2026年金屬制品公司不合格原材料處置管理制度一、總則（一）制定目的為規(guī)范公司金屬原材料采購(gòu)驗(yàn)收、倉(cāng)儲(chǔ)管理及生產(chǎn)領(lǐng)用環(huán)節(jié)中不合格原材料的處置流程，防范不合格原材料流入生產(chǎn)環(huán)節(jié)導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量隱患，保障生產(chǎn)安全與產(chǎn)品質(zhì)量符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)及客戶要求，減少企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失，維護(hù)供應(yīng)鏈穩(wěn)定，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司采購(gòu)的各類金屬原材料，包括但不限于鋼材、鋁材、銅材等，涵蓋原材料從入庫(kù)驗(yàn)收、倉(cāng)儲(chǔ)保管、生產(chǎn)領(lǐng)用前檢驗(yàn)等全環(huán)節(jié)中發(fā)現(xiàn)的不合格品處置，涉及采購(gòu)、質(zhì)量檢驗(yàn)、倉(cāng)儲(chǔ)、生產(chǎn)、財(cái)務(wù)等相關(guān)部門及崗位人員。（三）管理原則遵循“及時(shí)隔離、科學(xué)判定、分類處置、全程追溯、責(zé)任明確”的原則，以國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)范及采購(gòu)合同約定為依據(jù)，確保不合格原材料處置流程合規(guī)、高效，同時(shí)建立處置記錄檔案，實(shí)現(xiàn)可追溯管理。二、不合格原材料的發(fā)現(xiàn)與隔離（一）發(fā)現(xiàn)環(huán)節(jié)與要求入庫(kù)驗(yàn)收環(huán)節(jié)：采購(gòu)部門協(xié)同質(zhì)量檢驗(yàn)部門對(duì)到廠原材料進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)項(xiàng)目包括外觀質(zhì)量（如表面平整度、有無(wú)裂紋、銹蝕等）、尺寸規(guī)格（如直徑、厚度、長(zhǎng)度等）、材質(zhì)證明文件核驗(yàn)及抽樣理化性能檢測(cè)，發(fā)現(xiàn)不符合標(biāo)準(zhǔn)或合同要求的，立即判定為待處置不合格原材料。倉(cāng)儲(chǔ)保管環(huán)節(jié)：倉(cāng)儲(chǔ)人員在日常巡檢中，如發(fā)現(xiàn)原材料出現(xiàn)受潮、銹蝕、變形、標(biāo)識(shí)不清或缺失等情況，需及時(shí)通知質(zhì)量檢驗(yàn)部門復(fù)核，經(jīng)確認(rèn)屬于不合格范疇的，納入不合格原材料管理。生產(chǎn)領(lǐng)用環(huán)節(jié)：生產(chǎn)部門領(lǐng)用原材料前，需對(duì)原材料外觀、規(guī)格進(jìn)行復(fù)核，如發(fā)現(xiàn)與生產(chǎn)需求不符或存在質(zhì)量問(wèn)題，不得領(lǐng)用并立即反饋質(zhì)量檢驗(yàn)部門，由質(zhì)量檢驗(yàn)部門重新檢驗(yàn)確認(rèn)是否為不合格品。（二）隔離管理規(guī)范一旦發(fā)現(xiàn)或確認(rèn)不合格原材料，發(fā)現(xiàn)人員需第一時(shí)間在原材料存放區(qū)域設(shè)置明顯的“不合格品”標(biāo)識(shí)，標(biāo)識(shí)內(nèi)容包括原材料名稱、規(guī)格、采購(gòu)批次、供應(yīng)商名稱、發(fā)現(xiàn)時(shí)間及發(fā)現(xiàn)人，嚴(yán)禁與合格原材料混放。倉(cāng)儲(chǔ)部門需在倉(cāng)庫(kù)內(nèi)劃分專門的不合格品隔離區(qū)域，隔離區(qū)域需具備防潮、防損條件，且與合格品存放區(qū)域保持安全距離，避免交叉污染或誤領(lǐng)用。不合格原材料轉(zhuǎn)移至隔離區(qū)域時(shí)，需由發(fā)現(xiàn)人員、倉(cāng)儲(chǔ)人員共同核對(duì)數(shù)量、規(guī)格等信息，填寫《不合格原材料隔離記錄》，記錄需明確轉(zhuǎn)移時(shí)間、數(shù)量、存放位置及責(zé)任人，確保賬物一致。