2026年塑料制品公司生產(chǎn)工藝文件受控管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司塑料制品生產(chǎn)工藝文件的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、變更、作廢及存檔全流程管理，確保工藝文件的準(zhǔn)確性、完整性、有效性與唯一性，避免因文件失控導(dǎo)致生產(chǎn)工藝偏差、產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定，結(jié)合塑料制品行業(yè)特性（如注塑、擠出、吹塑等工藝文件差異）及公司生產(chǎn)實(shí)際，特制定本制度。第二條本制度適用于公司所有生產(chǎn)工藝相關(guān)文件，包括工藝規(guī)程（如注塑工藝規(guī)程、擠出工藝規(guī)程）、作業(yè)指導(dǎo)書（如設(shè)備操作作業(yè)指導(dǎo)書、工序作業(yè)指導(dǎo)書）、工藝參數(shù)表（如溫度、壓力、時(shí)間參數(shù)設(shè)定表）、工藝流程圖（文字描述版）等，涉及技術(shù)部門、生產(chǎn)部門、質(zhì)量部門、設(shè)備管理部門及相關(guān)管理部門，各部門須嚴(yán)格遵照執(zhí)行。第三條生產(chǎn)工藝文件管理遵循“全程受控、動態(tài)更新、專人負(fù)責(zé)、追溯可查”的原則，確保所有在用工藝文件均為現(xiàn)行有效版本，嚴(yán)禁使用過期、作廢或未經(jīng)審批的文件，保障生產(chǎn)過程嚴(yán)格按規(guī)范執(zhí)行，符合產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與安全生產(chǎn)要求。第四條本制度的制定與執(zhí)行須符合《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《安全生產(chǎn)法》《標(biāo)準(zhǔn)化法》等相關(guān)法律法規(guī)，確保工藝文件管理合法合規(guī)，不泄露公司技術(shù)機(jī)密（已脫敏處理）。第二章組織職責(zé)第五條公司成立生產(chǎn)工藝文件管理小組（以下簡稱“工藝文件小組”），由公司分管技術(shù)的負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，技術(shù)部門負(fù)責(zé)人為副組長，生產(chǎn)、質(zhì)量、設(shè)備管理等部門負(fù)責(zé)人為組員，統(tǒng)籌生產(chǎn)工藝文件受控管理工作。第六條工藝文件小組主要職責(zé)：（一）審定生產(chǎn)工藝文件體系（包括文件種類、內(nèi)容框架、格式標(biāo)準(zhǔn)）及受控管理流程；（二）統(tǒng)一工藝文件編號規(guī)則（如按“部門代碼-文件類型-年份-流水號”編制），確保文件標(biāo)識唯一；（三）協(xié)調(diào)解決工藝文件管理過程中跨部門協(xié)作問題（如文件變更意見分歧），監(jiān)督各部門文件執(zhí)行情況；（四）定期組織工藝文件審核，評估文件適用性，推動文件優(yōu)化更新。第七條技術(shù)部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)生產(chǎn)工藝文件的編制工作，根據(jù)產(chǎn)品特性、生產(chǎn)設(shè)備、工藝要求，明確文件內(nèi)容（如工藝步驟、參數(shù)范圍、質(zhì)量要求、安全注意事項(xiàng)）；（二）組織工藝文件的內(nèi)部審核，邀請生產(chǎn)、質(zhì)量、設(shè)備管理部門參與評審，確保文件可操作、符合實(shí)際生產(chǎn)需求；（三）按規(guī)定流程辦理工藝文件的批準(zhǔn)、發(fā)放手續(xù)，建立《工藝文件發(fā)放臺賬》，記錄文件發(fā)放部門、數(shù)量、版本；（四）負(fù)責(zé)工藝文件的變更、作廢管理，及時(shí)回收過期或作廢文件，更新文件版本；（五）留存所有工藝文件的原始檔案（包括編制依據(jù)、審核記錄、變更記錄），建立文件檔案庫。