風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析工作坊綜合記錄模板一、適用情境與目標(biāo)定位二、工作坊實(shí)施全流程指南（一）前期籌備階段明確工作坊目標(biāo)與范圍確定本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的核心目標(biāo)（如“識(shí)別新產(chǎn)品上市風(fēng)險(xiǎn)”“評(píng)估供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)”等），清晰界定分析范圍（如涉及的業(yè)務(wù)模塊、時(shí)間周期、責(zé)任部門等）。召集核心籌備組（由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理部門代表、相關(guān)業(yè)務(wù)骨干組成），召開預(yù)備會(huì)，統(tǒng)一對(duì)目標(biāo)、范圍的理解。確定參會(huì)人員與角色分工主持人：具備風(fēng)險(xiǎn)分析經(jīng)驗(yàn)，負(fù)責(zé)引導(dǎo)討論、控制節(jié)奏、避免偏離主題（可由風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人或外部專家擔(dān)任）。記錄員：負(fù)責(zé)實(shí)時(shí)記錄討論內(nèi)容、關(guān)鍵結(jié)論及待辦事項(xiàng)（建議指定1-2名人員，保證記錄完整準(zhǔn)確）。業(yè)務(wù)專家：提供業(yè)務(wù)場(chǎng)景細(xì)節(jié)，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如生產(chǎn)、銷售、財(cái)務(wù)等部門負(fù)責(zé)人或資深員工）。觀察員：參與討論但不主導(dǎo)，提供客觀視角（可邀請(qǐng)跨部門非直接相關(guān)人員擔(dān)任）。準(zhǔn)備資料與工具收集背景資料：如項(xiàng)目計(jì)劃書、業(yè)務(wù)流程文檔、歷史風(fēng)險(xiǎn)事件記錄、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)案例等，提前3天發(fā)送給參會(huì)人員。準(zhǔn)備工具：白板、馬克筆、便簽紙、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣模板、投影設(shè)備、計(jì)時(shí)器等。制定會(huì)議議程：明確各環(huán)節(jié)時(shí)間分配（如開場(chǎng)10分鐘、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別60分鐘、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估40分鐘、應(yīng)對(duì)策略制定40分鐘、總結(jié)10分鐘）。（二）現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行階段開場(chǎng)與背景介紹（10分鐘）主持人致開場(chǎng)詞，說(shuō)明工作坊目標(biāo)、議程及時(shí)間安排。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)要介紹當(dāng)前背景（如“公司計(jì)劃開拓東南亞市場(chǎng)，需評(píng)估當(dāng)?shù)卣?、市?chǎng)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)”），統(tǒng)一參會(huì)人員認(rèn)知。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（60分鐘）頭腦風(fēng)暴法：參會(huì)人員圍繞目標(biāo)范圍，使用便簽紙獨(dú)立寫下潛在風(fēng)險(xiǎn)（每人至少10條），避免相互干擾。風(fēng)險(xiǎn)歸類：將便簽紙上的風(fēng)險(xiǎn)按類別張貼在白板上（如“戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)”“運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)”“財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)”“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”“市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)”等），由主持人引導(dǎo)合并重復(fù)項(xiàng)，保證無(wú)遺漏。風(fēng)險(xiǎn)描述規(guī)范：對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化描述，明確“風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景+觸發(fā)條件+潛在影響”（示例：“原材料價(jià)格波動(dòng)超過(guò)20%（觸發(fā)條件），導(dǎo)致生產(chǎn)成本上升15%，毛利率下降5%（潛在影響）”）。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（40分鐘）評(píng)估維度定義：明確“可能性”和“影響程度”的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（示例：可能性采用1-5分，1分=極低，5分=極高；影響程度采用1-5分，1分=輕微，5分=災(zāi)難性）。匿名評(píng)分：參會(huì)人員對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的可能性、影響程度獨(dú)立打分，記錄員匯總?cè)∑骄担ɑ蛉サ糇罡?最低分后取平均）。