2026年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考試題庫500道第一部分單選題(500題)1、證券公司對根據(jù)《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當按照（）和（）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機關(guān)、國家安全機關(guān)、檢察機關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

A.財政部；中國銀保監(jiān)會

B.財政部；中國證監(jiān)會

C.中國人民銀行；中國銀保監(jiān)會

D.中國人民銀行；中國證監(jiān)會

【答案】：D2、證券公司將自有資金投資于（），且投資規(guī)模合計不超過凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

A.權(quán)證

B.上市股票

C.國債

D.債券基金

【答案】：C3、（2020年真題）證券公司應(yīng)對流動性風險實施限額管理，根據(jù)（），設(shè)定流動性風險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、II、III、IV

【答案】：D4、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反規(guī)定行為的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)，向中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.5

B.7

C.10

D.12

【答案】：A5、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B6、證券的發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，其行為準則不包括下列選項中的（）。

A.自愿

B.有償

C.無償

D.誠實信用

【答案】：C7、合伙企業(yè)清算結(jié)束后，清算人應(yīng)當編制清算報告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在（）內(nèi)向企業(yè)登記機關(guān)報送清算報告，申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】：B8、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。

A.5%以上10%以下

B.5%以上15%以下

C.10%以上15%以下

D.15%以上20%以下

【答案】：B9、證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

【答案】：D10、股份有限公司董事會會議的召集和主持程序，不包括（）。

A.董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)

B.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)

C.董事長負責召集和主持董事會會議

D.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會履行職務(wù)

【答案】：D11、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)務(wù)，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B12、證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，（）

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金

【答案】：D13、證券公司應(yīng)當建立融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系。（）負責制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。

A.董事會

B.高級管理人員

C.部門負責人

D.分支機構(gòu)

【答案】：A14、股份有限公司申請股票上市，公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為（）以上。

A.10%；25%

B.15%；10%

C.25%；10%

D.10%；15%

【答案】：C15、證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最高的是（）。

A.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律

C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

【答案】：B16、證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，禁止（）。

A.客戶電話委托下單

B.為客戶開通融資融券業(yè)務(wù)

C.欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場

D.客戶自行買賣股票

【答案】：C17、參證券從業(yè)人員資格考試的人員，擾亂考場秩序的，在（）年內(nèi)不得參加資格考試。

A.3

B.5

C.2

D.1

【答案】：C18、上市公司暫停股票上市交易的情形是()。

A.公司對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正

B.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件

C.公司被宣告破產(chǎn)

D.公司有重大違法行為

【答案】：D19、張三持有A證券公司超過5%的股權(quán)且未經(jīng)批準，應(yīng)被罰款（）。

A.10萬元

B.50萬元

C.100萬元

D.無罰款規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當責令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

【答案】：D20、證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時間連續(xù)計算滿()以上。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：A21、證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。

A.50%

B.80%

C.20%

D.35%

【答案】：C22、根據(jù)《公司法》中關(guān)于公司提供擔保的規(guī)定，下列做法正確的是（）。

A.B兩家公司的股東，張三參加了A股東會中關(guān)于對B擔保的表決

B.公司章程規(guī)定擔?？傤~為1000萬元，高管張三以公司名義擔保了1200萬元

C.股東張三是

D.公司為計劃公司股東張三擔保，此事必須經(jīng)股東會或者股東大會決議

【答案】：D23、子公司是指一定數(shù)額的股份被另一公司控制或按照協(xié)議被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括（）。

A.子公司的重大決策需要母公司決定

B.子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程

C.子公司擁有獨立的組織機構(gòu)和財產(chǎn)，能夠自負盈虧，獨立核算

D.子公司的一切行為后果及責任由母公司承擔

【答案】：D24、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理周某在管理多只集合資產(chǎn)管理計劃期間，相關(guān)各集合資產(chǎn)管理計劃申購新股的申報金額超過各集合計劃的總資產(chǎn)。對此，以下說法錯誤的是（）。

A.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循自愿、公平、誠實信用和客戶利益至上原則

B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險，確保業(yè)務(wù)開展與資本實力、管理能力及風險控制水平相適應(yīng)

C.單個資產(chǎn)管理計劃所申報的金額不得超過該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)，單個資產(chǎn)管理計劃所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行公司本次發(fā)行的總量

D.監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)對周某實施行政監(jiān)督管理措施

【答案】：D25、按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。有上述行為的，將（），并處（）罰款。

A.責令改正，沒收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下

B.給予警告；10萬元以上100萬元以下

C.暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格；3萬元以上30萬元以下

D.責令改正，沒收違所得；10萬元以上50萬元以下

【答案】：A26、(2019年真題)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個客戶參與金額不低于（）萬元人民幣，集合資產(chǎn)管理計劃只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

A.50

B.100

C.200

D.300

【答案】：B27、下列有關(guān)《公司法》的說法，錯誤的是（）。

A.我國公司法法律體系以《公司法》為核心

B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)公司法制定的，但不屬于公司法

C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質(zhì)意義上的公司法中

D.實質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律

【答案】：B28、證券賬戶應(yīng)當主動申請注銷的情形，不包括（）。

A.發(fā)生自然人投資者死亡的

B.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導(dǎo)致主體資格喪失、產(chǎn)品到期的

C.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失、產(chǎn)品到期或其他終止情形的

D.特殊機構(gòu)與產(chǎn)品開戶后3個月內(nèi)出現(xiàn)沒有進行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形的

【答案】：D29、下列有關(guān)股票發(fā)行的說法，錯誤的是（）。

A.股票由法定代表人簽名，公司蓋章

B.發(fā)起人的股票，應(yīng)當標明“發(fā)起人股票”字樣

C.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票

D.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票

【答案】：D30、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合,《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并且注冊資金最低限額為人民幣（）萬元。?