第八條生產(chǎn)部門職責(zé)：（一）使用經(jīng)批準(zhǔn)的現(xiàn)行有效工藝文件指導(dǎo)生產(chǎn)，嚴(yán)禁擅自修改工藝參數(shù)或操作流程；（二）在生產(chǎn)過程中反饋工藝文件存在的問題（如參數(shù)設(shè)定不合理、步驟描述不清晰），提出優(yōu)化建議；（三）妥善保管本部門領(lǐng)取的工藝文件，存放于便于查閱且防潮、防損的位置（如車間文件柜），確保文件完好；（四）及時(shí)上交過期或作廢的工藝文件，不得私自留存或使用，新文件發(fā)放后立即替換舊文件。第九條質(zhì)量部門職責(zé)：（一）參與工藝文件審核，從質(zhì)量管控角度提出意見（如工藝參數(shù)是否滿足產(chǎn)品質(zhì)量要求）；（二）監(jiān)督生產(chǎn)部門是否按現(xiàn)行工藝文件執(zhí)行，檢查工藝文件使用的規(guī)范性；（三）在產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)中，若發(fā)現(xiàn)因工藝文件問題導(dǎo)致的質(zhì)量偏差，及時(shí)反饋至技術(shù)部門，推動文件修訂。第十條設(shè)備管理部門職責(zé)：（一）參與工藝文件審核，確認(rèn)文件中設(shè)備操作要求、參數(shù)設(shè)定是否符合設(shè)備性能（如設(shè)備額定溫度、壓力范圍）；（二）在設(shè)備維護(hù)、改造后，及時(shí)告知技術(shù)部門，協(xié)助調(diào)整工藝文件中相關(guān)設(shè)備參數(shù)；（三）監(jiān)督生產(chǎn)部門按工藝文件要求操作設(shè)備，避免因違規(guī)操作導(dǎo)致設(shè)備損壞或工藝偏差。第三章工藝文件全流程受控管理第十一條工藝文件編制與審核：（一）技術(shù)部門根據(jù)新產(chǎn)品研發(fā)成果、生產(chǎn)設(shè)備更新或現(xiàn)有工藝優(yōu)化需求，啟動工藝文件編制，編制人員須熟悉產(chǎn)品特性與生產(chǎn)流程，確保文件內(nèi)容準(zhǔn)確、詳細(xì)（如注塑工藝文件需明確注射速度、保壓時(shí)間、冷卻溫度等具體參數(shù)）；（二）文件編制完成后，技術(shù)部門內(nèi)部先進(jìn)行初審，初審?fù)ㄟ^后，在3個(gè)工作日內(nèi)將文件初稿發(fā)送至生產(chǎn)、質(zhì)量、設(shè)備管理部門審核，各部門在2個(gè)工作日內(nèi)反饋審核意見；（三）技術(shù)部門根據(jù)審核意見修改文件，形成終稿后，提交工藝文件小組組長批準(zhǔn)，批準(zhǔn)通過后確定文件版本號（如V1.0、V1.1），標(biāo)注“現(xiàn)行有效”標(biāo)識。第十二條工藝文件發(fā)放與領(lǐng)用：（一）技術(shù)部門在文件批準(zhǔn)后2個(gè)工作日內(nèi)，按各部門實(shí)際需求（如生產(chǎn)車間每個(gè)班組1份、質(zhì)量部門2份）確定發(fā)放數(shù)量，填寫《工藝文件發(fā)放臺賬》；（二）發(fā)放時(shí)由領(lǐng)取部門指定專人簽字確認(rèn)，領(lǐng)取人須核對文件版本、數(shù)量，確保無誤；（三）工藝文件發(fā)放形式包括紙質(zhì)版（加蓋“受控文件”印章）和電子版（存儲于公司指定系統(tǒng)，設(shè)置訪問權(quán)限），電子版文件嚴(yán)禁私自復(fù)制、轉(zhuǎn)發(fā)；（四）若部門因人員增加、文件損壞需額外領(lǐng)用，須提交《工藝文件領(lǐng)用申請》，經(jīng)技術(shù)部門審核后補(bǔ)發(fā)，補(bǔ)發(fā)文件版本須與現(xiàn)行有效版本一致。第十三條工藝文件使用與保管：（一）生產(chǎn)部門將工藝文件放置在生產(chǎn)現(xiàn)場便于查閱的位置（如工序旁文件架），操作人員在生產(chǎn)前須核對文件版本，確認(rèn)無誤后按文件要求操作；（二）文件使用過程中，若發(fā)現(xiàn)內(nèi)容模糊、破損，須及時(shí)向技術(shù)部門申請更換，舊文件由技術(shù)部門回收銷毀；（三）嚴(yán)禁在工藝文件上隨意涂改、批注，若需臨時(shí)調(diào)整參數(shù)（特殊情況），須經(jīng)技術(shù)部門書面批準(zhǔn)，記錄調(diào)整原因及期限，到期后立即恢復(fù)原參數(shù)；（四）各部門每季度對本部門保管的工藝文件進(jìn)行一次盤點(diǎn)，核對數(shù)量、版本，確保與《工藝文件發(fā)放臺賬》一致，盤點(diǎn)結(jié)果報(bào)技術(shù)部門備案。