需會簽的合同可跳過此步驟。（五）管理層最終審批責(zé)任主體：分管副總/總經(jīng)理/決策委員會（審批人，根據(jù)合同金額及重要性分級審批）操作要點：審批人根據(jù)業(yè)務(wù)部門、法務(wù)、財務(wù)（如需）的審查意見，結(jié)合企業(yè)戰(zhàn)略及經(jīng)營目標(biāo)，對合同進(jìn)行最終決策。審批權(quán)限劃分（示例）：金額≤5萬元：部門負(fù)責(zé)人審批；5萬元＜金額≤50萬元：分管副總審批；金額＞50萬元：總經(jīng)理審批；涉及重大對外投資、并購等特殊合同：提交決策委員會審議。審批通過后，在《合同審查審批表》“審批意見”欄簽署“同意簽署”，明確簽署日期；審批不通過的，退回業(yè)務(wù)部門重新協(xié)商或終止合作。（六）合同簽署與用印責(zé)任主體：行政部/綜合管理部（用印專員）、業(yè)務(wù)部門（簽約代表）操作要點：業(yè)務(wù)部門根據(jù)審批通過的《合同審查審批表》，制作正式合同文本（保證與審查版本一致，需修改的條款需重新履行審查程序）。合同簽署前，由簽約代表與合作方當(dāng)面核對合同文本（份數(shù)、頁碼、附件是否齊全，關(guān)鍵條款是否與協(xié)商一致），雙方加蓋公章/合同專用章（自然人需簽字按手印）。用印專員核對《合同審查審批表》與合同文本一致后，加蓋企業(yè)公章，并登記用印記錄（合同編號、用印日期、份數(shù)、保管人等）。（七）合同歸檔與履行跟蹤責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門（經(jīng)辦人）、檔案管理部門（檔案管理員）操作要點：合同簽署后3個工作日內(nèi)，經(jīng)辦人將合同正本（至少2份，合作方1份，企業(yè)留存1份）及附件、審查審批表等材料移交檔案管理部門。檔案管理員對合同材料進(jìn)行分類編號、登記造冊，按照“一份一檔”原則存入檔案柜或電子檔案系統(tǒng)，保存期限不少于合同終止后10年（法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定）。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同履行跟蹤，按約定履行義務(wù)（如交付、付款、驗收等），并留存履行憑證（如驗收單、付款憑證、溝通記錄等）；發(fā)覺對方違約或合同履行異常時，及時上報法務(wù)及管理層，啟動爭議解決程序。三、合同審查審批表模板合同基本信息合同名稱合同編號（由行政部/綜合管理部統(tǒng)一編制，格式：年份-部門-序號，如2024-采-001）合作方全稱合作方統(tǒng)一社會信用代碼合同類型□采購□銷售□合作開發(fā)□租賃□保密□其他合同金額（元）大寫：________________小寫：________________履行期限自_年_月_日至_年__月__日擬簽署日期____年__月__日附件清單1.___________________________________________________________2.___________________________________________________________審查意見業(yè)務(wù)部門意見經(jīng)辦人：___________負(fù)責(zé)人：___________日期：____年__月__日法務(wù)意見法務(wù)專員：___________日期：____年__月__日財務(wù)意見（如需）財務(wù)負(fù)責(zé)人：___________日期：____年__月__日風(fēng)控意見（如需）風(fēng)控負(fù)責(zé)人：___________日期：____年__月__日審批意見審批人：___________職務(wù)：___________日期：____年__月__日簽署記錄企業(yè)簽署（公章）日期：____年_月日簽約代表：________合作方簽署（公章/簽字）日期：____年_月日簽約代表：________四、關(guān)鍵風(fēng)險控制要點（一）主體資格審查合作方為法人：需核實營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（加蓋公章）、法定代表人證件號碼明，如簽約人為非法定代表人，必須提供《授權(quán)委托書》（原件）及代理人證件號碼明，授權(quán)范圍需明確涵蓋合同簽署事項。合作方為自然人：需核實證件號碼原件，留存復(fù)印件，并核對姓名、證件號碼號等信息是否與合同一致。（二）條款明確性與完整性合同核心條款（標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行期限、違約責(zé)任等）不得存在模糊表述（如“大概”“左右”“合理時間內(nèi)”等），需量化、可操作；避免遺漏必備條款（如爭議解決方式、保密條款、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等），必要時可參考國家市場監(jiān)管總局等發(fā)布的合同示范文本。（三）法律合規(guī)與風(fēng)險規(guī)避禁止約定違反法律強(qiáng)制性規(guī)定的條款（如“一方違約無需承擔(dān)違約責(zé)任”“爭議只能由甲方所在地法院管轄”等顯失公平條款）；涉及行政許可的業(yè)務(wù)（如食品生產(chǎn)、建筑施工等），需確認(rèn)合作方具備相應(yīng)資質(zhì)，合同中需明確資質(zhì)作為合同生效條件之一。（四）流程銜接與責(zé)任追溯合同審查各環(huán)節(jié)需在規(guī)定時限內(nèi)完成（如法務(wù)審查不超過3個工作日，緊急合同可縮短但需