A.5000

B.4000

C.3000

D.1000

【答案】：C31、在證券公司（）報告上簽字的人員，應(yīng)當保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整，對報告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當注明意見和理由。

A.季度、月度

B.年度、半年度

C.年度、季度

D.年度、月度

【答案】：D32、專項計劃設(shè)立失敗，管理人應(yīng)當自發(fā)行期結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，向投資者退還認購資金，并加算銀行同期活期存款利息。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D33、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為（）年。

A.5

B.8

C.10

D.15

【答案】：A34、對于財政與預(yù)算撥款、銀行貸款或者國家規(guī)定不得用于購買企業(yè)債券的其他資金購買企業(yè)債券的，以及辦理儲蓄業(yè)務(wù)的機構(gòu)用所吸收的儲蓄存款購買企業(yè)債券的，責令收回該資金，處以相當于購買企業(yè)債券金額（）以下的罰款。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C35、公司在合并、分立、減少注冊資本或者進行清算時，不依照《公司法》規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，由公司登記機關(guān)責令改正，對公司處以（）的罰款。

A.5萬元以上50萬元以下

B.20萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D36、下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是（）。

A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)

B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

C.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者

D.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊

【答案】：D37、按照《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有詐騙客戶行為的，對其責令（），沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.改正，給予警告；3;20

B.停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證；5;20

C.改正，給予警告；5;50

D.停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證；3;50

【答案】：C38、公司公開發(fā)行債券要求最近（）年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息。?

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C39、（2016年真題）某公司擅自公開發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對其處罰的金額可以是（）。

A.1萬元

B.10萬元

C.200萬元

D.1000萬元

【答案】：C40、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是（）。

A.即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動

B.利用未公開信息交易情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

C.涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應(yīng)予立案追訴

D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的應(yīng)予立案追訴

【答案】：D41、證券公司及其另類子公司違反《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會視情況對證券公司、另類子公司采?。ǎ?、警示、責令整改、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責等自律管理措施或紀律處分并記入誠信檔案。情節(jié)嚴重的，移交并建議中國證監(jiān)會責令證券公司撤銷或關(guān)閉另類子公司。

A.談話提醒

B.責令整頓

C.撤銷

D.集團內(nèi)部通報批評

【答案】：A42、下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是()。

A.證券公司向客戶融資，應(yīng)當使用自有資金或者依法籌集的資金

B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當相互分離、相互制約

C.證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行集中統(tǒng)一管理

D.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

【答案】：C43、全面風險管理體系應(yīng)當包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、（）、專業(yè)的人才隊伍、有效的風險應(yīng)對機制。

A.合理的公司文化

B.政策支持

C.前瞻性的風險預(yù)警機制

D.量化的風險控制指

【答案】：D44、按照《證券投資基金法》規(guī)定，公開募集基金的基金管理人的高級管理人員，從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動，情節(jié)嚴重的，除責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款以外，還應(yīng)（）。

A.行政拘留

B.撤銷基金從業(yè)資格

C.嚴重警告

D.市場禁入

【答案】：B45、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。

A.證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)不得挪用客戶的證券

B.投資者委托證券公司進行證券交易，應(yīng)當申請開立證券賬戶

C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當全部存管在證券交易所

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料，其保存期限不得少于20年

【答案】：C46、（2016年真題）用于記錄投資者委托證券公司持有、擔保證券公司因向投資者融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是（）。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶信用交易擔保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.客戶信用交易擔保資金賬戶

【答案】：B47、證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風險控制指標監(jiān)管報表，或者風險控制指標監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，（）及其派出機構(gòu)可以根據(jù)情況采取出示警示函、責令改正、監(jiān)管談話、責令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。

A.自律組織

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D48、股東大會是股份公司的權(quán)力機構(gòu)，由（）組成。

A.全體員工

B.公司高級管理人員

C.全體股東

D.持股5%以上的股東

【答案】：C49、下列不屬于擔任基金托管人的條件的是（）。

A.設(shè)有專門的基金托管部門

B.有安全保管基金財產(chǎn)的條件

C.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度

D.注冊資本應(yīng)當是貨幣資本

【答案】：D50、證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送、提供有關(guān)信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.10

B.20

C.30

D.60

【答案】：B51、除了證券公司風險控制指標體系中主要的風險控制指標之外，證券公司經(jīng)營（）、為客戶提供（）的，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會對該項業(yè)務(wù)的風險控制指標標準。

A.證券自營業(yè)務(wù)；融資或融券服務(wù)

B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)；融資或融券服務(wù)

C.證券自營業(yè)務(wù)；資產(chǎn)管理服務(wù)

D.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)；資產(chǎn)管理服務(wù)

【答案】：A52、非法設(shè)立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動的，由所在地（）予以取締。

