2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、（2017年真題）根據(jù)基金管理人進(jìn)行登記與備案的及時(shí)性原則，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，在進(jìn)行基金的募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記

B.各類私募基金募集完畢后的20個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)對(duì)所募集的基金進(jìn)行備案

C.登記申請(qǐng)材料不完備或不符合規(guī)定的，基金管理人應(yīng)及時(shí)補(bǔ)正

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更

【答案】：D2、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人，說法錯(cuò)誤的是（）

A.基金管理人可以按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

B.基金份額的銷售可以由基金管理人自行承擔(dān)

C.基金管理A在有姍制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為自身爭(zhēng)取最大的投資收益

D.基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)可以由基金管理人自行承擔(dān)

【答案】：C3、同股票相比，證券投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)（）股票的投資風(fēng)險(xiǎn)。

A.大于

B.等于

C.小于

D.基本接近

【答案】：C4、下列不屬于基金業(yè)的地位和作用的是（）。

A.完善金融體系和社會(huì)保障體系

B.促進(jìn)了金融行業(yè)交易成本的降低

C.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

D.為中小投資者拓寬投資渠道

【答案】：B5、關(guān)于基金從業(yè)人員接受職業(yè)道德教育的途徑與方式，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.就業(yè)上崗后的崗位職業(yè)道德教育主要以定期考試的形式進(jìn)行

B.基金從業(yè)資格考試是崗前職業(yè)道德教育的手段之一

C.投資者的監(jiān)督能夠?qū)饛臉I(yè)人員發(fā)揮職業(yè)道德教育作用

D.反面案例有助于警示基金從業(yè)人員嚴(yán)格遵守基金職業(yè)道德規(guī)范

【答案】：A6、股權(quán)投資基金在審查企業(yè)的商業(yè)計(jì)劃書之后，經(jīng)判斷如果符合股權(quán)投資基金的投資項(xiàng)目范圍，將要求到企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地走訪，調(diào)研企業(yè)現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與（），即現(xiàn)場(chǎng)初審。

A.管理團(tuán)隊(duì)人員情況

B.運(yùn)轉(zhuǎn)狀況

C.盈利情況

D.企業(yè)制度

【答案】：B7、中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)通常具有的發(fā)展和融資需求特征不包括（）。

A.信息不對(duì)稱比較嚴(yán)重

B.創(chuàng)業(yè)成功的確定性較高

C.中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融資需求呈現(xiàn)階段性特征

D.科技型中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中無(wú)形資產(chǎn)占比較高

【答案】：B8、根據(jù)審慎監(jiān)管原則，以下基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時(shí)注重的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B9、(2016年)關(guān)于契約型基金的投資者，下列說法正確的是（）。

A.投資者既是基金持有人又是公司的股東

B.投資者通過購(gòu)買基金份額獲取基金公司控制權(quán)

C.投資者對(duì)基金的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán)

D.投資者以股息形式獲取投資收益

【答案】：C10、依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券投資基金銷售管理辦法》及相關(guān)的規(guī)范性文件，（）可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.基金托管人

C.基金管理人

D.證券登記結(jié)算公司

【答案】：C11、私募基金信息披露義務(wù)人披露基金信息，禁止行為的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

B.基金的資產(chǎn)負(fù)債狀況

C.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

D.預(yù)測(cè)基金投資業(yè)績(jī)

【答案】：B12、（）是一種交易雙方建立在互相了解和信任基礎(chǔ)上的一種結(jié)算方式，也是國(guó)外發(fā)達(dá)市場(chǎng)常用的一種結(jié)算方式。

A.純?nèi)^戶

B.見券付款

C.見款付券

D.券款對(duì)付

【答案】：A13、存單發(fā)行形式中的批發(fā)式發(fā)行，即發(fā)行銀行將（）等信息預(yù)先公布，供投資者自行認(rèn)購(gòu)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D14、（）年10月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并實(shí)施了《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》，由此揭開了我國(guó)開放式基金發(fā)展的序幕。

A.1992

B.1995

C.1998

D.2000

【答案】：D15、二手資料收集的步驟，下列不包括（）

A.不辨別所需的信息

B.尋找信息源

C.資料的篩選

D.收集二手資料

【答案】：A16、（2017年真題）下列不屬于資產(chǎn)管理行業(yè)功能的是（）。

A.能夠?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)有效配置資源

B.保證給投資者帶來收益

C.給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性，降低交易成本，使金融市場(chǎng)更加健康有效

D.使資金的需求方和提供方能夠便利的連接起來

【答案】：B17、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集方式，下列表述正確的是（）。

A.基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投資者之外的單位或個(gè)人募集資金

B.基金管理人簽署委托募集的書面協(xié)議后，基金代銷機(jī)構(gòu)可自行決定募集對(duì)象并向合格投資者之外的單位或個(gè)人募集資金

C.股權(quán)投資基金的合格銷售資質(zhì)指應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

D.基金管理人可以委托具有合格基金托管資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)向合格投資者募集資金

【答案】：C18、下列不屬于普通股股東享有的基本權(quán)利的是（）

A.收益權(quán)

B.知情權(quán)

C.優(yōu)先分配股利權(quán)

D.表決權(quán)

【答案】：C19、下列關(guān)于我國(guó)短期融資券的說法中，正確的是（）。

A.發(fā)行者為具有法人資格的金融企業(yè)

B.僅在銀行間債券市場(chǎng)上流通

C.短期融資券期限超過1年

D.其特征與商業(yè)票據(jù)完全不同

【答案】：B20、（）近似于看漲期權(quán)，行權(quán)時(shí)其持有人可按照約定的價(jià)格購(gòu)買約定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)。

A.認(rèn)股權(quán)證

B.認(rèn)沽權(quán)證

C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證

D.備兌權(quán)證

【答案】：C21、主動(dòng)收益的計(jì)算公式為()。

A.主動(dòng)收益=證券組合的真實(shí)收益+基準(zhǔn)組合的收益

B.主動(dòng)收益=證券組合的真實(shí)收益-基準(zhǔn)組合的收益

C.主動(dòng)收益=證券組合的真實(shí)收益×基準(zhǔn)組合的收益

D.主動(dòng)收益=證券組合的真實(shí)收益÷基準(zhǔn)組合的收益

【答案】：B22、以下哪些屬于基金收益分配的概念是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A23、（2020年真題）股權(quán)投資基金的組織形式主要分為公司型、合伙型和信托（契約）型三種組織形式,關(guān)于基金組織形式及其投資決策描述正確的是（）。

A.合伙型基金的投資者一般以有限合伙人身份存在,有限合伙人可通過在投資決策委員會(huì)委派觀察員或在咨詢委員會(huì)中委派委員等方式,在一定程度上了解基金的投資決策并在合理的范圍內(nèi)提供建議，對(duì)所有事項(xiàng)有表決權(quán)

B.公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是董事會(huì)，公司型基金的投資者可以通過參加公司型基金的董事會(huì)參與基金的運(yùn)營(yíng)決策

C.公司型基金可由公司內(nèi)部的基金管理運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行管理,通常的形式是在股東會(huì)之下設(shè)置投資決策委員會(huì),其成員一般由股東會(huì)委派

D.信托（契約）型基金的基金份額持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)可以直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)

【答案】：C24、2016年7月，某地證監(jiān)局曾對(duì)轄區(qū)內(nèi)基金管理人進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)7家管理人存在違法違規(guī)現(xiàn)象，違規(guī)內(nèi)容主要有：（1）新増加合伙人未按規(guī)定及時(shí)簽署合格投資者承諾書；（2)有限合伙的認(rèn)繳規(guī)模為10萬(wàn)元，有限合伙人的出資額為9萬(wàn)元；該地證監(jiān)局對(duì)涉事的7家私募管理人出具警示函、責(zé)令整改。這種處理方式為（）

A.行政監(jiān)管

B.行政處罰

C.移送司法機(jī)關(guān)

D.以上都是

【答案】：A25、下列情況中，不得回購(gòu)本公司股票的是（）。

A.進(jìn)行投資

B.公司減少注冊(cè)資本

C.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

D.與持有本公司股份的其他公司合并

【答案】：A26、（2020年真題）關(guān)于金融與居民理財(cái)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.所為金融，簡(jiǎn)單來講即貨幣資金的通融，而貨幣資金的來源為居民（包括個(gè)人和企業(yè)）從事的生產(chǎn)活動(dòng)

