2024年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)通關試題庫(有答案)一、單選題（每題1分，共30分。每題只有一個正確答案，請將正確選項填入括號內）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司變更注冊資本，必須經(jīng)（）批準。A.中國證監(jiān)會派出機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.工商行政管理部門答案：C解析：條例第十三條明確規(guī)定，期貨公司變更注冊資本由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批，其他部門無權批準。2.期貨公司為客戶開立期貨賬戶時，應當首先完成的工作是（）。A.簽署風險說明書B.采集適當性信息C.簽訂期貨經(jīng)紀合同D.采集影像資料答案：B解析：《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》要求，開戶前必須先完成投資者分類及適當性匹配，后續(xù)步驟才能進行。3.下列關于“強行平倉”的表述，正確的是（）。A.交易所只能在收盤后實施B.期貨公司必須提前3個交易日書面通知客戶C.交易所實施強行平倉前需報中國證監(jiān)會備案D.客戶保證金不足且未在交易所規(guī)定時限內補足即可實施答案：D解析：《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，客戶保證金不足且未能按時補足，交易所可按規(guī)定實施強行平倉，無需另行備案或提前3日通知。4.期貨公司擬任獨立董事，其近親屬在擬任職公司控股證券公司擔任財務負責人，該擬任人選（）。A.可以任職，但需披露B.可以任職，無需披露C.不得任職D.需報協(xié)會備案后可任職答案：C解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條明確，近親屬在控股或實際控制公司擔任高管的，不得擔任獨立董事，防止利益沖突。5.客戶對交易結算結果有異議，應在（）內以書面形式提出。A.下一個交易日開市前B.當日收盤后30分鐘C.下一個交易日收盤前D.三個交易日內答案：A解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十八條規(guī)定，客戶對結算數(shù)據(jù)有異議須在下一交易日開市前書面提出，否則視為認可。6.期貨公司資產(chǎn)管理計劃投資期貨合約的，該合約的保證金比例不得低于（）。A.5%B.8%C.10%D.交易所最低標準答案：D解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第二十二條規(guī)定，資管計劃投資期貨保證金比例不得低于交易所對普通客戶的最低標準，不得再降。7.期貨交易所對異常交易行為采取的“限制開倉”監(jiān)管措施，最長不得超過（）個交易日。A.5B.10C.20D.30答案：B解析：《期貨交易所異常交易行為管理辦法》第十九條，限制開倉措施單次最長10個交易日，可結合案情延長，但需報證監(jiān)會備案。8.期貨公司營業(yè)部負責人離任，公司應在離任之日起（）個工作日內向派出機構報告。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條，營業(yè)部負責人離任須5個工作日內向屬地證監(jiān)局報告，以便持續(xù)監(jiān)管。9.下列關于“風險準備金”提取的表述，正確的是（）。A.按手續(xù)費收入的3%提取B.達到注冊資本10倍時可停止C.提取比例由交易所自行決定D.必須經(jīng)財政部批準后方可動用答案：D解析：《期貨交易所管理辦法》第八十二條，風險準備金動用須經(jīng)財政部批準，提取比例統(tǒng)一為手續(xù)費收入的5%，無10倍上限規(guī)定。10.期貨公司為客戶申請交易編碼，應向（）提交申請。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.中國期貨市場監(jiān)控中心答案：D解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第九條，統(tǒng)一通過期貨市場監(jiān)控中心辦理交易編碼申請，實現(xiàn)一戶一碼。11.期貨公司開展股票期權經(jīng)紀業(yè)務，應滿足最近（）個月未因違法違規(guī)受到行政處罰。