2025年度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫與答案一、證券市場基本法律法規(guī)概述1.【單選】根據《證券法》修訂后的最新表述，下列關于“證券”定義范圍的表述正確的是（）。A.僅包括股票、公司債券B.包括股票、存托憑證、資產支持證券、資產管理產品份額等C.不包括資產支持證券D.僅包括國務院依法認定的品種，不含存托憑證答案：B2.【單選】國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責時，無權采取的措施是（）。A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證B.凍結、查封涉案財產C.對上市公司董事進行留置D.查閱、復制與被調查事件有關的通訊記錄答案：C3.【單選】下列關于證券發(fā)行注冊制的說法，錯誤的是（）。A.證券交易所負責發(fā)行上市審核B.證監(jiān)會不再對發(fā)行價格進行行政指導C.發(fā)行人報送的文件存在虛假記載，證監(jiān)會可撤銷注冊決定D.注冊制下，證監(jiān)會不再對投資風險進行任何提示答案：D4.【單選】根據《刑法》第一百八十條，內幕交易“情節(jié)特別嚴重”的法定刑為（）。A.三年以下有期徒刑B.三年以上七年以下有期徒刑C.五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金D.十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財產答案：D5.【單選】下列主體中，依法不得作為普通合伙人以合伙企業(yè)形式設立私募基金管理人的是（）。A.證券公司資管子公司B.商業(yè)銀行理財子公司C.保險公司D.國有資產監(jiān)督管理機構答案：C6.【多選】下列關于證券登記結算機構職能的表述，正確的有（）。A.提供集中登記、存管與結算服務B.可以自有資金為發(fā)行人墊付證券本息C.依法制定上市規(guī)則D.建立證券持有人名冊E.為證券交易提供凈額結算答案：A、D、E7.【多選】根據《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，誠信信息包含（）。A.行政處罰信息B.市場禁入信息C.民事賠償判決執(zhí)行信息D.自律監(jiān)管措施E.個人銀行征信逾期記錄答案：A、B、C、D8.【判斷】新《證券法》取消了“暫停上市”環(huán)節(jié)，證券交易所可以直接決定終止上市。（）答案：正確9.【判斷】證券公司在柜臺市場開展私募產品代銷，無需取得代銷金融產品業(yè)務資格。（）答案：錯誤10.【綜合】A公司2025年2月向不特定對象公開發(fā)行公司債券，募集說明書披露“本次債券由B銀行提供全額無條件不可撤銷連帶責任保證擔?！?。債券上市交易后，B銀行因重大違規(guī)被銀保監(jiān)會接管。投資者C以“虛假陳述”為由起訴A公司、B銀行、主承銷商D證券，要求連帶賠償債券本息。（1）【單選】關于本案訴訟主體資格，下列說法正確的是（）。A.只有債券持有人才有訴訟資格，C已拋售債券，無權起訴B.C在揭露日后買入債券，仍具有訴訟資格C.C在揭露日前買入并持有至起訴，具有訴訟資格D.只有證監(jiān)會認定存在虛假陳述后，C方可起訴答案：C（2）【多選】若法院認定募集說明書存在虛假記載，下列主體可能承擔民事賠償責任的有（）。A.A公司董事、監(jiān)事、高級管理人員B.B銀行C.D證券D.會計師事務所EE.信用評級機構F答案：A、B、C、D、E（3）【單選】關于本案的舉證責任，下列說法符合新《證券法》規(guī)定的是（）。A.原告C需證明自身交易因果關系B.被告A公司需證明自身無過錯C.原告C需證明被告存在故意D.被告D證券可通過“盡職調查工作底稿”證明勤勉盡責答案：D二、公司法與上市公司治理11.【單選】根據《公司法》（2023修訂），股份有限公司章程可以自主規(guī)定的事項不包括（）。A.董事每屆任期超過三年B.公司向其他企業(yè)投資總額超過凈資產30%的決議機構C.股東大會召開通知期限縮短至15日D.公司合并決議經出席會議股東所持表決權三分之二以上通過答案：A12.【單選】上市公司董事會審議關聯(lián)交易時，下列董事可以參與表決的是（）。A.交易對手方控股子公司的獨立董事B.交易對手方實際控制人配偶C.與交易無關聯(lián)且非交易對方任職的董事D.交易對手方母公司董事答案：C13.【多選】根據《上市公司治理準則》，下列事項必須經股東大會特別決議通過的有（）。A.股權激勵計劃授予價格低于市價50%B.購買、出售重大資產超過公司總資產30%C.董事會擬定的利潤分配方案D.為控股股東提供擔保E.變更募集資金用途用于永久補充流動資金答案：A、B、D14.【判斷】上市公司獨立董事連續(xù)三次未親自出席董事會會議的，董事會可以提請股東大會予以撤換。（）答案：正確15.【綜合】甲上市公司2025年擬以發(fā)行股份方式收購乙公司100%股權，交易作價占甲公司最近一期經審計總資產35%，同時募集配套資金不超過交易作價的100%。（1）【單選】本次交易構成重大資產重組的標準是（）。A.總資產指標超過30%B.營業(yè)收入指標超過50%C.凈資產指標超過50%且超過5000萬元D.無需判斷，發(fā)行股份購買資產一律構成重大資產重組答案：A（2）【多選】甲公司召開股東大會審議本次交易，依法應當履行的程序包括（）。A.網絡投票B.中小投資者單獨計票C.關聯(lián)股東回避表決D.提供股東大會特別決議E.