第十四條工藝文件變更與更新：（一）出現(xiàn)以下情況時(shí)，技術(shù)部門啟動文件變更：產(chǎn)品設(shè)計(jì)調(diào)整、設(shè)備改造、生產(chǎn)工藝優(yōu)化、質(zhì)量反饋需修正參數(shù)、法律法規(guī)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)更新；（二）變更前技術(shù)部門填寫《工藝文件變更申請表》，說明變更原因、變更內(nèi)容及預(yù)期效果，提交至生產(chǎn)、質(zhì)量、設(shè)備管理部門審核，審核通過后報(bào)工藝文件小組組長批準(zhǔn)；（三）批準(zhǔn)后技術(shù)部門在3個(gè)工作日內(nèi)完成文件修訂，更新版本號（如V1.0升為V2.0），標(biāo)注變更日期及變更內(nèi)容摘要，同時(shí)注明舊版本作廢；（四）新文件發(fā)放時(shí)，技術(shù)部門同步回收各部門手中的舊版本文件，在《工藝文件發(fā)放臺賬》中記錄舊文件回收數(shù)量，回收的舊文件由技術(shù)部門統(tǒng)一銷毀（留存1份存檔），并記錄銷毀情況。第十五條工藝文件作廢與存檔：（一）因變更、產(chǎn)品停產(chǎn)或標(biāo)準(zhǔn)廢止導(dǎo)致的工藝文件作廢，技術(shù)部門須在文件上加蓋“作廢”印章，注明作廢日期，除留存1份存檔（標(biāo)注“作廢存檔”）外，其余全部回收銷毀；（二）所有現(xiàn)行有效、作廢的工藝文件均須存檔，紙質(zhì)文件存放于技術(shù)部門檔案庫，電子文件存儲至公司指定服務(wù)器，存檔期限不少于文件作廢后3年（產(chǎn)品有保質(zhì)期的，須超過保質(zhì)期2年）；（三）存檔文件須建立索引目錄，注明文件名稱、版本、編制日期、作廢日期、存檔位置，便于查詢。第四章監(jiān)督與考核第十六條工藝文件小組每月對各部門工藝文件管理情況進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括：（一）文件使用規(guī)范性：是否使用現(xiàn)行有效版本、有無私自涂改或使用作廢文件；（二）文件保管完整性：文件是否完好、有無丟失或損壞、存放是否符合要求；（三）文件變更執(zhí)行：是否及時(shí)回收舊文件、新文件是否按時(shí)替換；（四）文件反饋及時(shí)性：是否及時(shí)提出文件優(yōu)化建議、問題反饋是否到位。第十七條建立工藝文件管理考核機(jī)制，納入各部門績效考核，考核指標(biāo)包括：（一）技術(shù)部門：文件編制及時(shí)率（按需求按時(shí)完成編制次數(shù)/總編制次數(shù)）、文件審核通過率（一次審核通過次數(shù)/總審核次數(shù)），目標(biāo)值均不低于95%；（二）生產(chǎn)部門：文件保管完好率（完好文件數(shù)量/領(lǐng)取文件數(shù)量）、舊文件回收率（上交舊文件數(shù)量/應(yīng)回收數(shù)量），目標(biāo)值均為100%；（三）質(zhì)量、設(shè)備管理部門：文件審核反饋及時(shí)率（按時(shí)反饋審核意見次數(shù)/總審核次數(shù)），目標(biāo)值不低于98%。第十八條考核結(jié)果應(yīng)用：（一）對連續(xù)3個(gè)月考核達(dá)標(biāo)且排名前兩位的部門，公司給予績效加分獎勵(lì)；對在文件管理中表現(xiàn)突出的個(gè)人（如及時(shí)發(fā)現(xiàn)文件漏洞、提出有效優(yōu)化建議），給予通報(bào)表揚(yáng)；（二）對考核不達(dá)標(biāo)（如使用作廢文件、文件丟失、審核反饋延遲超3次/月）的部門，給予通報(bào)批評，限期整改；整改后仍不達(dá)標(biāo)者，扣減部門績效分?jǐn)?shù)，追究部門負(fù)責(zé)人管理責(zé)任；若因文件失控導(dǎo)致質(zhì)量事故或生產(chǎn)損失，按公司獎懲制度追加處理。第六章附則第十九條本制度由公司生產(chǎn)工藝文件管