A.6B.12C.18D.24答案：B解析：《證券期貨經(jīng)營機構股票期權交易試點管理辦法》第七條，要求券商或期貨公司最近12個月無行政處罰記錄。12.期貨公司股東以非貨幣財產(chǎn)出資的，應當經(jīng)（）評估作價。A.公司自行評估B.具有證券期貨相關業(yè)務資格的資產(chǎn)評估機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會指定機構D.中國證監(jiān)會指定機構答案：B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十五條，非貨幣出資必須經(jīng)具備證券期貨業(yè)務資格的評估機構評估，防止虛增資本。13.期貨公司為客戶保存交易記錄的年限為（）。A.5年B.10年C.15年D.20年答案：D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十三條，交易記錄、結算單據(jù)等資料保存期限不少于20年，確?？勺匪?。14.下列屬于期貨公司高級管理人員的是（）。A.首席風險官B.合規(guī)部員工C.營業(yè)部客戶經(jīng)理D.財務部副經(jīng)理答案：A解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條，首席風險官屬于公司高級管理人員，需經(jīng)證監(jiān)會核準。15.期貨交易所上市新品種合約，應當報（）批準。A.國務院B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.交易所理事會答案：B解析：《期貨交易管理條例》第十三條，上市新品種合約由中國證監(jiān)會批準，交易所無權自行決定。16.期貨公司對外提供研究報告，觀點涉及具體操作建議的，應當（）。A.注明“僅供參考”即可B.取得客戶書面同意C.向交易所備案D.向公司合規(guī)部門報備答案：D解析：《期貨公司投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十四條，涉及操作建議的研究報告須內部合規(guī)審核并留痕，防止誤導。17.客戶保證金不足，期貨公司履行通知義務后，客戶未在合同約定時間內追加保證金，期貨公司可以（）。A.立即申請仲裁B.直接向法院起訴C.依法強行平倉D.凍結客戶銀行賬戶答案：C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條，期貨公司履行通知義務后客戶未追加保證金，可依法強行平倉，無需司法程序。18.期貨公司設立境外子公司，應報（）審批。A.商務部B.中國證監(jiān)會C.國家外匯局D.中國期貨業(yè)協(xié)會答案：B解析：《期貨公司境外設立子公司試行辦法》第四條，境外設立子公司由中國證監(jiān)會審批，其他部門僅作備案或外匯登記。19.期貨公司對客戶進行適當性評估，風險承受能力最低類別是（）。A.C1B.C2C.C3D.C4答案：A解析：《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》附件，風險承受能力由低到高分為C1C5，C1為最低。20.下列關于“集合競價”的表述，正確的是（）。A.僅適用于連續(xù)交易合約B.所有合約必須采用C.開盤價格通過集合競價產(chǎn)生D.由期貨公司自行確定答案：C解析：《期貨交易所交易規(guī)則》規(guī)定，開盤價格通過集合競價產(chǎn)生，收盤價格可由連續(xù)交易或集合競價產(chǎn)生，視品種而定。21.期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，單一客戶起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元。A.50B.100C.300D.1000答案：B解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第十一條，單一客戶起始委托資產(chǎn)不低于100萬元，確?？蛻艟邆湟欢L險承受能力。22.期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)公司存在重大風險事件，應當首先向（）報告。A.董事會B.監(jiān)事會C.中國證監(jiān)會派出機構D.