A.銀監(jiān)局

B.縣級以上地方人民政府

C.人民法院

D.證監(jiān)局

【答案】：B53、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所暫停其公司債券上市交易（）

A.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

B.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的

C.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

【答案】：B54、按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦機構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負責人或者內(nèi)核負責人在1個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計（）次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月，責令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負責人、內(nèi)核負責人。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：C55、證券公司應(yīng)建立健全相對集中，權(quán)責統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制，（）是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。

A.投資決策機構(gòu)

B.自營業(yè)務(wù)部門

C.董事會

D.分支機構(gòu)

【答案】：C56、下列關(guān)于證券賬戶的開立與管理的說法，正確的有（）。

A.I、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、IV

【答案】：A57、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以30萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。

A.50

B.60

C.80

D.100

【答案】：B58、凈資產(chǎn)不低于人民幣（）的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。

A.3000萬元

B.2000萬元

C.1000萬元

D.500萬元

【答案】：C59、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，不屬于應(yīng)當提供下的服務(wù)的是（）。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨交易行情信息

C.提供期貨交易設(shè)施

D.代理期貨公司收取期貨保證金

【答案】：D60、關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實際控制人不得開展業(yè)務(wù)競爭的描述中，正確的是（）。

A.控股占比5%以下的小股東可以開展同業(yè)競爭

B.控股股東的關(guān)聯(lián)方有義務(wù)采取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭

C.控股股東應(yīng)當采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為

D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益

【答案】：B61、證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，其成員可以是（）。

A.財務(wù)負責人

B.董事

C.監(jiān)事

D.實際控制人

【答案】：A62、A證券公司未在規(guī)定時間內(nèi)向顧客提供交易的確認文件。這屬于（）。

A.損害客戶利益的行為

B.虛假陳述或信息誤導(dǎo)行為

C.操縱證券市場

D.內(nèi)幕信息交易

【答案】：A63、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得（）的業(yè)務(wù)許可。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D64、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為．機構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向（）報告。

A.董事會

B.司法機關(guān)

C.所在機構(gòu)的高級管理人員

D.中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：D65、2013年實施的（）為非銀行金融機構(gòu)從事基金托管業(yè)務(wù)預(yù)留了法律空間。

A.《證券投資基金法》

B.《證券公司監(jiān)督管理條例》

C.《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》

D.《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

【答案】：A66、審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于1／2，并且至少有（）名獨立董事從事會計工作（）年以上。

A.1；3

B.1；5

C.2；3

D.2；5

【答案】：B67、（）是指在證券交易所或者國務(wù)院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔保物的經(jīng)營活動

A.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

B.融資融券業(yè)務(wù)

C.自營業(yè)務(wù)

D.經(jīng)紀業(yè)務(wù)

【答案】：B68、根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》，從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場禁入或受到協(xié)會“終止執(zhí)業(yè)”紀律處分的，協(xié)會予以（）。

A.注銷登記

B.中止登記

C.聯(lián)合懲戒

D.終生追責

【答案】：A69、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起（）個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。

A.6

B.12

C.24

D.36

【答案】：B70、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事基金投資的，責令改正，沒收違法所得，處以罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以（）罰款。

A.5萬元以上30萬元以下

B.5萬元以上50萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

【答案】：D71、目前我國境內(nèi)定位于創(chuàng)新型期貨交易所的期貨交易所是（）。

A.鄭州商品交易所

B.廣州期貨交易所

C.上海期貨交易所

D.中國金融期貨交易所

【答案】：B72、以（）方式收購上市公司，雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機構(gòu)保管轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。

A.現(xiàn)金收購

B.競價收購

C.協(xié)議收購

D.要約收購

【答案】：C73、（2016年真題）證券經(jīng)紀人從事的活動不包括（）。

A.客戶賬戶開戶及客戶資金存管

B.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

C.向客戶介紹證券投資的基礎(chǔ)知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息

【答案】：A74、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，（）不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人。

A.證券登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)人員

B.發(fā)行人的監(jiān)事

C.持有公司3％股份的股東

D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員

【答案】：C75、下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是()。

A.取消注冊資本的金額限制

B.注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本

C.最近3年沒有違法記錄

D.公司董事個人所負債務(wù)數(shù)額較大，且到期未清償

【答案】：C76、下列哪一種情形，公司不能再次公開發(fā)行公司債券（）。

A.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實仍處于繼續(xù)狀態(tài)

B.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息

C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

D.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪

【答案】：A77、我國的基金強制托管制度于（）年建立。

A.1998

B.2000

C.2006

D.2010

【答案】：A78、證券公司應(yīng)當與客戶簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同，且該合同應(yīng)由()統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A79、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當按照規(guī)定編制對賬單，按（）寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

A.周

B.月

C.季度

D.年

【答案】：B80、下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是()

A.債券投資交易人員開展債券交易詢價使用的工作郵件、通話記錄、即時通訊信息等應(yīng)監(jiān)測留痕，并接受合規(guī)部門監(jiān)督檢查

B.證券公司應(yīng)當審慎設(shè)置規(guī)模、杠桿、集中度及價格偏離度等指標，實現(xiàn)閾值控制和全程留痕，并向中后臺部門開放管理和監(jiān)測權(quán)限