B.居民的消費(fèi)、儲(chǔ)蓄與投資意愿跟金融市場(chǎng)的表現(xiàn)關(guān)聯(lián)度較低

C.居民理財(cái)?shù)闹饕绞绞秦泿艃?chǔ)蓄與投資兩類

D.在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，收入產(chǎn)生盈余的居民希望將他們的貨幣盈余使用出去，以獲得更多的回報(bào)，因此產(chǎn)生理財(cái)?shù)男枨?/p>

【答案】：B27、投資者只需閱讀招募說明書摘要信息，就可以了解到近（）來與基金募集相關(guān)的最新信息。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.12個(gè)月

D.24個(gè)月

【答案】：B28、下列哪類情形不屬于我國(guó)刑法規(guī)定的“以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資”？

A.將集資款用于違法犯罪活動(dòng)

B.肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還

C.拒不交代資金去向，逃避返還現(xiàn)金的

D.將集資款用于投資股市等，并且用其中盈利來給投資人兌付本息

【答案】：D29、某證券投資基金想通過上海證券交易所大宗交易平臺(tái)賣出某證券，下列情況中不能成功交易的是（）。

A.該證券當(dāng)天漲停

B.該證券當(dāng)天盤中停牌，當(dāng)天14:55恢復(fù)交易，該基金于15:20申報(bào)賣出

C.該筆交易申報(bào)時(shí)間為15:40

D.賣出該證券數(shù)量超過上交所規(guī)定的最低限額

【答案】：C30、下列關(guān)于基金估值原則的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.基金的估值主要是在基金存續(xù)期間從整個(gè)基金的層面對(duì)基金資產(chǎn)和負(fù)債進(jìn)行公允價(jià)值確定的過程

B.若投資項(xiàng)目屬于存在活躍市場(chǎng)的投資品種，則應(yīng)當(dāng)采用活躍市場(chǎng)的市價(jià)確定該投資項(xiàng)目的公允價(jià)值

C.若投資項(xiàng)目無(wú)相應(yīng)的活躍市場(chǎng)，則應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同，且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值方法確定公允價(jià)值

D.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資項(xiàng)目的公允價(jià)值的則不能確定公允價(jià)值

【答案】：D31、（2021年真題）關(guān)于公司型基金的所得稅，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

B.Ⅱ、Ⅳ、V

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A32、關(guān)于公募基金申購(gòu)和贖回費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi)，下列說法正確的是（）。

A.同一基金通過不同銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)，如果申購(gòu)費(fèi)率打折不同，凈值也會(huì)不同

B.同一基金申購(gòu)費(fèi)在前端和后端兩種收費(fèi)方式下，基金凈值相同

C.同一貨幣市場(chǎng)基金A類份額與B類份額銷售服務(wù)費(fèi)通常不同，但七日年化收益率相同

D.同一基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)的A類基金份額和收取銷售服務(wù)費(fèi)的C類基金份額，基金凈值相同

【答案】：A33、在公司的治理結(jié)構(gòu)中，負(fù)責(zé)修改公司章程的是（）。

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.高管團(tuán)隊(duì)

【答案】：A34、合伙型基金的分配為（），即合伙企業(yè)的“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他所得”由合伙人按照國(guó)家有關(guān)稅收規(guī)定分別繳納所得稅，在基金層面不繳納所得稅。在實(shí)務(wù)中，合伙型基金的收益分配原則、時(shí)點(diǎn)和順序可在更大自由度內(nèi)進(jìn)行適應(yīng)性安排。

A.“先稅后分”

B.“先分后稅”

C.“不分先后”

D.“隨意處理”

【答案】：B35、以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.提議召開董事會(huì)

B.對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督

C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正

D.監(jiān)事會(huì)每年至少召開一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事出席時(shí)方可舉行，每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過

【答案】：A36、下列關(guān)于期貨公司及其子公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)為合格投資者

B.可以為單一客戶和特定多個(gè)客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.單一客戶的起始委托資產(chǎn)不低于100萬(wàn)

D.單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資人數(shù)需超過200人

【答案】：D37、內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定范圍內(nèi)（）經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高基金管理人的經(jīng)營(yíng)效益。

A.避免

B.控制

C.降低或消除

D.轉(zhuǎn)移

【答案】：C38、基金銷售機(jī)構(gòu)中應(yīng)取得基金從業(yè)資格的人員是（）。

A.負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員

B.從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員

C.總部從事基金宣傳推介的人員

D.基金研究分析人員

【答案】：A39、王某擬貸款購(gòu)買本金為150萬(wàn)，利率為7%的10年期的住房，以等額本息法償還。利用()系數(shù)可以計(jì)算每年年末償還本金利息總額。

A.單利終值

B.復(fù)利終值

C.單利現(xiàn)值

D.復(fù)利現(xiàn)值

【答案】：D40、（）是指?jìng)鹘y(tǒng)公開市場(chǎng)交易的權(quán)益資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)和貨幣類資產(chǎn)之外的投資類型。

A.固定投資

B.傳統(tǒng)投資

C.另類投資

D.額外投資

【答案】：C41、下列屬于部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是（）。

A.《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》

B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

C.《公開募集證券投資基金銷售公平競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)范》

D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》

【答案】：B42、基金管理人在進(jìn)行會(huì)計(jì)核算時(shí)，應(yīng)當(dāng)保證不同基金相互獨(dú)立，這種獨(dú)立性體現(xiàn)在（）等方面相互獨(dú)立。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B43、某公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場(chǎng)利率為8%,那么該債券的現(xiàn)值為（）元。

A.680.58

B.925.93

C.714.29

D.1000

【答案】：A44、(2016年)下列有關(guān)QDII的描述不正確的是（）。

A.QDII基金可以進(jìn)行國(guó)際市場(chǎng)投資

B.目前我國(guó)除了基金管理公司和證券公司外，商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)也可以發(fā)行代客境外理財(cái)產(chǎn)品

C.QDII基金可投資于住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券

D.QDII基金可購(gòu)買房地產(chǎn)抵押按揭

【答案】：D45、（2017年真題）關(guān)于基金銷售費(fèi)用，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金銷售費(fèi)用收取的條件、方式、用途和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金贖回費(fèi)率及簡(jiǎn)單舉例

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金客戶維護(hù)費(fèi)及簡(jiǎn)單舉例

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金認(rèn)購(gòu)／申購(gòu)費(fèi)率及簡(jiǎn)單舉例

【答案】：C46、下列各項(xiàng)中，（）屬于基金定期報(bào)告。

A.基金年度報(bào)告

B.公開說明書

C.基金持有人大會(huì)決議

D.澄清公告

【答案】：A47、債券回購(gòu)（）和書面形式回購(gòu)合同（包括同業(yè)中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)、電傳、傳真、合同書和信件等）構(gòu)成回購(gòu)交易的完整合同。

A.成交記錄

B.委托單

C.主協(xié)議

D.交易指令

【答案】：C48、控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，包括（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D49、估值是投資最重要的環(huán)節(jié)之一，估值條款也是投資協(xié)議的重要內(nèi)容，投資前需要明確評(píng)估目標(biāo)資產(chǎn)的（）。

A.實(shí)際價(jià)值

B.公允價(jià)值

C.最終價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

【答案】：B50、以下關(guān)于回購(gòu)的說法正確的是（）。

A.質(zhì)押式回購(gòu)雖然歷史很長(zhǎng)，但買斷式回購(gòu)為主要交易品種

B.買斷式回購(gòu)是指出售的國(guó)債的所有權(quán)轉(zhuǎn)移給國(guó)債的受讓方（正回購(gòu)方），受讓方有權(quán)處置該國(guó)債，只需在到期日按約定價(jià)格回售先前的國(guó)債

C.質(zhì)押式回購(gòu)是指質(zhì)押的國(guó)債的所有權(quán)仍屬于國(guó)債的出讓方（正回購(gòu)方），受讓方（逆回購(gòu)方）無(wú)權(quán)處置，國(guó)債被證券交易中心凍結(jié)

D.按逆回購(gòu)方是否有權(quán)處置回購(gòu)標(biāo)的國(guó)債劃分，國(guó)債回購(gòu)可以分為質(zhì)押式回購(gòu)（開放式回購(gòu)）和買斷式回購(gòu)

【答案】：C51、從事（）的人員或機(jī)構(gòu)被稱為“天使”投資者，這類投資者一般由各大公司的高級(jí)管理人員、退休的企業(yè)家、專業(yè)投資家等構(gòu)成，他們集資本和能力于一身，既是創(chuàng)業(yè)投資者，又是投資管理者。