總經(jīng)理答案：A解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第十九條，首席風險官發(fā)現(xiàn)重大風險應立即向董事會報告，同時抄送派出機構。23.期貨交易所對會員實施“暫停開倉”措施，應當提前（）通知會員。A.1個交易日B.3個交易日C.5個交易日D.無需提前通知答案：B解析：《期貨交易所會員管理辦法》第三十條，暫停開倉須提前3個交易日書面通知，保障會員申辯權。24.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所，應向（）備案。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.屬地證監(jiān)局C.工商行政管理部門D.期貨交易所答案：B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十四條，營業(yè)部變更營業(yè)場所須在屬地證監(jiān)局備案，并換領經(jīng)營許可證。25.期貨公司客戶資料發(fā)生變更，客戶應在變更之日起（）個工作日內通知公司。A.3B.5C.10D.15答案：B解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十六條，客戶資料變更須在5個工作日內通知公司，確保信息準確。26.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，應當具有不少于（）名取得期貨投資咨詢資格的從業(yè)人員。A.1B.2C.3D.5答案：C解析：《期貨公司投資咨詢業(yè)務試行辦法》第六條，須有不少于3名取得咨詢資格的從業(yè)人員，保障服務質量。27.期貨公司風險監(jiān)管指標“凈資本/凈資產(chǎn)”不得低于（）。A.20%B.30%C.40%D.50%答案：C解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十條，凈資本與凈資產(chǎn)比例不得低于40%，確保資本質量。28.期貨公司為客戶申請交易編碼時，客戶未提供有效身份證明文件，公司應當（）。A.先開戶后補資料B.拒絕開戶C.報交易所特批D.由營業(yè)部負責人簽字確認答案：B解析：《反洗錢法》及開戶規(guī)定，客戶身份不明或證件無效，期貨公司不得開立賬戶，防止洗錢風險。29.期貨公司董事任期屆滿未及時改選，原董事仍須履職至（）。A.新董事就任B.屆滿后30日C.屆滿后60日D.屆滿后90日答案：A解析：《公司法》第四十五條，董事任期屆滿未及時改選，原董事應繼續(xù)履職至新董事就任，保障公司治理連續(xù)。30.期貨公司客戶資金出現(xiàn)“穿倉”，公司先行墊付后，向客戶追償?shù)脑V訟時效為（）。A.1年B.2年C.3年D.5年答案：C解析：《民法典》第一百八十八條，普通債權訴訟時效為3年，自公司知道或應當知道權利受損之日起算。二、多選題（每題2分，共20分。每題至少有兩個正確答案，多選、少選、錯選均不得分）31.下列屬于期貨公司風險監(jiān)管指標核心指標的有（）。A.凈資本B.風險資本準備C.負債凈資產(chǎn)比D.固定資本答案：A、B、C解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第六至十條，核心指標包括凈資本、風險資本準備、負債凈資產(chǎn)比等，固定資本不在核心之列。32.期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有的行為包括（）。A.向客戶承諾最低收益B.將資管計劃財產(chǎn)用于擔保C.在不同資管賬戶間進行利益輸送D.將資管計劃財產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)混合答案：A、B、C、D解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第二十四至二十七條，明確禁止承諾收益、違規(guī)擔保、利益輸送、混同資產(chǎn)等行為。33.期貨交易所可以采取的風險控制措施有（）。A.調整保證金標準B.調整漲跌停板幅度C.限制會員或客戶開倉D.暫停部分或全部合約交易答案：A、B、C、D解析：《期貨交易所管理辦法》第六十八條，交易所可根據(jù)市場風險狀況采取上述全部措施。34.期貨公司首席風險官的履職保障包括（）。A.獨立發(fā)表意見權B.列席董事會會議權C.查閱公司所有文件權D.