C.簽訂債券交易協(xié)議應(yīng)當使用部門印章，并以書面形式集中存檔

D.證券公司應(yīng)建立多指標、差異化的債券交易價格和利率比較基準體系，避免過度依賴單一比較基準

【答案】：C81、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.10

B.20

C.30

D.50

【答案】：C82、“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，（）不是應(yīng)當了解的投資者的必要信息。

A.財務(wù)狀況

B.投資目標

C.風險偏好及可承受的損失

D.自然人的家庭成員情況

【答案】：D83、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，證券公司自營業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的（）。

A.20％

B.30％

C.50％

D.100％

【答案】：B84、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的過程中，證券公司及其營銷人員（）。

A.始終堅持以降低風險為導(dǎo)向

B.可以提供交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢服務(wù)

C.無須承擔對投資者進行風險教育的義務(wù)

D.只能通過內(nèi)部人員進行直接營銷

【答案】：B85、證券公司申請取得開展融資融券業(yè)務(wù)資格時，應(yīng)當具有（）資格。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.自營投資業(yè)務(wù)

C.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

D.衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)

【答案】：C86、根據(jù)《證券投資基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處（）。

A.1萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上30萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上30萬元以下罰款

【答案】：D87、未經(jīng)（）批準，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

A.工商管理部門

B.財政部

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.人民銀行

【答案】：C88、股份公司在清算過程中，若公司財產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)，則按（）順序進行分配。

A.(1)(2)(3)(4)(5)

B.(2)(1)(3)(4)(5)

C.(3)(2)(1)(4)(5)

D.(3)(1)(2)(4)(5)

【答案】：B89、以下關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成說法錯誤的是（）

A.該罪的主體是特殊主體

B.該罪主觀方面可以是過失

C.該罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益

D.該罪的客觀要件表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為

【答案】：B90、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯誤的是（）。

A.不得以業(yè)務(wù)包干等承包方式開展投資銀行類業(yè)務(wù)，或者以其他形式實施過度激勵

B.不得將投資銀行類業(yè)務(wù)人員薪酬收入與其承做的項目收入直接掛鉤

C.對投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于5年

D.在開展投資銀行類業(yè)務(wù)時，應(yīng)當在綜合評估項目成本的基礎(chǔ)上合理確定報價

【答案】：C91、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以20萬元以上（）萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.50；3

B.50；5

C.30；3

D.30；5

【答案】：B92、(2019年真題)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：C93、因違法行為或者違紀行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務(wù)機構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾（）。不得擔任證券交易所的負責人。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：D94、在企業(yè)債券發(fā)行過程中，各承銷商面向社會公開零售企業(yè)債券的所有營業(yè)網(wǎng)點及每個營業(yè)網(wǎng)點的承銷份額，均須在各網(wǎng)點所在地（）備案。

A.中國人民銀行

B.省級人民政府

C.省級發(fā)展改革部門

D.省級財政廳

【答案】：C95、下列說法中正確的是（）

A.月度報告應(yīng)當包括投資品種或項目的運行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風險管理情況等

B.證券公司應(yīng)當每三年對其股東履行情況和私募基金子公司及下設(shè)特殊目的機構(gòu)的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)運行的合規(guī)及風險管理情況等進行評估，形成報告后歸檔備案

C.中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)發(fā)展

D.私募基金子公司應(yīng)當在每年結(jié)束之日起4個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務(wù)年度報告

【答案】：D96、下列說法錯誤的是（）。

A.保薦代表人應(yīng)當維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密

B.保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份

C.如果發(fā)行人提出了不當要求，保薦代表人業(yè)應(yīng)當盡量迎合或者滿足

D.同次發(fā)行的證券（股票類），其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當由同一保薦機構(gòu)承擔

【答案】：C97、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，非法開設(shè)證券交易場所的，由（）級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

A.省

B.縣

C.市

D.鄉(xiāng)

【答案】：B98、境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當遵循持股比例限制：所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。

A.5％

B.10％

C.20％

D.30％

【答案】：D99、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)所涉及證券權(quán)益處理的說法中，錯誤的是（）。

A.證券公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理

B.證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當將分派的資金劃入證券公司信用交易證券交收賬戶

C.證券公司應(yīng)當在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細數(shù)據(jù)進行變更

D.證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)

【答案】：B100、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)務(wù)，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的（）。

A.10％

B.20％

C.30％

D.50％

【答案】：B101、（2020年真題）根據(jù)《公司法》，公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當載明的事項包括（）

A.I、IV

B.I、II

C.I、II、III

D.II、II

【答案】：C102、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責令改正，處（）的罰款。

A.1萬以上3萬以下

B.1萬以上5萬以下

C.3萬以上5萬以下

D.1萬以上10萬以下

【答案】：D103、按照《證券投資基金法》的要求，公開募集基金的基金管理人在收到準予基金注冊文件的六個月后才開始募集基金的，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當報______，發(fā)生實質(zhì)變化的，應(yīng)當向______。（）

A.基金行業(yè)協(xié)會備案；基金行業(yè)協(xié)會重新提交注冊申請

B.證券行業(yè)協(xié)會備案；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)重新提交注冊申請

C.基金行業(yè)協(xié)會備案；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)重新提交注冊申請