三、不合格原材料的判定與審核（一）判定標(biāo)準(zhǔn)與依據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)：以國(guó)家發(fā)布的金屬材料相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)（如GB/T700《碳素結(jié)構(gòu)鋼》、GB/T3190《變形鋁及鋁合金化學(xué)成分》等）為基礎(chǔ)判定依據(jù)，原材料性能、規(guī)格等指標(biāo)需符合標(biāo)準(zhǔn)要求。采購(gòu)合同約定：采購(gòu)合同中明確約定的質(zhì)量要求、技術(shù)參數(shù)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等，如客戶指定的特殊材質(zhì)要求、表面處理標(biāo)準(zhǔn)等，需作為判定的重要依據(jù)，合同約定高于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的，按合同約定執(zhí)行。企業(yè)內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)：針對(duì)公司特定產(chǎn)品生產(chǎn)需求制定的內(nèi)部原材料質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，如特定型號(hào)鋼材的力學(xué)性能要求、原材料尺寸公差范圍等，需結(jié)合生產(chǎn)實(shí)際進(jìn)行判定。（二）判定流程與審核權(quán)限初步判定：質(zhì)量檢驗(yàn)部門接到不合格原材料反饋后，需在24小時(shí)內(nèi)組織專業(yè)檢驗(yàn)人員進(jìn)行復(fù)核檢驗(yàn)，通過(guò)外觀檢查、尺寸測(cè)量、抽樣檢測(cè)等方式，出具《不合格原材料初步判定報(bào)告》，明確不合格項(xiàng)目、不符合的標(biāo)準(zhǔn)條款及初步處置建議。部門審核：初步判定報(bào)告需提交至采購(gòu)部門與生產(chǎn)部門進(jìn)行會(huì)簽審核，采購(gòu)部門需核實(shí)供應(yīng)商提供的材質(zhì)證明文件、采購(gòu)合同條款，確認(rèn)是否存在供應(yīng)商履約問(wèn)題；生產(chǎn)部門需評(píng)估不合格原材料對(duì)生產(chǎn)計(jì)劃、產(chǎn)品質(zhì)量的影響，提出是否需要緊急采購(gòu)替代原材料的建議。最終審批：經(jīng)部門會(huì)簽審核后的判定報(bào)告，需提交至公司質(zhì)量負(fù)責(zé)人審批，質(zhì)量負(fù)責(zé)人結(jié)合各部門意見及公司質(zhì)量目標(biāo)，最終確定不合格原材料的處置方向（如退貨、換貨、返修、報(bào)廢等），審批結(jié)果需在《不合格原材料處置審批單》中明確記錄。四、不合格原材料的分類處置方式（一）退貨處置適用情形：當(dāng)不合格原材料因供應(yīng)商原因（如材質(zhì)不符、規(guī)格錯(cuò)誤、性能不達(dá)標(biāo)等）導(dǎo)致無(wú)法滿足生產(chǎn)需求，且無(wú)修復(fù)價(jià)值或修復(fù)成本過(guò)高時(shí)，采取退貨處置。操作流程：采購(gòu)部門根據(jù)最終審批結(jié)果，在3個(gè)工作日內(nèi)與供應(yīng)商溝通退貨事宜，明確退貨數(shù)量、退貨原因、退貨時(shí)間及運(yùn)輸責(zé)任，簽訂《不合格原材料退貨協(xié)議》；倉(cāng)儲(chǔ)部門根據(jù)協(xié)議要求，整理不合格原材料，核對(duì)數(shù)量、包裝情況，確保退貨物資與協(xié)議一致；退貨運(yùn)輸過(guò)程中，采購(gòu)部門需安排專人跟蹤物流信息，確保物資安全送達(dá)供應(yīng)商指定地點(diǎn)；供應(yīng)商確認(rèn)收到退貨并驗(yàn)收后，采購(gòu)部門需及時(shí)跟進(jìn)退款事宜，督促供應(yīng)商在約定時(shí)間內(nèi)退還貨款，同時(shí)更新《不合格原材料處置臺(tái)賬》，記錄退貨完成情況。（二）換貨處置適用情形：不合格原材料僅存在局部輕微缺陷（如少量尺寸偏差、輕微表面瑕疵等），且供應(yīng)商能夠在短期內(nèi)提供合格替代品，不影響公司生產(chǎn)計(jì)劃進(jìn)度時(shí)，采取換貨處置。