A.風(fēng)險(xiǎn)投資

B.成長(zhǎng)權(quán)益

C.并購(gòu)?fù)顿Y

D.危機(jī)投資

【答案】：A52、凈資產(chǎn)定價(jià)法的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.PB是市凈率倍數(shù)估值時(shí)的一個(gè)參照指標(biāo)

B.BV是賬面總資產(chǎn)

C.公式為P=BV*PB

D.凈資產(chǎn)定價(jià)法用PB表示

【答案】：B53、某期同業(yè)存單發(fā)行價(jià)格為97．1628，面值為100元，期限1年，到期一次還本付息。關(guān)于此同業(yè)存單，以下說法錯(cuò)誤的是()

A.浮動(dòng)利率債券

B.貼現(xiàn)債券

C.發(fā)行收益率2.92%

D.零息債券

【答案】：A54、與銷售有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存()年。

A.15

B.5

C.10

D.3

【答案】：A55、下列不屬于基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的是()。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

B.員工自律

C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

D.董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

【答案】：A56、（2017年真題）托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)公告書的重大事項(xiàng)包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B57、關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述正確的是()

A.有利于投資人取得良好的收益

B.有利于投資者的價(jià)值判斷

C.有利于投資人參與基金投資的具體決策

D.能夠杜絕信息濫用

【答案】：B58、基金跟蹤與評(píng)價(jià)的核心是（）。

A.對(duì)銷售業(yè)績(jī)的維護(hù)

B.對(duì)客戶關(guān)系的維護(hù)

C.對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)

D.對(duì)客戶收益的維護(hù)

【答案】：C59、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)及其他市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，可以有的行為是（）。

A.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)

B.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

C.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)

D.針對(duì)每只股權(quán)投資基金設(shè)置獨(dú)立賬戶，或者開展借新還舊、期限錯(cuò)配等業(yè)務(wù)

【答案】：D60、(2017年)下列屬于有限責(zé)任公司型基金設(shè)立條件的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D61、()對(duì)證券基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管，對(duì)各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲的打擊。

A.基金份額持有人

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

【答案】：B62、下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.回購(gòu)協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購(gòu)買方約定在一定期限后按約定價(jià)格購(gòu)回所賣證券的交易行為

B.本質(zhì)上，回購(gòu)協(xié)議是一種證券抵押貸款，抵押品以國(guó)債為主

C.按回購(gòu)期限劃分，我國(guó)在交易所掛牌的國(guó)債回購(gòu)可以分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天一級(jí)182天

D.由于買斷式回購(gòu)歷史很長(zhǎng)，回購(gòu)市場(chǎng)目前以買斷式回購(gòu)為主要交易品種

【答案】：D63、(2017年)可以直接認(rèn)定為股權(quán)投資基金合格投資者的是（）。

A.境外依法設(shè)立的對(duì)沖基金

B.境內(nèi)依法設(shè)立的慈善基金

C.資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：B64、()是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額的一定比例支付的費(fèi)用。

A.傭金

B.印花稅

C.過戶費(fèi)

D.交易經(jīng)手費(fèi)

【答案】：A65、在封閉式基金成功試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，（）年10月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并實(shí)施了《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》，由此揭開了我國(guó)開放式基金發(fā)展的序幕。

A.1998

B.1999

C.2000

D.2003

【答案】：C66、（2017年真題）QDII基金在其開放申購(gòu)、贖回前，一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.每周

B.每個(gè)估值日

C.每個(gè)開放日

D.每月

【答案】：A67、下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金的說法不正確的是()。

A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象

B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

C.可以進(jìn)行套利交易

D.會(huì)出現(xiàn)大幅折價(jià)或溢價(jià)交易現(xiàn)象

【答案】：D68、按照股權(quán)投資基金所處生命周期的不同階段，可以將基金信息披露分為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A69、信托（契約）型基金的（）通過購(gòu)買基金份額，享有基金投資收益。（）依據(jù)基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營(yíng)和管理操作。（）負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行管理人的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來。

A.基金管理人；基金投資者；基金托管人

B.基金托管人；基金投資者；基金管理人

C.基金投資者；基金管理人；基金托管人

D.基金投資者；基金托管人；基金管理人

【答案】：C70、為解決不同方法制作出來的業(yè)績(jī)報(bào)告之間缺乏可比性這個(gè)問題，CFA協(xié)會(huì)在（）年開始籌備成立全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績(jī)效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。

A.1992

B.1995

C.1996

D.1994

【答案】：B71、投資管理過程是一個(gè)動(dòng)態(tài)循環(huán)過程，整個(gè)流程包含三個(gè)步驟，但不包括（）。

A.反饋

B.執(zhí)行

C.檢驗(yàn)

D.規(guī)劃

【答案】：C72、下列關(guān)于基金管理人信息披露義務(wù)的敘述中，正確的是（）。

A.基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文

B.基金管理人應(yīng)在上半年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露半年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報(bào)告全文

C.基金管理人應(yīng)在每季結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報(bào)告

D.基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)

【答案】：D73、（）是指投資者借入資金購(gòu)買證券，也叫買空交易。

A.融資

B.融券

C.買斷

D.回購(gòu)

【答案】：A74、（）是基金管理人違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章，違反公平交易原則，利用不同身份賬戶進(jìn)行非法資金轉(zhuǎn)移，受到相關(guān)處罰和損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C75、股權(quán)投資基金募集時(shí)，一般按照如下（）程序進(jìn)行

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C76、股權(quán)投資基金管理人履行重大事項(xiàng)臨時(shí)披露義務(wù)中，下述不屬于重大事項(xiàng)信息的是()

A.投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定

B.基金托管人的托管費(fèi)率變更

C.基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)變更

D.基金發(fā)生清盤或清算

【答案】：A77、在價(jià)格策略中，基金銷售機(jī)構(gòu)通常采用多種費(fèi)率結(jié)構(gòu)相結(jié)合的方式，設(shè)定不同費(fèi)率結(jié)的依據(jù)不包括（）。

A.申購(gòu)資金量的不同

B.基金成立時(shí)間的不同

C.基金投資品種的不同

D.基金份額持有時(shí)間的不同

【答案】：B78、FOF持有單只基金的市值，不得高于FOF資產(chǎn)凈值的（），且不得持有其他FOF。

A.0.1

B.0.15

C.0.2

D.0.35

【答案】：C79、合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于下列哪項(xiàng)人民幣金融工具？（）

A.股指期貨

B.證券投資基金

C.在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證

D.以上說法都正確

【答案】：D80、法律盡調(diào)更多的是定位于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)，其目的主要有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D81、（2016年真題）基金管理人在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D82、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯(cuò)誤的是()。

A.一般是投資分單邊選擇權(quán)的條款

B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達(dá)成交易意向

C.排他期間，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資

D.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資

【答案】：A83、信托計(jì)劃，按中國(guó)銀監(jiān)會(huì)現(xiàn)行規(guī)定，單個(gè)信托計(jì)劃的自然人人數(shù)不得超過（）人，但單筆委托金額在（）萬(wàn)元以上的自然人投資者和合格的機(jī)構(gòu)投資者數(shù)量不受限制。

A.50；200

B.50；300

C.100；200

D.100；300

【答案】：B84、基金投資者關(guān)系管理的意義包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D85、()是指收集、整理、加工有關(guān)基金投資運(yùn)作的會(huì)計(jì)信息，準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時(shí)向相關(guān)各方提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及會(huì)計(jì)報(bào)表的過程。

A.基金會(huì)計(jì)核算

B.證券投資基金

C.基金資產(chǎn)估值

D.基金管理運(yùn)作

【答案】：A86、某股權(quán)投資基金（簡(jiǎn)稱“基金”）于2019年1月1日開始募集，以下事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)在募集期間向投資者披露的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B87、基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指（）。

A.要求作為證券監(jiān)管對(duì)象之一的基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開化

B.基金市場(chǎng)主體平等，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對(duì)象的行為

C.對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待，一視同仁

D.要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開

【答案】：C88、排他性條款通常是投資框架協(xié)議中的條款，它要求目標(biāo)公司現(xiàn)任股東及其任何任職職員、董事、財(cái)務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人或代表公司行事的人（）。

A.在約定的排他期內(nèi)不得出售任何股權(quán)給他人

B.在約定的排他期內(nèi)不得出售任何資產(chǎn)給他人

C.在約定的排他期內(nèi)不得與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸

D.在約定的排他期內(nèi)不得與跟任何機(jī)構(gòu)簽署協(xié)議

【答案】：C89、下列關(guān)于指數(shù)基金的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.指數(shù)基金是以指數(shù)成分股為投資對(duì)象的基金