否決總經(jīng)理決策權答案：A、B、C解析：《首席風險官管理規(guī)定》第十五條，首席風險官享有獨立發(fā)表意見、列席董事會、查閱全部文件等權利，但無否決權。35.客戶對交易結算結果提出異議，期貨公司應當（）。A.立即復核B.書面答復客戶C.保存相關記錄D.拒絕客戶再次交易答案：A、B、C解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十八條，公司應立即復核、書面答復并保存記錄，不得無故限制客戶交易。36.期貨公司申請設立境外子公司，應當具備的條件包括（）。A.最近3年連續(xù)盈利B.凈資本不低于3億元C.最近1年分類監(jiān)管評級不低于B類D.具備境外合規(guī)管理能力答案：A、B、C、D解析：《境外設立子公司試行辦法》第五條，上述四項均為硬性條件，確保公司穩(wěn)健出海。37.下列關于“期貨投資咨詢業(yè)務”的表述，正確的有（）。A.需經(jīng)證監(jiān)會批準B.可接受客戶全權委托C.應與客戶簽訂服務協(xié)議D.應建立研究檔案并保存不少于5年答案：A、C、D解析：《投資咨詢業(yè)務試行辦法》禁止接受全權委托，其他三項均為正確要求。38.期貨公司開展股票期權經(jīng)紀業(yè)務，應當建立的管理制度包括（）。A.適當性管理制度B.資金存管制度C.異常交易監(jiān)控制度D.客戶回訪制度答案：A、B、C、D解析：《股票期權交易試點管理辦法》及配套指引，要求建立上述全部制度。39.期貨公司對客戶進行適當性評估，應綜合考慮的因素有（）。A.財務狀況B.投資經(jīng)驗C.風險偏好D.學歷水平答案：A、B、C解析：《適當性管理實施指引》第十一條，評估要素包括財務、經(jīng)驗、偏好等，學歷并非強制要素。40.下列屬于期貨公司“重大風險事件”的有（）。A.客戶穿倉金額超過1000萬元B.凈資本低于預警標準C.信息系統(tǒng)故障導致交易中斷30分鐘D.高管被司法機關立案調查答案：A、B、C、D解析：《期貨公司風險事件報告指引》附件，上述情形均須立即向派出機構報告。三、判斷題（每題1分，共10分。正確打“√”，錯誤打“×”）41.期貨公司可以自有資金參與本公司資管計劃，但份額不得超過計劃總份額的30%。（×）解析：試點辦法第二十三條，自有資金參與比例不得超過20%，30%超限。42.期貨交易所調整保證金標準，應當提前3個交易日公告。（√）解析：《交易所管理辦法》第三十七條，保證金調整須提前3個交易日公告，給予市場準備時間。43.期貨公司營業(yè)部可以獨立簽訂期貨經(jīng)紀合同。（×）解析：營業(yè)部非獨立法人，須以公司名義統(tǒng)一簽訂合同，防止法律風險。44.客戶保證金不足，期貨公司強行平倉造成的損失由客戶承擔。（√）解析：《期貨交易管理條例》第三十八條，強行平倉產(chǎn)生的損失由客戶承擔，公司無過錯不賠償。45.期貨公司首席風險官可以兼任公司總經(jīng)理。（×）解析：《首席風險官管理規(guī)定》第十條，首席風險官不得兼任總經(jīng)理或財務負責人，確保獨立性。46.期貨公司風險準備金可以用于彌補公司虧損。（×）解析：準備金只能用于彌補交易所或公司風險損失，不得用于彌補經(jīng)營虧損，需財政部批準。47.期貨公司可以為客戶配資，但杠桿不得超過1:3。（×）解析：證監(jiān)會嚴禁期貨公司以任何形式為客戶配資，1:3亦屬違規(guī)。48.期貨公司分類監(jiān)管評級每年進行一次。（√）解析：《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》第五條，證監(jiān)會每年組織一次分類評價，結果公開。49.期貨公司設立分支機構，應當增加相應風險資本準備。（√）解析：《風險監(jiān)管指標管理辦法》附件，每新設一家分支機構需追加風險資本準備200萬元。50.客戶可以在多家期貨公司開立交易編碼，但需使用同一身份。（√）解析：監(jiān)控中心實行“一戶一碼”制度，客戶可在多家公司開戶，但編碼唯一對應同一身份。四、綜合案例分析題（共20分）【案例背景】A期貨公司2024年3月凈資本為4.5億元，風險資本準備為3.8億元。4月1日，公司接受客戶王某委托開展股票期權經(jīng)紀業(yè)務，王某資產(chǎn)證明為金融資產(chǎn)80萬元，但近3年無證券交易經(jīng)驗。4月5日，公司資管計劃“穩(wěn)盈一號”參與黃金期貨合約，保證金比例為6%，低于交易所最低標準7%。4月10日，公司首席風險官李某發(fā)現(xiàn)資管計劃違規(guī)，立即向董事會報告，但總經(jīng)理張某以“市場行情好”為由未予糾正。4月15日，黃