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)重新提交注冊申請

【答案】：D104、證券公司操作證券市場，受到最嚴厲的處罰是（）。

A.單處罰金

B.處5年以下有期徒刑，并處罰金

C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

D.處拘役，并處罰金

【答案】：C105、證券公司應(yīng)當自每一會計年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.4個月

【答案】：D106、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于合伙企業(yè)債務(wù)承擔的說法，錯誤的是()

A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請

B.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以要求有限合伙人清償

C.合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)仍應(yīng)承擔無限連帶責任

D.合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔無限連帶責任

【答案】：B107、證券公司進行柜臺交易，應(yīng)當與特定交易對手方或投資者簽訂柜臺交易合同，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。不能采用（）的方式簽訂交易合同。

A.書面

B.口頭

C.郵件

D.電子

【答案】：B108、以下不屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則的是（）。

A.忠實客戶利益

B.提供適當?shù)耐顿Y建議服務(wù)

C.以個人名義向客戶收取適當?shù)淖C券投資顧問服務(wù)費用

D.提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)

【答案】：C109、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品前，應(yīng)當告知的下列信息中錯誤的是（）

A.利益保證承諾

B.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由

C.限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容

D.投資者適當性匹配意見

【答案】：A110、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，向社會不特定對象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過（）人的，應(yīng)當認定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”。

A.100

B.150

C.200

D.300

【答案】：C111、下列關(guān)于公司組織機構(gòu)中公司職工代表的表述中，不符合《公司法》規(guī)定的是()。

A.股份有限公司董事會成員中應(yīng)當包括公司職工代表

B.股份有限公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當包括公司職工代表

C.國有獨資公司董事會成員中應(yīng)當包括公司職工代表

D.國有獨資公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當包括公司職工代表

【答案】：A112、下列說法錯誤的是（）。

A.合格境外投資者可以在證券登記結(jié)算機構(gòu)申請開立證券賬戶

B.名義持有人應(yīng)當將其代理的實際投資者或基金的名稱等情況于每個季度結(jié)束后的10個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會和證券交易所

C.合格境外投資者經(jīng)國家外匯管理局批準，應(yīng)當在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶

D.合格境內(nèi)投資者應(yīng)當依照有關(guān)規(guī)定向國家外匯管理局申請經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格

【答案】：B113、下列關(guān)于有限責任公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述，錯誤的是（）。

A.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓

B.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓

C.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他2／3以上的股東同意

【答案】：D114、按照法律主體在法律關(guān)系中的地位不同，可以將法律關(guān)系分為（）。

A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系

B.確認性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系

D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系

【答案】：D115、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶指令的權(quán)威性體現(xiàn)為（）。

A.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象

B.證券經(jīng)紀商可自主選擇是否按照委托人的要求辦理委托事項

C.證券經(jīng)紀商必須嚴格按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券

D.證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶保密

【答案】：C116、基金募集期間，動用募集的資金的，責令返還，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.1倍以上10倍以下

【答案】：B117、股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權(quán)已足以對（）的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

A.職工代表大會

B.股東大會

C.董事會

D.監(jiān)事會

【答案】：B118、經(jīng)營機構(gòu)進行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕之后，應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像、資料自查報告等的保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D119、發(fā)生影響或者可能影響證券公司（）的重大事件，證券公司向證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送臨時報告，說明事件的起因，目前的狀態(tài)，可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施

A.I、II、IV

B.I、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

【答案】：C120、分級私募產(chǎn)品應(yīng)當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設(shè)定分級比例，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。

A.1:1

B.2:1

C.3:1

D.4:1

【答案】：B121、中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的申請，自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定。

A.15

B.20

C.30

D.45

【答案】：B122、證券公司、期貨公司違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，存在較大風險或者風險隱患的，（）及其派出機構(gòu)可以按照《證券法》第一百四十條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條、《期貨交易管理條例》第五十五條的規(guī)定，采取監(jiān)督管理措施。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.中國銀行業(yè)協(xié)會

【答案】：A123、法律關(guān)系分類中不包括（）。

A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系

B.確認性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系

D.客觀法律關(guān)系與主觀法律關(guān)系

【答案】：D124、下列說法不符合證券公司客戶資產(chǎn)保護規(guī)定的是（）

A.證券公司將證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)交由符合條件的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管

B.客戶資產(chǎn)與證券公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

C.證券公司將客戶的交易結(jié)算資金以每個客戶的名義單獨立戶管理

D.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資

【答案】：D125、下列有關(guān)上市公司收購的方式，錯誤的是（）。

A.以協(xié)議方式收購上市公司，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所做出書面報告，并予公告

B.采取要約收購的，收購人在收購期限內(nèi)，可以采取要約規(guī)定以外的形式購入被收購公司股票

C.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日

D.采取要約收購的，收購人在收購期間，不得賣出被收購公司的股票

【答案】：B126、資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品，其中固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于（）。

A.60％

B.70％

C.80％

D.90％

【答案】：C127、個人申請保薦代表人資格，下列應(yīng)當具備的條件中錯誤的是（）。

A.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

B.最近3年內(nèi)在符合監(jiān)管規(guī)范的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人

C.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

D.具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

【答案】：D128、財務(wù)顧問應(yīng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量，下列說法中，符合要求的是（）。

A.財務(wù)顧問在開始工作時可直接利用其他證券服務(wù)機構(gòu)出具的專業(yè)意見，對委托人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷

B.只要進行了充分的內(nèi)部核查，財務(wù)顧問就可以按照中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，對并購重組事項出具財務(wù)顧問專業(yè)意見，并作出相關(guān)承諾

C.財務(wù)顧問應(yīng)當建立健全內(nèi)部報告制度，財務(wù)顧問主辦人對中國證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復(fù)?；貜?fù)意見應(yīng)當由財務(wù)顧問的法定代表人或去授權(quán)代表人、財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章

D.結(jié)合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

【答案】：D129、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機構(gòu)，必須經(jīng)（）批準。

A.中國人民銀行

B.當?shù)卣?/p>

C.財政部

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D130、證券公司受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的（）個月內(nèi)不得從事面

A.2

B.3

C.12

D.6

【答案】：D131、按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該最近（）個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。

A.6

B.12

C.24

D.36

【答案】：C132、對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)自受理之日起（）內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

A.30個工作日

B.2個月

C.6個月

D.12個月

【答案】：C133、下列屬于洗錢上游犯罪的有()

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV

【答案】：B134、下列有關(guān)股份有限公司股份發(fā)行的說法，錯誤的是（）。

A.股份的發(fā)行，同種類的每一股份應(yīng)當具有同等權(quán)利

B.股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過或者低于票面金額

C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等

D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當相同

【答案】：B135、關(guān)于上市公司收購的方式，下列說法錯誤的是（）。

A.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司

B.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

C.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司

D.投資者持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的30％時，繼續(xù)增持股份帳，可以采取要約收購或協(xié)議收購

【答案】：D136、（2020年真題）有限責任公司股東對以下（）對股東會決議投反對票的股東，可以請求公司按照合理價格收購其股權(quán)。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.III、IV

【答案】：B137、私募基金合同應(yīng)當約定給投資者設(shè)置不少于（）的投資冷靜期。

A.12小時

B.24小時

C.2天

D.3天

【答案】：B138、證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當對其進行審計，并自其離任之日起()個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B139、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向()報告。

A.董事會

B.司法機關(guān)

C.所在機構(gòu)的高級管理人員

D.中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：D140、發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件送中央國債登記結(jié)算有限責任公司的，通過（）披露。

A.全國銀行間同業(yè)拆借中心

B.中央國債登記結(jié)算有限責任公司

C.中國貨幣網(wǎng)

D.中國債券信息網(wǎng)

【答案】：D141、根據(jù)規(guī)定，證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當向（）申請備案，成為主辦券商。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司

D.國務(wù)院

【答案】：C142、《期貨交易管理條例》規(guī)定，（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.期貨交易所

C.當?shù)刎斦块T

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A143、證券金融公司應(yīng)當妥善保存履行中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：C144、證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應(yīng)當在該情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A145、參與制作證券研究報告，但尚未注冊為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關(guān)證券從業(yè)人員，如果已通過證券投資部門或研究子公司同意，可以用（）等名義在證券研究報告中列示。

A.研究助理

B.證券研究員

C.證券分析師

D.投資顧問

【答案】：A146、下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。

A.《公司法》

B.《企業(yè)會計準則》

C.《非金融企業(yè)綠色債務(wù)融資工具業(yè)務(wù)指引》

D.《證券公司監(jiān)督管理條例》

【答案】：D147、按照《證券公司治理準則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競爭和關(guān)聯(lián)交易的說法正確的是（）。

A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)

B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競爭的形式促進雙方發(fā)展。

C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進行

D.證券公司章程應(yīng)當對重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定

【答案】：D148、下列不會被視為剛性兌付的行為是（）。

A.擔保公司為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標準化債券類資產(chǎn)提供擔保

B.采取滾動發(fā)行方式

C.管理人自行籌集基金對兌付困難的資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行償付

D.金融機構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標準化債券類資產(chǎn)提供擔保

【答案】：A149、證券公司及其工作人員應(yīng)對依法履行反洗錢職責或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息、對依法檢測、分析、報告可以交易的有關(guān)情況、對配合（）調(diào)查可疑交易活動等有關(guān)反洗錢工作信息以及對采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息予以保密。

A.中國銀行業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.銀保監(jiān)會

D.中國人民銀行

【答案】：D150、下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人的情形的是（）。

A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的

B.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的

D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的

【答案】：D151、（2016年真題）在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當在（）內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進行持續(xù)督導(dǎo)。

A.10日

B.1個月

C.3個月

D.20日

【答案】：B152、對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B153、（2016年真題）證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，處以（）的罰款。

A.1萬元以上10萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.10萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上60萬元以下

【答案】：A154、（）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

A.非法集資類犯罪

B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

【答案】：B155、下列說法，錯誤的是（）。

A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當建立合理的發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員績效考核和激勵機制，以維護發(fā)布證券研究報告行為的獨立性，發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的薪酬標準與外部媒體評價單一指標直接掛鉤

B.與發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在利益沖突不得參與對發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的考核

C.證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)等項目的，其個人薪酬不得與相關(guān)項目的業(yè)務(wù)收入直接掛鉤

D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告

【答案】：A156、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當在（）進行執(zhí)業(yè)注冊。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.中國證監(jiān)會

C.證券交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：D157、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人的股東、實際控制人要求基金管理人利用基金財產(chǎn)為自己或者他人謀取利益，損害基金份額持有人利益的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。