操作流程：采購(gòu)部門與供應(yīng)商協(xié)商確定換貨方案，明確換貨數(shù)量、合格原材料的交付時(shí)間、質(zhì)量要求及換貨過(guò)程中的費(fèi)用承擔(dān)方式，簽訂《不合格原材料換貨協(xié)議》；質(zhì)量檢驗(yàn)部門需對(duì)供應(yīng)商提供的替代原材料進(jìn)行嚴(yán)格檢驗(yàn)，確保符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，檢驗(yàn)合格后方可入庫(kù)；倉(cāng)儲(chǔ)部門需在接收合格原材料的同時(shí)，將不合格原材料按照協(xié)議要求返還給供應(yīng)商，辦理物資交接手續(xù)；換貨完成后，采購(gòu)部門需核實(shí)換貨物資的數(shù)量、質(zhì)量及交付時(shí)間是否符合協(xié)議約定，確認(rèn)無(wú)誤后，更新處置臺(tái)賬，完成換貨閉環(huán)管理。（三）返修處置適用情形：不合格原材料存在可修復(fù)缺陷（如輕微變形、表面銹蝕可處理等），且修復(fù)后能夠滿足生產(chǎn)使用要求，修復(fù)成本低于重新采購(gòu)成本時(shí)，采取返修處置。操作流程：由質(zhì)量檢驗(yàn)部門制定《不合格原材料返修方案》，明確返修工藝、技術(shù)要求、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及責(zé)任人，返修方案需經(jīng)生產(chǎn)技術(shù)部門審核確認(rèn)，確保返修過(guò)程不影響原材料的核心性能；返修工作由具備相應(yīng)技能的人員或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)執(zhí)行，返修過(guò)程中，質(zhì)量檢驗(yàn)部門需全程監(jiān)督，記錄返修進(jìn)度及關(guān)鍵工藝參數(shù)；返修完成后，質(zhì)量檢驗(yàn)部門需按照標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行全面檢驗(yàn)，出具《不合格原材料返修檢驗(yàn)報(bào)告》，檢驗(yàn)合格的原材料方可辦理入庫(kù)手續(xù)，納入合格原材料管理；若返修后仍不符合質(zhì)量要求，需重新啟動(dòng)處置流程，評(píng)估是否轉(zhuǎn)為報(bào)廢處置。（四）報(bào)廢處置適用情形：不合格原材料因嚴(yán)重缺陷（如嚴(yán)重銹蝕、材質(zhì)嚴(yán)重不符、性能完全不達(dá)標(biāo)等）導(dǎo)致無(wú)法修復(fù)，或修復(fù)成本過(guò)高、修復(fù)后仍無(wú)法滿足生產(chǎn)需求，且無(wú)回收利用價(jià)值時(shí)，采取報(bào)廢處置。操作流程：倉(cāng)儲(chǔ)部門根據(jù)最終審批結(jié)果，填寫《不合格原材料報(bào)廢申請(qǐng)單》，明確報(bào)廢原材料的名稱、規(guī)格、數(shù)量、報(bào)廢原因及預(yù)計(jì)處置方式（如變賣、銷毀等）；申請(qǐng)單經(jīng)財(cái)務(wù)部門核算殘值、質(zhì)量負(fù)責(zé)人審批后，由倉(cāng)儲(chǔ)部門組織報(bào)廢處置工作；若采取變賣處置，需選擇具備資質(zhì)的回收單位，簽訂《報(bào)廢原材料變賣協(xié)議》，明確變賣價(jià)格、付款方式及環(huán)保要求，確保處置過(guò)程符合國(guó)家環(huán)保法律法規(guī)；若采取銷毀處置，需在指定環(huán)保場(chǎng)所進(jìn)行，安排專人監(jiān)督銷毀過(guò)程，拍攝影像資料留存?zhèn)洳?；?bào)廢處置完成后，倉(cāng)儲(chǔ)部門需及時(shí)更新庫(kù)存信息，財(cái)務(wù)部門需進(jìn)行賬務(wù)處理，核銷相關(guān)資產(chǎn)，同時(shí)將報(bào)廢處置記錄、影像資料等整理歸檔，納入處置檔案。五、處置過(guò)程的記錄與追溯管理（一）記錄管理要求全程記錄：不合格原材料從發(fā)現(xiàn)、隔離、判定到處置的每個(gè)環(huán)節(jié)，均需建立完整的記錄，包括《不合格原材料發(fā)現(xiàn)記錄》《隔離記錄》《初步判定報(bào)告》《處置審批單》《退貨/換貨協(xié)議》《返修檢驗(yàn)報(bào)告》《報(bào)廢申請(qǐng)單》等，記錄內(nèi)容需真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得涂改、偽造。記錄保存：所有處置記錄需由質(zhì)量檢驗(yàn)部門統(tǒng)一收集、整理，按照“一事一檔”的原則建立處置檔案，檔案需包含紙質(zhì)版與電子版，紙質(zhì)版需裝訂成冊(cè)，電子版需備份存儲(chǔ)；記錄保存期限不少于3年，涉及重大質(zhì)量事故或法律糾紛的處置記錄，保存期限需延長(zhǎng)至糾紛解決后5年。