聘請具有證券業(yè)務資格的資產評估機構出具報告答案：A、B、C、D、E（3）【單選】若甲公司控股股東參與募集配套資金的認購，其鎖定期為（）。A.6個月B.12個月C.18個月D.36個月答案：D三、證券公司監(jiān)管與風險控制16.【單選】證券公司凈資本與負債的比例不得低于（）。A.8%B.10%C.12%D.20%答案：A17.【單選】證券公司分類監(jiān)管評價指標體系中，不屬于風險管理能力評價指標的是（）。A.資本充足性B.流動性覆蓋率C.公司規(guī)模排名D.市場風險敞口答案：C18.【多選】證券公司開展場外期權業(yè)務，應當向中證機構間報價系統(tǒng)報送的信息包括（）。A.交易對手方名單B.掛鉤標的資產C.名義本金D.期權費率E.風險對沖方案答案：A、B、C、D19.【判斷】證券公司以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃，可以承諾以自有資金先行承擔虧損。（）答案：錯誤20.【綜合】某證券公司2025年3月凈資本120億元，風險資本準備總額100億元，持有單一A股上市公司股票市值24億元，該股票最近120個交易日平均市值300億元。（1）【單選】該公司持有該股票規(guī)模是否符合監(jiān)管規(guī)定（）。A.超過凈資本30%上限，違規(guī)B.未超過凈資本30%上限，合規(guī)C.超過總市值5%上限，違規(guī)D.未超過總市值5%上限，合規(guī)答案：B（2）【單選】若該公司擬開展科創(chuàng)板做市業(yè)務，需滿足的凈資本門檻為（）。A.10億元B.20億元C.30億元D.50億元答案：C（3）【多選】該公司開展做市業(yè)務后，應當建立的制度包括（）。A.做市報價管理制度B.庫存股動態(tài)調整制度C.異常交易監(jiān)控制度D.利益沖突防范制度E.客戶指令優(yōu)先制度答案：A、B、C、D四、信息披露與投資者保護21.【單選】根據《上市公司信息披露管理辦法》，下列事項中不屬于應當立即披露的重大事件的是（）。A.董事長被紀檢監(jiān)察機關采取留置措施B.公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查C.公司財務總監(jiān)辭職D.公司新增借款超過上年末凈資產20%答案：C22.【單選】投資者保護機構受五十名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟，此為（）制度。A.普通代表人訴訟B.特別代表人訴訟C.集團訴訟D.公益訴訟答案：B23.【多選】下列關于自愿性信息披露的表述，正確的有（）。A.自愿披露的信息不得與依法披露的信息相沖突B.自愿披露的信息應當真實、準確、完整C.自愿披露后，公司可以任意撤回D.自愿披露的信息構成虛假陳述的，仍需承擔法律責任E.自愿披露無需履行內部審議程序答案：A、B、D24.【判斷】上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員對定期報告內容有異議的，可以直接在定期報告中聲明“無法保證”而免除全部責任。（）答案：錯誤25.【綜合】科創(chuàng)板上市公司X2025年4月30日發(fā)布年度報告，披露2024年凈利潤同比增長220%。年報披露后，公司股價連續(xù)三日漲停。5月8日，公司公告稱“因財務數據需核實，存在重大不確定性，股票停牌”。5月15日，公司發(fā)布更正公告，將凈利潤增幅下調至30%，并致歉。投資者Y于4月30日買入股票，5月9日賣出，虧損200萬元。（1）【單選】Y主張X公司虛假陳述，下列關于“實施日”的認定正確的是（）。A.4月30日B.5月8日C.5月15日D.4月29日答案：A（2）【多選】Y欲提起民事賠償訴訟，需證明的要件包括（）。A.虛假陳述事實B.損害結果C.交易因果關系D.公司主觀故意E.損失計算依據答案：A、B、C、E（3）【單選】若法院認定X公司構成虛假陳述，但X公司舉證Y的損失部分由系統(tǒng)性風險導致，法院可以（）。A.駁回Y全部請求B.酌情扣除系統(tǒng)風險比例C.要求Y另行起訴交易所D.將案件移送證監(jiān)會處理答案：B五、證券交易與合規(guī)管理26.【單選】根據《上海證券交易所交易規(guī)則》，科創(chuàng)板股票競價交易價格漲跌幅限制比例為（）。A.10%B.20%C.30%D.無漲跌幅限制答案：B27.【單選】下列關于程序化交易監(jiān)管的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應當對客戶程序化交易指令進行審核B.程序化交易者應當向交易所報告賬戶身份信息C.交易所可以對異常程序化交易采取限制交易措施D.程序化交易無需保存交易日志答案：D28.【多選】證券公司合規(guī)管理的基本制度包括（）。A.合規(guī)審查制度B.合規(guī)檢查制度C.合規(guī)報告制度D.合規(guī)考核制度E.合規(guī)問責制度答案：A、B、C、D、E29.【判斷】證券公司員工私下接受客戶委托，利用客戶賬戶進行高頻交易并分成，屬于“代客理財”違規(guī)行為，但不構成“非法經營證券業(yè)務”。（）答案：錯誤30.【綜合】某證券公司營業(yè)部員工張某，2025年5月通過“雪球”公眾號發(fā)布研究報告，推薦科創(chuàng)板股票Z，并暗示“內部消息”，導致Z股價當日上漲15%。經查，張某未在證監(jiān)會登記為證券分析師，且未履行跨墻審批程序。（1）【單選】張某行為涉嫌違反（）。A.證券投資咨詢業(yè)務管理規(guī)定B.反洗錢規(guī)定C.客戶適當性管理規(guī)定D.融資融券業(yè)