A.10萬元以上100萬元以下

B.20萬元以上100萬元以下

C.30萬元以上100萬元以下

D.40萬元以上100萬元以下

【答案】：A158、（2020年真題）證券投資基金托管人應(yīng)當履行的職責包括（）。

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.II、III

D.I、III、IV

【答案】：A159、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，證券公司應(yīng)當做好利益沖突管理工作，以下關(guān)于利益沖突管理說法中正確的是（）。

A.證券公司已采取信息隔離墻等措施，依然難以避免利益沖突的，只需對實際存在利益沖突進行充分披露

B.證券公司充分披露后仍難以有效處理利益沖突的，應(yīng)當對所有業(yè)務(wù)活動采取禁止措施

C.證券公司在對相關(guān)業(yè)務(wù)進行限制時，應(yīng)當遵循客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶的原則

D.證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)決策機構(gòu)必須統(tǒng)籌大局，可以不實行回避制度

【答案】：C160、（）是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。

A.融資融券業(yè)務(wù)

B.約定購回式證券交易

C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

D.質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)

【答案】：B161、持有期貨公司5%以上股權(quán)的個人股東其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

A.2500

B.1000

C.2000

D.3000

【答案】：D162、國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當遵循（）的原則，嚴格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。

A.資產(chǎn)增值

B.投機獲利

C.提高利潤

D.套期保值

【答案】：D163、不屬于對該股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形是（）。

A.公司決定申請破產(chǎn)的

B.公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的

C.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的

【答案】：A164、投資者融資買入證券時，融資保證金比例不得低于（）。

A.120％

B.100％

C.80％

D.50％

【答案】：B165、證券公司應(yīng)當自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，報送月度報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：C166、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C167、下列關(guān)于委托交易的說法，錯誤的是（）。

A.客戶向證券公司下達委托指令的方式包括柜臺委托、網(wǎng)上委托、電話委托和熱鍵委托等

B.客戶委托證券公司代理其進行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合證券市場的交易規(guī)則及協(xié)議的相關(guān)約定

C.對于客戶可能營銷正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施

D.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔

【答案】：D168、在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國務(wù)院依法認定的其他證券的，發(fā)行人負有刑事責任，下列說法中錯誤的是（）。

A.控股股東、實際控制人組織、指使實施上述行為的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額20%以上1倍以下罰金

B.單位犯上述罪的，只對單位判處非法募集資金金額50%以上1倍以下罰金

C.數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金

D.數(shù)額特別巨大、后果特別嚴重或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處5年以上有期徒刑，并處罰金

【答案】：B169、(2019年真題)證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）

A.謹慎、誠實、勤勉盡責

B.引用有關(guān)信息、資料時嚴格保密信息資料來源

C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見

D.完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議

【答案】：B170、證券公司應(yīng)當自每月結(jié)束之日起()個工作日內(nèi)．報送月度報告。

A.3

B.7

C.15

D.30

【答案】：B171、證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當自開戶之日起（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A172、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的表述中，不正確的是（）。

A.有限合伙人不得對外代表有限合伙企業(yè)

B.有限合伙人可以對企業(yè)的經(jīng)營管理提出建議

C.有限合伙企業(yè)不得將全部利潤分配給部分合伙人，但合伙協(xié)議另有約定的除外

D.有限合伙企業(yè)由普通合伙人組成

【答案】：D173、下列關(guān)于約定回購式證券交易的說法中有誤的（）。

A.證券公司應(yīng)當對約定回購式證券交易實行分別管理

B.證券公司應(yīng)當確定標的證券篩選標準，建立標的證券的管理制度，確保選擇的標的證券合法合規(guī)、風險可控

C.證券公司應(yīng)當建立以凈資本為核心的約定回購式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機制

D.證券公司應(yīng)當對約定回購式證券交易進行盯市管理，監(jiān)控標的證券的市場風險

【答案】：A174、關(guān)于非法吸收公眾存款罪，下列說法錯誤的是（）。

A.單位非法吸收公眾存款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進行處罰

B.非法吸收公眾存款罪侵犯的客體是國家金融管理秩序

C.非法吸收公眾存款罪主體只能是單位，主觀方面既可以是故意，也可以是過失

D.非法吸收公眾存款罪是指非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為

【答案】：C175、（）可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B176、國有獨資公司屬于特殊的（）。

A.有限責任公司

B.一人有限責任公司

C.股份有限公司

D.個人獨資企業(yè)

【答案】：A177、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當終止的情形，正確的有（）

A.I、III、IV

B.II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

【答案】：A178、下列不屬于有限責任公司的股東會職權(quán)的是（）。?

