質(zhì)量管理體系自評(píng)檢查單及優(yōu)化建議工具模板一、適用情形本工具適用于企業(yè)質(zhì)量管理體系（如ISO9001、IATF16949等）的內(nèi)部自評(píng)場(chǎng)景，具體包括但不限于：體系定期評(píng)審：按年度或半年度開(kāi)展系統(tǒng)性自評(píng)，驗(yàn)證體系運(yùn)行的充分性、適宜性和有效性；外部審核前準(zhǔn)備：在迎接客戶審核或第三方認(rèn)證審核前，排查體系漏洞，提升審核通過(guò)率；體系換版或升級(jí)：當(dāng)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)更新（如ISO9001:2015版轉(zhuǎn)版）或企業(yè)戰(zhàn)略調(diào)整時(shí)，評(píng)估現(xiàn)有體系與新版要求的符合性；質(zhì)量問(wèn)題整改后驗(yàn)證：針對(duì)重大質(zhì)量、客戶投訴或內(nèi)部審核發(fā)覺(jué)的不符合項(xiàng)，整改完成后通過(guò)自評(píng)驗(yàn)證措施落實(shí)效果；新業(yè)務(wù)/新流程導(dǎo)入：企業(yè)新增產(chǎn)品線、生產(chǎn)場(chǎng)地或關(guān)鍵工藝時(shí)，評(píng)估質(zhì)量管理體系對(duì)新業(yè)務(wù)覆蓋的完整性。二、自評(píng)實(shí)施步驟（一）準(zhǔn)備階段：明確自評(píng)范圍與資源保障成立自評(píng)小組由管理者代表?yè)?dān)任組長(zhǎng)，成員包括質(zhì)量部門(mén)負(fù)責(zé)人、各業(yè)務(wù)部門(mén)（生產(chǎn)、技術(shù)、采購(gòu)、銷售等）骨干內(nèi)審員，必要時(shí)邀請(qǐng)外部專家參與。明確組內(nèi)職責(zé)：組長(zhǎng)統(tǒng)籌自評(píng)計(jì)劃，內(nèi)審員負(fù)責(zé)具體條款檢查，記錄員匯總問(wèn)題與證據(jù)。確定自評(píng)范圍與依據(jù)界定自評(píng)邊界（如覆蓋哪些部門(mén)、產(chǎn)品線、標(biāo)準(zhǔn)條款），避免范圍過(guò)大導(dǎo)致資源浪費(fèi)或范圍過(guò)小遺漏關(guān)鍵環(huán)節(jié)。確認(rèn)自評(píng)依據(jù)：現(xiàn)行質(zhì)量管理體系文件（質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)）、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)（如ISO9001:2015）、法律法規(guī)、客戶特殊要求等。制定自評(píng)計(jì)劃內(nèi)容包括：自評(píng)時(shí)間周期、各階段任務(wù)、檢查對(duì)象（部門(mén)/流程）、人員分工、輸出成果（如檢查報(bào)告、優(yōu)化建議表）。提前3-5個(gè)工作日通知被評(píng)部門(mén)，保證其準(zhǔn)備相關(guān)文件記錄（如培訓(xùn)記錄、過(guò)程監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)、客戶反饋表等）。（二）實(shí)施階段：現(xiàn)場(chǎng)檢查與證據(jù)收集首次會(huì)議自評(píng)小組與被評(píng)部門(mén)負(fù)責(zé)人及關(guān)鍵崗位人員召開(kāi)會(huì)議，說(shuō)明自評(píng)目的、范圍、流程及注意事項(xiàng)，明確溝通機(jī)制?