B.指數(shù)基金的跟蹤誤差的準(zhǔn)確率與跟蹤周期有關(guān)

C.跟蹤誤差越大，風(fēng)險(xiǎn)越高

D.跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大

【答案】：D90、（）是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立。

A.有限合伙制

B.公司制

C.信托制

D.股份制

【答案】：B91、基金管理人合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.ⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C92、銀行貸款是杠桿收購(gòu)的主要資金來源，通常由（）部分組成。

A.循環(huán)貸款和定期貸款

B.循環(huán)貸款和不定期貸款

C.不循環(huán)貸款和定期貸款

D.不循環(huán)貸款和不定期貸款

【答案】：A93、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金中期報(bào)告和基金年度報(bào)告中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的相關(guān)費(fèi)用，以下費(fèi)用無(wú)需披露（）。

A.托管費(fèi)

B.客戶維護(hù)費(fèi)

C.管理費(fèi)

D.廣告費(fèi)

【答案】：D94、證券投資基金的主要投資方向是()。

A.農(nóng)業(yè)

B.工業(yè)

C.信息產(chǎn)業(yè)

D.有價(jià)證券

【答案】：D95、基金年度報(bào)告披露的持有人信息之一為上市基金前（）名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

A.10

B.20

C.5

D.3

【答案】：A96、在基金公司，通常對(duì)交易所上市股票的投資指令的執(zhí)行流程所包含的環(huán)節(jié)和順序是（）。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B97、能夠進(jìn)行套利交易的基金是（）。

A.保本基金

B.LOF

C.傘形基金

D.ETF

【答案】：D98、《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的()保管。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投資者

【答案】：C99、以下關(guān)于投資者投資目標(biāo)的說法中錯(cuò)誤的是（）

A.投資者的投資目標(biāo)就是其想得到的投資結(jié)果，主要是指風(fēng)險(xiǎn)和收益

B.投資目標(biāo)是由收益要求決定的

C.投資者不可能找到既能提供相對(duì)高的預(yù)期收益，又不用承擔(dān)相對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的投資產(chǎn)品

D.投資目標(biāo)可分為風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)和收益目標(biāo)

【答案】：B100、下列關(guān)于有保證證券的說法，不正確的是（）。

A.有保證債券中有最高受償?shù)燃?jí)的是第一抵押權(quán)債券或有限留置權(quán)債券

B.抵押債券的保證物是土地、房屋、設(shè)備等不動(dòng)產(chǎn)

C.質(zhì)押債券的保證物是債券發(fā)行者持有的債權(quán)或股權(quán)，而非真實(shí)資產(chǎn)

D.有保證的債券融資成本較高

【答案】：D101、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)在從事貨幣市場(chǎng)基金銷售活動(dòng)過程中，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定制作宣傳推介材料，嚴(yán)格規(guī)范宣傳推介行為，但是可以（）。

A.承諾收益

B.使用與貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征不相匹配的表述

C.夸大或者片面宣傳貨幣市場(chǎng)基金的投資收益或者過往業(yè)績(jī)

D.制作或者發(fā)放與貨幣市場(chǎng)基金相關(guān)的宣傳推介材料

【答案】：D102、下列選項(xiàng)不屬于普通基金凈值公告內(nèi)容的是（）。

A.基金份額累計(jì)凈值

B.基金最近7日年化收益率

C.基金份額凈值

D.基金資產(chǎn)凈值

【答案】：B103、關(guān)于基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記時(shí)的業(yè)務(wù)范圍問題,以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.在管理人登記法律意見書中,律師需要對(duì)股權(quán)投資基金類管理人從事"投資咨詢"業(yè)務(wù)進(jìn)行審慎調(diào)查和論證說明

B.眾籌等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu),需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離

C.股權(quán)投資基金類管理人的"投資咨詢"業(yè)務(wù)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的"證券、期貨投資咨詢"業(yè)務(wù)

D.對(duì)于兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2

【答案】：C104、按證券投資基金法律形式的不同，證券投資基金可以分為（）。

A.封閉式基金和開放式基金

B.本幣份額基金和外幣份額基金

C.契約型基金和公司型基金

D.私募基金和公募基金

【答案】：C105、基金的具體客戶服務(wù)流程包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B106、一個(gè)完整的股權(quán)投資基金投資流程通常包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ、Ⅵ

【答案】：D107、（）是指行業(yè)自律組織對(duì)股權(quán)投資基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和約朿。

A.股權(quán)投資基金公司審核

B.股權(quán)投資基金募集

C.股權(quán)投資基金行業(yè)自律

D.股權(quán)投資基金行業(yè)監(jiān)管

【答案】：C108、（）是指投資人在與目標(biāo)公司達(dá)成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，投資人對(duì)目標(biāo)公司—切與本次投資相關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行資料分忻、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的一系列活動(dòng)。

A.深入調(diào)查

B.一般調(diào)查

C.盡職調(diào)查

D.特殊調(diào)查

【答案】：C109、關(guān)于債券的預(yù)期收益與波動(dòng)性，到期期限以及信用等級(jí)的關(guān)系，以下表述正確的是（）。

A.預(yù)期收益與信用風(fēng)險(xiǎn)呈正向關(guān)系

B.預(yù)期收益與到期期限呈反向關(guān)系

C.預(yù)期收益與到期期限、流動(dòng)性以及信息登記均無(wú)關(guān)系

D.預(yù)期收益與流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)呈反向關(guān)系

【答案】：A110、下面哪一類投資者屬于QFII投資者（）

A.被我國(guó)相關(guān)部門制度安排所允許的符合條件的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

B.被我國(guó)相關(guān)部門制度安排所允許的符合條件的境內(nèi)職業(yè)投資者

C.被我國(guó)相關(guān)部門制度安排所允許的符合條件的境外機(jī)構(gòu)投資者

D.被我國(guó)相關(guān)部門制度安排所允許的符合條件的境外職業(yè)投資者

【答案】：C111、盡職調(diào)查是股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程中不可或缺的一個(gè)環(huán)節(jié)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.盡職調(diào)查一般指投資人在與目標(biāo)公司達(dá)成初步合作意向后，對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行的分析調(diào)查活動(dòng)

B.盡職調(diào)查中應(yīng)盡可能全面地獲取目標(biāo)公司的真實(shí)信息

C.盡職調(diào)查需由投資人聘請(qǐng)外部機(jī)構(gòu)來協(xié)助完成

D.盡職調(diào)查的主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)與法律三部分

【答案】：C112、關(guān)于有限合伙企業(yè)新合伙人入伙，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.新入伙的有限合伙人對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)，以其實(shí)繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任

B.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資，未按期足額繳納出資，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)，并對(duì)其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任

C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議

D.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等責(zé)任，入伙協(xié)議另有約定的，從其約定

【答案】：A113、信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資，要求投資者（）。

A.一次性繳足全部金額

B.簽訂合同，承諾認(rèn)繳金額，并按基金合同的約定繳納出資購(gòu)買基金份額

C.口頭承諾認(rèn)繳金額

D.與基金管理人協(xié)商好認(rèn)繳金額即可

【答案】：B114、(2017年)下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.公司型股權(quán)投資基金、合伙型股權(quán)投資基金、信托型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記存在差異

B.公司型股權(quán)投資基金減資既可以改變?cè)鲑Y比例也可以不改變出資比例

C.股份有限公司屬于資合性公司，股份轉(zhuǎn)讓受到的限制相對(duì)較少

D.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金分紅既可以采用現(xiàn)金分配的形式也可以采用派發(fā)新股形式

【答案】：D115、（）的指標(biāo)體現(xiàn)了公司所有權(quán)利要求者，包括普通股股東、優(yōu)先股股東和債權(quán)人的現(xiàn)金流總和。

A.股利貼現(xiàn)模型

B.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

C.股權(quán)資本自由貼現(xiàn)模型

D.超額收益現(xiàn)模型

【答案】：B116、關(guān)于基金資產(chǎn)估值，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金資產(chǎn)估值是值通過對(duì)基金所擁有的基金資產(chǎn)及全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程

B.基金資產(chǎn)凈值是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額，贖回資金凈值的基礎(chǔ)，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一