A.選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項

B.審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告

C.對發(fā)行公司債券作出決議

D.聘任或解聘公司總經(jīng)理

【答案】：D179、下列對法和法律關(guān)系的描述，正確的是（）。

A.法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定生效范圍內(nèi)不變

B.法律規(guī)范是動態(tài)的，隨社會生活的變化而變化

C.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，僅指個人的權(quán)利和義務(wù)

D.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不包括國家機關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職權(quán)及相應(yīng)職責

【答案】：A180、下列關(guān)于禁止濫用股東權(quán)利的說法，錯誤的是（）。

A.控股股東、實際控制人不得濫用權(quán)利，通過關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資等方式損害上市公司及其他股東的利益

B.公司根據(jù)股東會或者股東大會、董事會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應(yīng)當向公司登記機關(guān)申請撤銷變更登記

C.控股股東、實際控制人應(yīng)當維護證券公司資產(chǎn)完整，并享有對證券公司財產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利

D.股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷

【答案】：C181、下列說法中，錯誤的是（）。

A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中公告的信息只需選擇一家中國證監(jiān)會指定的報刊披露

B.首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準，依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動，也不得通過其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他們進行相關(guān)活動

C.發(fā)行人披露的招股意向書除發(fā)行價格和籌資金額必須與照顧說明書一致夕卜，其他內(nèi)容與格式可以不同

D.如公告的發(fā)行價格市盈率高于哪個行業(yè)公司二級市場的平均市盈率時，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)該提醒投資者關(guān)注風險

【答案】：C182、資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負面清單包括除當?shù)卣C明已列入國家保障房計劃并已開工建設(shè)的項目外，待開發(fā)或在建占比超過（）的商業(yè)物業(yè)收益權(quán)。

A.5％

B.10％

C.20％

D.30％

【答案】：B183、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于承銷團的說法，錯誤的有（）

A.I、III

B.I、II、III、IV

C.II、IV

D.I、II、IV

【答案】：A184、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，防范合規(guī)風險的行為。以下（）不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。

A.不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利

B.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息

C.保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當關(guān)聯(lián)交易和利益輸送

D.建立業(yè)務(wù)風險識別、評估和控制的完整體系

【答案】：D185、證券公司根據(jù)《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》對被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當按照（）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機關(guān)、國家安全機關(guān)、檢察機關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

A.財政部；中國銀保監(jiān)會

B.財政部；中國證監(jiān)會

C.中國人民銀行；中國銀保監(jiān)會

D.中國人民銀行；中國證監(jiān)會

【答案】：D186、下列有關(guān)科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是（）

A.戰(zhàn)略投資者在承諾的持有期限內(nèi)，不得通過與關(guān)聯(lián)方進行約定申報、與其他主體合謀等方式，鎖定配售股票收益、實施利益輸送或者謀取其他不當利益

B.通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借的，證券出借期限可在1天到182天的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定

C.科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借的標的證券范圍，與相應(yīng)板塊的可融券賣出的標的范圍不同

D.上海證券交易所對科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借約定申報進行實時撮合成交，生成成交數(shù)據(jù)，并對證券金融公司和出借人的賬戶可交易余額進行實時調(diào)整

【答案】：C187、法律關(guān)系的特征不包括（）。

A.是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會關(guān)系

B.是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會關(guān)系

C.是依靠國家強制力來保障實施的規(guī)范

D.是法律主體之間的社會關(guān)系

【答案】：C188、證券公司的組織架構(gòu)劃分為（）。

A.三會一課

B.三會一層

C.三會

D.三會兩制

【答案】：B189、經(jīng)中國人民銀行核準發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前（）個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A190、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形不包括（）。

A.獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的

B.造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的

C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的

D.致使交易價格和交易量異常波動的

【答案】：C191、我國證券市場法律法規(guī)體系，是以（）為核心的。

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《刑法》

D.《證券投資基金法》

【答案】：A192、自然人李某屬于第二類專業(yè)投資者，則他的金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近（）年年均收入不低于50萬元。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C193、（2020年真題）下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃募集資金來源的說法，正確的是（）

A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位可以使用發(fā)行債券募集的資金參與

B.具有2年以上投資經(jīng)歷，且近3年本人年均收入不低于40萬元的自然人，可以使用自有資金參與

C.證券公司及其子公司，不得使用自有資金參與

D.期貨公司及其子公司，可以使用貸款資金參與

【答案】：A194、保薦機構(gòu)應(yīng)當指定（）名保薦代表人負責1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權(quán)書，并確保保薦機構(gòu)有關(guān)部門和人員的有效分工合作。此夕卜，還可以指定1名項目協(xié)辦人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B195、有限責任公司公開發(fā)行公司債券的，其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（）。

A.四千萬元

B.五千萬元

C.三千萬元

D.六千萬元

【答案】：D196、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條的規(guī)定，證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當自開戶之日起（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C197、下列說法錯誤的是（）。

A.合格境外投資者可以在證券登記結(jié)算機構(gòu)申請開立證券賬戶

B.名義持有人應(yīng)當將其代理的實際投資者或基金的名稱等情況于每個季度結(jié)束后的10個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會和證券交易所

C.合格境外投資者經(jīng)國家外匯管理局批準，應(yīng)當在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶

D.合格境內(nèi)投資者應(yīng)當依照有關(guān)規(guī)定向國家外匯管理局申請經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格

【答案】：B198、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)（）

A.混合管理

B.相互獨立、分別管理

C.適當獨立

D.共同管理

【答案】：B199、上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)，隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以（）罰款。

A.3萬30萬元

B.4萬40萬元

C.30萬60萬元

D.40萬60萬元

【答案】：C200、證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件包括（）。

A.保薦代表人不少于3人

B.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣6000萬元

C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

D.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員少于20人

【答案】：C201、以下關(guān)于證券賬戶變更和注銷的說法中錯誤的是（）。

A.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項為關(guān)鍵信息

B