ICS13.020.20CCSZ0014IDB14/T3592—2025前言 III 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語(yǔ)和定義 4總則 5工作流程 6前期工作 27風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 28應(yīng)對(duì)和驗(yàn)證 39記錄和報(bào)告 3附錄A（資料性）生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 4附錄B（資料性）風(fēng)險(xiǎn)管控記錄表 7參考文獻(xiàn) 9DB14/T3592—2025III本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由山西省生態(tài)環(huán)境廳提出、組織實(shí)施和監(jiān)督檢查。山西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局對(duì)本文件的組織實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。本文件由山西省生態(tài)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（SXS/TC13）歸口。本文件起草單位：山西省生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)和應(yīng)急保障中心（山西省生態(tài)環(huán)境科學(xué)研究院）、山西省太原生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)中心。本文件主要起草人：劉文麗、王文婷、姚清晨、范曉周、胡亞輝、杜曉瑋、李煥峰、謝明、楊炯、李雅忠、鈕少穎。DB14/T3592—20251生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)監(jiān)測(cè)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控指南本文件提供了生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)監(jiān)測(cè)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的術(shù)語(yǔ)和定義、總則、工作流程、前期工作、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、應(yīng)對(duì)和驗(yàn)證及記錄和報(bào)告。本文件適用于山西省轄區(qū)內(nèi)生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)開展的監(jiān)測(cè)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T23694風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)GB/T27921風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)3術(shù)語(yǔ)和定義GB/T23694界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)運(yùn)用化學(xué)、物理、生物等技術(shù)手段，針對(duì)水和廢水、環(huán)境空氣和廢氣、海水、土壤、沉積物、固體廢物、生物、噪聲、振動(dòng)、輻射等要素開展生態(tài)環(huán)境質(zhì)量和污染排放的監(jiān)測(cè)（檢測(cè)）活動(dòng)。3.2生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)依法成立，依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范開展生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)，向社會(huì)出具具有證明作用的數(shù)據(jù)、結(jié)果，并能夠承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的專業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)。3.3風(fēng)險(xiǎn)管控管理和控制生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)。4總則4.1識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，提高決策科學(xué)性，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的不利影響。4.2采取不同措施應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)并跟蹤驗(yàn)證，提高監(jiān)測(cè)技術(shù)能力和管理能力。4.3系統(tǒng)管控生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)活動(dòng)全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)，確保監(jiān)測(cè)質(zhì)量滿足要求。5工作流程生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)監(jiān)測(cè)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控工作流程見圖1。2DB14/T3592—2025前期工作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)對(duì)和驗(yàn)證記錄和報(bào)告圖1生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)監(jiān)測(cè)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控工作流程圖6前期工作6.1制定風(fēng)險(xiǎn)管控計(jì)劃，內(nèi)容可包括：目的、范圍、依據(jù)、時(shí)間安排、人員分工及工作要求等。6.2收集、整理、歸納與監(jiān)測(cè)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的信息，包括：機(jī)構(gòu)主體、人員、場(chǎng)所環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、管理體系、行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)及政策要求、監(jiān)督檢查情況等。7風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估7.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別7.1.1風(fēng)險(xiǎn)源包括但不限于：——機(jī)構(gòu)主體：合規(guī)性、資質(zhì)管理等；——人員：數(shù)量、能力、培訓(xùn)、監(jiān)督等；——場(chǎng)所環(huán)境：工作場(chǎng)所、工作環(huán)境、安全作業(yè)等；——設(shè)備設(shè)施：數(shù)量、性能、完全使用權(quán)、溯源、標(biāo)識(shí)、檔案等；——管理體系：公正性、保密性、受控文件、合同評(píng)審、方法、樣品管理、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試和采樣、分析測(cè)試、結(jié)果有效性、記錄、報(bào)告、投訴、電子信息控制等；——行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)及政策要求等；——監(jiān)督檢查情況。7.1.2按照風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)見附錄A。7.2風(fēng)險(xiǎn)分析7.2.1風(fēng)險(xiǎn)分析主要從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后果的影響程度等方面考慮。7.2.2風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性可根據(jù)GB/T27921進(jìn)行分析。7.2.3按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后果的影響程度可將風(fēng)險(xiǎn)分為輕微風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)和很嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后果及等級(jí)見表1。DB14/T3592—20253表1風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后果及等級(jí)12稍微影響監(jiān)測(cè)質(zhì)量，但未對(duì)客戶造成重大影響347.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)7.3.1對(duì)比風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果與相關(guān)要求，確定風(fēng)險(xiǎn)是否可以接受或容忍。7.3.2輕微風(fēng)險(xiǎn)為可接受的風(fēng)險(xiǎn)；一般風(fēng)險(xiǎn)為有條件接受的風(fēng)險(xiǎn)；嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)為不希望存在的風(fēng)險(xiǎn)；很嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)為不能容忍的風(fēng)險(xiǎn)。8應(yīng)對(duì)和驗(yàn)證8.1對(duì)輕微風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)采取日常監(jiān)督及質(zhì)量控制活動(dòng)予以應(yīng)對(duì)；對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)，限期實(shí)施有效措施轉(zhuǎn)移或降低風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)，立即采取措施消除或者降低風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)很嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)，放棄可能產(chǎn)生監(jiān)測(cè)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)，查找原因并予以控制。8.2明確責(zé)任人，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，確認(rèn)是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。9記錄和報(bào)告9.1風(fēng)險(xiǎn)管控工作全過(guò)程形成記錄，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表（見附錄B.1）、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和驗(yàn)證表（見附錄B.2）等。9.2風(fēng)險(xiǎn)管控工作形成報(bào)告，內(nèi)容包括：目的、范圍、依據(jù)、時(shí)間、人員、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、采取的應(yīng)對(duì)措施和驗(yàn)證情況等。9.3風(fēng)險(xiǎn)管控工作形成的計(jì)劃、記錄和報(bào)告歸檔保存。DB14/T3592—20254（資料性）生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)見表A.1。表A.1生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)使用已經(jīng)過(guò)期或者被撤銷、注銷的資質(zhì)認(rèn)定證書未在向社會(huì)出具具有證明作用的報(bào)告上標(biāo)注超資質(zhì)能力范圍，擅自向社會(huì)出具具有證明作用的實(shí)驗(yàn)室廢液、廢渣未按相關(guān)規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)要求未正確配備開展監(jiān)測(cè)活動(dòng)所需的設(shè)備設(shè)施（含標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)），包未對(duì)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、結(jié)果有影響的設(shè)備進(jìn)行定期檢定、校準(zhǔn)DB14/T3592—20255表A.1生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（續(xù)）未按照客戶要求完成監(jiān)測(cè)工作（包括時(shí)限、樣品異常或處于損壞狀態(tài)，未及時(shí)記錄并采取現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試儀器使用前后未按規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)分析方法要求進(jìn)行關(guān)DB14/T3592—20256表A.1生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（續(xù)）未及時(shí)記錄，存在追記、補(bǔ)記、篡改或記錄信未對(duì)技術(shù)記錄進(jìn)行復(fù)核，原始記錄遺漏相關(guān)責(zé)任人員未注明分包的檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目以及承擔(dān)分包項(xiàng)目的行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)及政未嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)，市場(chǎng)監(jiān)督管理部DB14/T3592—20257（資料性）風(fēng)險(xiǎn)管控記錄表風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表見表B.1。表B.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表DB14/T3592—20258風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和驗(yàn)證表見表B.2。表B.