C.從基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值

D.基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和

【答案】：B117、做市商可以分為多元做市商和()。

A.法定做市商

B.非法定做市商

C.特定做市商

D.非特定做市商

【答案】：C118、（）原則是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。

A.獨(dú)立性

B.客觀性

C.公正性

D.專業(yè)性

【答案】：C119、下列屬于股票特征的是()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D120、（）是指在證券市場(chǎng)上首次發(fā)行對(duì)象企業(yè)普通股票的行為。

A.買殼上市

B.借殼上市

C.首次公開發(fā)行

D.管理層回購(gòu)

【答案】：C121、以下關(guān)于從事股權(quán)投資基金募集的禁止性行為，說法錯(cuò)誤的是（）

A.公開推介或者變相公開推介

B.推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

C.推介或片面節(jié)選少于6個(gè)月的過往整體業(yè)績(jī)或過往基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)

D.推介本機(jī)構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金

【答案】：D122、契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別不表現(xiàn)為（）。

A.法律主體資格

B.投資者地位

C.營(yíng)運(yùn)依據(jù)

D.基金規(guī)模

【答案】：D123、我國(guó)分級(jí)基金的募集包括（）兩種方式。

A.合并募集和分開募集

B.現(xiàn)金募集和非現(xiàn)金募集

C.場(chǎng)內(nèi)募集和場(chǎng)外募集

D.直銷募集和分銷募集

【答案】：A124、下列關(guān)于經(jīng)理層人員，說法錯(cuò)誤的是()。

A.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)，促進(jìn)基金財(cái)產(chǎn)的高效運(yùn)作，為基金份額持有人謀求最大利益

B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策，不受他人干預(yù)，不得將其經(jīng)營(yíng)管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員

C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員責(zé)任體系、報(bào)告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報(bào)告路徑，防止在內(nèi)部責(zé)任體系、報(bào)告路徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)割裂的情況

D.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)區(qū)別對(duì)待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，可以在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

【答案】：D125、張大爺在周五成功申購(gòu)了某場(chǎng)外貨幣市場(chǎng)基金，又在下周四成功贖回了該基金，除周六日外沒有法定節(jié)假日，張大爺可以享受收益的天數(shù)是（）天。

A.5

B.6

C.4

D.7

【答案】：C126、關(guān)于公募基金管理公司持股5%以上非主要股東的條件，說法正確的是（）。

A.非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元人民幣

B.非主要股東為法人或者其他組織的，最近5年沒有違法記錄

C.非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣

D.非主要股東為自然人的，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上

【答案】：C127、無(wú)論是哪一種衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來一段時(shí)間內(nèi)或未來某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，這體現(xiàn)了衍生工具的（）特征。

A.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

B.聯(lián)動(dòng)性

C.跨期性

D.杠桿性

【答案】：C128、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后（）個(gè)工作日內(nèi)披露。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B129、主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告的是（）。

A.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部

B.督察長(zhǎng)

C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：A130、基金在其放開申購(gòu)、贖回前,一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.每個(gè)開放日

B.每個(gè)估值

C.每周

D.每月

【答案】：C131、（2016年真題）基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年。

A.15

B.12

C.9

D.6

【答案】：A132、關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.職業(yè)道德修養(yǎng)他律比自律更加重要

B.正確的基金職業(yè)道德觀念是提高職業(yè)道德修養(yǎng)的內(nèi)在動(dòng)力

C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容是基金職業(yè)道德規(guī)范

D.基金職業(yè)道德修養(yǎng)要求從業(yè)人員積極參加職業(yè)道德實(shí)踐

【答案】：A133、下列不屬于中央銀行的貨幣政策采用的三項(xiàng)政策工具的是（）。

A.公開市場(chǎng)操作

B.調(diào)節(jié)稅收

C.利率水平的調(diào)節(jié)

D.存款準(zhǔn)備金率的調(diào)節(jié)

【答案】：B134、關(guān)于契約型基金和公司型基金，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.契約型基金是依據(jù)基金合同設(shè)立的一類基金

B.公司型基金在法律上不具有獨(dú)立法人地位

C.契約型基金的合同是規(guī)定基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件

D.公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立的

【答案】：B135、美國(guó)投資公司協(xié)會(huì)依據(jù)基金投資目標(biāo)和投資策略的不同，將美國(guó)的基金分為（）。

A.39類

B.40類

C.41類

D.33類

【答案】：D136、對(duì)于基金銷售渠道審慎調(diào)查的說法，正確的是（）。

A.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查

B.基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

C.基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查

D.以上都正確

【答案】：D137、影響個(gè)人投資者資產(chǎn)配置的因素包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B138、以下關(guān)于普通股的說法，正確的選項(xiàng)是()。。

A.普通股的股利是固定的，不隨公司盈利的變化而變化

B.普通股股東享有表決權(quán)，即決定公司一切重大事務(wù)的決策權(quán)

C.普通股股東有權(quán)在公司支付債券和優(yōu)先股股息之前分配股利

D.普通股均可在股票交易所交易

【答案】：B139、（2017年真題）下列關(guān)于投資者教育的基本原則的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者教育不應(yīng)等同于投資咨詢

B.投資者教育沒有固定的模式

C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

D.存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

【答案】：D140、（2017年真題）基金公司信息技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制具有非常重要的意義，必須遵守的原則包括（）。

A.自主開發(fā)原則、門禁原則、授權(quán)原則

B.崗位責(zé)任制度、授權(quán)原則、內(nèi)外網(wǎng)分離原則

C.門禁原則、訪問控制原則、同城備份原則

D.崗位責(zé)任制度、自主開發(fā)原則、授權(quán)原則

【答案】：B141、(2017年)對(duì)股權(quán)投資基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行比較時(shí)，除了考慮投資領(lǐng)域的差異外，還應(yīng)考慮時(shí)間因素，下列關(guān)于對(duì)時(shí)間因素進(jìn)行考慮時(shí)，說法正確的是（）。

A.設(shè)立時(shí)點(diǎn)和到期日都相近

B.設(shè)立時(shí)間相同、到期日不同

C.設(shè)立時(shí)間不同，但到期日相同

D.設(shè)立日期和到期日都不同

【答案】：A142、（）應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。

A.監(jiān)事會(huì)

B.總經(jīng)理

C.合規(guī)管理部門

D.督察長(zhǎng)

【答案】：D143、股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用，基金管理人主要具有下列哪些職能（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D144、投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引，由（）按照不同類別私募基金的特點(diǎn)制定。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.基金管理人

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D145、(2016年)基金信息披露的作用主要是（）。

A.有利于投資者獲得盈利

B.有利于防止利益沖突與利益輸送

C.有利于管理人管理基金

D.有利于托管人進(jìn)行賬戶管理

【答案】：B146、我國(guó)基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容不包括（）

A.大客戶利益優(yōu)先

B.專業(yè)審慎

C.守法合規(guī)

D.誠(chéng)實(shí)守信

【答案】：A147、下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

B.深圳證券交易所對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

C.B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易

D.債券競(jìng)價(jià)交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

【答案】：A148、公司各機(jī)構(gòu)、部門、崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，這體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的（）。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.相互制約原則

【答案】：C149、在我國(guó)，對(duì)()從證券市場(chǎng)中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價(jià)收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。

A.非銀行金融機(jī)構(gòu)

B.企業(yè)

C.證券投資基金

D.基金公司

【答案】：C150、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于（）人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的（）

A.2,2/3

B.2,1/3

C.3,2/3

D.3,1/3

【答案】：D151、我國(guó)滬深證券交易所每個(gè)交易日開市價(jià)格的形成機(jī)制是（）

A.集合競(jìng)價(jià)

B.大宗交易

C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D.連續(xù)競(jìng)價(jià)

【答案】：A152、下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金的說法中，不正確的是（）。

A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象

B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

C.可以進(jìn)行套利交易

D.會(huì)出現(xiàn)大幅折價(jià)或溢價(jià)交易現(xiàn)象

【答案】：D153、基金托管人對(duì)基金資產(chǎn)估值負(fù)有()責(zé)任。

A.復(fù)核

B.監(jiān)督

C.直接估值

D.披露

【答案】：A154、保險(xiǎn)公司可分為財(cái)險(xiǎn)公司與（）。

A.壽險(xiǎn)公司

B.意外保險(xiǎn)公司

C.人壽保險(xiǎn)公司

D.健康保險(xiǎn)公司

【答案】：A155、在股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立階段，律師提供的服務(wù)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D156、關(guān)于上證50ETF認(rèn)購(gòu)期權(quán)，以下表述正確的是（）