，F(xiàn)場(chǎng)檢查與證據(jù)記錄方法：采用“查閱文件+現(xiàn)場(chǎng)觀察+人員訪談”組合方式：查閱文件：核對(duì)質(zhì)量記錄是否完整（如內(nèi)審報(bào)告、管理評(píng)審記錄、不合格品處理單）、文件是否現(xiàn)行有效（版本號(hào)、審批記錄）；現(xiàn)場(chǎng)觀察：檢查生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)域等是否按作業(yè)指導(dǎo)書(shū)執(zhí)行（如5S管理、設(shè)備操作規(guī)范）、標(biāo)識(shí)（產(chǎn)品狀態(tài)、檢驗(yàn)狀態(tài)）是否清晰；人員訪談：隨機(jī)抽取崗位員工（操作工、檢驗(yàn)員、班組長(zhǎng)等），詢問(wèn)其對(duì)質(zhì)量目標(biāo)、崗位職責(zé)、應(yīng)急流程的掌握情況。記錄要求：對(duì)每個(gè)檢查項(xiàng)記錄具體證據(jù)（如記錄編號(hào)、現(xiàn)場(chǎng)照片、訪談對(duì)象姓名*），避免主觀描述（如“記錄不完整”應(yīng)改為“XX部門(mén)2023年Q3培訓(xùn)記錄缺2次簽到表”）。末次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)反饋初步檢查發(fā)覺(jué)的問(wèn)題（不含嚴(yán)重不符合項(xiàng)），與被評(píng)部門(mén)確認(rèn)事實(shí)，避免爭(zhēng)議；明確后續(xù)問(wèn)題整改的時(shí)限與責(zé)任人。（三）匯總階段：?jiǎn)栴}分類與原因分析整理檢查記錄記錄員匯總各內(nèi)審員檢查表，剔除重復(fù)項(xiàng)，按“體系性不符合”（如文件未覆蓋新流程）、“實(shí)施性不符合”（如文件未執(zhí)行）、“效果性不符合”（如目標(biāo)未達(dá)成）分類。召開(kāi)自評(píng)組會(huì)議針對(duì)每項(xiàng)不符合項(xiàng)，組織討論判定依據(jù)（引用標(biāo)準(zhǔn)條款/體系文件編號(hào)），明確嚴(yán)重程度（嚴(yán)重/一般）；分析根本原因（如“員工操作失誤”的根本原因可能是“培訓(xùn)不足”或“作業(yè)指導(dǎo)書(shū)不清晰”）。編制自評(píng)報(bào)告內(nèi)容包括：自評(píng)概況（范圍、時(shí)間、依據(jù)）、體系運(yùn)行評(píng)價(jià)（優(yōu)勢(shì)點(diǎn)與薄弱環(huán)節(jié)）、不符合項(xiàng)清單（問(wèn)題描述、原因分析、責(zé)任部門(mén)）、改進(jìn)建議、結(jié)論（體系是否有效運(yùn)行）。（四）跟蹤階段：整改落實(shí)與效果驗(yàn)證制定整改計(jì)劃責(zé)任部門(mén)針對(duì)不符合項(xiàng)，制定糾正措施（如修訂文件、補(bǔ)充培訓(xùn)），明確完成時(shí)限（一般不超過(guò)30天），報(bào)自評(píng)小組備案。實(shí)施整改與驗(yàn)證責(zé)任部門(mén)按計(jì)劃整改，自評(píng)小組在截止日期后3個(gè)工作日內(nèi)驗(yàn)證：檢查整改證據(jù)（如新版文件發(fā)布記錄、培訓(xùn)簽到表），評(píng)估問(wèn)題是否閉環(huán)（如“培訓(xùn)不足”需驗(yàn)證培訓(xùn)考核通過(guò)率≥90%）。更新體系文件對(duì)因整改修訂的文件（如程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)），按文件控制流程發(fā)布新版本，保證體系文件的動(dòng)態(tài)更新。三、檢查單模板框架質(zhì)量管理體系自評(píng)檢查表（示例：ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)條款）序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法符合情況（符合/不符合/觀察項(xiàng)）問(wèn)題描述（含證據(jù)）責(zé)任部門(mén)/人整改措施完成時(shí)限驗(yàn)證結(jié)果（通過(guò)/不通過(guò)）1領(lǐng)導(dǎo)作用最高管理者是否保證質(zhì)量方針目標(biāo)在各部門(mén)分解落實(shí)，并定期評(píng)審其適宜性？