金融機(jī)構(gòu)理財(cái)顧問資產(chǎn)配置方案考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分資產(chǎn)配置方案質(zhì)量方案符合客戶風(fēng)險(xiǎn)偏好度40%客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估匹配度達(dá)90%以上根據(jù)客戶風(fēng)險(xiǎn)偏好問卷結(jié)果與方案配置風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匹配度評(píng)分，每低5%扣2分，最高扣10分方案資產(chǎn)配置合理性核心資產(chǎn)占比不低于60%，另類資產(chǎn)占比符合監(jiān)管要求根據(jù)資產(chǎn)配置比例與行業(yè)基準(zhǔn)的偏離度評(píng)分，每低5%扣1分，最高扣10分方案收益預(yù)期準(zhǔn)確性季度后實(shí)際收益與預(yù)期收益偏差不超過±5%根據(jù)實(shí)際收益與預(yù)期收益的偏差率評(píng)分，偏差每超1%扣1分，最高扣10分方案合規(guī)性無違反監(jiān)管規(guī)定或公司內(nèi)部合規(guī)要求的行為出現(xiàn)一次合規(guī)問題扣5分，最高扣10分方案創(chuàng)新性年度內(nèi)提出至少2個(gè)創(chuàng)新性資產(chǎn)配置方案并獲采納每個(gè)采納的創(chuàng)新方案加3分，最高加10分客戶滿意度客戶滿意度評(píng)分25%季度客戶滿意度問卷平均分達(dá)85分以上根據(jù)客戶滿意度問卷評(píng)分，每低1分扣1分，最高扣10分客戶留存率季度客戶留存率不低于80%根據(jù)季度客戶留存率評(píng)分，每低5%扣2分，最高扣10分客戶投訴率季度客戶投訴率低于1%出現(xiàn)一次客戶投訴扣2分，最高扣10分客戶增購率季度客戶增購率不低于10%根據(jù)季度客戶增購率評(píng)分，每低2%扣1分，最高扣10分客戶回訪完成率季度客戶回訪完成率達(dá)95%以上根據(jù)客戶回訪完成率評(píng)分，每低1%扣1分，最高扣10分業(yè)績達(dá)成率資產(chǎn)管理規(guī)模（AUM）達(dá)成率20%季度AUM達(dá)成率不低于100%根據(jù)季度AUM實(shí)際完成值與目標(biāo)的百分比評(píng)分，每低5%扣2分，最高扣10分新客戶簽約率季度新客戶簽約率不低于15%根據(jù)季度新客戶簽約率評(píng)分，每低1%扣1分，最高扣10分產(chǎn)品銷售達(dá)成率季度重點(diǎn)產(chǎn)品銷售達(dá)成率不低于90%根據(jù)季度重點(diǎn)產(chǎn)品銷售量與目標(biāo)的百分比評(píng)分，每低5%扣1分，最高扣10分投資組合周轉(zhuǎn)率季度投資組合周轉(zhuǎn)率控制在30%以內(nèi)根據(jù)季度投資組合周轉(zhuǎn)率評(píng)分，每超5%扣1分，最高扣10分客戶推薦率季度客戶推薦率不低于20%根據(jù)客戶推薦率評(píng)分，每低2%扣1分，最高扣10分合規(guī)與專業(yè)發(fā)展合規(guī)培訓(xùn)完成率15%年度合規(guī)培訓(xùn)全部完成并通過考核未完成或未通過考核扣5分，最高扣10分專業(yè)認(rèn)證獲取年度內(nèi)獲取至少1個(gè)專業(yè)認(rèn)證每個(gè)專業(yè)認(rèn)證加5分，最高加10分方案報(bào)告質(zhì)量季度方案報(bào)告無重大錯(cuò)漏，符合公司規(guī)范出現(xiàn)一次重大錯(cuò)漏扣3分，最高扣10分市場活動(dòng)參與度季度參與公司至少2次市場活動(dòng)每參與1次市場活動(dòng)加2分，最高加10分客戶教育開展情況季度內(nèi)開展至少4次客戶教育每開展1次客戶教育加2分，最高加10分本考核表用于評(píng)估金融機(jī)構(gòu)理財(cái)顧問在資產(chǎn)配置方案方面的綜合表現(xiàn)。請(qǐng)根據(jù)各維度及指標(biāo)的實(shí)際完成情況進(jìn)行評(píng)分，權(quán)重分別為：資產(chǎn)配置方案質(zhì)量40%，客戶滿意度25%，業(yè)績達(dá)成率20%，合規(guī)與專業(yè)發(fā)展15%。評(píng)分時(shí)請(qǐng)嚴(yán)格參照各指標(biāo)的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，確保考核的客觀公正。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：