A.買方的執(zhí)行價(jià)格是指合約到期時(shí)，上證50ETF基金的市場(chǎng)價(jià)格

B.買方?jīng)]有支付費(fèi)用

C.上證50指數(shù)上升的情形下，買方收益增加

D.買方和賣方的盈利機(jī)會(huì)均等

【答案】：C157、擬申請(qǐng)登記私募基金管理人的高管人員最近（）年被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施，基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予辦理登記。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C158、（）報(bào)告了企業(yè)在某一時(shí)點(diǎn)的資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益的狀況。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.利潤(rùn)表

C.現(xiàn)金流量表

D.所有者權(quán)益變動(dòng)表

【答案】：A159、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的回售條款，表述正確的是（）。

A.通常約定定價(jià)機(jī)制

B.觸發(fā)條件必須是業(yè)績(jī)

C.由企業(yè)回售

D.滿足約定條件時(shí)，股權(quán)投資基金必須回售

【答案】：A160、（）對(duì)股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策也起到重要的決策支撐作用。

A.投資前管理

B.投資中管理

C.投資后管理

D.投資全程管理

【答案】：C161、下列關(guān)于企業(yè)價(jià)值與股權(quán)價(jià)值的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.企業(yè)價(jià)值包括企業(yè)的股東所擁有的股權(quán)價(jià)值，以及企業(yè)的債權(quán)人所擁有的債權(quán)價(jià)值

B.企業(yè)價(jià)值是指公司所有出資人，包括股東和債權(quán)人，共同擁有的公司運(yùn)營(yíng)所產(chǎn)生的價(jià)值

C.作為股權(quán)投資者，股權(quán)投資基金關(guān)心的是股權(quán)價(jià)值

D.最后的交易價(jià)格以企業(yè)價(jià)值為基礎(chǔ)來確定

【答案】：D162、投資者不得非法匯集他人資金投資于股權(quán)投資基金，以下對(duì)這一表述理解錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者不能以規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)為目的匯集他人資金投資于股權(quán)投資基金

B.投資者不能以規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)為目的將股權(quán)投資基金份額進(jìn)行拆分

C.多個(gè)個(gè)人投資者以私下簽訂協(xié)議的形式匯集資金后，可以將匯集后的資金以個(gè)人名義投資股權(quán)投資基金

D.通過合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多人資金用于投資股權(quán)投資基金時(shí)，應(yīng)確保所有投資者均符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：C163、(2017年)下列關(guān)于基金銷售費(fèi)用的監(jiān)管的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)時(shí)，應(yīng)在所有開辦增值服務(wù)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)公示增值服務(wù)內(nèi)容

B.基金銷售機(jī)構(gòu)可依照基金銷售協(xié)議中約定，按照銷售基金保有量收取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)

C.基金銷售機(jī)構(gòu)可按照基金合同和招募說明書的約定，向投資人收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用

D.基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)可從申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）資金中扣除

【答案】：D164、根據(jù)《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金實(shí)行（）。

A.全面監(jiān)管

B.適度監(jiān)管

C.強(qiáng)制監(jiān)管

D.自愿監(jiān)管

【答案】：B165、以下屬于基金公司監(jiān)事會(huì)依法行使的職權(quán)是（）。

A.罷免對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任的董事

B.提議召開董事會(huì)會(huì)議

C.主持召開臨時(shí)股東會(huì)

D.檢查公司的財(cái)務(wù)

【答案】：D166、關(guān)于我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展，下列陳述不正確的是（）。

A.早期探索階段始于20世紀(jì)80年代末

B.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金是第一家較為規(guī)范的投資基金

C.1997年基金業(yè)發(fā)展進(jìn)入快速發(fā)展階段

D.截止到2008年末，我國(guó)共有61家基金管理公司

【答案】：C167、下列國(guó)家中，清算周期為T+3的是（）。

A.美國(guó)

B.德國(guó)

C.印度

D.韓國(guó)

【答案】：A168、（）履行監(jiān)督管理銀行間債券市場(chǎng)功能。

A.銀行業(yè)協(xié)會(huì)

B.證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.國(guó)務(wù)院財(cái)政部

【答案】：C169、甲為某基金公司的銷售人員，從業(yè)期間獲得基金從業(yè)資格，后甲從該基金公司辭職，于某房產(chǎn)機(jī)構(gòu)從事房產(chǎn)銷售工作，甲在銷售房產(chǎn)的同時(shí)向客戶推介該基金公司的基金產(chǎn)品，關(guān)于甲的這一行為，以下表述正確的是（）。

A.甲未在專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)宣傳推介基金，因此甲不得銷售基金

B.甲目前已不受基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)聘任，因此甲目前不得推介基金

C.甲從事過基金銷售，具備從事基金銷售活動(dòng)所必需的專業(yè)知識(shí)，因此甲可以銷售基金

D.甲從事基金銷售工作時(shí)，已經(jīng)取得基金從業(yè)資格，因此甲可以銷售基金

【答案】：B170、股權(quán)投資基金管理人委托募集的，應(yīng)當(dāng)委托（）募集股權(quán)投資基金，并制定募集機(jī)構(gòu)遴選制度，切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全；確保股權(quán)投資基金向合格投資者募集以及不變相進(jìn)行公募。

A.獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)

B.獲得中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)

C.獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)

D.獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)

【答案】：A171、(2016年)以下關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金和貨幣市場(chǎng)工具的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.貨幣市場(chǎng)基金是厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資的理想工具，或是暫時(shí)存放現(xiàn)金的理想場(chǎng)所

B.貨幣市場(chǎng)基金長(zhǎng)期收益率低，不適合長(zhǎng)期投資

C.貨幣市場(chǎng)工具流動(dòng)性好、安全性高、但收益率低

D.資本市場(chǎng)基金進(jìn)入門檻高，一般投資者無(wú)法進(jìn)入，屬于場(chǎng)外交易；但資本市場(chǎng)門檻低，投資者比較容易進(jìn)入資本市場(chǎng)

【答案】：D172、股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)的職位，以上內(nèi)容屬于投資協(xié)議的哪一項(xiàng)條款（）。

A.排他性條款

B.保護(hù)性條款

C.保密條款

D.競(jìng)業(yè)禁止條款

【答案】：D173、合伙型基金是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法成立有限合伙企業(yè)，由（）對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的股權(quán)投資基金。

A.普通合伙人

B.有限合伙人

C.基金管理人

D.基金托管人

【答案】：A174、下列屬于大宗商品的特點(diǎn)的是（）。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D175、根據(jù)現(xiàn)行估值原則，對(duì)于在交易所公開增發(fā)但未上市新股，應(yīng)采用的估值價(jià)是（）。

A.成本價(jià)和交易所上市的同一股票市價(jià)低價(jià)

B.交易所上市的同一股票市價(jià)

C.成本價(jià)和交易所上市的同一股票市價(jià)孰高價(jià)

D.成本價(jià)

【答案】：B176、以凈利潤(rùn)為基礎(chǔ)的相對(duì)估值是（）。

A.P/E（市盈率）

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法

C.P/B（市凈率）

D.P/S（市銷率）

【答案】：A177、（2018年真題）關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，以下表述正確的是（）

A.業(yè)務(wù)盡調(diào)根據(jù)目標(biāo)企業(yè)的不同類型與所處的不同階段，側(cè)重調(diào)查點(diǎn)會(huì)有不同

B.業(yè)務(wù)盡調(diào)對(duì)目標(biāo)公司資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況需要充分了解

C.業(yè)務(wù)盡調(diào)主要目的是了解目標(biāo)公司的過去，全面評(píng)估公司業(yè)務(wù)的合法性與潛在法律風(fēng)險(xiǎn)

D.業(yè)務(wù)盡調(diào)旨在從目標(biāo)公司內(nèi)部獲得第一手資料，并撰寫盡職調(diào)查報(bào)告供決策參考

【答案】：A178、基金管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬比較常見的分配模式為基金收益或超額收益的（）作為業(yè)績(jī)報(bào)酬分配至基金管理人。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】：B179、（）是指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為。

A.認(rèn)購(gòu)

B.申購(gòu)

C.贖回

D.轉(zhuǎn)換

【答案】：A180、私募基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循原則不包括（）。

A.全面性原則

B.相互制約原則

C.獨(dú)立性原則

D.審慎性原則

【答案】：D181、某基金招募說明書中規(guī)定：持有期限等于或長(zhǎng)于6個(gè)月的投資者，贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。某基金份額持有人贖回了20000分基金份額，持有時(shí)間為1年，贖回當(dāng)日基金份額凈值為1.1元，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.25%,則其可得的凈贖回金額和計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的贖回費(fèi)收入分別為（）