（二）追溯管理機(jī)制臺(tái)賬建立：質(zhì)量檢驗(yàn)部門需建立《不合格原材料處置臺(tái)賬》，實(shí)時(shí)記錄不合格原材料的基本信息（名稱、規(guī)格、采購(gòu)批次、供應(yīng)商）、不合格情況（發(fā)現(xiàn)環(huán)節(jié)、不合格項(xiàng)目）、處置過(guò)程（判定時(shí)間、審批結(jié)果、處置方式）及處置結(jié)果（完成時(shí)間、相關(guān)費(fèi)用、責(zé)任人），確保每一批不合格原材料均能在臺(tái)賬中找到對(duì)應(yīng)記錄。追溯查詢：各相關(guān)部門可根據(jù)工作需要，申請(qǐng)查詢不合格原材料處置記錄，查詢時(shí)需填寫《處置記錄查詢申請(qǐng)表》，經(jīng)質(zhì)量檢驗(yàn)部門負(fù)責(zé)人審批后，方可查閱相關(guān)檔案；查詢過(guò)程中，不得擅自復(fù)制、摘錄記錄內(nèi)容，如需引用，需經(jīng)質(zhì)量負(fù)責(zé)人同意并注明來(lái)源。問(wèn)題追溯：當(dāng)后續(xù)生產(chǎn)中發(fā)現(xiàn)因不合格原材料處置不當(dāng)導(dǎo)致的質(zhì)量問(wèn)題時(shí)，需通過(guò)處置臺(tái)賬及相關(guān)記錄，追溯不合格原材料的處置流程、責(zé)任人及審批環(huán)節(jié)，分析問(wèn)題原因，明確責(zé)任歸屬，同時(shí)制定糾正措施，避免類似問(wèn)題再次發(fā)生。六、責(zé)任追究與持續(xù)改進(jìn)（一）責(zé)任追究機(jī)制供應(yīng)商責(zé)任：若不合格原材料因供應(yīng)商原因?qū)е?，采?gòu)部門需將供應(yīng)商履約情況納入供應(yīng)商評(píng)價(jià)體系，根據(jù)不合格情況的嚴(yán)重程度及發(fā)生頻次，采取警告、暫停合作、終止合作等措施；對(duì)于造成公司經(jīng)濟(jì)損失的，需按照采購(gòu)合同約定或相關(guān)法律法規(guī)，向供應(yīng)商追償損失。內(nèi)部責(zé)任：若因內(nèi)部部門或人員失職導(dǎo)致不合格原材料流入生產(chǎn)環(huán)節(jié)（如檢驗(yàn)人員漏檢、倉(cāng)儲(chǔ)人員未及時(shí)隔離、審批人員延誤處置等），需根據(jù)公司績(jī)效考核制度，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行考核處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，如造成重大質(zhì)量事故或經(jīng)濟(jì)損失，需追究相關(guān)部門負(fù)責(zé)人的管理責(zé)任，同時(shí)組織內(nèi)部培訓(xùn)，提升人員責(zé)任意識(shí)與專業(yè)能力。（二）持續(xù)改進(jìn)措施數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析：質(zhì)量檢驗(yàn)部門每季度需對(duì)不合格原材料處置數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，包括不合格原材料的種類、供應(yīng)商分布、不合格項(xiàng)目分布、處置方式占比等，形成《不合格原材料處置季度分析報(bào)告》，識(shí)別高頻出現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題及管理薄弱環(huán)節(jié)。流程優(yōu)化：根據(jù)分析報(bào)告結(jié)果，針對(duì)處置流程中存在的問(wèn)題（如判定周期過(guò)長(zhǎng)、部門協(xié)同效率低、處置方式不合理等），組織相關(guān)部門召開專題會(huì)議，制定流程優(yōu)化方案，明確優(yōu)化目標(biāo)、責(zé)任人及完成時(shí)間，如簡(jiǎn)化審批環(huán)節(jié)、建立部門協(xié)同溝通機(jī)制、優(yōu)化檢驗(yàn)方法等。供應(yīng)商管理改進(jìn)：采購(gòu)部門需根據(jù)不合格原材料統(tǒng)計(jì)情況，加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量管控，如增加對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商的檢驗(yàn)頻次、要求供應(yīng)商提供更詳細(xì)的質(zhì)量保證文件、組織供應(yīng)商開展質(zhì)量培訓(xùn)等，提升供應(yīng)商的履約能力與質(zhì)量意