查閱目標(biāo)分解記錄、管理評(píng)審會(huì)議紀(jì)要；訪談部門(mén)負(fù)責(zé)人*不符合生產(chǎn)部2023年質(zhì)量目標(biāo)“一次交驗(yàn)合格率≥98%”未分解至班組，紀(jì)要中無(wú)評(píng)審結(jié)論生產(chǎn)部/*經(jīng)理制定目標(biāo)分解表，下次管理評(píng)審增加目標(biāo)評(píng)審項(xiàng)2023-XX-XX待驗(yàn)證2資源管理關(guān)鍵崗位（如質(zhì)檢員、焊接工）是否具備相應(yīng)資質(zhì)，培訓(xùn)記錄是否完整？查閱培訓(xùn)檔案、資質(zhì)證書(shū)；現(xiàn)場(chǎng)抽查員工操作技能不符合焊接工*的資質(zhì)證書(shū)于2023年6月到期，未及時(shí)復(fù)審人力資源部/*主管立即組織復(fù)審，建立證書(shū)到期預(yù)警機(jī)制2023-XX-XX通過(guò)（復(fù)審證書(shū)已提供）3產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)采購(gòu)過(guò)程是否對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)，關(guān)鍵物料的進(jìn)廠檢驗(yàn)記錄是否完整？查閱供應(yīng)商評(píng)價(jià)報(bào)告、進(jìn)廠檢驗(yàn)記錄；核對(duì)物料追溯性觀察項(xiàng)供應(yīng)商A的2023年第三季度評(píng)價(jià)報(bào)告未包含交貨準(zhǔn)時(shí)率指標(biāo)采購(gòu)部/*主管修訂供應(yīng)商評(píng)價(jià)表，增加交貨準(zhǔn)時(shí)率權(quán)重2023-XX-XX待驗(yàn)證4測(cè)量、分析與改進(jìn)是否定期對(duì)客戶滿意度數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并用于改進(jìn)？查閱客戶滿意度調(diào)查報(bào)告、改進(jìn)措施記錄；訪談質(zhì)量工程師符合2023年上半年滿意度92%，針對(duì)“物流配送慢”已優(yōu)化路線，客戶反饋改善明顯質(zhì)量部/*工程師按月度分析數(shù)據(jù)，持續(xù)跟蹤改進(jìn)效果持續(xù)-四、關(guān)鍵提示與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避避免“形式化自評(píng)”自評(píng)小組需保持獨(dú)立性，不直接參與被評(píng)部門(mén)的日常管理，避免因“人情關(guān)系”弱化檢查深度；檢查項(xiàng)需覆蓋體系全流程，避免只查“容易達(dá)標(biāo)”的部門(mén)。問(wèn)題描述需“可追溯”不符合項(xiàng)描述需包含“時(shí)間、地點(diǎn)、責(zé)任人、具體證據(jù)”，如“2023年10月15日，1號(hào)車間檢驗(yàn)員*未按《作業(yè)指導(dǎo)書(shū)WI-001》進(jìn)行首件檢驗(yàn)，記錄缺失”，便于責(zé)任部門(mén)整改。整改措施需“SMART”原則整改措施需具體（Specific）、可衡量（Measurable）、可達(dá)成（Achievable）、相關(guān)性（Relevant）、時(shí)限性（Time-bound），避免“加強(qiáng)培訓(xùn)”“提高意識(shí)”等模糊表述，應(yīng)明確“于XX月XX日前完成XX部門(mén)全員培訓(xùn)，考核通過(guò)率≥95%”。關(guān)注“體系有效性”而非“符合性”自評(píng)不僅檢查“是否按文件執(zhí)行”，更