A.21945.14元和41.14元

B.21945元和4125元

C.21945元和13.75元

D.21945元和12.5元

【答案】：C182、近年來我國(guó)互換合約市場(chǎng)高速増長(zhǎng)，互換合約也成為許多投資組合的重要組成部分。目前，中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。

A.上海銀行間同業(yè)拆放利率

B.國(guó)債回購(gòu)利率

C.1年期定期存款利率

D.3年期定期存款利率

【答案】：D183、關(guān)于政府引得基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，說法正確的是（）

A.可以通過參股或跟進(jìn)投資，但不允許融資擔(dān)保

B.可以通過參股、融資擔(dān)保和跟進(jìn)投資的方式

C.只能通過參股的方式

D.主要通過跟進(jìn)投資的方式

【答案】：B184、對(duì)我國(guó)企業(yè)來說，境外IPO市場(chǎng)主要以香港證券交易所、美國(guó)納斯達(dá)克證券交易所（NASDAQ）、（）等市場(chǎng)為主。

A.SGX

B.紐約證券交易所（NYSE）

C.LSE

D.香港

【答案】：B185、下列屬于基金托管的作用的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D186、期貨市場(chǎng)的功能不包括（）。

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.回避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的功能

C.穩(wěn)定收益

D.有利于市場(chǎng)供求穩(wěn)定

【答案】：C187、以當(dāng)前重新構(gòu)建目標(biāo)企業(yè)所需的成本作為估值的方法屬于（）

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法

B.成本法

C.相對(duì)估值法

D.清算價(jià)值法

【答案】：B188、（2016年真題）基金的銷售機(jī)構(gòu)人員在銷售基金時(shí)，不正確的行為是（）。

A.進(jìn)行基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查

B.根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好，推薦其合適的基金產(chǎn)品

C.向投資人承諾收益

D.介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況

【答案】：C189、關(guān)于基金宣傳推介材料，下列說法中正確的是（）。

A.可以預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)

B.可以登載單位的推薦性文字、

C.可以使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”“欲購(gòu)從速”等表述

D.可以通過電視、廣播進(jìn)行公布

【答案】：D190、對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，包括基金機(jī)構(gòu)的（）監(jiān)管。

A.市場(chǎng)準(zhǔn)入

B.從業(yè)人員資格

C.從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

D.以上都是

【答案】：D191、（）針對(duì)直接關(guān)系型群體。

A.緣故法

B.介紹法

C.陌生拜訪法

D.電話約訪法

【答案】：A192、另類投資基金的投資對(duì)象不包括（）。

A.大宗商品

B.房地產(chǎn)

C.藝術(shù)品

D.股票

【答案】：D193、下列關(guān)于歐式期權(quán)和美式期權(quán)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.歐式期權(quán)指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，美式期權(quán)允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時(shí)間執(zhí)行期權(quán)

B.對(duì)期權(quán)買方來說，很明顯美式期權(quán)的條件比歐式期權(quán)更為有利

C.對(duì)期權(quán)賣出者來說，美式期權(quán)顯然比歐式期權(quán)使他承擔(dān)著更大的風(fēng)險(xiǎn)

D.世界范圍內(nèi)，在交易所進(jìn)行交易的多數(shù)期權(quán)均為歐式期權(quán)，而在大部分場(chǎng)外交易中廣泛采用的則是美式期權(quán)

【答案】：D194、（2019年真題）關(guān)于基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.不得登陸專業(yè)人士的推薦性文字

B.不得和基金招募說明書同時(shí)刊登

C.不得有選擇性的披露重大信息

D.不得預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)

【答案】：B195、基金信息披露原則不包括（）。

A.及時(shí)性原則

B.完整性原則

C.效率原則

D.真實(shí)性原則

【答案】：C196、基金管理公司投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括（）。

A.健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策

B.研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀

C.建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策

D.建立科學(xué)的投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系

【答案】：B197、一般來說，基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的()以上通過。

A.1/2

B.1/3

C.3/4

D.1/4

【答案】：A198、下列不屬于股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)盡職調(diào)查目的的是（）。

A.發(fā)現(xiàn)企業(yè)的投資價(jià)值和潛在風(fēng)險(xiǎn)

B.了解過去企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的機(jī)制

C.了解企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值機(jī)制未來的變化趨勢(shì)

D.了解現(xiàn)在企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的機(jī)制

【答案】：A199、（）是國(guó)際債券結(jié)算行業(yè)提倡且較為安全高效的一種結(jié)算方式，也是發(fā)達(dá)債券市場(chǎng)最普遍使用的一種結(jié)算方式

A.見款付券

B.券款對(duì)付

C.純?nèi)^戶

D.見券付款

【答案】：B200、關(guān)于通過構(gòu)建投資組合來分散風(fēng)險(xiǎn)的效果，以下表述正確的是（）

A.可以分散系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)均能被完全分散

C.可以分散非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)都不可能被分散

【答案】：C201、關(guān)于利率互換合約的兩種形式，以下表述正確的是（）。

A.基礎(chǔ)互換采用凈額支付方式

B.基礎(chǔ)互換指雙方不同本金的交換

C.息票互換采用全額支付方式

D.息票互換指不同參照利率的互換

【答案】：A202、（2021年真題）關(guān)于項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控中需要重點(diǎn)關(guān)注的管理事項(xiàng)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.投資機(jī)構(gòu)憑借自己的經(jīng)驗(yàn)積累，可以幫助被投資企業(yè)構(gòu)建更為科學(xué)的公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位

B.企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理所面臨的不同風(fēng)險(xiǎn)是相互聯(lián)系，共同作用于企業(yè)的

C.高效和穩(wěn)定的股東結(jié)構(gòu)是企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展的核心因素

D.公司治理不僅是企業(yè)發(fā)展和價(jià)值增值的重要基礎(chǔ)，同時(shí)也是保障投資機(jī)構(gòu)投資權(quán)益的重要制度安排

【答案】：C203、定期檢討并調(diào)整投資限制性指標(biāo)是（）所議事項(xiàng)。

A.產(chǎn)品審批委員會(huì)

B.投資決策委員會(huì)

C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

D.運(yùn)營(yíng)估值委員會(huì)

【答案】：B204、私募基金管理人和從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)，應(yīng)當(dāng)先申請(qǐng)成為（）,自成為觀察會(huì)員之日起滿1年，同時(shí)符合資產(chǎn)管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)及合規(guī)經(jīng)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的，可申請(qǐng)成為（）

A.觀察會(huì)員；特殊會(huì)員

B.聯(lián)席會(huì)員；普通會(huì)員

C.觀察會(huì)員；普通會(huì)員

D.聯(lián)席會(huì)員；普通會(huì)員

【答案】：C205、（2019年真題）相對(duì)于證券投資基金,股權(quán)投資基金（）

A.參與管理較少

B.期望收益較低

C.投資收益波動(dòng)性較小

D.流動(dòng)性較差

【答案】：D206、如果某債券基金的久期為3年，市場(chǎng)利率由5%下降到4%,則該債券基金的資產(chǎn)凈值約（）。

A.增加12%

B.増加3%

C.減少3%

D.減少12%

【答案】：B207、在下列證券投資基金中，一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益的是（）。

A.股票型基金

B.貨幣市場(chǎng)基金

C.債券型基金

D.混合型基金

【答案】：B208、股權(quán)投資基金估值的市場(chǎng)法不包括（）。

A.乘數(shù)法

B.有效市場(chǎng)價(jià)格法

C.凈資產(chǎn)法

D.近期交易價(jià)格法

【答案】：C209、關(guān)于市場(chǎng)有效性，以下說法錯(cuò)誤的是()。

A.強(qiáng)有效市場(chǎng)意味著即便那些擁有“內(nèi)部信息”的市場(chǎng)參與者也不能憑借該信息獲得超額收益

B.在強(qiáng)有效市場(chǎng)下，任何為了預(yù)測(cè)未來證券價(jià)格走勢(shì)而對(duì)歷史價(jià)格，成交量等信息所進(jìn)行的技術(shù)分析都是徒勞的

