2026年金屬制品公司合同法律審查管理制度第一章總則第一條制度目的為規(guī)范公司合同管理流程，強(qiáng)化合同法律風(fēng)險(xiǎn)防控，保障公司合法權(quán)益，維護(hù)正常的經(jīng)營(yíng)秩序，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司金屬制品生產(chǎn)、銷售、采購(gòu)等經(jīng)營(yíng)實(shí)際，制定本制度。本制度適用于公司對(duì)外簽訂、履行的各類合同，包括但不限于采購(gòu)合同、銷售合同、加工承攬合同、技術(shù)合作合同、服務(wù)合同、租賃合同等。第二條適用范圍本制度適用于公司各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)及全體員工在開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中涉及的合同起草、審查、簽訂、履行等全流程管理。凡以公司名義對(duì)外發(fā)生民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系而訂立的合同，均須按照本制度規(guī)定進(jìn)行法律審查，未經(jīng)審查或?qū)彶椴缓细竦暮贤?，不得簽訂。第三條基本原則合法性原則：合同內(nèi)容、簽訂程序、履行方式等必須符合國(guó)家法律法規(guī)及政策規(guī)定，不得違反強(qiáng)制性規(guī)定。風(fēng)險(xiǎn)可控原則：通過(guò)法律審查識(shí)別、評(píng)估合同潛在風(fēng)險(xiǎn)，采取有效防范措施，確保風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。效率與質(zhì)量兼顧原則：在保證審查質(zhì)量的前提下，優(yōu)化審查流程，提高合同審查效率，滿足公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展需求。權(quán)責(zé)明確原則：明確各部門(mén)、各崗位在合同審查管理中的職責(zé)，做到分工清晰、責(zé)任到人。第二章組織職責(zé)第四條法務(wù)部門(mén)職責(zé)法務(wù)部門(mén)是合同法律審查的歸口管理部門(mén)，主要職責(zé)包括：負(fù)責(zé)本制度的制定、修訂和解釋；對(duì)各類合同進(jìn)行合法性、合規(guī)性、完整性審查，提出法律意見(jiàn)和修改建議；建立合同審查臺(tái)賬，記錄審查情況，跟蹤合同履行中的法律風(fēng)險(xiǎn)；協(xié)助業(yè)務(wù)部門(mén)起草標(biāo)準(zhǔn)合同文本，完善合同示范條款；參與合同爭(zhēng)議的處理，提供法律支持；開(kāi)展合同法律知識(shí)培訓(xùn)，提高員工合同風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。第五條業(yè)務(wù)部門(mén)職責(zé)業(yè)務(wù)部門(mén)是合同的發(fā)起部門(mén)和履行主體，主要職責(zé)包括：負(fù)責(zé)合同相對(duì)方的資質(zhì)審查、信用評(píng)估，核實(shí)對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)、授權(quán)委托書(shū)等相關(guān)文件的真實(shí)性、有效性；負(fù)責(zé)合同的初步起草、協(xié)商，確保合同內(nèi)容符合公司經(jīng)營(yíng)需求，條款明確具體；向法務(wù)部門(mén)提交合同審查所需的全部資料，包括合同草案、相對(duì)方資質(zhì)文件、相關(guān)背景資料等；根據(jù)法務(wù)部門(mén)的審查意見(jiàn)，對(duì)合同進(jìn)行修改完善，必要時(shí)與相對(duì)方協(xié)商溝通；負(fù)責(zé)合同的履行、跟蹤，及時(shí)向法務(wù)部門(mén)反饋履行過(guò)程中出現(xiàn)的法律問(wèn)題。第六條其他相關(guān)部門(mén)職責(zé)財(cái)務(wù)部門(mén)：對(duì)合同中的價(jià)款、結(jié)算方式、付款期限、稅務(wù)處理等財(cái)務(wù)相關(guān)條款進(jìn)行審核，評(píng)估財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；技術(shù)部門(mén)：對(duì)合同中涉及的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量要求、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)條款進(jìn)行審核，確保符合公司技術(shù)規(guī)范；管理層：根據(jù)合同重要程度，履行審批職責(zé)，對(duì)重大合同進(jìn)行最終決策。第三章合同審查范圍與標(biāo)準(zhǔn)第七條審查范圍合同主體：審查相對(duì)方是否具備簽訂合同的民事主體資格，是否具有相應(yīng)的資質(zhì)、許可，授權(quán)委托書(shū)是否合法有效，簽字人是否為法定代表人或授權(quán)代理人。合同內(nèi)容：審查合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限、履行地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等核心條款是否明確、具體，是否存在歧義；審查合同條款是否違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定，是否損害公司合法權(quán)益。合同形式：審查合同形式是否符合法律規(guī)定及公司要求，是否需要辦理審批、備案、登記等手續(xù)。其他事項(xiàng)：審查合同是否存在格式條款，格式條款是否符合法律規(guī)定；審查合同附件是否完整、有效，與主合同是否沖突。第八條審查標(biāo)準(zhǔn)主體合格：合同相對(duì)方資質(zhì)合法有效，授權(quán)清晰，具備履行合同的能力。內(nèi)容合法：合同條款不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，不違背公序良俗。條款完整：核心條款齊全，權(quán)利義務(wù)明確，違約責(zé)任具體，爭(zhēng)議解決方式合法可行。