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定：根據(jù)評(píng)分結(jié)果，結(jié)合“風(fēng)險(xiǎn)矩陣”（可能性×影響程度）確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（示例：低風(fēng)險(xiǎn)（1-3分）、中風(fēng)險(xiǎn)（4-9分）、高風(fēng)險(xiǎn)（10-25分）），在白板上標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分布。應(yīng)對(duì)策略制定（40分鐘）優(yōu)先級(jí)排序：聚焦中高風(fēng)險(xiǎn)（優(yōu)先處理風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)≥8分的風(fēng)險(xiǎn)），按“風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)-發(fā)生速度-應(yīng)對(duì)成本”綜合排序，確定前5-8項(xiàng)需優(yōu)先應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)。策略研討：針對(duì)優(yōu)先級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，集體討論應(yīng)對(duì)策略，明確“風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避（放棄風(fēng)險(xiǎn)行為）、風(fēng)險(xiǎn)降低（采取措施降低概率/影響）、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（購(gòu)買保險(xiǎn)、外包）、風(fēng)險(xiǎn)承受（接受并準(zhǔn)備應(yīng)急預(yù)案）”四類策略的適用場(chǎng)景。行動(dòng)計(jì)劃初擬：對(duì)每個(gè)優(yōu)先級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，明確“應(yīng)對(duì)措施”“責(zé)任部門”“責(zé)任人”“完成時(shí)間”“預(yù)期效果”（示例：風(fēng)險(xiǎn)“東南亞國(guó)家政策變動(dòng)”，應(yīng)對(duì)措施“聘請(qǐng)當(dāng)?shù)胤深檰?wèn)定期跟蹤政策”，責(zé)任部門“法務(wù)部”，責(zé)任人“*經(jīng)理”，完成時(shí)間“2024年6月30日”，預(yù)期效果“提前3個(gè)月預(yù)警政策風(fēng)險(xiǎn)”）?？偨Y(jié)與確認(rèn)（10分鐘）主持人總結(jié)本次工作坊識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)清單、評(píng)估結(jié)果、應(yīng)對(duì)策略及行動(dòng)計(jì)劃，與參會(huì)人員逐一確認(rèn)，保證無(wú)異議。明確后續(xù)跟進(jìn)機(jī)制（如“每周由風(fēng)險(xiǎn)管理部門跟蹤行動(dòng)項(xiàng)完成情況，每月向管理層匯報(bào)進(jìn)展”）。（三）成果整理階段記錄匯總與審核記錄員整理會(huì)議記錄，補(bǔ)充完善風(fēng)險(xiǎn)描述、評(píng)分依據(jù)、行動(dòng)計(jì)劃等細(xì)節(jié)，形成《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析工作坊初稿》。籌備組審核初稿，保證內(nèi)容準(zhǔn)確、邏輯清晰，無(wú)遺漏關(guān)鍵信息。報(bào)告輸出與分發(fā)編制《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析報(bào)告》，包含工作坊背景、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣、優(yōu)先級(jí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略、行動(dòng)計(jì)劃跟蹤表等附件。按權(quán)限分發(fā)報(bào)告（如抄送項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任部門負(fù)責(zé)人），同步歸檔至風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)或知識(shí)庫(kù)。（四）后續(xù)跟進(jìn)階段行動(dòng)項(xiàng)跟蹤責(zé)任部門按行動(dòng)計(jì)劃推進(jìn)工作，風(fēng)險(xiǎn)管理部門每周收集進(jìn)展，記錄《行動(dòng)項(xiàng)跟蹤表》（包含“風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)”“應(yīng)對(duì)措施”“責(zé)任人”“計(jì)劃完成時(shí)間”“實(shí)際完成情況”“偏差說(shuō)明”等）。對(duì)未按期完成的項(xiàng)目，及時(shí)協(xié)調(diào)資源，必要時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。效果評(píng)估與復(fù)盤應(yīng)對(duì)措施實(shí)施后1-3個(gè)月，由風(fēng)險(xiǎn)管理部門組織效果評(píng)估，檢查“風(fēng)險(xiǎn)是否降低”“目標(biāo)是否達(dá)成”，并記錄評(píng)估結(jié)果。定期（如每季度/每半年）復(fù)盤風(fēng)險(xiǎn)管控成效，更新風(fēng)險(xiǎn)清單（新增風(fēng)險(xiǎn)、已規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)等），形成動(dòng)態(tài)管理機(jī)制。