C.半強(qiáng)有效的市場(chǎng)下，價(jià)格對(duì)公開信息的反應(yīng)是瞬間完成的

D.在強(qiáng)有效市場(chǎng)上，任何投資者不管采用任何分析方法，都不可能重復(fù)地，更不可能連續(xù)地取得成功

【答案】：C210、關(guān)于基金收益分配以下說法錯(cuò)誤的是（）

A.按單一項(xiàng)目分配，是指每個(gè)投資項(xiàng)目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在基金投資者和管理人之間分配，而不是首先滿足基金投資者的全部本金出資和優(yōu)先收益

B.按基金分配，是指投后退出的所有資金首先用于返還全體投資者的出資本金，以及事先約定的優(yōu)先收益后，基金管理人才參與超額收益的分配

C.回?fù)軝C(jī)制是指在股權(quán)投資基金運(yùn)作時(shí)，對(duì)已經(jīng)分配的收益進(jìn)行重新計(jì)算

D.在逐筆分配的模式下，針對(duì)每一筆投后退出收入，管理人都參與收益分配

【答案】：C211、在基金管理公司的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度中，以下應(yīng)明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境及內(nèi)控措施等內(nèi)容的是()。

A.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

B.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

C.基本管理制度

D.內(nèi)部控制大綱

【答案】：D212、投資組合的兩個(gè)相關(guān)的特征之一是（）。

A.市場(chǎng)是有效的

B.理性人假說

C.沒有特定的預(yù)期收益率

D.具有一個(gè)特定的預(yù)期收益率

【答案】：D213、道德是一種行為規(guī)范，調(diào)整的關(guān)系是（）。

A.人與職業(yè)的關(guān)系、人與人的關(guān)系和人與自然的關(guān)系

B.人與自然的關(guān)系和人與人的關(guān)系

C.人與人的關(guān)系和人與社會(huì)的關(guān)系

D.人與自然的關(guān)系、人與人的關(guān)系和人與社會(huì)的關(guān)系

【答案】：C214、(2016年)（）可以實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)交易同步進(jìn)行的制度安排。

A.混合基金

B.指數(shù)基金

C.ETF

D.QDII

【答案】：C215、(2016年)根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的首要職責(zé)是（）。

A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

D.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運(yùn)作投資

【答案】：A216、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在______結(jié)束之日起______個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金資產(chǎn)等信息。（）

A.每月度；5

B.每季度；10

C.每年度；15

D.每年度；20

【答案】：B217、基金管理費(fèi)及托管費(fèi)的提取頻率一般為按照（）提取或按照（）提取。

A.每日；季度

B.季度；年度

C.每月；年度

D.每月；季度

【答案】：B218、基金托管協(xié)議是基金管理人與（）之間簽訂的就基金資產(chǎn)保管、投資運(yùn)作等方面達(dá)的協(xié)議書。

A.基金投資者

B.基金份額持有人

C.基金托管人

D.基金發(fā)起人

【答案】：C219、（）金融研究辦公室發(fā)布的《資產(chǎn)管理與金融穩(wěn)定報(bào)告》對(duì)資產(chǎn)管理行業(yè)涉及的范圍進(jìn)行了詳細(xì)的劃分。

A.美國(guó)財(cái)政部

B.英國(guó)財(cái)政部

C.美國(guó)銀行

D.中央銀行

【答案】：A220、資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目中，不屬于需重點(diǎn)核查真實(shí)性的資產(chǎn)項(xiàng)目的真實(shí)性（）。

A.公司貨幣資金

B.無(wú)形資產(chǎn)

C.銷售成本

D.壞賬計(jì)提

【答案】：C221、在投資后管理階段，投資者可以選擇行使轉(zhuǎn)換權(quán)利，將（），相應(yīng)增加在股東大會(huì)或董事會(huì)的話語(yǔ)權(quán)，從而實(shí)施更有力的監(jiān)控。

A.優(yōu)先股或債券轉(zhuǎn)換為普通股

B.普通股轉(zhuǎn)換為優(yōu)先股或可轉(zhuǎn)債

C.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為優(yōu)先股

D.普通股優(yōu)先股

【答案】：A222、有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括（）。

A.公司名稱和住所

B.董事長(zhǎng)的任職資格

C.股東姓名或名稱

D.公司法定代表人

【答案】：B223、(2017年)下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部治理監(jiān)管的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人的股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)

B.當(dāng)基金管理人與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以份額持有人利益優(yōu)先

C.基金管理人應(yīng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高管的職責(zé)權(quán)限，確?；鸸芾砣霜?dú)立運(yùn)作

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，以增強(qiáng)管理人風(fēng)險(xiǎn)防范能力，保護(hù)份額持有人利益

【答案】：D224、下列關(guān)于開放式基金的申購(gòu)和贖回原則，說法錯(cuò)誤的是。（）

A.投資者在申購(gòu)和贖回股票基金、債券基金時(shí)可以即時(shí)獲知買賣的成交價(jià)格

B.貨幣市場(chǎng)基金申購(gòu)和贖回基金份額價(jià)格以1元人民幣為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算

C.開放式基金招募說明書中過去一般規(guī)定申購(gòu)申報(bào)單位為1元人民幣，申購(gòu)金額應(yīng)當(dāng)為1元的整數(shù)倍，且不低于1000元

D.貨幣市場(chǎng)基金申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)

【答案】：A225、基金份額持有人要求基金管理人購(gòu)回其所持有的開放式基金份額的行為稱作開放式基金的（）。

A.申購(gòu)

B.認(rèn)購(gòu)

C.贖回

D.轉(zhuǎn)換

【答案】：C226、基金管理人加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，需要做到（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D227、（2018年真題）下列機(jī)構(gòu)中,不符合股權(quán)投資基金管理人的組織形式規(guī)范的是（）

A.創(chuàng)業(yè)投資管理股份有限公司

B.股權(quán)投資管理有限公司

C.資產(chǎn)管理合伙企業(yè)

D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

【答案】：D228、如果兩種資產(chǎn)的收益受到某些因素的共同影響，那么它們的波動(dòng)會(huì)存在一定的聯(lián)系；由于存在一系列同時(shí)影響多個(gè)資產(chǎn)收益的因素，大多數(shù)證券資產(chǎn)的收益之間都會(huì)存在一定的相關(guān)性。這種說法（）。

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.部分正確

D.部分錯(cuò)誤

【答案】：A229、以下不屬于考慮風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估指標(biāo)的是（）。

A.詹森阿爾法（α）

B.速度比率

C.特雷諾比率

D.夏普比率

【答案】：B230、股票的收益比債券高，是因?yàn)楣善泵媾R的（）比債券大得多。

A.稅收

B.期限

C.風(fēng)險(xiǎn)

D.利率

【答案】：C231、下列關(guān)于到期收益率的假設(shè)，說法正確的是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C232、某基金公司舉辦投資者教育活動(dòng)，向投資者普及證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)及證券市場(chǎng)法規(guī)，該活動(dòng)的內(nèi)容側(cè)重于對(duì)投資者進(jìn)行（）教育。

A.Ⅰ、Ⅱ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B233、我國(guó)的證券交易所采用兩種競(jìng)價(jià)方式：集合競(jìng)價(jià)方式和（）。

A.撮合競(jìng)價(jià)

B.連續(xù)競(jìng)價(jià)方式

C.組合競(jìng)價(jià)

D.最優(yōu)競(jìng)價(jià)

【答案】：B234、投資者對(duì)基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)，包括（）等。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A235、根據(jù)市場(chǎng)條件的不同，通常有三種指數(shù)復(fù)制方法，即完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制。三種復(fù)制方法跟蹤誤差大小的順序?yàn)椋ǎ?/p>

A.完全復(fù)制＞抽樣復(fù)制＞優(yōu)化復(fù)制

B.完全復(fù)制＜抽樣復(fù)制＜優(yōu)化復(fù)制

C.優(yōu)化復(fù)制＞完全復(fù)制＞抽樣復(fù)制

D.優(yōu)化復(fù)制＜完全復(fù)制＜抽樣復(fù)制

【答案】：B236、以下（）不是我國(guó)證券交易所常用的交易機(jī)制。

A.競(jìng)價(jià)交易

B.委托驅(qū)動(dòng)制度

C.大宗交易

D.協(xié)商收購(gòu)

【答案】：D237、下列關(guān)于股權(quán)投資基金合格投資者的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬(wàn)元

B.對(duì)個(gè)人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年年均收入不低于50萬(wàn)元

C.對(duì)于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元

D.對(duì)個(gè)人投資者，要求其最近1年個(gè)人收入不低于50萬(wàn)元

【答案】：D238、私募基金管理人自行銷售