表述準(zhǔn)確：合同語(yǔ)言規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)，無(wú)歧義，邏輯清晰，避免使用模糊性、不確定性表述。風(fēng)險(xiǎn)可控：潛在法律風(fēng)險(xiǎn)已識(shí)別并采取防范措施，不存在重大法律隱患。第四章合同審查流程第九條審查申請(qǐng)業(yè)務(wù)部門(mén)完成合同草案擬定及相對(duì)方資質(zhì)審核后，填寫(xiě)《合同審查申請(qǐng)表》，連同合同草案、相對(duì)方資質(zhì)文件、相關(guān)背景資料等一并提交至法務(wù)部門(mén)。提交的資料需真實(shí)、完整，不得隱瞞重要信息。第十條審查受理法務(wù)部門(mén)收到審查申請(qǐng)后，對(duì)提交資料進(jìn)行核對(duì)，資料齊全的，予以受理并登記臺(tái)賬；資料不全的，一次性告知業(yè)務(wù)部門(mén)補(bǔ)充完善，補(bǔ)充后仍不符合要求的，可不予受理。第十一條審查期限一般合同（標(biāo)的額較小、權(quán)利義務(wù)簡(jiǎn)單）：審查期限不超過(guò)2個(gè)工作日；重要合同（標(biāo)的額較大、涉及核心業(yè)務(wù)）：審查期限不超過(guò)5個(gè)工作日；復(fù)雜合同（標(biāo)的額巨大、法律關(guān)系復(fù)雜或涉外）：審查期限不超過(guò)10個(gè)工作日。因特殊情況需要延長(zhǎng)審查期限的，法務(wù)部門(mén)應(yīng)提前告知業(yè)務(wù)部門(mén)，說(shuō)明延長(zhǎng)理由及預(yù)計(jì)完成時(shí)間。第十二條審查意見(jiàn)出具法務(wù)部門(mén)按照審查標(biāo)準(zhǔn)對(duì)合同進(jìn)行全面審查后，根據(jù)審查結(jié)果出具審查意見(jiàn)：審查合格：合同符合法律法規(guī)及本制度規(guī)定，無(wú)法律風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)可控，出具“審查通過(guò)”意見(jiàn)，返還業(yè)務(wù)部門(mén)辦理后續(xù)簽訂手續(xù)；審查修改：合同基本合法，但部分條款需要修改完善，出具“審查修改”意見(jiàn)，明確修改建議及理由，返還業(yè)務(wù)部門(mén)修改；審查不合格：合同存在重大法律風(fēng)險(xiǎn)、違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定或嚴(yán)重?fù)p害公司利益，出具“審查不合格”意見(jiàn)，說(shuō)明不合格理由，不予通過(guò)審查。第十三條意見(jiàn)反饋與復(fù)核業(yè)務(wù)部門(mén)收到法務(wù)部門(mén)的審查意見(jiàn)后，應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)完成修改或反饋。對(duì)修改意見(jiàn)有異議的，可與法務(wù)部門(mén)溝通協(xié)商；協(xié)商不成的，報(bào)公司管理層協(xié)調(diào)解決。修改后的合同需重新提交法務(wù)部門(mén)復(fù)核，復(fù)核合格后方可辦理后續(xù)手續(xù)。第五章重大合同特別審查規(guī)定第十四條重大合同界定符合下列情形之一的，為重大合同：標(biāo)的額達(dá)到公司規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的合同；涉及公司核心業(yè)務(wù)、重大投資、融資的合同；涉外合同或涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可的合同；履行期限超過(guò)3年的長(zhǎng)期合同；其他對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、資產(chǎn)安全有重大影響的合同。第十五條特別審查程序重大合同除按照本制度第四章規(guī)定的一般審查流程進(jìn)行審查外，還需履行以下特別程序：業(yè)務(wù)部門(mén)提交審查申請(qǐng)時(shí)，需同時(shí)提交合同可行性研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等相關(guān)資料；法務(wù)部門(mén)審查后，應(yīng)組織財(cái)務(wù)、技術(shù)等相關(guān)部門(mén)召開(kāi)聯(lián)合審查會(huì)議，共同評(píng)估合同風(fēng)險(xiǎn)；聯(lián)合審查通過(guò)后，法務(wù)部門(mén)出具審查報(bào)告，報(bào)公司管理層集體決策；涉及重大權(quán)益處置的，需經(jīng)公司股東會(huì)或董事會(huì)審議通過(guò)后方可簽訂。第六章責(zé)任追究第十六條責(zé)任追究情形對(duì)在合同法律審查管理過(guò)程中存在下列行為之一的，追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任：業(yè)務(wù)部門(mén)未按規(guī)定提交合同審查，擅自簽訂合同的；提交審查資料時(shí)隱瞞真實(shí)情況、提供虛假資料的；不按照法務(wù)部門(mén)的審查意見(jiàn)修改，擅自簽訂合同的；法務(wù)部門(mén)未按規(guī)定履行審查職責(zé)，導(dǎo)致合同出現(xiàn)重大法律風(fēng)險(xiǎn)的；其他違反本制度規(guī)定，造成公司經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的行為。第十七條責(zé)任追究方式根據(jù)情節(jié)輕重及造成損失的大小，對(duì)相關(guān)責(zé)任人采取通報(bào)批評(píng)、經(jīng)濟(jì)處罰、崗位調(diào)整等責(zé)任追究方式；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。第七章附則第十八條制度修訂本制度的修訂、補(bǔ)充須經(jīng)法務(wù)部門(mén)起草，征求相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)后，報(bào)公司管理層審議通過(guò)后生效。第十九條標(biāo)準(zhǔn)