三、核心記錄表單結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)（一）參會(huì)人員簽到表序號(hào)部門姓名職務(wù)聯(lián)系方式（內(nèi)線）角色（主持人/記錄員/專家/觀察員）1風(fēng)險(xiǎn)管理部*經(jīng)理部門負(fù)責(zé)人8888主持人2市場(chǎng)部*專員業(yè)務(wù)骨干8889專家3財(cái)務(wù)部*會(huì)計(jì)主管8890專家………………（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)描述（場(chǎng)景+觸發(fā)條件+潛在影響）識(shí)別人提出時(shí)間R001市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)新競(jìng)品上市后搶占市場(chǎng)份額（觸發(fā)條件），導(dǎo)致產(chǎn)品銷量下降10%（潛在影響）*經(jīng)理09:15R002運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵設(shè)備故障（觸發(fā)條件），導(dǎo)致生產(chǎn)線停工2天，損失50萬(wàn)元（潛在影響）*專員09:30……………（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣表風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述可能性（1-5分）影響程度（1-5分）風(fēng)險(xiǎn)值（可能性×影響程度）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（低/中/高）R001新競(jìng)品上市導(dǎo)致銷量下降10%4312高R002關(guān)鍵設(shè)備故障導(dǎo)致停工2天3412高R003原材料供應(yīng)商延遲交貨（觸發(fā)條件）428中………………（四）優(yōu)先級(jí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃表風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)對(duì)策略應(yīng)對(duì)措施責(zé)任部門責(zé)任人計(jì)劃完成時(shí)間預(yù)期效果資源需求R001高風(fēng)險(xiǎn)降低推出促銷活動(dòng)，加強(qiáng)客戶關(guān)系維護(hù)市場(chǎng)部*經(jīng)理2024-07-31穩(wěn)定市場(chǎng)份額，銷量下降≤5%預(yù)算10萬(wàn)元R002高風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移為關(guān)鍵設(shè)備購(gòu)買財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)，簽訂備用設(shè)備供應(yīng)商協(xié)議設(shè)備部*主管2024-06-30設(shè)備故障損失≤20萬(wàn)元保險(xiǎn)費(fèi)5萬(wàn)元R003中風(fēng)險(xiǎn)承受建立原材料安全庫(kù)存（維持15天用量）采購(gòu)部*專員2024-07-15延遲交貨影響≤3天庫(kù)存成本30萬(wàn)元………（五）行動(dòng)項(xiàng)跟蹤表風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)應(yīng)對(duì)措施責(zé)任人計(jì)劃完成時(shí)間實(shí)際完成時(shí)間完成情況（是/否/部分）偏差說(shuō)明（如未完成）下一步計(jì)劃跟蹤人跟蹤時(shí)間R001推出促銷活動(dòng)，加強(qiáng)客戶關(guān)系維護(hù)*經(jīng)理2024-07-312024-07-30是-定期評(píng)估效果*專員2024-08-05R002購(gòu)買關(guān)鍵設(shè)備財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)，簽訂備用設(shè)備協(xié)議*主管2024-06-302024-07-05部分備用設(shè)備協(xié)議談判延遲7月10日前完成協(xié)議*主管2024-07-08…………四、使用過(guò)程中的關(guān)鍵要點(diǎn)會(huì)前準(zhǔn)備充分性需提前向參會(huì)人員分發(fā)清晰的背景資料和風(fēng)險(xiǎn)分析框架（如ISO31000風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)），保證其對(duì)業(yè)務(wù)場(chǎng)景有充分理解，避免現(xiàn)場(chǎng)討論偏離方向。確認(rèn)參會(huì)人員時(shí)間及角色分工，避免關(guān)鍵角色缺席或職責(zé)重疊。現(xiàn)場(chǎng)引導(dǎo)與記錄規(guī)范性主持人需嚴(yán)格控制討論節(jié)奏，避免陷入細(xì)節(jié)爭(zhēng)論（如針對(duì)“風(fēng)險(xiǎn)概率”的無(wú)休止辯論），聚焦“風(fēng)險(xiǎn)是什么、有多大、怎么辦”三個(gè)核心問(wèn)題。記錄員需使用“原話記錄+要點(diǎn)提煉”結(jié)合的方式，保證風(fēng)險(xiǎn)描述客觀準(zhǔn)確（不添加個(gè)人主觀判斷），關(guān)鍵結(jié)論需經(jīng)參會(huì)人員確認(rèn)。評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分前，需向參會(huì)人員明確“可能性”和“影響程度”的具體定義及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（示例：“可能性5分=過(guò)去1年內(nèi)發(fā)生過(guò)2次及以上”），避免因理解偏差導(dǎo)致評(píng)分差異過(guò)大。對(duì)評(píng)分爭(zhēng)議較大的風(fēng)險(xiǎn)，可采用“德爾菲法”（多輪匿名反饋直至達(dá)成共識(shí)）或“專家打分法”（由資深業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人最終判定）。行動(dòng)計(jì)劃可落地性應(yīng)對(duì)措施需明確“做什么、誰(shuí)來(lái)做、何時(shí)完成、如何衡量”，避免模糊表述（如“加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控”需具體為“每月開展1次風(fēng)險(xiǎn)